8月26日晚間，深交所發(fā)布了《深圳證券交易所深港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法 (征求意見稿)》，《實(shí)施辦法》是深港通基礎(chǔ)性業(yè)務(wù)規(guī)則，是深交所會(huì)員和投資者參與深港通業(yè)務(wù)的主要規(guī)則依據(jù)。全文共六章一百二十四條，詳細(xì)規(guī)定了深港通業(yè)務(wù)的基本模式和具體要求。全文如下：

　　深圳證券交易所深港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法

　　【第一章 總則】

　　第一條為規(guī)范深港通業(yè)務(wù)開展,防范風(fēng)險(xiǎn),保護(hù)投資者合法權(quán)益,根據(jù)中國(guó)證生會(huì)00內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制者干規(guī)定03(以下簡(jiǎn)稱“《互聯(lián)互通規(guī)定》”)、《深圳證券交易所交易規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱“《交易規(guī)則》”)、《深圳證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱“《會(huì)員管理規(guī)則》”)及深圳證券交易所(以下簡(jiǎn)稱“本所”)其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則,制定本辦法。

　　第二條投資者、本所會(huì)員、香港聯(lián)合交易所有限公司(以下簡(jiǎn)稱“聯(lián)交所”)在深圳設(shè)立的證券交易服務(wù)公司(以下簡(jiǎn)稱聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司”)、 本所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司(以下簡(jiǎn)稱“本所證券交易服務(wù)公司”)及其他市;場(chǎng)主體參與深港通交易及相關(guān)活動(dòng), 應(yīng)當(dāng)連守本辦法。

　　深股通交易事項(xiàng)(投資者證券買賣委托事項(xiàng)除外)和港股通交易的委托、本所會(huì)員客戶管理等事項(xiàng),本辦法未規(guī)定的,適用《交易規(guī)則》、《會(huì)員管理規(guī)則》和本所其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。

　　第三條本所對(duì)深港通交易及相關(guān)活動(dòng)實(shí)施自律管理。

　　【第二章 深股通交易】

　　第一節(jié) 聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司參與深股通業(yè)務(wù)

　　第四條聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司參與深股通業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)成為本所交易參與人并取得交易單元,遵守本所對(duì)交易參與人的相關(guān)規(guī)定。

　　聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司不是本所會(huì)員,不享有法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《深圳證券交易所章程》、《會(huì)員管理規(guī)則》等規(guī)定的本所會(huì)員權(quán)利。

　　第五條聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司申請(qǐng)成為本所交易參與人,應(yīng)當(dāng)提交下列文件:

　　(一)申請(qǐng)書、承話書;

　　(二)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)相關(guān)批準(zhǔn)文件;

　　(三)企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照;

　　(四)公司章程;

　　(五)深股通業(yè)務(wù)管理制度、技術(shù)安排,以及委托聯(lián)交所承擔(dān)深股通業(yè)務(wù)相關(guān)職責(zé)的安排;

　　(六)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的個(gè)人資料;

　　(七)聯(lián)交所參與者參與深股通業(yè)務(wù)的承話書文本、技未標(biāo)準(zhǔn)及其他要求;

　　(八)聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司 與香港中央結(jié)算有限公司(以下簡(jiǎn)稱“香港結(jié)算”)的深股通結(jié)算協(xié)議;

　　(九)擬開展深股通業(yè)務(wù)的聯(lián)交所參與者名單,以及上述聯(lián)交所參與者符合技未標(biāo)準(zhǔn)及其他要求的情況說(shuō)明;

　　(十)與深股通有關(guān)的費(fèi)用收取方式和標(biāo)準(zhǔn);

　　(十一)本所要求的其他文件。

　　第六條 聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司將聯(lián)交所參與者根據(jù)投資者委托進(jìn)行深股通交易的訂單向本所申報(bào),并承;擔(dān)相應(yīng)的交易責(zé)任。

　　深股通交易申報(bào)在本所達(dá)成交易后,聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)承認(rèn)交易結(jié)果,接受成交回報(bào)并發(fā)送給相關(guān)聯(lián)交所參與者和香港中央結(jié)算有限公司 。

