2016全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法
為引導(dǎo)主辦券商增強(qiáng)規(guī)范意識(shí)，提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商管理細(xì)則(試行)》有關(guān)規(guī)定，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱“全國(guó)股轉(zhuǎn)公司”)制定了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法(試行)》(以下簡(jiǎn)稱《評(píng)價(jià)辦法》，詳見(jiàn)附件一)及《關(guān)于主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法有關(guān)問(wèn)題的解答》(以下簡(jiǎn)稱《問(wèn)題解答》，詳見(jiàn)附件二)，現(xiàn)予以發(fā)布，并就有關(guān)事項(xiàng)公告如下：
一、《評(píng)價(jià)辦法》發(fā)布后自2016年4月1日起正式施行，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司將不斷總結(jié)工作實(shí)踐，根據(jù)主辦券商執(zhí)業(yè)變化情況持續(xù)完善相關(guān)內(nèi)容。
二、《問(wèn)題解答》主要就主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)制度建立的背景、評(píng)價(jià)的基本框架和計(jì)算方法等具體內(nèi)容進(jìn)行專門(mén)解答。評(píng)價(jià)制度運(yùn)行期間，對(duì)于市場(chǎng)關(guān)注和咨詢較多的問(wèn)題，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司將持續(xù)發(fā)布相關(guān)問(wèn)題的解答。
三、各市場(chǎng)參與人可通過(guò)電子郵箱jigouywb@neeq.org.cn向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部提出關(guān)于《評(píng)價(jià)辦法》的反饋意見(jiàn)。
全國(guó)股轉(zhuǎn)公司將不斷完善主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)制度，切實(shí)發(fā)揮評(píng)價(jià)制度對(duì)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量提升的作用，各主辦券商應(yīng)加強(qiáng)質(zhì)量管理，合法合規(guī)履行各項(xiàng)法定職責(zé)。
特此公告。
全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法(試行)
第一章 總則
第一條 為提高主辦券商執(zhí)業(yè)工作質(zhì)量，督促主辦券商勤勉盡責(zé)，促進(jìn)市場(chǎng)持續(xù)健康發(fā)展，切實(shí)保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商管理細(xì)則(試行)》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條 主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)是指全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱“全國(guó)股轉(zhuǎn)公司”)以主辦券商各項(xiàng)業(yè)務(wù)出現(xiàn)的執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為記錄為基礎(chǔ)，結(jié)合自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分、行政監(jiān)管措施和行政處罰，以及主辦券商對(duì)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)展的貢獻(xiàn)及其他對(duì)評(píng)價(jià)有重要影響的事項(xiàng)，按照本辦法規(guī)定對(duì)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量進(jìn)行的評(píng)價(jià)。
第三條 本辦法適用于在全國(guó)股轉(zhuǎn)公司已取得推薦、經(jīng)紀(jì)或做市業(yè)務(wù)備案函的所有主辦券商。
第四條 全國(guó)股轉(zhuǎn)公司組織實(shí)施主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)工作，并接受中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“證監(jiān)會(huì)”)的指導(dǎo)、監(jiān)督。
第二章 組織實(shí)施
第五條 主辦券商的評(píng)價(jià)周期分為月度和年度。
