關(guān)于中國企業(yè)技術(shù)融合模式的路徑依賴

　　技術(shù)融合是一個綜合整合過程，它不僅僅是一種技術(shù)活動，也是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動中的一項基本行為。幾十年來，中國企業(yè)技術(shù)融合在復(fù)制模仿、自主創(chuàng)新和合作開發(fā)中交織進(jìn)行。這是在我國特定的國情下進(jìn)行的企業(yè)行為，這項活動本身存在思維和習(xí)慣定勢的影響，即路徑依賴。路徑依賴可以在實際生產(chǎn)中體現(xiàn)出規(guī)模效應(yīng)、示范效應(yīng)、協(xié)調(diào)效應(yīng)以及適應(yīng)性預(yù)期。雖然路徑選擇和使用在很大程度上制約了技術(shù)融合活動的順利進(jìn)行，但也會保持技術(shù)載體自身的特色，善加利用會創(chuàng)造出更大的效益。

　　關(guān)鍵詞：技術(shù)融合;技術(shù)創(chuàng)新;技術(shù)活動;自主創(chuàng)新;路徑依賴。

　　一、問題提出。

　　21 世紀(jì)是一個信息快速發(fā)展的時期，在國際產(chǎn)業(yè)分工鏈條中，技術(shù)已經(jīng)成為衡量一個國家綜合國力和綜合競爭力的關(guān)鍵因素，如果一個國家的科技創(chuàng)新能力強(qiáng)，那么就會在國際產(chǎn)業(yè)分工鏈條中處于高端位置，進(jìn)而為國家綜合國力提升和經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供較高的基礎(chǔ)平臺，這也就代表著知識已經(jīng)由經(jīng)濟(jì)的外生變量轉(zhuǎn)變?yōu)閮?nèi)生變量。無論是經(jīng)濟(jì)還是政治，知識和技術(shù)所代表的利益均衡已經(jīng)變得十分關(guān)鍵。

　　現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中，眾多經(jīng)濟(jì)學(xué)家和政治學(xué)家都認(rèn)為：技術(shù)創(chuàng)新是社會發(fā)展的原動力，得科技者得天下，這種觀點無疑與技術(shù)對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)密切相關(guān)。據(jù)有關(guān)專家的研究結(jié)果顯示，對于發(fā)達(dá)國家而言，技術(shù)對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率變化迅速：從20世紀(jì)初只占5%左右，40~50 年代上升至40%左右，70~80 年代升至60%左右，90 年代高達(dá)80%左右，進(jìn)入新世紀(jì)以來，信息高速公路聯(lián)網(wǎng)得以實現(xiàn)，這一貢獻(xiàn)更是高達(dá)90%左右;而重大科技成果商業(yè)化的周期也在快速縮短，20 世紀(jì)初大約為30 年，20 世紀(jì)中葉大致為10 年，到了20 世紀(jì)末縮短為5 年。這些都表明，技術(shù)進(jìn)步已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的加速器。然而，就技術(shù)發(fā)展的情況來看，技術(shù)升級具有很大的不平衡性。發(fā)達(dá)國家的企業(yè)利用資本和生產(chǎn)要素優(yōu)勢，逐漸形成了世界范圍內(nèi)對技術(shù)市場的壟斷局面，而發(fā)展中國家的技術(shù)水平通常都遠(yuǎn)離世界技術(shù)的前沿陣地。隨著全球范圍內(nèi)經(jīng)濟(jì)和技術(shù)滲透的深入，技術(shù)擴(kuò)散成為一種新的趨勢，在這種形勢下，為了能在最短的時間內(nèi)趕上世界技術(shù)發(fā)展的速度，發(fā)展中國家通常會通過引進(jìn)設(shè)備和技術(shù)的方式來帶動國家技術(shù)的進(jìn)步，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的快速增長。

