摘要：本文在分析一國(guó)利益偏好對(duì)貿(mào)易條件影響機(jī)制的基礎(chǔ)上，利用2002-2011年中國(guó)各工業(yè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)，從政治經(jīng)濟(jì)學(xué)視角探究中國(guó)貿(mào)易條件惡化的影響及原因。結(jié)果表明“國(guó)家戰(zhàn)略主義”是我國(guó)工業(yè)行業(yè)貿(mào)易條件惡化的首要原因，對(duì)生產(chǎn)者利益的偏好大于對(duì)消費(fèi)者利益的偏好是我國(guó)工業(yè)行業(yè)貿(mào)易條件惡化的重要原因;代表國(guó)家戰(zhàn)略利益的利稅貢獻(xiàn)、影響力系數(shù)，代表生產(chǎn)者利益的國(guó)企利潤(rùn)、關(guān)稅稅率是解釋中國(guó)工業(yè)貿(mào)易條件普遍惡化的顯著變量。
關(guān)鍵詞：利益偏好;工業(yè)貿(mào)易條件;面板數(shù)據(jù)
中圖分類號(hào)：F722.9 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A
一、引言
國(guó)際貿(mào)易理論領(lǐng)域里的一個(gè)基本問(wèn)題是貿(mào)易利得問(wèn)題。雖然用貿(mào)易條件①衡量一國(guó)得自對(duì)外貿(mào)易的利益存在局限性，但除了考慮它是經(jīng)典指標(biāo)外，更為重要的是，在今天的中國(guó)，它的變化可以影響一國(guó)國(guó)民收入分配。Kohli(2003)發(fā)現(xiàn)通過(guò)貿(mào)易條件改善，某些發(fā)達(dá)國(guó)家在低經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)條件下仍然可以實(shí)現(xiàn)快速國(guó)民收入增加。Diewert & Morrison(1986)指出貿(mào)易條件改善對(duì)國(guó)民收入增加的效果與技術(shù)進(jìn)步非常類似。當(dāng)前我國(guó)的貿(mào)易條件惡化已經(jīng)對(duì)我國(guó)國(guó)民收入造成了顯著的負(fù)面影響，不僅在一定程度上造成中國(guó)經(jīng)濟(jì)“增產(chǎn)不增收現(xiàn)象”，還加大了中國(guó)國(guó)民收入的波動(dòng)性(范志勇、毛學(xué)峰，2013)。
在我國(guó)非均衡的、以國(guó)家整體利益為核心的發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施帶來(lái)的紅利消減后，“國(guó)進(jìn)民退”等問(wèn)題日益成為阻滯國(guó)家邁上發(fā)展新臺(tái)階的障礙。于是，國(guó)家總體發(fā)展戰(zhàn)略也由以國(guó)家整體利益為核心指向“改革成果全民共享”。在此背景下，改善中國(guó)的貿(mào)易條件是從貿(mào)易領(lǐng)域支撐國(guó)家改善國(guó)民收入分配戰(zhàn)略的重要手段。對(duì)于影響貿(mào)易條件因素的研究，現(xiàn)有文獻(xiàn)從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)比較優(yōu)勢(shì)、技術(shù)進(jìn)步類型、出口商品結(jié)構(gòu)、匯率等純經(jīng)濟(jì)原因出發(fā)取得了豐碩的成果。張先鋒、那明(2009)指出，中國(guó)對(duì)外貿(mào)易條件惡化的原因在于內(nèi)部宏觀經(jīng)濟(jì)失衡，但內(nèi)部宏觀經(jīng)濟(jì)失衡的原因又是什么?近年來(lái)克魯格曼在探究20世紀(jì)80年代以來(lái)美國(guó)日益加劇的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題時(shí)選擇了偏離新古典方法而回到政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析傳統(tǒng)(孟捷，2013)。本文亦認(rèn)為要探尋中國(guó)貿(mào)易條件惡化的原因不能不把政治經(jīng)濟(jì)因素作為必要的研究視角。