(一)月度公示。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司于每月10日前，在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)(www.neeq.com.cn或www.neeq.cc)公示主辦券商推薦掛牌、掛牌后督導(dǎo)、交易管理、綜合管理四類業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量情況。
(二)年度評(píng)價(jià)。年度評(píng)價(jià)期為上一年度5月1日至本年度4月30日，與證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司分類評(píng)價(jià)的周期保持一致。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司于每年8月31日前，按照綜合點(diǎn)值、扣點(diǎn)原則和加點(diǎn)原則，確定主辦券商上年的評(píng)價(jià)點(diǎn)值，按本辦法第五章的規(guī)定進(jìn)行分檔，在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)公示所有主辦券商分檔結(jié)果。
第六條 主辦券商對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果有異議的，應(yīng)自公示后的5個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司申請(qǐng)復(fù)議，并提交相關(guān)證明材料。
全國(guó)股轉(zhuǎn)公司應(yīng)于15個(gè)轉(zhuǎn)讓日完成復(fù)議，并將結(jié)果反饋主辦券商。主辦券商或相關(guān)方提供、補(bǔ)正復(fù)議申請(qǐng)材料的時(shí)間不計(jì)入復(fù)議期。
經(jīng)復(fù)核確需調(diào)整主辦券商評(píng)價(jià)結(jié)果的，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司在結(jié)果反饋后3個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)公布該主辦券商更正后的評(píng)價(jià)結(jié)果。
第三章 評(píng)價(jià)指標(biāo)
第七條 主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)包括執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為記錄、被采取自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分、行政監(jiān)管措施和行政處罰情況、對(duì)市場(chǎng)發(fā)展的貢獻(xiàn)以及其他對(duì)評(píng)價(jià)有重要影響的事項(xiàng)。
第八條 執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為記錄是指主辦券商在推薦掛牌、掛牌后督導(dǎo)、交易管理、綜合管理等執(zhí)業(yè)過(guò)程中因未勤勉盡責(zé)而出現(xiàn)的工作質(zhì)量低或不規(guī)范但尚未被采取自律監(jiān)管措施的記錄。
(一)推薦掛牌負(fù)面行為記錄。主要反映主辦券商推薦掛牌業(yè)務(wù)在盡職調(diào)查、申報(bào)文件質(zhì)量、信息披露、股份登記、內(nèi)核及質(zhì)量控制等方面涉及執(zhí)業(yè)質(zhì)量的事項(xiàng)。
(二)掛牌后督導(dǎo)負(fù)面行為記錄。主要反映主辦券商持續(xù)督導(dǎo)掛牌公司信息披露、日常業(yè)務(wù)(如權(quán)益變動(dòng)公告、限售/解除限售、暫停/恢復(fù)轉(zhuǎn)讓、權(quán)益分派等)、并購(gòu)重組、股票發(fā)行等方面涉及執(zhí)業(yè)質(zhì)量的事項(xiàng)。
(三)交易管理負(fù)面行為記錄。主要反映主辦券商開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和做市業(yè)務(wù)過(guò)程中在風(fēng)險(xiǎn)揭示、交易監(jiān)控、做市報(bào)價(jià)、做市資金及股票管理等方面涉及執(zhí)業(yè)質(zhì)量的事項(xiàng)。
(四)綜合管理負(fù)面行為記錄。主要反映主辦券商在業(yè)務(wù)備案、信息披露、人員資質(zhì)、配合提交有關(guān)數(shù)據(jù)及報(bào)告、投資者適當(dāng)性管理等活動(dòng)中涉及執(zhí)業(yè)質(zhì)量的事項(xiàng)。
具體評(píng)價(jià)指標(biāo)內(nèi)容見(jiàn)本辦法附表1。
第九條 被采取自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分、行政監(jiān)管措施和行政處罰情況，是指主辦券商及其業(yè)務(wù)人員因違反全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則而被全國(guó)股轉(zhuǎn)公司采取自律監(jiān)管措施或?qū)嵤┘o(jì)律處分，及在從事涉及非上市公眾公司業(yè)務(wù)過(guò)程中因違法違規(guī)被證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取行政處罰、行政監(jiān)管措施的情況。