　　中國是個發(fā)展中大國，隨著經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展，技術(shù)創(chuàng)新所帶來的經(jīng)濟(jì)效益也越來越凸顯，技術(shù)升級對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵性作用日益突出。伴隨著全球產(chǎn)業(yè)和技術(shù)轉(zhuǎn)移的大好機(jī)遇，積極引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)、大力推動國外先進(jìn)技術(shù)在國內(nèi)的擴(kuò)散是我國當(dāng)前技術(shù)發(fā)展的重要途徑。

　　以技術(shù)為基礎(chǔ)，大力提高中國核心技術(shù)的占有，這不僅是提高經(jīng)濟(jì)效益的關(guān)鍵因素，更是提升中國國際地位的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。改革開放以來，中國的經(jīng)濟(jì)有了一個飛躍式的發(fā)展，中國的國際地位也有了很大提升，這得益于技術(shù)的快速進(jìn)步，而技術(shù)的發(fā)展需要國家制度這一外圍要素的保障。對于一個主體而言，無論是內(nèi)部因素還是外圍要素，都存在一定的剛性力量，使得主體方向的發(fā)展出現(xiàn)路徑依賴。

　　二、中國企業(yè)技術(shù)融合模式的演進(jìn)。

　　1. 技術(shù)融合的整體發(fā)展。

　　從世界工業(yè)發(fā)展的進(jìn)程來看，任何一個國家的發(fā)展都需要依靠不斷發(fā)展的技術(shù)水平，技術(shù)進(jìn)步推動了工業(yè)結(jié)構(gòu)的不斷升級和市場空間的大幅度擴(kuò)展[1]。就技術(shù)進(jìn)步自身而言，一般有兩種方式，一是原發(fā)性的技術(shù)創(chuàng)新，即依靠自身的技術(shù)水平不斷創(chuàng)新技術(shù)，表現(xiàn)為擁有大量的自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù);二是擴(kuò)散性技術(shù)，即通過引進(jìn)和學(xué)習(xí)其他國家先進(jìn)的技術(shù)來刺激和調(diào)動自身的技術(shù)參與，實現(xiàn)本國產(chǎn)業(yè)技術(shù)的增長[2]。

　　中國是一個發(fā)展中國家，是世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展鏈條中的一個環(huán)節(jié)，中國的技術(shù)進(jìn)步必然要融入世界技術(shù)發(fā)展的環(huán)節(jié)當(dāng)中。在中國工業(yè)化發(fā)展進(jìn)程中，不可避免地要接受來自于其他國家的技術(shù)擴(kuò)散，并以此來帶動自身的技術(shù)升級。因此，近些年來，中國對外尋求技術(shù)幫助的項目數(shù)越來越多，伴隨著技術(shù)引進(jìn)進(jìn)程的加快，在中國工業(yè)發(fā)展的鏈條上，技術(shù)融合呈現(xiàn)出了不同的特點和模式�？傮w而言，復(fù)制模仿、合作開發(fā)以及自主創(chuàng)新是三種主要的技術(shù)融合模式。在改革開放初期，復(fù)制模仿是主要的技術(shù)融合模式，隨著技術(shù)水平的升級，為了能夠擁有更多地自主知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)以及更多核心技術(shù)，自主開發(fā)成為主要推崇的技術(shù)融合模式，期間，企業(yè)也在與國外企業(yè)的合作中加速了技術(shù)升級的進(jìn)程。實際上，這三種模式之間并沒有清晰地時間劃分，往往交織進(jìn)行。

