風險管理工作計劃（精選20篇）
人生天地之間，若白駒過隙，忽然而已，我們的工作又邁入新的階段，是時候抽出時間寫寫工作計劃了。估計許多人是想得很多，但不會寫，以下是小編收集整理的風險管理工作計劃，希望能夠幫助到大家。
風險管理工作計劃 篇1
為深入貫徹“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”方針，扎實推進供電企業(yè)安全風險管控工作，全面實現(xiàn)我工區(qū)“八不發(fā)生”年度安全生產(chǎn)目標，根據(jù)《高臺縣電力局推進安全風險管控工作方案》，結(jié)合工區(qū)實際情況，制定本計劃。
一、開展思路
堅持“穩(wěn)步推進，重在培訓，提高素質(zhì)，夯實基礎(chǔ)，結(jié)合實際，繼承創(chuàng)新”的工作原則，以國家電網(wǎng)公司《供電企業(yè)安全風險評估規(guī)范》和《供電企業(yè)作業(yè)安全風險辨識防范手冊》為依據(jù)，以教育培訓為手段，使執(zhí)行層具備安全風險辨識和控制能力、管理層掌握安全風險評估及控制方法，提高全所安全管理水平。
二、成立安全風險管理工作推進小組，全面負責推進工作的組織、指揮、協(xié)調(diào)和監(jiān)督，審定工作實施方案，指導、監(jiān)督和評估我所安全風險管理工作。
組長：殷大春
成員：科室各專責及變電站工作人員
三、活動安排
(一)第一階段，安全風險管控教育培訓。
時間：20xx年2月15日至20xx年4月30日。
任務(wù)和目的：結(jié)合冬訓工作及春季安全大檢查活動，通過安全風險管理基礎(chǔ)培訓和國家電網(wǎng)公司《供電企業(yè)安全風險評估規(guī)范》、《供電企業(yè)作業(yè)安全風險辨識防范手冊》的學習，理解安全風險管理的作用和意義，掌握各專業(yè)安全風險管理的內(nèi)容和方法，增強職工安全風險意識和防范技能。
(二)第二階段：作業(yè)風險辨識控制。
時間安排：20xx年5月1日至20xx年10月30日。
任務(wù)和目的：科室專責和各變電站工作人員要結(jié)合工作實際和專業(yè)特點，以防控人身觸電、高處墜落、物體打擊、機械傷害和誤操作等典型事故風險為重點，組織開展輸電、變電等專業(yè)領(lǐng)域典型作業(yè)項目的危險因素辨識，制定并落實風險控制措施。
重點工作：
1、各專責根據(jù)各分管的專業(yè)工作，針對作業(yè)人員、設(shè)備、環(huán)境、工器具、勞動防護和作業(yè)過程開展示范分析，結(jié)合“三措報告”、危險點預(yù)控卡、標準化作業(yè)指導書，對已經(jīng)開展的典型作業(yè)類型開展安全風險分析，找出作業(yè)過程的全部危險因素，建立各專業(yè)作業(yè)風險辨識范本。
2、我所要“結(jié)合供電企業(yè)安全風險評估規(guī)范”、“安全風險辨識防范手冊輸電專業(yè)”范本，結(jié)合具體作業(yè)安排、現(xiàn)場勘察結(jié)果以及風險庫資料，分析提煉本次作業(yè)的主要危險因素，制定作業(yè)風險分析及控制表，補充完善到作業(yè)指導書中(或作業(yè)卡)，在作業(yè)全過程實施預(yù)先風險控制，并根據(jù)環(huán)境、人員等工作條件變化及時調(diào)整，使之充分適應(yīng)實踐需求。
3、完成專業(yè)作業(yè)指導書涉及安全措施、風險控制的內(nèi)容與作業(yè)風險辨識、控制工作進行整合和規(guī)范工作。把作業(yè)風險控制與具體工作有效結(jié)合起來，避免作業(yè)安全控制措施重復(fù)和繁瑣。
(三)第三階段：工區(qū)安全風險評估。
時間安排：20xx年11月1日至20xx年12月31日。
任務(wù)和目的：在提高人員風險辨識能力和水平、現(xiàn)場開展風險控制工作前提下，結(jié)合張掖供電公司對我局進行“安全性評價”復(fù)評工作，穩(wěn)步推進《評估規(guī)范》落實，開展安全風險評估工作。以防止人身傷害和人員責任事故為主線，從生產(chǎn)環(huán)境、機具與防護、人員素質(zhì)、現(xiàn)場管理、安全生產(chǎn)綜合管理等方面，全面評估我所安全生產(chǎn)條件、安全管理和安全控制狀況，客觀評價我所安全風險程度，有效控制人身傷亡、設(shè)備損壞等事故風險。
重點工作：
1、我工區(qū)應(yīng)對管轄生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)施、環(huán)境、工器具等方面的靜態(tài)安全風險開展全面識別;對現(xiàn)場作業(yè)風險運用、風險分析、作業(yè)標準化、安全措施交底以及職工自主風險辨識控制等手段進行有效控制。責任人：變電站工作人員及各專責個自檢查落實。完成時間：11月底。
2、要求我工區(qū)在人員素質(zhì)和安全管理風險上認真開展安全風險辨識識別，對作業(yè)現(xiàn)場開展監(jiān)督查評工作，建立風險管理數(shù)據(jù)庫，為企業(yè)風險評估提供基礎(chǔ)資料。責任部門：送變電工區(qū)，配合部門：各變電站和科室工作人員。完成時間：11月底。
3、建立個人安全風險檔案，完善技能培訓檔案。由安全員建立人員“安全風險檔案”，以加強對人員安全風險評價工作，提高人員遵章守紀意識：一是人為責任性事故的責任人，因事故受到各類處分的相關(guān)人員、管理責任人處分記錄進入檔案;二是違反省公司“反違章禁令”(二十禁、十不準)一次以上人員，其行為記錄進入檔案。在以上階段性工作基礎(chǔ)上，進一步完善生產(chǎn)作業(yè)人員技能培訓檔案，在梳理各專業(yè)基本作業(yè)類型以及從事這些工作所必須具備的專業(yè)技能基礎(chǔ)上，建立技能培訓目標，并建立個人生產(chǎn)技能檔案。三是對安全生產(chǎn)“四種人”根據(jù)其安全綜合技能水平，劃定工作責任范圍，做到讓合適的人在合適的時間內(nèi)做合適的事。責任部門：送變電工區(qū)。配合部門：各變電站及各專責。完成時間：11月底。
四、工作要求
1、推進安全風險管理要堅持以人為本，要立足生產(chǎn)一線、立足現(xiàn)場，充分調(diào)動和發(fā)揮廣大職工的積極性和主動性，做到全員參與。首先要把功夫下在學習和培訓上，抓培訓要反對冒進，杜絕脫離實際。一線人員掌握風險辨識方法很重要，培訓是主要渠道，現(xiàn)場控制要做深做細，實行“固化”。
