一、 論文題目

　　國際投資中的社會(huì)責(zé)任規(guī)則研究

　　二、研究背景與意義

　　作為國際經(jīng)濟(jì)發(fā)展的巨大引擎，近些年來國際投資呈飛躍式的發(fā)展，大量的資本流動(dòng)帶來了保護(hù)投資安全和自由化的要求。在此態(tài)勢下，大量的國際投資條約(包括與投資有關(guān)的條約)的締結(jié)也呈現(xiàn)新的特點(diǎn)：首先，國家之間包含貿(mào)易和投資等多元化內(nèi)容的自由貿(mào)易協(xié)定的締結(jié)開始代替原本單純的雙邊投資協(xié)定;其次，在WTO議題受阻的情況下，區(qū)域性的自由貿(mào)易協(xié)定的締結(jié)顯得更加活躍;最后，發(fā)達(dá)國家為了避免因本國在勞工和環(huán)境的高標(biāo)準(zhǔn)要求，而在國際競爭在處于劣勢，各種類型的國際投資條約開始關(guān)注投資與勞工、投資與環(huán)境的聯(lián)系。

　　另一方面，隨著社會(huì)進(jìn)步的發(fā)展，“企業(yè)社會(huì)責(zé)任”運(yùn)動(dòng)和理念在發(fā)達(dá)國家起源之后，目前在世界上有著廣泛的影響。尤其是作為國際投資迅速發(fā)展例證的跨國公司，近些年來社會(huì)責(zé)任問題凸顯。跨國公司在東道國踐踏人權(quán)、無視勞工權(quán)利、進(jìn)行賄賂等丑聞?lì)l繁出現(xiàn)。但是在法律層面上，由于東道國的縱容和母國監(jiān)管的困難，以及跨國公司不是國際條約的直接義務(wù)主體等問題，對(duì)跨國公司的的規(guī)范還存在一定的困難。在此背景下，聯(lián)合國秘書長科菲·安南提出了“全球契約”的國際倡議，號(hào)召跨國公司自愿加入“全球契約”活動(dòng)，履行國際投資中的社會(huì)責(zé)任。

　　事實(shí)上，從國際經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的角度而言，社會(huì)責(zé)任規(guī)則較早的體現(xiàn)在了國際貿(mào)易領(lǐng)域。為了保護(hù)公平貿(mào)易的需要，保證國際上的自由貿(mào)易的環(huán)境，一直是各國乃至各類國際組織(如WTO)的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)之一。但是各國國內(nèi)措施中一些保護(hù)環(huán)境和勞工的措施，是否構(gòu)成阻礙貿(mào)易正常進(jìn)行的“綠色壁壘”和“藍(lán)色壁壘”,一直國際貿(mào)易領(lǐng)域需要重點(diǎn)解決的問題。同時(shí)，發(fā)達(dá)國家也在推行一些單邊政策，如美國通過“301條款”，歐盟通過普惠制措施，積極在發(fā)展中國家推行其環(huán)境保護(hù)和勞工保護(hù)政策，避免發(fā)展中國家理由較低的環(huán)境和勞工權(quán)利保護(hù)水平來獲得“不恰當(dāng)”的國際貿(mào)易競爭優(yōu)勢。國際投資和社會(huì)責(zé)任之間建立法律聯(lián)系是國際社會(huì)近些年來的發(fā)展結(jié)果。這種聯(lián)系處于以下問題的考慮或推動(dòng)：第一，由于國家間的法律、經(jīng)濟(jì)環(huán)境的差異，投資者在母國和東道形成了環(huán)境保護(hù)、勞工權(quán)利的“雙重標(biāo)準(zhǔn)”,并在某些東道國滋生了嚴(yán)重的腐敗，產(chǎn)生了較多的社會(huì)問題，從而引起了社會(huì)責(zé)任運(yùn)動(dòng)的關(guān)注。第二，如同憂慮在國際貿(mào)易領(lǐng)域，一些對(duì)環(huán)境、勞工低標(biāo)準(zhǔn)要求的國家會(huì)獲得國際貿(mào)易競爭優(yōu)勢相同，某些發(fā)達(dá)國家也擔(dān)心一些對(duì)環(huán)境、勞工要求不利國家反而會(huì)吸引更多的投資。同時(shí)，東道國內(nèi)投資環(huán)境是否腐敗也決定著投資的形式(如是否合資)、類型和流向國家的變化。第三，為了更好的規(guī)范跨國公司的行為，國際社會(huì)制定了大量的國際“軟法”文件，體現(xiàn)了社會(huì)責(zé)任的價(jià)值取向。