第十條 對(duì)市場(chǎng)發(fā)展的貢獻(xiàn)是指評(píng)價(jià)期內(nèi)主辦券商在推薦、做市、股票發(fā)行、并購(gòu)重組等業(yè)務(wù)方面市場(chǎng)份額占比及業(yè)務(wù)開(kāi)展質(zhì)量排名靠前的情況。
第十一條 其他對(duì)評(píng)價(jià)有重要影響的事項(xiàng)，是指主辦券商在持續(xù)合規(guī)經(jīng)營(yíng)方面表現(xiàn)突出及其他由全國(guó)股轉(zhuǎn)公司認(rèn)定的情況。
第四章 評(píng)價(jià)方法
第一節(jié) 計(jì)值方法
第十二條 在推薦掛牌、掛牌后督導(dǎo)、交易管理、綜合管理負(fù)面行為記錄的基礎(chǔ)上，計(jì)算各主辦券商下列四類指標(biāo)數(shù)值：“推薦掛牌負(fù)面行為記錄數(shù)量/推薦掛牌企業(yè)家數(shù)”、“掛牌后督導(dǎo)負(fù)面行為記錄數(shù)量/持續(xù)督導(dǎo)企業(yè)家數(shù)”、“交易管理負(fù)面行為記錄數(shù)量/做市企業(yè)家數(shù)”、“綜合管理負(fù)面行為記錄數(shù)量/持續(xù)督導(dǎo)企業(yè)家數(shù)”。
第十三條 設(shè)定無(wú)執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為記錄的主辦券商基準(zhǔn)點(diǎn)值為100點(diǎn)。其中，推薦掛牌、掛牌后督導(dǎo)、交易管理、綜合管理業(yè)務(wù)四類業(yè)務(wù)按一定權(quán)重計(jì)算業(yè)務(wù)基準(zhǔn)點(diǎn)值。
有執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為記錄的主辦券商，按照第十二條計(jì)算四類指標(biāo)數(shù)值的排名區(qū)間情況，按照給定區(qū)間系數(shù)乘以各業(yè)務(wù)基準(zhǔn)點(diǎn)值，分別計(jì)算各主辦券商單項(xiàng)業(yè)務(wù)的點(diǎn)值，加總后得出主辦券商綜合點(diǎn)值。
執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)構(gòu)成、相關(guān)業(yè)務(wù)權(quán)重及區(qū)間系數(shù)等具體評(píng)值標(biāo)準(zhǔn)見(jiàn)附表2。
第十四條 全國(guó)股轉(zhuǎn)公司可根據(jù)市場(chǎng)變化在征求市場(chǎng)意見(jiàn)的基礎(chǔ)上適時(shí)對(duì)附表1和附表2中的評(píng)價(jià)指標(biāo)、相關(guān)業(yè)務(wù)權(quán)重及區(qū)間系數(shù)等具體評(píng)值標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。
第二節(jié) 扣點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)
第十五條 評(píng)價(jià)期內(nèi)，主辦券商因違反法律法規(guī)或全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則而被全國(guó)股轉(zhuǎn)公司采取自律監(jiān)管措施或?qū)嵤┘o(jì)律處分的，按以下原則給予相應(yīng)扣點(diǎn)：
(一)主辦券商被采取要求主辦券商及其相關(guān)人員對(duì)有關(guān)問(wèn)題作出解釋、說(shuō)明和披露，約見(jiàn)談話，要求提交書(shū)面承諾的，每次扣1點(diǎn)。
(二)主辦券商被采取出具警示函，責(zé)令改正，每次扣2點(diǎn)。
(三)主辦券商或其相關(guān)人員被采取暫不受理出具的文件的，限制證券賬戶交易的，每次扣3點(diǎn)。
(五)主辦券商及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員被采取通報(bào)批評(píng)，公開(kāi)譴責(zé)的，每次扣4點(diǎn)。
(六)主辦券商被采取限制、暫停直至終止從事相關(guān)業(yè)務(wù)的，每次扣8點(diǎn)。
第十六條 評(píng)價(jià)期內(nèi)，主辦券商從事涉及非上市公眾公司業(yè)務(wù)過(guò)程中出現(xiàn)違法違規(guī)行為而被證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施的，每次扣5點(diǎn)，被證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取行政處罰的，每次扣8點(diǎn)。
第十七條 主辦券商因同一事項(xiàng)在同一評(píng)價(jià)期被采取多項(xiàng)自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分的，按最高點(diǎn)值扣點(diǎn)，不重復(fù)扣點(diǎn)。
主辦券商因同一事項(xiàng)在同一評(píng)價(jià)期同時(shí)被采取行政措施和自律措施的，按最高點(diǎn)值扣點(diǎn)，不重復(fù)扣點(diǎn)。
第三節(jié) 加點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)