2、風險管理共分為五步進行：“教育培訓、風險識別、風險控制、風險評估、持續(xù)改進”，要抓住關(guān)鍵流程，即教育培訓、風險識別、風險控制三個環(huán)節(jié)，工作做的越深化，評估的基礎(chǔ)越牢固，平時做好工作很重要，各工作人員要堅持從實踐中來、到實踐中去，在計劃安排、方案制定、工作實施、檢查評價等方面，注意傾聽、采納生產(chǎn)一線的意見和建議。在具體實施過程中，要堅持把取得實效作為檢驗安全風險管理工作成果的唯一標準，通過推進風險管理，真正達到普遍提高員工安全意識、有效落實預(yù)防措施、顯著降低事故風險、全面提高安全管理水平的目的。
3、堅持試點先行、以點帶面、全面推進的原則。以我所各生產(chǎn)班組為試點，要注意分層級組織和實施，各負責人既要避免把工作一攬子交給班組去完成，又要避免大包大攬代替班組開展工作。要建立內(nèi)部控制機制，合理安排工作進度，循序漸進，優(yōu)化工作方式，做到先常規(guī)、后復(fù)雜，中間難度有計劃去做，復(fù)雜的碰到再做，如果已知就應(yīng)該及早著手去做。要尋找突破口，要堅持“簡便、實用、有效”原則，避免全面鋪開泛泛工作，提高風險管理措施的針對性和可操作性。
4.推進安全風險管理要充分發(fā)揮安全保證體系和監(jiān)督體系的共同作用，明確分工、各司其職，健全機制、落實責任。重點任務(wù)是組織安全風險評估，職工重點任務(wù)是實施風險辨識與防范，安全保證體系重在落實風險控制措施，安全監(jiān)督體系重在加強過程監(jiān)督。評估要關(guān)注重點，有一般、有重點，要強化風險管理責任。要在我所推行運用標準化檢查表，標準化監(jiān)督檢查和反違章活動同時去做，每個專責都要有自己的`專業(yè)檢查表，安全監(jiān)察體系內(nèi)安全員要在檢查表制訂上下功夫，通過應(yīng)用標準化檢查表，達到控制關(guān)鍵點的作用。
5.推進安全風險管理要在繼承以往安全管理有效經(jīng)驗做法的基礎(chǔ)上，突出安全風險的預(yù)防和控制，做到風險發(fā)現(xiàn)、評估、控制、消除過程閉環(huán)。對評估出的隱患要建檔，跟蹤消除、持續(xù)改進，對暫時不能消除的重大風險，結(jié)合我所實際確定預(yù)警線、控制線，制定有效的預(yù)防控制措施和應(yīng)急預(yù)案，防止風險失控釀成事故。
6.要對工區(qū)生產(chǎn)班組風險管理教育培訓以及作業(yè)風險辨識控制工作情況進行監(jiān)督檢查，要指定專人參與試點工作的施工、檢修，糾正存在問題，對具體事件的分析要透徹，及時指導改進。掌握方法很重要，實事求是的工作態(tài)度是最好的工作方法，要以崗位月度工作計劃形式落實工作責任。
風險管理工作計劃 篇2
為進一步做好稅收風險管理工作，根據(jù)自治區(qū)地稅局稅收風險管理工作的要求，落實20xx年伊犁州地稅局黨組確定的各項稅收工作任務(wù)，結(jié)合上年度工作實際，制定20xx年稅收風險管理計劃。
一、工作目標
一是風險管理工作的深度和廣度不斷提升，將風險管理工作拓展到征管工作的各關(guān)鍵環(huán)節(jié)，引導稅收管理員以風險管理思維開展各項工作，使風險管理成為征管質(zhì)效的堅強保障。二是團隊協(xié)作不斷加強，在已順暢運轉(zhuǎn)的縱向閉環(huán)流程基礎(chǔ)上，理順橫向協(xié)作流程，為全面推進風險管理工作提供有力保障，提高風險管理工作質(zhì)效。三是風險團隊力量不斷增強，通過實務(wù)操作和強化培訓，塑造一支有豐富應(yīng)對經(jīng)驗的風險管理團隊，并以此帶動基層局其他稅源管理人員提升應(yīng)對能力，為促進風險管理工作奠定良好基礎(chǔ)。四是應(yīng)對質(zhì)量穩(wěn)步提升，以績效考核為抓手，大力強化應(yīng)對環(huán)節(jié)監(jiān)督，狠抓風險應(yīng)對質(zhì)量和稅款入庫。五是風險管理成果持續(xù)轉(zhuǎn)化，引導基層局不斷加強風險應(yīng)對結(jié)果的分析運用，以問題為導向開展行業(yè)稅源管理，使稅源風險持續(xù)降低，納稅人稅法遵從度穩(wěn)步提升。
二、重點工作
�。ㄒ唬┻M一步理順稅收風險管理工作流程，建立健全風險管理橫向協(xié)作機制
根據(jù)《自治區(qū)地稅系統(tǒng)稅收風險管理辦法（暫行）》、《全疆地稅系統(tǒng)稅收風險管理橫向協(xié)作辦法（暫行）》及自治區(qū)地方稅務(wù)局風險管理工作要求，與稽查局、各業(yè)務(wù)處共同研究制定《伊犁州地方稅務(wù)局稅收風險管理橫向協(xié)作實施辦法》，重點解決目前高風險推送、中低風險轉(zhuǎn)高風險及伊犁州地稅局風險管理團隊協(xié)作中存在的突出問題，嚴格績效問責，形成長效橫向協(xié)作機制，為全面推進風險管理工作夯實基礎(chǔ)。
（二）加強風險模型建設(shè)和應(yīng)用工作，提高風險模型指向的準確率
一是以自治區(qū)地方稅務(wù)局風險特征指引庫為主，以本地征管提煉風險指標為輔，大力加強風險模型建設(shè)和應(yīng)用工作。繼續(xù)采取以行業(yè)綜合風險模型建設(shè)為主、特定事項風險模型建設(shè)為輔的思路，爭取實現(xiàn)風險模型覆蓋地稅全稅種、風險事項覆蓋征管工作各關(guān)鍵環(huán)節(jié)的“兩覆蓋”目標，努力提高風險模型指向準確率，為提高風險應(yīng)對質(zhì)量打好基礎(chǔ)。
二是加大國家稅務(wù)總局重點稅收風險事項落實力度。以戶籍風險、發(fā)票風險、股權(quán)轉(zhuǎn)讓風險、非學歷教育培訓風險、金融企業(yè)中間業(yè)務(wù)風險、零申報風險、國地稅關(guān)聯(lián)稅種風險、建筑工程項目風險、欠稅風險、退稅風險為重點，按風險事項大類不斷研究、總結(jié)、細化風險指標，切實落實好國家稅務(wù)總局重點稅收風險事項應(yīng)對工作。
�。ㄈ⿵娀L險應(yīng)對環(huán)節(jié)監(jiān)督，加大風險應(yīng)對復(fù)查機制落實力度，提高風險應(yīng)對質(zhì)量
依托風險管理平臺，采取實地抽查、電話回訪和問卷調(diào)查等方式，實現(xiàn)風險應(yīng)對各環(huán)節(jié)跟蹤監(jiān)督。確保風險應(yīng)對工作落到實處、不走過場，各基層局在風險應(yīng)對過程中執(zhí)行稅收政策準確統(tǒng)一不出現(xiàn)偏差，風險應(yīng)對工作廉潔高效。按季開展風險應(yīng)對復(fù)查工作，檢驗各基層局工作質(zhì)量，提高各基層局風險應(yīng)對能力，進一步規(guī)范應(yīng)對程序，提升應(yīng)對質(zhì)量。