　　2. 復(fù)制模仿與自主創(chuàng)新。

　　復(fù)制模仿，這是追趕先進(jìn)國家技術(shù)水平的途徑之一。對于我國而言，改革開放初期，一批重大建設(shè)項目相繼規(guī)劃投產(chǎn)，由于當(dāng)時我國生產(chǎn)力水平的制約，很多項目所需的技術(shù)和設(shè)備都需要依靠進(jìn)口得以解決。然而進(jìn)口以后，使用起來過于表面化，“復(fù)制”成分很重。就當(dāng)時的情況來看，引進(jìn)一項技術(shù)后，從圖紙資料的翻譯轉(zhuǎn)移到投入批量生產(chǎn)，一般要用3 年以上的時間，大型復(fù)雜裝備的消化周期還要拉長，而在我們試用的時候，國外技術(shù)水平仍然會繼續(xù)前進(jìn)，這樣就造成了產(chǎn)品投產(chǎn)后性能指標(biāo)達(dá)不到進(jìn)口產(chǎn)品的水平，難以形成規(guī)模效益。更為重要的是，由于技術(shù)所依托的載體發(fā)生了變化，引進(jìn)之后仍然停留在掌握已有技術(shù)、提高國產(chǎn)化率的較低層面上，因而形成不了自主研發(fā)創(chuàng)新的空間，難以走出“引進(jìn)—落后—再引進(jìn)—再落后”的陷阱。

　　隨著改革開放的深入，國家在科技體制方面進(jìn)行了重大調(diào)整，逐漸把自主創(chuàng)新作為技術(shù)發(fā)展的關(guān)鍵步驟，企業(yè)技術(shù)引進(jìn)的所有權(quán)有所提升[3]。過去那種由于選擇國外已趨“成熟期”甚至過時技術(shù)所帶來的“時間滯后性”逐漸在發(fā)生著變化，那種“拿來即用”的生搬硬套的弊端逐漸被企業(yè)和國家所認(rèn)識。于是，在技術(shù)水平提高和經(jīng)濟(jì)環(huán)境的大變化下，企業(yè)技術(shù)發(fā)展的重點也在發(fā)生著轉(zhuǎn)移和傾斜，代表我國技術(shù)總體水平的國有大中型企業(yè)對技術(shù)研發(fā)和引進(jìn)技術(shù)的消化吸收投入力度不斷加大，并在此基礎(chǔ)上，加大研發(fā)新產(chǎn)品投入，企業(yè)專利申請數(shù)和發(fā)明專利數(shù)以及擁有發(fā)明專利的數(shù)量逐年上升。

　　3. 合作開發(fā)。

　　為了更好的實施技術(shù)引進(jìn)工作，縮小與發(fā)達(dá)國家的技術(shù)差距，從80 年代初開始，我國就廣泛的開展對外科技交流與合作，其中以技術(shù)交流和技術(shù)學(xué)習(xí)、科技合作為重。合作技術(shù)開發(fā)是帶來技術(shù)升級的有效手段之一，在進(jìn)行技術(shù)學(xué)習(xí)和技術(shù)交流的時候，我國企業(yè)多數(shù)以借鑒和引進(jìn)國外先進(jìn)的技術(shù)為主，因此，合作開發(fā)過程中帶有明顯的模仿生產(chǎn)的成份。