政治經(jīng)濟(jì)的核心是利益問(wèn)題，把政治經(jīng)濟(jì)變量置于貿(mào)易理論框架內(nèi)是緣于沒(méi)有考慮利益問(wèn)題的純貿(mào)易理論無(wú)法解釋現(xiàn)實(shí)貿(mào)易保護(hù)主義的存在。 在已有的文獻(xiàn)中，盛斌(2002)的中國(guó) “國(guó)家戰(zhàn)略主義”體制下的貿(mào)易保護(hù)政治經(jīng)濟(jì)模型說(shuō)明中國(guó)工業(yè)不同時(shí)期跨部門的貿(mào)易保護(hù)結(jié)構(gòu)的政治經(jīng)濟(jì)決定因素;鮑曉華、朱鐘棣(2006)以技術(shù)性貿(mào)易壁壘為例考察“國(guó)家利益”和“利益集團(tuán)”的特征指標(biāo)對(duì)技術(shù)性貿(mào)易壁壘形成的混合影響�？梢�(jiàn)，從政治經(jīng)濟(jì)角度看，一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心目標(biāo)是滿足和協(xié)調(diào)各方利益，政府既是這些利益的協(xié)調(diào)者也是利益方之一，政府的核心利益應(yīng)是很好地協(xié)調(diào)和滿足各方利益以使其后續(xù)的委托-代理具有正當(dāng)性。而對(duì)外貿(mào)易是滿足和協(xié)調(diào)各方利益的領(lǐng)域和手段之一。因此，本文試圖以中國(guó)工業(yè)貿(mào)易條件為例考察以政府為代理人的利益偏好對(duì)貿(mào)易條件的影響。
二、回歸模型的建立
宏觀經(jīng)濟(jì)政策對(duì)一國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)產(chǎn)生影響，進(jìn)而影響商品的國(guó)別價(jià)格，因此，在其他貿(mào)易伙伴宏觀經(jīng)濟(jì)政策不為本國(guó)所控制的情況下，本國(guó)的宏觀經(jīng)濟(jì)政策對(duì)本國(guó)的貿(mào)易條件有重要影響。而政府作為宏觀經(jīng)濟(jì)政策的制訂和執(zhí)行者，受哪些因素影響?政府偏好發(fā)展哪些行業(yè)取決于發(fā)展哪些行業(yè)可以較好地地協(xié)調(diào)和滿足各方利益。盛斌(2002)把中央政府的目標(biāo)函數(shù)G定義為：
其中，β(ω)為政府對(duì)生產(chǎn)者消費(fèi)者利益的偏好參數(shù)，ω表示所有影響β變動(dòng)的因素向量。β(ω)的大小反映政府是生產(chǎn)者利益還是消費(fèi)者利益偏好型政府，一般說(shuō)來(lái)重視國(guó)家戰(zhàn)略利益②的政府會(huì)是生產(chǎn)者利益偏好型政府。i表示各行業(yè)，θi表示政府賦予不同行業(yè)的特殊要素收入的權(quán)數(shù)，zi表示所有影響θi變動(dòng)的因素向量。πi表示應(yīng)用于i行業(yè)的特殊要素的報(bào)酬。ti表示關(guān)稅水平。LDi(pi)為i行業(yè)的總需求。yi(pi)為i行業(yè)的總產(chǎn)出，LDi(pi)-yi(pi)為i行業(yè)的凈進(jìn)口。∑[DD(]n[]i=1[DD)]ui[Di(pi)]-∑[DD(]n[]i=1[DD)]piDi(pi)為i行業(yè)帶來(lái)的消費(fèi)者剩余。∑[DD(]n[]i=1[DD)]θi(zi)πi(pi)、∑[DD(]n[]i=1[DD)]ti[LDi(pi)-yi(pi)]均反映政府對(duì)不同生產(chǎn)行業(yè)的偏好，前者可視為政府為支持i行業(yè)的發(fā)展從整個(gè)社會(huì)特殊要素收入中抽取轉(zhuǎn)而投入對(duì)該行業(yè)發(fā)展的補(bǔ)貼，后者可視為政府對(duì)i行業(yè)的進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)保護(hù);L{∑[DD(]n[]i=1[DD)]ui[Di(pi)]-∑[DD(]n[]i=1[DD)]piDi(pi)}反映全體消費(fèi)者利益對(duì)政府目標(biāo)的影響。據(jù)此，政府效用取決于國(guó)家戰(zhàn)略利益、生產(chǎn)者利益和消費(fèi)者利益③。