（四）強化風險應(yīng)對結(jié)果應(yīng)用，以分析成果促進征管質(zhì)量的提升和風險模型的改進
伊犁州地稅局按季召開風險管理工作專題分析會，在向風險管理領(lǐng)導小組匯報工作進展的`同時，總結(jié)風險管理工作中存在的問題，提煉風險應(yīng)對成果，解決風險模型中存在的問題。將分析成果及時向各業(yè)務(wù)處反饋，并下發(fā)各基層局，指導風險應(yīng)對工作，形成風險應(yīng)對與成果運用的良性循環(huán)。指導基層局利用風險分析結(jié)果加強稅源監(jiān)控和納稅輔導，通過稅源風險防范使風險管理成果有效轉(zhuǎn)化為征管質(zhì)量的提升，充分發(fā)揮風險管理補缺功能，進而提高風險管理的促收成效。
（五）加強數(shù)據(jù)采集與利用，拓寬數(shù)據(jù)來源
將“大數(shù)據(jù)”理念引入日常征管。一是落實“互聯(lián)網(wǎng)+風險管理”，借助互聯(lián)網(wǎng)拓寬風險管理信息來源渠道，通過外部信息交換平臺和風險管理平臺，將采集的互聯(lián)網(wǎng)信息充分運用于風險推送和應(yīng)對工作中，提高風險管理介入的及時性和風險應(yīng)對的準確性。二是充分利用相關(guān)部門提供的第三方信息，防范納稅人自行申報數(shù)據(jù)不準不實及征納雙方信息不對稱造成的稅源管理風險。
�。┘訌娭菁壷攸c稅源企業(yè)風險防控
根據(jù)《新疆地稅系統(tǒng)稅源分級分類監(jiān)控管理辦法》（新地稅發(fā)〔20xx〕201號）要求，與稽查局、各業(yè)務(wù)處聯(lián)合建立州級重點稅源庫，制定采集信息標準，定期采集相關(guān)信息，充分利用“金稅三期”軟件、稅收管理平臺和風險管理平臺，做好重點稅源日常監(jiān)控的同時有計劃地進行風險推送，確保重點稅源企業(yè)管理到位。
�。ㄆ撸┘訌妵囟愶L險管理合作
一是共同做好伊犁州直財稅信息平臺建設(shè)業(yè)務(wù)需求上報工作；二是建立健全信息共享機制，實現(xiàn)第三方數(shù)據(jù)共有，風險推送戶互報，風險應(yīng)對結(jié)果共享；三是有針對性的選擇國稅部門與地稅部門的重點稅源交叉管戶，嘗試開展聯(lián)合風險推送與應(yīng)對，在提高風險應(yīng)對全面性的同時減輕納稅人負擔。
�。ò耍┒愒达L險管理與稅務(wù)機關(guān)內(nèi)部風險防范有效結(jié)合
在國家稅務(wù)總局征管規(guī)范、自治區(qū)地方稅務(wù)局征管規(guī)程及“金稅三期”軟件平臺的研究上下功夫，找準征管工作關(guān)鍵環(huán)節(jié)及重點事項中可能存在的稅務(wù)機關(guān)內(nèi)部管理方面的風險，與稅源風險管控有機結(jié)合，在堵塞征管漏洞的同時查找征管程序中存在的問題進而防范執(zhí)法風險。
�。ň牛┻m時試點縣（市）局風險管理全流程運轉(zhuǎn)
為充分發(fā)揮各縣（市）局風險管理工作的積極性和主動性，今年將結(jié)合各局稅源規(guī)模、人員狀況及風險管理工作推進現(xiàn)狀等因素，經(jīng)自治區(qū)地稅局批準后，選擇部分縣（市）局，在伊犁州地稅局的指導和監(jiān)督下開展風險管理全流程運轉(zhuǎn)工作，為下一步工作積累經(jīng)驗。
（十）加強欠稅管理
20xx年，受經(jīng)濟下行因素特別是房地產(chǎn)行業(yè)不景氣因素影響，風險應(yīng)對稅款入庫率偏低。今年將在總結(jié)上年度工作經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，繼續(xù)加強欠稅管理，定期通報稅款入庫情況，由各業(yè)務(wù)處室分稅種督辦。
�。ㄊ唬⿵娀L險管理培訓，提高風險應(yīng)對人員整體素質(zhì)，加快風險管理人才培養(yǎng)
以風險管理平臺使用、風險特征指引應(yīng)用、稅收政策及財會知識為培訓重點，采取案例分析、模擬演練等培訓方式，提高風險應(yīng)對人員整體素質(zhì)，促進風險應(yīng)對質(zhì)量提升。通過“青藍工程”強化干部業(yè)務(wù)知識“傳幫帶”，加快風險管理人才后續(xù)培養(yǎng)，盡快打造出能打硬仗、敢打硬仗的風險管理團隊，為推進征管改革添力。
風險管理工作計劃 篇3
根據(jù)員工教育規(guī)劃及上級部門有關(guān)安全培訓教育的要求，結(jié)合公司實際情況，制定風險教育培訓計劃。
一、指導思想
圍繞公司20xx年企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營目標，開展以員工崗位培訓、技術(shù)等級培訓以及安全教育培類培訓。全面提高員工對風險的認識和防范風險的能力。同時提高員工的素質(zhì)和專業(yè)促進公司經(jīng)濟發(fā)展服務(wù)。
二、工作目標
20xx年公司員工風險管理培訓教育率達到100%。通過風險管理的培訓教育，進一步使全體員工切實提高安全生產(chǎn)意識，牢固樹立“安全第一”的理念，熟悉了解風險評價的方法和風險辨識的知識。使大家運用到實際中去，杜絕各類安全事故的發(fā)生。
三、主要措施與要求
1、進一步提高職工培訓的針對性和適用性，結(jié)合公司深化人事分配制度的改革，建立和完善促進員工學習知識和技能的激勵機制。
2、加強培訓資料登記、保存、整理、分析，做好職工教育培訓資料基礎(chǔ)工作。
3、積極主動地抓好員工培訓教育工作，充分調(diào)動員工鉆研學習的'積極性，不斷提高素質(zhì)。
四、培訓內(nèi)容
1、國家安監(jiān)總局關(guān)于危險品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標準化評審標準的通知及相關(guān)文件
2、工作危險、有害因素分析（JHA）、安全檢查表法（SCL）
五、培訓教育的方法
面授、實地實習
六、實施措施
1、各單位認真抓好此項工作，并結(jié)合個單位實際情況，緊密地與公司實際情況相結(jié)合
2、建立培訓、考核與實際使用想結(jié)合的制度，對未按要求培訓的員工與考核不合格的員工重新培訓、重新考核。
風險管理工作計劃 篇4