　　鑒于以上的背景，對(duì)與國際投資領(lǐng)域?qū)ι鐣?huì)責(zé)任規(guī)則的研究就顯得極為必要。

　　通過本文的研究，試圖達(dá)到以下的目的：首先，圍繞當(dāng)前國際投資中社會(huì)責(zé)任的三大熱點(diǎn)問題(勞工權(quán)利、環(huán)境保護(hù)和反腐敗)，研究國際投資中對(duì)這三大熱點(diǎn)問題進(jìn)行規(guī)范的規(guī)則。從考察國際投資和社會(huì)責(zé)任之間的關(guān)系的角度入手，研究投資與勞工權(quán)利、投資與環(huán)境保護(hù)、投資與反腐敗之間的法律問題，分析社會(huì)責(zé)任規(guī)則對(duì)國際投資的影響，尤其是考察各種類型的國際投資條約中對(duì)社會(huì)責(zé)任規(guī)則的吸收和演進(jìn)，同時(shí)關(guān)注與投資相關(guān)“軟法”規(guī)則中社會(huì)責(zé)任理念的體現(xiàn)，研究對(duì)跨國公司履行社會(huì)責(zé)任的法律規(guī)制問題，在此過程中討論履行社會(huì)責(zé)任義務(wù)與履行投資保護(hù)義務(wù)的矛盾沖突問題。其次，為我國參與區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化、實(shí)行“走出去”戰(zhàn)略做一些理論上的探討。本文對(duì)我國近些年來簽訂的國際條約以及國內(nèi)法的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行了簡單的考查，并對(duì)中國如何應(yīng)對(duì)國際投資中的社會(huì)責(zé)任要求提出了建議。

　　三、現(xiàn)有研究成果綜述

　　將國際投資問題和社會(huì)責(zé)任運(yùn)動(dòng)結(jié)合起來研究僅僅是近些年來國際法理論的新發(fā)展，從前人研究的現(xiàn)有文獻(xiàn)來看，研究的角度主要有以下幾種首先，是對(duì)人權(quán)與勞工權(quán)利保護(hù)、環(huán)境保護(hù)和反腐敗本身的研究，這些研究書籍汗牛充棟，自成體系，無論是教材和著作已經(jīng)較為完善。

　　其次，是對(duì)企業(yè)社會(huì)責(zé)任的研究。主要包括以下幾種研究成果：企業(yè)社會(huì)責(zé)任思想的起源、企業(yè)社會(huì)責(zé)黔禁學(xué)理論、企業(yè)社會(huì)責(zé)任的包含范圍、企業(yè)社會(huì)杯粉堯育一聲責(zé)任的案例匯集，以及一些具體標(biāo)準(zhǔn)如SA8000的研究。這一部分包含的著作也是舉不勝舉。

　　再次，是對(duì)國際貿(mào)易領(lǐng)域中社會(huì)責(zé)任規(guī)則的研究，目前主要集中在貿(mào)易與勞工、貿(mào)易與環(huán)境的研究。如李春林：《國際法上的貿(mào)易與人權(quán)問題研究》，武漢大學(xué)出版社2007年版。李雪平：《多邊貿(mào)易自由化與國際勞工權(quán)益保護(hù)》，武漢大學(xué)出版社2007年版。李壽平：《多邊貿(mào)易體制中的環(huán)境保護(hù)法律問題研究》，中國法制出版社2004年版等等。

　　最后，對(duì)跨國公司行為規(guī)范的研究。由于跨國公司在國際經(jīng)濟(jì)中的重要地位，對(duì)跨國公司行為規(guī)則的研究的著作也較多。但是對(duì)跨國公司社會(huì)責(zé)任研究較為充分的著作是余勁松：《跨國公司法律問題專論》，法律出版社2008年版。該著作的第十一章就討論了“跨國公司的國際社會(huì)責(zé)任問題”.