第十八條 評(píng)價(jià)期內(nèi)，主辦券商對(duì)市場(chǎng)發(fā)展的貢獻(xiàn)符合以下條件的，按以下原則給予相應(yīng)加點(diǎn)：
(一)主辦券商推薦有行為掛牌企業(yè)家數(shù)位于行業(yè)前5名、前10名、前20名的`，分別加2點(diǎn)、1點(diǎn)、0.5點(diǎn)。
(二)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)企業(yè)股票發(fā)行次數(shù)位于行業(yè)前5名、前10名、前20名的，分別加3點(diǎn)、2點(diǎn)、1點(diǎn)。
(三)主辦券商做市股票成交量數(shù)值位于行業(yè)前5名、前10名、前20名，分別加1.5點(diǎn)、1點(diǎn)、0.5點(diǎn)。
(四)主辦券商做市即時(shí)性指標(biāo)位于行業(yè)前5名、前10名、前20名的，分別加1.5點(diǎn)、1點(diǎn)、0.5點(diǎn)。
(五)主辦券商提供重組服務(wù)數(shù)量位于行業(yè)前2名、前5名的，分別加2點(diǎn)、1點(diǎn)。
第十九條 主辦券商符合以下條件的，按以下原則給予相應(yīng)加點(diǎn)：
(一)主辦券商最近6個(gè)月評(píng)價(jià)期內(nèi)實(shí)施加點(diǎn)之前的點(diǎn)值持續(xù)位于行業(yè)前5名的，年評(píng)時(shí)加5點(diǎn)。
(二)主辦券商建立起適應(yīng)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)特點(diǎn)的證券業(yè)務(wù)體系，設(shè)立專門(mén)的一級(jí)部門(mén)或?qū)I(yè)子公司開(kāi)展全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的，在年評(píng)時(shí)加2點(diǎn)。
(三)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司認(rèn)定的其他情形酌情加點(diǎn)。
第五章 評(píng)價(jià)結(jié)果分檔
第二十條 根據(jù)主辦券商年度內(nèi)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)點(diǎn)值高低，將主辦券商分為一檔、二檔、三檔、四檔：
(一)一檔為排名前20%(含)的主辦券商;
(二)二檔為排名前20%-60%(含)的主辦券商;
(三)三檔為排名前60%-80%(含)的主辦券商;
(四)四檔為排名80%之后的主辦券商。
第二十一條 年評(píng)時(shí)主辦券商存在以下情形的，按以下認(rèn)定結(jié)果和評(píng)價(jià)點(diǎn)值分檔結(jié)果孰低的原則確定檔位：
(一)評(píng)價(jià)期末沒(méi)有已推薦掛牌公司或正在推薦掛牌公司，且評(píng)價(jià)期內(nèi)沒(méi)有對(duì)任一家掛牌公司進(jìn)行做市的，直接認(rèn)定為三檔;
(二)在評(píng)價(jià)期內(nèi)因涉嫌犯罪正被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛘呤艿叫淌绿幜P的，認(rèn)定為四檔;
(三)在評(píng)價(jià)期內(nèi)被采取責(zé)令停業(yè)整頓、被采取臨時(shí)接管監(jiān)管措施的，直接認(rèn)定為四檔。
第二十二條 主辦券商年評(píng)結(jié)果公布后一年內(nèi)出現(xiàn)以下情形的，從出現(xiàn)之日起按以下原則調(diào)整其上年度評(píng)價(jià)檔位，年中的檔位調(diào)整不影響當(dāng)年度的年評(píng)結(jié)果。
(一)從事全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)過(guò)程中出現(xiàn)突發(fā)事件，給市場(chǎng)造成重大不利影響的，評(píng)價(jià)檔位下調(diào)至四檔。
(二)因從事全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)被證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)立案調(diào)查的，評(píng)價(jià)檔位下調(diào)至四檔。
第六章 評(píng)價(jià)運(yùn)用
第二十三條 全國(guó)股轉(zhuǎn)公司每月對(duì)上月評(píng)價(jià)點(diǎn)值排名后十位的主辦券商進(jìn)行電話問(wèn)詢，必要時(shí)要求提交書(shū)面說(shuō)明或現(xiàn)場(chǎng)檢查，并視情況將處置結(jié)果報(bào)告證監(jiān)會(huì)及主辦券商注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。
第二十四條 全國(guó)股轉(zhuǎn)公司可以根據(jù)年評(píng)分檔結(jié)果，分別在推薦掛牌、持續(xù)督導(dǎo)、并購(gòu)重組、股票發(fā)行和做市等業(yè)務(wù)方面針對(duì)主辦券商實(shí)施差異化制度安排。
評(píng)價(jià)結(jié)果可作為新業(yè)務(wù)或新產(chǎn)品的優(yōu)先試點(diǎn)順序的依據(jù)。