20xx年上半年風險管理工作緊緊圍繞公司“有價值、高質(zhì)量、可持續(xù)”發(fā)展的戰(zhàn)略目標，通過持續(xù)推動償二代各項規(guī)則落地實施、加強資金運用風險管控以及組織開展風險識別評估等多項舉措，有序開展、穩(wěn)步推進，為公司健康、持續(xù)發(fā)展保駕護航，現(xiàn)將20xx年上半年的風險管理部工作總結(jié)暨20xx年下半年工作計劃匯報如下：
一、20xx年上半年工作總結(jié)
�。ㄒ唬┳ズ脙敻赌芰︼L險管理體系建設(shè)重點工作
1、認真開展20xx年SARMRA自評估工作。依據(jù)中國銀保監(jiān)會償付能力管理有關(guān)規(guī)定，風險管理部于4月至6月組織相關(guān)部門開展20xx年SARMRA自評估工作。對照《保險公司償付能力風險管理能力評估表》180項評估點，全面細致地對公司償付能力風險管理體系的運行情況進行檢查與評估，認真查找風險管理工作中存在的問題，編寫了《公司20xx年償付能力風險管理能力自評估報告》。經(jīng)評估，20xx年公司償付能力風險管理能力得分為90.444分。
20xx年SARMRA自評估共發(fā)現(xiàn)8個問題，風險管理部會同各相關(guān)部門就評估過程中發(fā)現(xiàn)的重點、難點問題及時溝通討論，對自評估結(jié)果進行總結(jié)分析，并對待改進問題組織制訂了整改方案，明確整改計劃責任人，規(guī)定整改期限，風險管理部將對整改事項進行持續(xù)追蹤，確保整改措施得到有效執(zhí)行。
2、認真做好20xx年償二代問題整改追蹤工作。20xx年償二代自評估共發(fā)現(xiàn)7個問題，風險管理部持續(xù)追蹤整改計劃的落實情況，積極推動整改工作進展。截至20xx年一季度末，已全部完成整改。包括：修訂九個風險應(yīng)急預(yù)案；改善公司資產(chǎn)負債久期匹配狀況；妥善留存聲譽風險培訓底稿；定期評估現(xiàn)金流壓力測試模型使用假設(shè)的合理性等。
3、完成償二代績效考核得分測算。根據(jù)償二代監(jiān)管要求，按照《公司償二代風險管理及內(nèi)控合規(guī)績效考核辦法（試行）》（保法〔20xx〕520號），結(jié)合20xx年公司償二代風險管理工作、資產(chǎn)負債管理工作及合規(guī)管理工作的開展情況，風險管理部組織開展了針對高級管理人員及部門負責人20xx年償付能力風險管理績效考核工作，完成了績效考核得分測算。
4、學習償二代二期工程最新監(jiān)管要求。中國銀保監(jiān)會1月15日發(fā)布了《償二代二期工程20項監(jiān)管規(guī)則（征求意見稿）》，為提前做好償二代二期工程落地實施的準備工作，風險管理部對征求意見稿第11號文《風險綜合評級》和第12號文《償付能力管理要求與評估兩項監(jiān)管規(guī)則征求意見稿》積極開展學習，對變化情況進行了梳理分析并形成了《關(guān)于償二代二期工程征求意見稿第11、12號文變化情況的報告》。
（二）扎實開展投資風控各項工作，防范資金運用風險
1、落實董事長對風險項目處置工作的批示。接到董事長關(guān)于風險項目處置的工作批示后，風險管理部高度重視，與投資管理部、計劃財務(wù)部、法律合規(guī)部召開關(guān)于風險項目處置的初步溝通會議。根據(jù)初步溝通情況，公司現(xiàn)存風險項目情況以及江蘇銀保監(jiān)局相關(guān)要求等，對落實董事長批示提出建議方案。
2、認真做好投資項目的`審批與風險評估工作。風險管理部高度重視投資項目的審核及風險評估工作，嚴格防范資金運用風險。20xx年上半年，已審批回購、債券、債券型基金及固定收益類資管產(chǎn)品等固定收益類交易548筆、金額1127.94億元；審批股票型基金、混合型基金等權(quán)益類交易360筆、金額85.86億元；審核其他金融產(chǎn)品、股權(quán)投資、債權(quán)計劃共計25筆擬投資非標項目。參與中保投壹號城市發(fā)展投資基金、華鑫信托久鑫51號集合資金信托計劃等投資項目的現(xiàn)場調(diào)研7次和電話調(diào)研1次。
3、配合做好股票投資資格申請等各項投資能力建設(shè)相關(guān)工作。風險管理部積極配合投資管理部做好股票投資制度建設(shè)工作。一是對《公司股票投資管理辦法》、《公司股票投資決策管理辦法》等13項制度進行審閱并反饋意見。二是在研究學習同業(yè)公司管理制度的基礎(chǔ)上，初步編寫股票投資績效考核、風險控制相關(guān)制度條目，明確對內(nèi)幕交易、隔離機制、賬戶申報、績效考核的要求。同時，風險管理部配合做好股權(quán)及不動產(chǎn)投資能力建設(shè)相關(guān)工作，對照風險控制體系評估點的各項要求，梳理公司股權(quán)及不動產(chǎn)制度體系建設(shè)及投資系統(tǒng)建設(shè)情況，做好評估工作。
�。ㄈ┙M織開展監(jiān)管要求的各項風險排查工作
1、組織開展中國銀保監(jiān)會保險資金運用全面風險排查工作。20xx年一季度，根據(jù)銀保監(jiān)會《關(guān)于開展保險資金運用全面風險排查的通知》（資金部函〔20xx〕4號），風險管理部組織開展了公司資金運用全面風險排查工作。在風險管理部精心組織，投資管理部、法律合規(guī)部、計劃財務(wù)部、精算部積極配合下，對12張風險排查統(tǒng)計表107個排查點進行逐項排查，并擬訂了排查報告。本次排查全面真實反映了公司資金運用實際情況及存在的風險。經(jīng)排查，公司資金運用各項業(yè)務(wù)總體比較規(guī)范。
2、組織開展江蘇銀保監(jiān)局“大排查、大處置、大提升”工作。為落實江蘇銀保監(jiān)局下發(fā)的《關(guān)于常態(tài)化推進風險防控“大排查、大處置、大提升”行動的通知》（蘇銀保監(jiān)發(fā)〔20xx〕13號）要求，風險管理部擬訂了《公司關(guān)于常態(tài)化推進風險防控“大排查、大處置、大提升”行動的通知》（保發(fā)〔20xx〕507號），組織相關(guān)部門及各省級分公司完成了各項風險排查工作。
（四）按時完成風險管理報告報表編制與報告工作
1、完成內(nèi)部季度風險限額監(jiān)測報告。依據(jù)《公司20xx年資金運用內(nèi)控比例方案》、《公司20xx年風險偏好體系方案》、《公司20xx年二級風險限額方案》的要求，風險管理部密切關(guān)注關(guān)鍵風險指標狀況，每季度對風險指標進行識別、評估、監(jiān)測和預(yù)警，并提出風險應(yīng)對建議。對于異常指標，風險管理部及時提示并與相關(guān)部門溝通，尋找異常原因，提出改善措施，形成風險限額監(jiān)測報告、報表，按時向總裁室匯報公司整體風險狀況，持續(xù)做好對各類風險的防范和管控。