　　目前，暫時(shí)還沒有在國際投資領(lǐng)域全面地考察社會(huì)責(zé)任規(guī)則問題的專著。但在一些期刊發(fā)表的文獻(xiàn)和博士論文中，開始研究國際投資條約中勞工權(quán)利以及環(huán)境保護(hù)的問題，如魏卿：《國際投資規(guī)則的若干法律問題研究》，華東政法學(xué)院，2005年。王艷冰：《國際投資規(guī)則中的環(huán)境法律問題研究》，華東政法大學(xué)博士論文，2009年�？偨Y(jié)以上的研究，目前在國際投資領(lǐng)域還沒有完全地考察社會(huì)責(zé)任規(guī)則對(duì)國際投資的影響問題，尤其沒有系統(tǒng)地論述履行社會(huì)責(zé)任義務(wù)與履行保護(hù)投資義務(wù)的矛盾與沖突的問題，也沒有考察一些“軟法”性質(zhì)的社會(huì)規(guī)則對(duì)國際投資的作用。尤其是對(duì)投資與反腐敗問題的考察還基本屬于空白。

　　四、 本文的理論創(chuàng)新

　　通過上文的文獻(xiàn)綜述中可以看出，目前學(xué)者的研究還沒有將國際投資和社會(huì)責(zé)任問題完全地聯(lián)系起來研究，研究的情況主要包括：單獨(dú)的從勞工權(quán)利、環(huán)境保護(hù)、反腐敗本身進(jìn)行研究;總體研究企業(yè)社會(huì)責(zé)任問題;考慮國際貿(mào)易和社會(huì)責(zé)任的關(guān)系等等。即使研究國際投資中社會(huì)責(zé)任問題，也主要是研究跨國公司的角度出發(fā)，而忽略考慮國家的作用、國際投資條約的相關(guān)變化等問題。本文試圖在以下方面進(jìn)行一定的創(chuàng)新：

　　(一)視角的創(chuàng)新

　　與國際社會(huì)一直關(guān)注的貿(mào)易與勞工、貿(mào)易與環(huán)境的角度不同，本文試圖從一個(gè)新的視角國際投資的角度來看待投資中的社會(huì)責(zé)任問題。從跨國公司在東道國容易引起垢病的三個(gè)問題出發(fā)即：勞工、環(huán)境和腐敗，分別討論如何推進(jìn)相關(guān)社會(huì)責(zé)任規(guī)則在國際投資條約或與投資相關(guān)的條約、國內(nèi)法中納入和吸收的問題，并考慮國家、非政府間國際組織在其中的作用。

　　(二)研究領(lǐng)域和觀點(diǎn)的創(chuàng)新

　　本文以“全球契約”為基點(diǎn)，重點(diǎn)考察了社會(huì)責(zé)任規(guī)則的三個(gè)重要方面即：勞工權(quán)利保護(hù)、環(huán)境保護(hù)以及反腐敗問題。在此基礎(chǔ)上討論這三者與國際投資保護(hù)的聯(lián)系與沖突問題。

　　在國際投資與勞工權(quán)利保護(hù)方面，考察了勞工權(quán)利保護(hù)的國際司法實(shí)踐與沖突問題：不僅分析了WTO體制下的勞工權(quán)利保護(hù)相關(guān)的案例，提出在WTO爭端解決機(jī)制之下對(duì)勞工權(quán)利保護(hù)案件一的管轄權(quán)和對(duì)勞工條約法律適用的問題。此外，還分析了在實(shí)體和程序兩個(gè)方面國際投資領(lǐng)域勞工權(quán)利保護(hù)的司法沖突和困境，并討論了解決方案。