　　4. 技術(shù)融合的綜合研究。

　　我國技術(shù)和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展帶有明顯的中國特色，也有著體制改革的顯像特質(zhì)。從基本國情來看，改革開放以前，中國的企業(yè)基本上都是國有企業(yè)，當(dāng)時企業(yè)生產(chǎn)缺少市場競爭的推動，企業(yè)的任務(wù)就是生產(chǎn)出國家計劃內(nèi)的產(chǎn)品，而技術(shù)研發(fā)則主要是在各大研究院所進(jìn)行，企業(yè)內(nèi)并沒有技術(shù)研發(fā)的要求，也沒進(jìn)行技術(shù)研發(fā)的能力;改革開放以后，隨著國際資本的不斷注入，越來越多的先進(jìn)技術(shù)進(jìn)入中國市場，這帶來了激烈的產(chǎn)品和技術(shù)競爭，也使企業(yè)不斷加強(qiáng)對外部先進(jìn)技術(shù)的學(xué)習(xí)和借鑒。然而，作為發(fā)展中國家，我國在技術(shù)上和發(fā)達(dá)國家間存在很大的差距，這種技術(shù)的不對稱促使我們通過各種途徑來獲得發(fā)達(dá)國家的技術(shù)溢出效應(yīng)。相對于發(fā)達(dá)國家主要依靠自主研發(fā)來提升自己的技術(shù)水平來說，引進(jìn)先進(jìn)的技術(shù)、進(jìn)行消化吸收進(jìn)而再創(chuàng)新無疑是一條有效地途徑，這可以避免原始創(chuàng)新所存在的風(fēng)險。事實上，很多國家都是通過這種方式來加快自身發(fā)展的。二戰(zhàn)后，韓國、日本等國家地區(qū)在技術(shù)落后的情況下，通過引進(jìn)先進(jìn)的外部技術(shù)進(jìn)而進(jìn)行改良型漸進(jìn)創(chuàng)新而成功地實現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，成為了世界技術(shù)領(lǐng)先國。據(jù)美國科學(xué)基金會1976年的調(diào)查，1953- 1973 年的21 年時間里，全世界共出現(xiàn)500 項主要技術(shù)創(chuàng)新，其中90%左右屬于改良型漸進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新， 可見，改良型創(chuàng)新的績效絲毫不亞于原始性創(chuàng)新，而從引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)出發(fā)的改良型創(chuàng)新是其中一種重要的方式。

　　技術(shù)引進(jìn)是一種途徑，關(guān)鍵是要看對引進(jìn)技術(shù)的消化吸收情況，如果僅僅是引進(jìn)和使用，那么必定會對外部技術(shù)存在很大的依賴性，技術(shù)引進(jìn)的主體仍然會缺乏自主知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)。據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)計，目前，中國企業(yè)中擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的僅有2000 多家，僅占企業(yè)總數(shù)的萬分之三，中國99%的企業(yè)沒有自己的專利，擁有商標(biāo)的企業(yè)僅占40%。很多企業(yè)“有制造沒創(chuàng)造，沒有知識產(chǎn)權(quán)”。我國企業(yè)目前對外技術(shù)依賴度高達(dá)50%以上，技術(shù)引進(jìn)為我國技術(shù)進(jìn)步的主要方式，多數(shù)行業(yè)的核心技術(shù)與裝備基本依賴引進(jìn)，如光纖制造裝備100%依靠進(jìn)口、集成電路芯片制造裝備和石油化工裝備的80%以上都依靠進(jìn)口，設(shè)備投資60%以上依靠進(jìn)口，科技進(jìn)步的貢獻(xiàn)率只有39%左右，在這樣的條件下，自主創(chuàng)新對技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)效應(yīng)將不太理想，而在相當(dāng)長的一段時期內(nèi)，對國外技術(shù)的引進(jìn)與模仿仍將是我國技術(shù)進(jìn)步的重要途徑。這說明，雖然我國花費了大量的人力、財力引進(jìn)了各項先進(jìn)技術(shù)，但是對引進(jìn)技術(shù)的消化分析能力尚顯較弱，二次創(chuàng)新能力嚴(yán)重不足，以至于難以從根本上掌握先進(jìn)技術(shù)，形成自主發(fā)展的技術(shù)成份。如2006年我國技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費支出達(dá)到320.43 億元，而用于消化吸收經(jīng)費支出只有81.86 億元，對國外先進(jìn)技術(shù)的吸收能力不強(qiáng)，引進(jìn)技術(shù)與產(chǎn)品的仿制，未能較快地提高我們的自主創(chuàng)新能力，“引進(jìn)—落后—再引進(jìn)—再落后”的怪圈仍在繼續(xù)，技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢未能得到有效發(fā)揮。

　　三、中國企業(yè)技術(shù)融合的路徑依賴。

　　經(jīng)濟(jì)的演化具有一定的路徑依賴特征，這種路徑依賴性更多地體現(xiàn)在技術(shù)變遷和制度演進(jìn)上，從而使技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新也沿著一定的路徑發(fā)展。路徑依賴的存在會有利于現(xiàn)有技術(shù)經(jīng)濟(jì)制度發(fā)展，而不利于其他技術(shù)經(jīng)濟(jì)模式的產(chǎn)生和壯大，從而使得強(qiáng)者越強(qiáng)，弱者恒弱[4]。