2、完成20xx年度全面風險管理報告的編制與匯報。20xx年一季度，風險管理部擬訂了《公司20xx年度全面風險管理報告》，經(jīng)總裁室、董事會風險管理委員會審議后，提交董事會審批通過。報告對公司風險管理組織20xx年履職情況進行了回顧；對20xx年公司風險管理制度流程的建設(shè)與完善情況、風險偏好體系建設(shè)情況進行了匯報；對20xx年公司七大類風險狀況進行了客觀分析；對公司當前面臨的重點風險進行了提示，并提出了解決建議。
3、完成20xx年度投資風險分析報告的編制與匯報。20xx年一季度，開展了20xx年度投資風險排查工作，對公司當前投資資產(chǎn)持倉情況進行了風險排查，擬訂了《20xx年度投資風險分析報告》，并向投資管理委員會進行了匯報。截至20xx年末，公司風險類項目4個，無重點關(guān)注類項目、一般關(guān)注類項目11個，其中重點關(guān)注類、一般關(guān)注類項目較上一個報告期均有所減少，上期提示的資金運用風險點逐步化解。
4、按時完成各類監(jiān)管報告報表的編制及報送。包括向中國銀保監(jiān)會報送季度風險監(jiān)測數(shù)據(jù)、風險綜合評級數(shù)據(jù)等；向人民銀行報送月度重大事項、季度風險監(jiān)測報表、季度金融穩(wěn)定報告等。
二、20xx年下半年工作計劃
20xx年下半年，將繼續(xù)圍繞“突出重點、持續(xù)優(yōu)化”的總體思路，在對當前宏觀經(jīng)濟金融形勢深入研究的基礎(chǔ)上，根據(jù)償二代監(jiān)管規(guī)定，結(jié)合公司實際，按照I類保險公司監(jiān)管要求開展風險管理工作。重點做好以下工作：
（一）繼續(xù)做好償二代風險管理各項工作
1、認真組織20xx年償二代監(jiān)管評估各項工作。根據(jù)中國銀保監(jiān)會《關(guān)于開展20xx年度保險公司償付能力風險管理能力監(jiān)管評估有關(guān)事項的通知》（銀保監(jiān)發(fā)〔20xx〕13號），今年公司將接受江蘇銀保監(jiān)局的現(xiàn)場評估。風險管理部將認真做好接受江蘇銀保監(jiān)局SARMRA現(xiàn)場評估的各項準備工作�，F(xiàn)場評估檢查期間，優(yōu)先辦理評估組安排的各項工作，按要求向評估組匯報工作，及時提交相關(guān)材料。評估結(jié)束后，根據(jù)江蘇銀保監(jiān)局現(xiàn)場評估意見，認真做好工作總結(jié)，及時組織評估發(fā)現(xiàn)問題的整改工作。
2、精心組織開展償二代二期工程落地的各項工作。償二代二期工程監(jiān)管規(guī)則即將下發(fā)，公司將按照監(jiān)管最新要求，認真做好“償二代”二期工程的落地實施。一是加強學習研究，掌握二期工程監(jiān)管規(guī)則的變化與要求，積極參加相關(guān)培訓。二是在學習研究的基礎(chǔ)上，提出貫徹落實“償二代”二期工程的工作方案。三是認真組織落實“償二代”二期工程工作方案，貫徹執(zhí)行監(jiān)管要求，不斷提升償付能力風險管理的能力和水平。
3、進一步完善風險偏好體系運行機制。認真評估和檢視風險偏好體系以及一級、二級風險限額指標運行的有效性，編制《公司20xx-2023年風險偏好體系方案》運行評估報告。同時，根據(jù)評估結(jié)果，結(jié)合公司業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和面臨的風險狀況，對《公司20xx-2023年風險偏好體系方案》進行更新，并制訂下一年度二級風險限額方案及資金運用內(nèi)控比例方案。
4、組織開展年度風險應(yīng)急演練。根據(jù)制度規(guī)定，計劃組織相關(guān)部門開展保險風險、操作風險、不動產(chǎn)投資風險等風險應(yīng)急演練工作，并根據(jù)演練結(jié)果進行分析總結(jié)，梳理風險管理流程，優(yōu)化風險防范和處置措施。
�。ǘ┰鷮嶉_展投資風控各項工作，防范資金運用風險
1、扎實開展投資項目風險審核工作。下半年年，風險管理部將繼續(xù)加強對投資業(yè)務(wù)事前、事中和事后全方位的風險管控。事前管控方面，一是嚴格依據(jù)公司投資決策授權(quán)體系及授權(quán)額度，進行投資決策授權(quán)風險審核；二是依據(jù)公司內(nèi)控比例方案，監(jiān)測各類資產(chǎn)的投資比例，控制各類投資風險。事中審核方面，加強對擬投項目的風險排查，及時出具風險審核意見，提示投資風險，為領(lǐng)導決策提供參考。事后跟進方面，加強對已投項目的風險監(jiān)測，定期開展風險分析與報告，防范項目風險。
2、落實董事長對風險項目處置工作的批示，配合做好風險項目處置。在做好研究的基礎(chǔ)上，配合做好5個項目的風險處置工作，最大限度減少公司損失。
3、配合做好股票投資資格申請各項工作。下半年，風險管理部將根據(jù)公司股票投資資格申請工作安排，繼續(xù)配合做好股票投資資格申請各項工作。一是對照監(jiān)管關(guān)于股票投資能力建設(shè)的各項要求，認真審閱并反饋關(guān)于股票投資相關(guān)制度的意見。二是加強同業(yè)調(diào)研，進一步完善對股票投資績效考核、風險控制的相關(guān)要求，為后續(xù)開展相關(guān)工作打好基礎(chǔ)。
風險管理工作計劃 篇5
銀行的風險管理部門是確保整個銀行業(yè)務(wù)正常發(fā)展的一個重要部門，在今年我有幸的加入了銀行的風險管理部當實習生。在得到這一通知的時候，我既激動又滿懷忐忑的心情。激動是我總算能夠加入銀行這個大家庭施展我的抱負，忐忑是因為我對于前路還是非常迷茫的，因為我是個實習生，沒有過多的實習經(jīng)驗。所以為了更好的完成我的實習工作，我就出了20xx年的實習工作計劃。
一、學習整套風險管理系統(tǒng)的模型。
身為銀行的信風險管理部門我們有著一套完整的模擬教學系統(tǒng)，模擬的是銀行整體業(yè)務(wù)的流程以及風險把控。實習期內(nèi)我要認真的學習好這套管理系統(tǒng)，并且能夠落實到具體的工作中沖了更有效地分析客戶的風險。其中包含的業(yè)務(wù)主要是管理的全面性，深入性以及整體的風險降低可能性以及保證資金安全性等各方面的模型。這對于我來說還是一個全新的挑戰(zhàn)，也是一個新的機遇。