因此，一國(guó)各個(gè)工業(yè)行業(yè)的貿(mào)易條件受各個(gè)行業(yè)對(duì)國(guó)家戰(zhàn)略利益、生產(chǎn)者利益和消費(fèi)者利益滿足程度的不同影響。在不同時(shí)期，不同行業(yè)由于其行業(yè)特性，對(duì)國(guó)家戰(zhàn)略利益、生產(chǎn)者利益和消費(fèi)者利益的滿足程度是不同的。一個(gè)典型的例子是航天航空裝備制造業(yè)，目前它的發(fā)展在我國(guó)主要在于滿足國(guó)家戰(zhàn)略利益、而不是滿足生產(chǎn)者利益和消費(fèi)者利益。從不變成本的角度看，宏觀經(jīng)濟(jì)政策若支持某個(gè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，將會(huì)在用地、與機(jī)器設(shè)備有關(guān)的信貸政策等方面給予支持，使得企業(yè)的不變成本低于沒(méi)有給予政府支持條件下的不變成本;從可變成本角度看，宏觀經(jīng)濟(jì)政策支持某個(gè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，將會(huì)利用相關(guān)政策在與該行業(yè)相關(guān)的原料使用成本、勞動(dòng)力使用成本上給予優(yōu)惠，從而使得企業(yè)的可變成本低于沒(méi)有給予政府支持條件下的不變成本;從利潤(rùn)角度看，若宏觀經(jīng)濟(jì)政策支持某個(gè)行業(yè)的發(fā)展，其利潤(rùn)將高于沒(méi)有政府支持條件下的利潤(rùn)值。例如出于國(guó)家安全的戰(zhàn)略利益，政策保護(hù)使某些行業(yè)處于壟斷地位，那么這些行業(yè)會(huì)維持較高的利潤(rùn)率。
3.影響貿(mào)易條件的消費(fèi)者利益模型 該模型認(rèn)為貿(mào)易的開(kāi)展是實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)者收入再分配、提高普通工人收入水平、縮小收入差距、改善消費(fèi)者生活質(zhì)量的重要手段，消費(fèi)者的利益能夠影響產(chǎn)業(yè)政策及貿(mào)易政策的制定，從而對(duì)某一具體產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易條件產(chǎn)生影響。本文用各工業(yè)行業(yè)的工資水平反映消費(fèi)者利益，具體采用人均工資指標(biāo)，模型中用GZ表示。
三、實(shí)證分析
(一)數(shù)據(jù)的來(lái)源及處理
由于本文的實(shí)證分析涉及不同工業(yè)行業(yè)的對(duì)外貿(mào)易數(shù)據(jù)和其他眾多經(jīng)濟(jì)指標(biāo)數(shù)據(jù)，我們以中國(guó)工業(yè)行業(yè)分類(CICC)為基礎(chǔ)，剔除了非貿(mào)易部門“自來(lái)水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)”，將黑色金屬礦采選業(yè)和有色金屬礦采選業(yè)合并為“金屬礦采選業(yè)”，農(nóng)副食品加工業(yè)、食品制造業(yè)、飲料制造業(yè)和煙草制造業(yè)合并為“食品制造及煙草加工業(yè)”，紡織服裝、鞋、帽制造業(yè)與皮革、毛皮、羽毛(絨)及其制品業(yè)合并為“服裝皮革羽絨及其制品業(yè)”，木材加工及木、竹、藤、棕、草制品業(yè)與家具制造業(yè)合并為“木材加工及家具制造業(yè)”，造紙及紙制品業(yè)、印刷業(yè)和記錄媒介的復(fù)制、文教體育用品制造業(yè)合并為“造紙印刷及文教用品制造業(yè)”，化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、化學(xué)纖維制造業(yè)、橡膠制品業(yè)、塑料制品業(yè)合并為“化學(xué)工業(yè)”，黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)合并為“金屬冶煉及壓延加工業(yè)”，通用設(shè)備制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)合并為“通用、專用設(shè)備制造業(yè)”，電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)和燃?xì)馍a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)合并為“電力熱力燃?xì)馍a(chǎn)供應(yīng)業(yè)”，從而得到21個(gè)工業(yè)行業(yè)。