　　聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)對(duì)聯(lián)交所參與者的深股通交易行為進(jìn)行管理, 并根;據(jù)本所要求對(duì)深股通違規(guī)交易行為來(lái)取必要的措施。

　　第七條聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司可以委托聯(lián)交所代為履行本辦法規(guī)定的相關(guān)職責(zé),但仍應(yīng)承擔(dān)相關(guān)職責(zé)未充分、適當(dāng)履行的責(zé)任。

　　第八條聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)建立深股通業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制措施,加強(qiáng)內(nèi)部控制,防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

　　第九條聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)制定聯(lián)交所參與者參與深股通業(yè)務(wù)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及其他要求,并對(duì)擬開展深股通業(yè)務(wù)的聯(lián)交所參與者的技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行測(cè)試評(píng)估 。

　　第十條聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)要求符合條件的聯(lián)交所參與者簽署深股通業(yè)務(wù)承話書,承話書應(yīng)當(dāng)包括但不限子以下內(nèi)容:連守內(nèi)地和香港相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和業(yè)務(wù)規(guī)則;認(rèn)可并執(zhí)行聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司基子前述規(guī)定和雙方約定對(duì)其提出的相關(guān)要求, 以及通過(guò)合同或者其他安排要求其客戶認(rèn)可并執(zhí)行相關(guān)要求;認(rèn)可并通過(guò)合同或者其他安排要求其客戶認(rèn)可本辦法及本所其他業(yè)務(wù)規(guī)則關(guān)于本所責(zé)任群免的相關(guān)規(guī)定。

　　第十一條聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)為深股通投資者、聯(lián)交所參與者了解相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)流程、費(fèi)用收取方式及標(biāo)準(zhǔn)等信息,提供必要的使利和指引 。

　　第十二條聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)違守內(nèi)地相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和業(yè)務(wù)規(guī)則。

　　聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)來(lái)取適當(dāng)方式,督促聯(lián)交所參與者并要求聯(lián)交所參與者督促其客戶違守內(nèi)地相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和本所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定,并要求聯(lián)交所參與者向客戶充分揭示深股通交易風(fēng)險(xiǎn)以及因違反前述規(guī)定承擔(dān)違法或違規(guī)責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)。

　　第十三條 聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司按照本辦法第五條向本所提交的材料內(nèi)容發(fā)生變化的,應(yīng)當(dāng)在變更發(fā)生后3個(gè)深股通交易日內(nèi)向本所提交更新材料。

　　聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)接照本所要求提供深股通業(yè)務(wù)運(yùn)行相關(guān)情況的報(bào)告 。

　　第十四條聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司發(fā)生影響或者可能影響其業(yè)務(wù)運(yùn)行的重大事件時(shí),應(yīng)當(dāng)立即向本所報(bào)告,說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和應(yīng)對(duì)措施。

　　第十五條聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行本辦法規(guī)定職責(zé)形成的各類文件、資料,并來(lái)取適當(dāng)方式要求聯(lián)交所參與者妥善保存深股通客戶資料及其委手1和申報(bào)記錄等資料,保存期限不少于20年.

　　第二節(jié) 深股通股票

　　第十六條深股通股票包括以下范圍內(nèi)的股票:

　　(一)深證成份指數(shù)及深證中小創(chuàng)新指數(shù)的成份股,且成份股定期調(diào)整考察截止日前六個(gè)月 A股日均市值不低于人民幣60億元,上市時(shí)問(wèn)不足六個(gè)月的按實(shí)際上市時(shí)間計(jì)算市值;

　　(二) A+H股上市公司在本所上市的 A股, 且 H股在聯(lián)交所主板上市 。

　　前款規(guī)定范國(guó)內(nèi)的股票存在下列情形之一的,不納入深股通股票:

　　(一)被本所實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示的股票(即 ST、*ST等股票);

　　(二)被本所暫停上市的股票;

　　(三)退市整理期股票;

　　(四)以外市報(bào)價(jià)交易的股票(即 B股);

　　(五)本所認(rèn)定的其他特殊情形。

　　經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn), 本所可以調(diào)整深股通股票的范圍 。

　　第十七條深股通股票之外的本所上市 A股因相關(guān)指數(shù)實(shí)施成份股調(diào)整等原因,導(dǎo)致屬子本辦法第十六條第一款規(guī)定范圍內(nèi)不屬于第十六條第二款規(guī)定范圍的, 調(diào)入深股通股票。