二、了解商業(yè)銀行風險管理的基本原理。
銀行的風險管理是一個非常重要的部門，也是商業(yè)銀行的一個重要盈利點，以及正常秩序維護的一個關(guān)鍵部門。如果一個銀行的.風險管理出現(xiàn)重大的漏洞，就會導致銀行整個體系的運作出現(xiàn)問題，并且資金放貸等各方面都會出現(xiàn)資金斷裂。所以我需要對整個的風險管理做到心中有數(shù)，并且以認真嚴謹?shù)膽B(tài)度去了解它的基本原理，從而更有效地做好自己的本職工作。
三、學會融入整個團體。
銀行從來都不是個單打獨斗的部門，其中的團隊合作以及整體的協(xié)調(diào)性是非常重要的。在銀行中想要拿下一個高端的客戶，需要付出的代價以及人力都是非常多的。不僅要全面的了解客戶的愛好以及他的投資習慣，更要了解她對風險的承受能力。所以我要面對的是如何快速的融入集體，并且努力跟同事保持工作上的一致性。只有這樣做才能更好的提升自己，并且圓滿的完成本職工作。
風險管理工作計劃 篇6
xxxx年x月成立應(yīng)急管理局應(yīng)急管理及風險監(jiān)測辦公室至今，我辦主要承擔防汛抗旱、地震、森林草原防火、地質(zhì)災(zāi)害等自然災(zāi)害及突發(fā)事件應(yīng)急管理日常工作。在局領(lǐng)導的正確帶領(lǐng)和大力支持下，我辦各項工作進展順利，現(xiàn)將上半年工作總結(jié)和下半年工作計劃如下：
一、上半年工作完成情況
1、對各單位承擔的應(yīng)急管理工作職責進行摸底，收集各行業(yè)應(yīng)急管理基礎(chǔ)工作資料，摸清全縣各相關(guān)應(yīng)急單位現(xiàn)有物資儲備情況，結(jié)合實際工作，統(tǒng)計急需要補充的物資；摸清全縣現(xiàn)有綜合、專業(yè)、社會志愿者、預(yù)備役民兵救援隊伍力量。
2、防汛抗旱工作：一是汛期來臨前對各防汛成員單位備汛情況進行檢查。x月x日-x日，我單位聯(lián)合水務(wù)局對各鄉(xiāng)鎮(zhèn)場備汛情況進行檢查，并對存在問題的單位進行通報，限期整改，由水務(wù)局對整改情況進行檢查。x月xx日，我單位聯(lián)合水務(wù)局對x山泄洪溝道應(yīng)急搶險工程進行檢查，工程進展順利。二是組織防汛成員單位編制防汛抗旱應(yīng)急預(yù)案及專項應(yīng)急預(yù)案。三是組織召開防汛抗旱會議。x月xx日，組織x縣防汛抗旱指揮部成員單位召開防汛抗旱視頻會，聽取自治區(qū)防汛抗旱會議精神及xxxx年工作安排。x月x日，組織召開x縣xxxx年防汛抗旱工作會議，學習縣長關(guān)于做好xxxx年防汛抗旱工作講話精神，并簽訂xxxx年防汛抗旱目標責任書。四是督促各防汛抗旱成員單位做好物資儲備工作、預(yù)案演練、專業(yè)搶險隊伍培訓及汛期xx小時值班工作。
3、森林草原防火工作：一是開展森林草原防火檢查。x月x日-x日，我單位聯(lián)合自然資源局對清明節(jié)期間森林防火工作進行檢查，對重點防火區(qū)域隔離帶較少、防火物資過期損壞、預(yù)案未更新等問題責令限期整改。x月xx日，我單位和自然資源局組成檢查組對全縣森林防火工作進行檢查，通過檢查，大部分職能部門防火制度及組織機構(gòu)完善，編制了森林防火應(yīng)急預(yù)案，巡護人員能做到值班值守，且對存在火災(zāi)隱患的區(qū)域設(shè)立了隔離帶，但也存在林區(qū)內(nèi)供電線路老化、是樹木密集的部分區(qū)域由于機械不能進入未設(shè)置隔離帶等問題，檢查組要求對存在問題立即進行整改。二是督促森林防火指揮部成員單位編制完善應(yīng)急搶險預(yù)案，補充完善森林防火物資，對專業(yè)救援隊伍進行培訓，開展森林防火應(yīng)急演練，組織森林防火重點單位簽訂xxxx年森林防火目標管理責任書。三是編制《x縣春防森林草原消防安全大檢查實施方案》，聯(lián)合自然資源局做好大檢查和資料收集工作，為迎接市聯(lián)合檢查小組對我縣森林防火工作的檢查。
4、地震工作。一是編制x縣重點區(qū)域應(yīng)急管理布置圖，標明x縣地震帶分布和走向，縣城和鄉(xiāng)鎮(zhèn)應(yīng)急避難場所。二是組織各單位開展地震第一響應(yīng)人和專業(yè)搶險隊伍培訓。
5、地質(zhì)災(zāi)害。一是組織防災(zāi)減災(zāi)委員會成員單位于x月x日至xx日開展防災(zāi)減災(zāi)宣傳工作。二是組織相關(guān)單位補充完善應(yīng)急搶險物資，組建專業(yè)搶險隊伍。
6、應(yīng)急值班工作。建立五人輪流值班的'應(yīng)急值班平臺，做到突發(fā)事件早發(fā)現(xiàn)、早報告、早預(yù)警，及時做好應(yīng)急準備、有效處置突發(fā)事件。一是加強應(yīng)急值守和信息報送工作。認真做好應(yīng)急信息的查詢、研判、跟蹤和匯總工作，確保突發(fā)事件信息得到及時準確上報和妥善處置。二是上報并處理日常各項突發(fā)事件。明確風險隱患的監(jiān)管主體，加大對公共危險源、安全隱患、不穩(wěn)定因素的排查力度，努力減少突發(fā)事件的發(fā)生和降低事件發(fā)生后的影響程度。三是監(jiān)督各成員單位的領(lǐng)導帶班和xx小時值班制度執(zhí)行情況。
7、應(yīng)急管理及風險監(jiān)測其他日常工作。完成區(qū)、市、縣各項工作任務(wù)。
二、下半年工作計劃
1、會同自然資源局、水務(wù)局、氣象局等有關(guān)單位建立統(tǒng)一的應(yīng)急管理信息平臺，做好應(yīng)急管理及風險監(jiān)測其他日常工作。
2、成立x縣應(yīng)急管理指揮部，完善相關(guān)制度和機構(gòu)組成人員。
3、組織開展應(yīng)急演練，督促相關(guān)責任單位補充完善應(yīng)急搶險物資、專業(yè)搶險隊伍進行培訓、做好應(yīng)急值班工作。
風險管理工作計劃 篇7
作為商業(yè)銀行，應(yīng)該深深認識到：“合規(guī)人人有責、合規(guī)創(chuàng)造價值”，要讓合規(guī)文化的理念真正在全行深入人心，落實到我們每位員工的具體行動中，從點滴做起，從基本業(yè)務(wù)做起，在思想上重視，在行動上支持，在工作中嚴格要求自己，全員參與，提高整體素質(zhì)，長期不懈的堅持下去，處處合規(guī)，時時合規(guī)，事事合規(guī)，扎扎實實地做好各項基礎(chǔ)工作，確保商業(yè)銀行事業(yè)健康順利發(fā)展，繼續(xù)發(fā)揚光大!