在此基礎(chǔ)上將協(xié)調(diào)編碼(HS)四位數(shù)稅號(hào)的貿(mào)易數(shù)據(jù)重新集結(jié)，得到不同工業(yè)行業(yè)的進(jìn)出口相關(guān)數(shù)據(jù)。不同工業(yè)行業(yè)的進(jìn)出口價(jià)格由進(jìn)、出口價(jià)值量除以進(jìn)、出口數(shù)量得來(lái)，相關(guān)數(shù)據(jù)從聯(lián)合國(guó)COMTRADE數(shù)據(jù)庫(kù)搜集，從而得到21個(gè)工業(yè)行業(yè)的貿(mào)易條件數(shù)據(jù)。各工業(yè)行業(yè)的工業(yè)生產(chǎn)總值、勞動(dòng)生產(chǎn)率、利稅貢獻(xiàn)、就業(yè)貢獻(xiàn)數(shù)據(jù)歷年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》中數(shù)據(jù)整理得來(lái)。各工業(yè)行業(yè)的影響力系數(shù)數(shù)據(jù)是在2002年、2007年、2010年投入產(chǎn)出基本流量表基礎(chǔ)上，將135部門分類整理為21個(gè)工業(yè)行業(yè)的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，并計(jì)算出里昂惕夫逆矩陣，從而計(jì)算出各工業(yè)行業(yè)的影響力系數(shù)④。由于工業(yè)行業(yè)的影響力系數(shù)短期內(nèi)變化甚微，以及只能獲取2002年、2007年、2010年的投入產(chǎn)出基本流量表，2002-2011年其他各年影響力系數(shù)均沿用在2002年、2007年、2010年的數(shù)據(jù)。碳排放量數(shù)據(jù)來(lái)源于朱玲玲(2013)。各工業(yè)行業(yè)國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)利潤(rùn)總額、外商及港澳臺(tái)商工業(yè)企業(yè)利潤(rùn)總額、利潤(rùn)率數(shù)據(jù)來(lái)自歷年《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》，人均工資數(shù)據(jù)來(lái)自歷年《中國(guó)勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》。各工業(yè)行業(yè)的關(guān)稅稅率依據(jù)上述行業(yè)劃分方法，將歷年《中華人民共和國(guó)海關(guān)進(jìn)出口稅則》中的關(guān)稅稅率重新集結(jié)整理得來(lái)。由于各個(gè)指標(biāo)使用的單位不同，對(duì)指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行了無(wú)量綱化處理。
(二)模型估計(jì)
就以上三個(gè)模型，使用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)軟件Eviews7.2，運(yùn)用2002-2011年我國(guó)21個(gè)工業(yè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)對(duì)(9)式采用PLS(Panel Least Squares)方法進(jìn)行估計(jì)。面板模型的形式可以分為固定效應(yīng)、隨機(jī)效應(yīng)和混合效應(yīng)三類。進(jìn)行類別選擇時(shí)首先運(yùn)用Hausman檢驗(yàn)，判斷應(yīng)選擇使用固定效應(yīng)還是隨機(jī)效應(yīng)，然后用F檢驗(yàn)判斷應(yīng)選擇固定效應(yīng)還是混合效應(yīng)。然后采用“后向法”對(duì)以上列出的解釋變量進(jìn)行篩選，即從全方程回歸開(kāi)始，連續(xù)每次減少一個(gè)t統(tǒng)計(jì)值最低的變量，結(jié)合調(diào)整后的R2值，直到新方程中的所有自變量的回歸系數(shù)的t檢驗(yàn)都顯著，或者大部分自變量顯著，并且繼續(xù)剔除其他變量不能增強(qiáng)回歸結(jié)果的有效性為止。
四、研究結(jié)論及政策啟示