　　聯(lián)交所主板 H股上市公司 在本所上市 A股, 或者本所 A股上市公司在關(guān)交所主板上市 H股,或者公司同日在本所和聯(lián)交所主板上市 A股和 H股的,其 A股在上市滿10個(gè)交易日且相應(yīng)H股價(jià)格穩(wěn)定期結(jié)束后調(diào)入深股通股票 。

　　第十八條深股通股票因相關(guān)指數(shù)實(shí)施成份股調(diào)整等原因, 導(dǎo)致不再屬于本辦法第十六條第一款規(guī)定范圍或者屬于第十六條第二款規(guī)定范圍的, 調(diào)出深股通股票。

　　第十九條本辦法第十六條第一款第(一)項(xiàng)中的 A股日均市值標(biāo)準(zhǔn)僅在相關(guān)指數(shù)成份股定期調(diào)整時(shí)執(zhí)行, 相關(guān)股票在定期調(diào)整實(shí)施日調(diào)入或者調(diào)出深股通股票。

　　符合市值標(biāo)準(zhǔn)的成份股由深交所確定 。

　　第二十條 聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司通過(guò)其指定網(wǎng)站公布深股通股票名單,相關(guān)股票調(diào)入或者調(diào)出深股通股票的生效時(shí)間以聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司公布的時(shí)問(wèn)為準(zhǔn)。

　　第三節(jié) 交易特別事項(xiàng)

　　第二十一條 深股通股票以人民市報(bào)價(jià)和交易 。

　　第二十二條深股通交易日和交易時(shí)間由聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司在其指定網(wǎng)站公布。

　　第二十三條深股通交易來(lái)用競(jìng)價(jià)交易方式,本所另有規(guī)定的除外。

　　第二十四條深股通交易申報(bào)來(lái)用限價(jià)申報(bào),本所另有規(guī)定的除外。

　　深股通限價(jià)申報(bào)指令應(yīng)當(dāng)包括證券賬號(hào)、經(jīng)紀(jì)商代碼、證券代碼、買賣方向、數(shù)量、價(jià)格等內(nèi)容。

　　本所根據(jù)監(jiān)管需要,可以要求聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司提供其交易申報(bào)涉及的投資者信息 。

　　第二十五條 根據(jù)本辦法第十八條被調(diào)出深股通股票_且仍屬于本所上市股票的, 不得通過(guò)深股通買入, 但可以賣出 。

　　第二十六條 深股通股票保證金交易和擔(dān)保賣空的標(biāo)的股票,應(yīng)當(dāng)屬于本所融資融券標(biāo)的證券范國(guó)。

　　第二十七條聯(lián)交所證券交易服務(wù)公-司 應(yīng)當(dāng)對(duì)屬子深股通股票擔(dān)保賣空的交易申報(bào)子以特別標(biāo)識(shí)。

　　擔(dān)保賣空的申報(bào)價(jià)格不得低于該股票的最新成交價(jià); 當(dāng)天沒有成交的, 申報(bào)價(jià)格不得低于其前收盤價(jià)。

　　聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)促使聯(lián)交所參與者要求其客戶,在未歸還為:擔(dān)保賣空而借入的股票前賣出相同股票的委托價(jià)格應(yīng)當(dāng)符合前款要求, 但超出未歸還股票數(shù)量的部分除外。

　　第二十八條單個(gè)深股通交易日的單只深股通股票擔(dān)保賣空比例不得超過(guò)1%;達(dá)續(xù)10個(gè)深股通交易日的單只深股通股票擔(dān)保賣空比例累計(jì)不得超過(guò)5%。 聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)前述比例要求進(jìn)行前端控制 。

　　聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)于每一深股通交易日日終,通過(guò)其指定網(wǎng)站技露深股通股票擔(dān)保賣空比例 。

　　本所可以根據(jù)市場(chǎng)情況,調(diào)整本條第一款規(guī)定的擔(dān)保賣空比例限告 ，或者暫停接受深股通股票擔(dān)保賣空申報(bào)。