一、合規(guī)及合規(guī)風險的定義/概念
合規(guī)，從字面上來理解，是“合乎規(guī)范”的意思;20xx年4月29日，巴塞爾銀行監(jiān)管委員會在《合規(guī)與銀行合規(guī)職能》指引，明確指出：銀行的活動必須與所適用的法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準則，以及適用于銀行自身業(yè)務(wù)活動的行為準則(以下統(tǒng)稱“合規(guī)法律、規(guī)則和準則”)相一致。合規(guī)法律、規(guī)則和準則應(yīng)包括：立法機構(gòu)和監(jiān)管機構(gòu)發(fā)布的基本法律、規(guī)則和準則;市場慣例;行業(yè)協(xié)會制定的行業(yè)規(guī)則;適用于銀行職員的內(nèi)部行為準則;以及誠信和道德行為準則等。合規(guī)風險是指銀行因未能遵循合規(guī)法律、規(guī)則和準則，而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失或聲譽損失的風險。合規(guī)創(chuàng)造價值。合規(guī)與銀行的成本和風險控制、資本回報等經(jīng)營的核心要素具有正相關(guān)的關(guān)系，違規(guī)加大風險成本，合規(guī)能為銀行創(chuàng)造價值。
二、合規(guī)和三大風險(操作風險、信用風險、市場風險)的關(guān)系
合規(guī)風險的定義與我們比較熟知的銀行三大風險(信用風險、市場風險、操作風險)是有所不同的。其主要的不同之處是，合規(guī)風險簡單地說是銀行做了不該做的事(違法、違規(guī)、違德等)而招致的風險或損失，銀行自身行為的主導性比較明顯。而三大風險主要是基于客戶信用、市場變化、員工操作等內(nèi)外環(huán)境而形成的風險或損失，外部環(huán)境因素的偶然性、客觀性、刺激性比較大。 但合規(guī)風險與信用、市場、操作風險之間又是有著緊密聯(lián)系的。其聯(lián)系之處在于：合規(guī)風險是其他三大風險特別是操作風險存在和表現(xiàn)的重要誘因，而三大風險的存在使得合規(guī)風險更趨復(fù)雜多變，且它們的結(jié)果基本相同，即都會給銀行帶來經(jīng)濟或名譽的損失。在一定程度上甚至可以說，它們之間有著某種因果或遞進關(guān)系。
三、合規(guī)是一種文化(合規(guī)從高層做起、合規(guī)人人有責、主動合規(guī)、持續(xù)合規(guī)、執(zhí)行力) 這種文化是一種邊界的理念。
是一種精神上的東西，它是在銀行長期經(jīng)營活動中逐步形成的人們的共同價值觀，是成員行為的思想邊界，對每個成員都能形成自我約束。古代哲學家孟德斯鳩有一句話：“一切有權(quán)力的人都容易濫用權(quán)力，這是一條萬古不易的經(jīng)驗。有權(quán)力的人們使用權(quán)力一直到遇到界限的地方才休止”。
銀行經(jīng)營管理權(quán)限也是如此，業(yè)務(wù)權(quán)限分級授予，使不同級別的管理人員都具有一定的權(quán)力。銀行要不斷提高經(jīng)營管理水平和效益，只有在權(quán)力不被濫用的地方和時候，才會變成現(xiàn)實。但是，體制上的深層次矛盾、人員素質(zhì)的多種差異、各種利益關(guān)系的相互制約以及經(jīng)濟學中所指的理性的經(jīng)濟人追求個人利益最大化的因素交織影響，決定了權(quán)力在人格化運用過程中難免不會發(fā)生違法與不當行為，那么，要防止因越權(quán)、無權(quán)、濫用權(quán)或不盡職盡責給銀行利益造成的損害，制定嚴格的操作規(guī)章制度和操作程序，確保權(quán)力的恰當運用，是無可辨駁和必要的。那么，合規(guī)文化的作用，就是要在每一個業(yè)務(wù)操作和管理層面，構(gòu)筑一個意識行為邊界，通過邊界確保業(yè)務(wù)操作和管理指令是有利于銀行利益的。這種共同的行為邊界與每個成員個人的行為合拍，逐步形成銀行的作風和精神。
具體地講，合規(guī)文化包括以下幾條準則：
1、合規(guī)從高層做起。所謂合規(guī)從高層做起，一層意思是銀行業(yè)金融機構(gòu)高層領(lǐng)導的所作所為首先要合規(guī)，要率先垂范，不僅要樹立合規(guī)意識，更要在行動上以身作則，保持言行與銀行的宗旨和價值觀念相一致，為全體員工作出表率。另一層意思就是要求高層領(lǐng)導一定要重視合規(guī)管理，配備合適的合規(guī)管理人員，合規(guī)管理的'職能要細化，職責履行要到位，提高整個組織成員的合規(guī)水平。
具體需要做的包括：一是高級管理層應(yīng)確定銀行合規(guī)基調(diào)，確立正確的合規(guī)理念，提高全體員工的誠信意識與合規(guī)意識，形成良好的合規(guī)文化，這對于銀行業(yè)金融機構(gòu)有效管理包括合規(guī)風險在內(nèi)的各類風險至關(guān)重要。二是建立有效的合規(guī)風險管理體系。監(jiān)督合規(guī)政策的有效實施，以使合規(guī)缺陷得到及時有效的解決。并配備充分和適當?shù)馁Y源，確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時及時采取適當?shù)募m正措施。三是建立有利于合規(guī)風險管理的三項基本制度，即合規(guī)績效考核制度、合規(guī)問責制度和誠信舉報制度，加強對管理人員的合規(guī)績效考核，懲罰合規(guī)管理失效的人員，追究違規(guī)責任人的相應(yīng)責任，對舉報有功者給予適當?shù)莫剟�，并對舉報者給予充分的保護。