　　1. 路徑依賴的理論研究。

　　路徑依賴的特定含義是指人類社會中的技術(shù)演進(jìn)或制度變遷均有類似于物理學(xué)中的慣性，即一旦進(jìn)入某一路徑(無論是“好”還是“壞”) 就可能對這種路徑產(chǎn)生依賴。路徑依賴問題首先由保羅·大衛(wèi)在1985 年提出，之后W·馬蘭·阿瑟在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步發(fā)展，形成了技術(shù)演進(jìn)中的路徑依賴的系統(tǒng)思想，后來，道格拉斯·諾斯將前人有關(guān)這方面的思想拓展到社會制度變遷領(lǐng)域，從而建立起制度變遷中的路徑依賴?yán)碚摗?/p>

　　在諾斯的制度變遷路徑依賴?yán)碚撝�，主要指出了三點：第一，制度同技術(shù)一樣，存在著報酬遞增和自我強(qiáng)化機(jī)制，這會使制度的既定方向在以后的發(fā)展中得到強(qiáng)化，即沿著良性循環(huán)軌道得以迅速優(yōu)化，或者順著原來的錯誤繼續(xù)下滑，弄得不好，還會被鎖定在某種無效率的狀態(tài)，一旦被鎖定，要脫身而出就需要借助外部效應(yīng)，引入外生變量或依靠政權(quán)變化才能實現(xiàn)對原有方向的扭轉(zhuǎn)。第二，制度變遷除了受報酬遞增機(jī)制的影響外，還受市場中交易因素的的影響，如果沒有報酬遞增和不完全市場，制度就會變得不重要。第三，制度變遷比技術(shù)演進(jìn)更為復(fù)雜，政策行為者具有不同的主觀主義模型，這是各種制度模式存在差異的重要因素[5]。

　　“路徑依賴”源于制度演進(jìn)過程中的正反饋機(jī)制，這種正反饋機(jī)制又通過制度的規(guī)模效應(yīng)、示范效應(yīng)、協(xié)調(diào)效應(yīng)以及適應(yīng)性預(yù)期來表現(xiàn)[6]。具體來說，規(guī)模效應(yīng)指的是在制度變遷過程中，當(dāng)制度主體改變現(xiàn)有制度形式而采用另一種新的制度形式的時候，由于慣性力量的存在，會使新制度的實施受到一定的阻礙，實施規(guī)模也會由此受到限制，這便會帶來新制度實施成本的提高，但是隨著新制度的實施和范圍的擴(kuò)大，其原始成本投入會隨著相關(guān)制度實施情況所能夠帶來的規(guī)模擴(kuò)大而有所下降，這種情況類似于規(guī)模經(jīng)濟(jì)所帶來的邊際成本下降的情況。示范效應(yīng)指的是新制度實施所帶來的效益會帶來人們的行為追趕和效仿學(xué)習(xí)，從而使越來越多的行為主體采用該制度，加速新制度的實施和擴(kuò)散，這是推動制度變遷的重要方式，但是越多的群體采用某項制度，該項制度今后的改變和轉(zhuǎn)型就越困難。協(xié)調(diào)效應(yīng)指的是制度及與其配套的相關(guān)規(guī)則的協(xié)調(diào)關(guān)系，即制度主體之間為了既定的利益而相互配合的活動，這就帶來了一種現(xiàn)象———對既定制度補充和協(xié)調(diào)的配套措施的實施會引起利益連帶效應(yīng)，這就像一個鏈條，其中任何一環(huán)發(fā)生斷裂勢必會引起整個鏈條的松散。在制度變遷中，當(dāng)與既定制度相配套的相關(guān)規(guī)則建立起來之后，任何改變既定制度的行為都會對整個制度鏈條產(chǎn)生危機(jī)，不僅對制度利益主體，而且對配套制度的相關(guān)利益者都會產(chǎn)生影響。適應(yīng)性預(yù)期指的是實施制度的主體者對已經(jīng)產(chǎn)生效益的制度及其配套體系的心理預(yù)期會隨著效益的增加而增強(qiáng)，并且會隨著該種制度體系的實施而繼續(xù)對未來的利益進(jìn)行預(yù)期，這種預(yù)期一旦建立便會具有很大的穩(wěn)定性，對新制度會產(chǎn)生潛在的抵抗力。