全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)不同類別的主辦券商在日常報(bào)告頻率、現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率、定期接受培訓(xùn)的頻率等方面實(shí)行區(qū)別對(duì)待。
第二十五條 年度評(píng)價(jià)的結(jié)果報(bào)送證監(jiān)會(huì)，同時(shí)抄報(bào)證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)，供監(jiān)管機(jī)構(gòu)在證券公司日常監(jiān)管中參考使用。
第二十六條 全國(guó)股轉(zhuǎn)公司在日常監(jiān)管工作中，發(fā)現(xiàn)主辦券商存在違規(guī)行為的，應(yīng)及時(shí)采取自律監(jiān)管措施或紀(jì)律處分，并計(jì)入主辦券商質(zhì)量評(píng)價(jià)檔案。
第二十七條 全國(guó)股轉(zhuǎn)公司采取的“出具警示函”、“責(zé)令改正”、“暫不受理相關(guān)主辦券商出具的文件”、“限制證券賬戶交易”及其他全國(guó)股轉(zhuǎn)公司認(rèn)定的自律監(jiān)管措施報(bào)送證監(jiān)會(huì)分類評(píng)價(jià)統(tǒng)籌考量;“約見(jiàn)談話”、“要求提交書(shū)面承諾”及其他全國(guó)股轉(zhuǎn)公司認(rèn)定的自律監(jiān)管措施由全國(guó)股轉(zhuǎn)公司視情況報(bào)送證監(jiān)會(huì)作為分類評(píng)價(jià)扣分項(xiàng)。
第七章 附則
第二十八條 主辦券商控股的證券子公司參與全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)，合并納入母公司評(píng)價(jià)。
第二十九條 本辦法下列用語(yǔ)的含義：
(一)推薦掛牌企業(yè)家數(shù)，是指評(píng)價(jià)期內(nèi)各主辦券商推薦的企業(yè)中已由全國(guó)股轉(zhuǎn)公司出具同意掛牌函的企業(yè)數(shù)量，以同意掛牌函蓋章日期為統(tǒng)計(jì)節(jié)點(diǎn)。
(二)持續(xù)督導(dǎo)企業(yè)家數(shù)，是指評(píng)價(jià)期內(nèi)期初和期末時(shí)點(diǎn)各主辦券商提供持續(xù)督導(dǎo)服務(wù)企業(yè)數(shù)量的算數(shù)平均數(shù)，以簽訂持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議日期為統(tǒng)計(jì)節(jié)點(diǎn)。
(三)做市企業(yè)家數(shù)，是指評(píng)價(jià)期初和期末時(shí)點(diǎn)各主辦券商提供做市服務(wù)企業(yè)數(shù)量的算數(shù)平均數(shù)，以開(kāi)始做市日期為統(tǒng)計(jì)節(jié)點(diǎn)。
(四)推薦有行為掛牌企業(yè)家數(shù)，是指評(píng)價(jià)期內(nèi)主辦券商推薦的企業(yè)做市、融資或者有重組操作的企業(yè)數(shù)量。融資和重組按照下述第(五)項(xiàng)和第(八)項(xiàng)的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)為準(zhǔn)。
(五)持續(xù)督導(dǎo)企業(yè)股票發(fā)行次數(shù)，是指評(píng)價(jià)期內(nèi)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)的掛牌公司已辦理新增股份登記手續(xù)的發(fā)行次數(shù)，以披露新增股份掛牌的提示性公告為統(tǒng)計(jì)節(jié)點(diǎn)。
(六)做市股票成交量，是指評(píng)價(jià)期內(nèi)做市商成交股份總數(shù)，不含做市商間為調(diào)節(jié)庫(kù)存股等進(jìn)行股票轉(zhuǎn)讓的成交股份數(shù)。
(七)做市即時(shí)性指標(biāo)，是指評(píng)價(jià)期內(nèi)做市商做市申報(bào)成交筆數(shù)/投資者限價(jià)委托筆數(shù)。
(八)提供重組服務(wù)數(shù)量，是指評(píng)價(jià)期內(nèi)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)的掛牌公司發(fā)生重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)的累計(jì)次數(shù)，以披露重大資產(chǎn)重組實(shí)施情況報(bào)告書(shū)日為統(tǒng)計(jì)節(jié)點(diǎn)。
第三十條 本辦法第五條規(guī)定的評(píng)價(jià)結(jié)果公示日遇有節(jié)、假日時(shí)順延，以休假日結(jié)束的次日為公示日。
第三十一條 本辦法由全國(guó)股轉(zhuǎn)公司負(fù)責(zé)解釋。
第三十二條 本辦法自2016年4月1日起施行。
【2016全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法】相關(guān)文章：
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