　　在國際投資與環(huán)境保護(hù)方面，不僅分析了國際投資條約對(duì)環(huán)境規(guī)則吸納的演進(jìn)和將來發(fā)展的動(dòng)向，還考察了國際項(xiàng)目融資中的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)。抓住國際社會(huì)對(duì)環(huán)境保護(hù)問題的最新動(dòng)向，對(duì)哥本哈根世界氣候大會(huì)的研究表明了投資保護(hù)和環(huán)境保護(hù)之間的矛盾沖突問題。

　　本文對(duì)國際投資和反腐敗之間關(guān)聯(lián)的研究表明腐敗問題將影響投資的流向和形式，造成國際投資之間的競爭不公平化。但是國際投資條約對(duì)反腐敗規(guī)則吸納仍然需要國際社會(huì)的進(jìn)一步認(rèn)識(shí)。同時(shí)，就目前己有反腐敗公約而言，公約之間存在沖突，需要公約之間的協(xié)調(diào)，即需要對(duì)跨國賄賂的規(guī)范和管轄權(quán)問題進(jìn)行重現(xiàn)審視，更需要注重反腐敗的多元化懲治手段。

　　最后，本文對(duì)我國在國際條約和國內(nèi)法兩個(gè)方面應(yīng)當(dāng)注意的立場和措施進(jìn)行了研究分析，并提出了自己的建議。我國不能在他國和我國涉及社會(huì)責(zé)任問題的談判中處于消極的態(tài)度，在投資和社會(huì)責(zé)任的掛鉤成為國際潮流的情況下，我國應(yīng)當(dāng)正視這個(gè)事實(shí)，同時(shí)也應(yīng)當(dāng)注重自己的國情，在對(duì)外締結(jié)國際條約可以以附件協(xié)議的方式對(duì)社會(huì)責(zé)任問題進(jìn)行規(guī)范，并調(diào)整我國相應(yīng)的國內(nèi)配套法律和政策。

　　五、論文提綱

　　目錄

　　導(dǎo)言

　　一、研究背景與意義

　　二、現(xiàn)有研究成果綜述

　　三、本文的研究方法

　　四、本文的理論創(chuàng)新

　　第一章 國際投資中的社會(huì)責(zé)任規(guī)則概述

　　第一節(jié) 企業(yè)社會(huì)責(zé)任與國際投資

　　第二節(jié) 國際投資中的社會(huì)責(zé)任的法學(xué)分析

　　第三節(jié) 國際投資中的社會(huì)責(zé)任規(guī)則的框架和特征

　　第二章 國際投資中勞工權(quán)利保護(hù)責(zé)任研究

　　第一節(jié) 勞工權(quán)利和國際投資的關(guān)系問題

　　第二節(jié) 國際投資領(lǐng)域勞工權(quán)利保護(hù)的法律模式問題

　　第三節(jié) 勞工權(quán)利保護(hù)的國際爭端實(shí)踐與沖突

　　第三章 國際投資中的環(huán)境保護(hù)責(zé)任研究

　　第一節(jié) 環(huán)境保護(hù)與國際投資的關(guān)系問題

　　第二節(jié) 國際投資領(lǐng)域環(huán)境保護(hù)的法律模式問題

　　第三節(jié) 社會(huì)責(zé)任投資原則對(duì)環(huán)境保護(hù)責(zé)任影響

　　第四節(jié) 哥本哈根世界氣候大會(huì)與國際投資

　　第四章 國際投資中的反腐敗責(zé)任研究

　　第一節(jié)國際投資中的跨國腐敗行為表現(xiàn)和規(guī)制

　　第二節(jié)跨國賄賂行為規(guī)制的法律沖突與不足

　　第三節(jié)懲治跨國腐敗行為面臨的法律問題

　　第五章 社會(huì)責(zé)任在中國的履行現(xiàn)狀和對(duì)策

　　第一節(jié) 中國勞工權(quán)利保護(hù)責(zé)任履行現(xiàn)狀和立法缺陷及對(duì)策

　　第二節(jié) 中國環(huán)境保護(hù)責(zé)任履行現(xiàn)狀和立法缺陷及對(duì)策

　　第三節(jié) 中國反腐敗責(zé)任履行現(xiàn)狀和立法缺陷及對(duì)策

　　結(jié)束語

　　參考文獻(xiàn)