　　路徑依賴所體現(xiàn)的是一種正反饋機(jī)制，涉及的主體行為具有強(qiáng)化性和穩(wěn)定性，要想用其他某種新的制度代替現(xiàn)有制度，就必須要打破現(xiàn)存的路徑依賴，這不僅是個制度的重新制定和實施問題，而且是一個系統(tǒng)工程，涉及到整個行為主體的各方面的配合，包括組織體系、生產(chǎn)體系、觀念體系等相關(guān)部門的一致行動。

　　在制度或者決策產(chǎn)生之初，往往是隨機(jī)事件決定著制度的狀態(tài)，配合制度的推廣和實施，必定會有大量的原始投資成本，隨著制度實施程度的不斷加深，范圍不斷擴(kuò)大，其投資成本也會隨之下降，并且會有大量的行為主體參與到制度的推廣過程中來，示范效應(yīng)得以產(chǎn)生;共同利益使既定環(huán)境下相關(guān)主體行為聯(lián)系更為密切，從而刺激了協(xié)調(diào)效應(yīng)的產(chǎn)生，這種效應(yīng)會使行為主體之間產(chǎn)生一種依賴原有的制度框架、不愿做任何改變的現(xiàn)象，久而久之，行為主體的惰性就表現(xiàn)出來，并派生出很多非正式的共同規(guī)則出現(xiàn)，沿用著這些制度鏈條便會使行為主體產(chǎn)生適應(yīng)性的預(yù)期;當(dāng)適應(yīng)性的預(yù)期狀態(tài)穩(wěn)定時，對原有制度的改變就變得較為困難。

　　2. 我國技術(shù)融合制度變遷的路徑依賴。

　　對于技術(shù)融合這項特定的技術(shù)活動，路徑依賴可以從技術(shù)活動主體—企業(yè)和制度變遷的主體—國家兩個層面上來理解。

　　(1) 企業(yè)技術(shù)發(fā)展的路徑依賴。

　　按照諾斯制度變遷中的路徑依賴?yán)碚�，在企業(yè)層面同樣存在類似的情況。企業(yè)的發(fā)展具有連續(xù)性，現(xiàn)在的發(fā)展?fàn)顩r很大程度上受企業(yè)前期發(fā)展的影響，今天的技術(shù)(制度) 是建立在初期技術(shù)(制度) 改進(jìn)的基礎(chǔ)上，明天的技術(shù)(制度) 進(jìn)步又是建立在今天的基礎(chǔ)之上[7]，企業(yè)今天搜尋的結(jié)果不僅是一種新技術(shù)，而且是增進(jìn)知識和形成明天使用的新建筑塊的基礎(chǔ)[8]。企業(yè)在任一時點上的知識存量均來自企業(yè)在過去學(xué)習(xí)過程中新知識的不斷積累和對已喪失價值的舊知識的不斷摒棄[9]。這種不斷的積累和摒棄使企業(yè)在發(fā)展過程中形成特定的固有的內(nèi)在價值體系和思維慣性，并在具體實踐過程中不斷強(qiáng)化這種既定生產(chǎn)和實踐模式，使企業(yè)內(nèi)部自有技術(shù)、文化論文" target="_blank">企業(yè)文化和管理思想具有一定的剛性力量，對既定的模式和制度都有保護(hù)傾向，對新技術(shù)和制度具有一種天然的抵抗力，這就是企業(yè)技術(shù)發(fā)展過程中的路徑依賴。