2、合規(guī)人人有責�！叭巳擞胸煛钡暮弦�(guī)文化。合規(guī)并不只是專業(yè)合規(guī)人員的責任。合規(guī)風險分布于銀行的所有工作崗位，這種分散化特征決定了每一個業(yè)務(wù)點都是合規(guī)操作的風險點，對合規(guī)部門來說，要求其控制住每一個風險點是非常困難的，即使可能，也是不現(xiàn)實的。實際上，我們每一名員工都是合規(guī)操作和管理的第一責任人。堅持合規(guī)操作和管理是每個部門、每位員工日常工作的神圣職責，自覺養(yǎng)成按章辦事、遵紀守法的良好習慣，杜絕有章不循、違規(guī)操作現(xiàn)象，逐步確立起“合規(guī)人人有責”的理念。
3、“主動合規(guī)”的合規(guī)文化。倡導主動發(fā)現(xiàn)和暴露合規(guī)風險隱患或問題，并相應(yīng)地在業(yè)務(wù)政策、操作程序上進行適當?shù)母倪M，以避免任何類似違規(guī)事件的發(fā)生和糾正已發(fā)生的違規(guī)事件。商業(yè)銀行
要形成鼓勵主動報告合規(guī)風險的基調(diào)，如果發(fā)現(xiàn)合規(guī)風險而隱瞞不報，對瞞報者要實施嚴厲處罰，對于主動報告問題或合規(guī)風險隱患的，則可以視情況減輕處罰，甚至免責乃至給予獎勵。從而形成全員尊重規(guī)則、嚴守規(guī)則并恪守職業(yè)操守的良好合規(guī)氛圍。
合規(guī)管理必須是一個持續(xù)性過程。合規(guī)管理的主要目的是提高銀行管理、防范和控制風險的能力。銀行作為經(jīng)營風險的企業(yè)，每時每刻都面臨著風險，都需要管理風險。因此，合規(guī)管理必須是一個持續(xù)性過程。
管理要求細則的學習以來，本人對開展風險風險合規(guī)管理的心得體會： 《認真學習合規(guī)風險管理嚴格執(zhí)行金融法律法規(guī)和金融業(yè)務(wù)規(guī)章制度增強資金運營防范能力》。合規(guī)是指使商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準則相一致。其內(nèi)涵：是強化制度約束，有效制衡，規(guī)范科學的現(xiàn)代金融企業(yè)公司治理結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上，各項經(jīng)營活動置于嚴密有效的制度、規(guī)章、流程的約束之下;各級管理者和員工要強化內(nèi)部控制意識，嚴格落實各項控制制度，確保內(nèi)部控制體系有效運行。正確處理合規(guī)管理與業(yè)務(wù)經(jīng)營協(xié)調(diào)發(fā)展的關(guān)系，積極學習銀行法、穩(wěn)健運行，維護公眾對銀行業(yè)的信心，促進郵政儲蓄銀行各項業(yè)務(wù)依法合規(guī)穩(wěn)健發(fā)展 。
《認真學習合規(guī)風險管理嚴格執(zhí)行金融法律法規(guī)和金融業(yè)務(wù)規(guī)章制度增強資金運營防范能力》。郵政儲匯資金是郵政業(yè)務(wù)管理的重點，要增強依法合規(guī)經(jīng)營意識，強化資金管理安全。依法開拓市場，擴大資金再循環(huán)。對金融銀行業(yè)來說，密碼和簽名非常重要，要以合規(guī)風險標準嚴格執(zhí)行規(guī)章制度審批簽名制度，嚴格執(zhí)行憑證管理制度，嚴格執(zhí)行款項審批制度，堅持儲匯資金�？顚Ｓ�，帳實相符，確保郵政儲蓄資金安全高效的為服務(wù)人民群眾和商業(yè)流通服務(wù)。
《認真學習合規(guī)風險管理嚴格執(zhí)行金融法律法規(guī)和金融業(yè)務(wù)規(guī)章制度增強資金運營防范能力》。首先要端正態(tài)度，嚴格要求自己，認真學習貫徹合規(guī)風險標準。加強自身修養(yǎng)，積極參加各種法律法規(guī)，金融業(yè)務(wù)學習和禮儀學習。正確認識學習風險合規(guī)管理的重要性，認真做好本職工作，嚴格執(zhí)行規(guī)章制度。為中國郵政，郵政儲蓄銀行的美好明天，努力奮斗!
風險管理工作計劃 篇8
為進一步貫徹落實國務(wù)院國資委《中央企業(yè)全面風險管理指引》，根據(jù)中國外運長航集團（以下簡稱集團公司）關(guān)于加強企業(yè)全面風險管理的有關(guān)要求和集團健康穩(wěn)步發(fā)展的需要，集團總公司決定推進全面風險管理工作，作出如下工作安排。
一、工作原則
1、整體規(guī)劃、分步實施的原則。長航集團全面風險管理工作按照集團公司總體規(guī)劃，結(jié)合實際，分層面、分階段實施。選擇先在集團總公司開展發(fā)展戰(zhàn)略、投資決策、財務(wù)管理、合同管理、安全管理等幾項重點業(yè)務(wù)的風險管理工作，建立內(nèi)部控制子系統(tǒng)。積累經(jīng)驗后，逐步推進到其他業(yè)務(wù)，直至建立健全全面風險管理體系。
2、主要制度集團覆蓋和各子公司具體特點相結(jié)合的原則。集團總公司制定統(tǒng)馭全集團的主要內(nèi)部控制制度，子公司根據(jù)自身特點制定實施辦法，實現(xiàn)母子公司風險管理的對接和優(yōu)化。
3、先總公司后子公司原則。自上而下，集團總公司先行，積累經(jīng)驗后，指導和推進各二級公司深入全面開展風險管理。
4、抓住重點的原則。從實際出發(fā)，以對重大風險、重大決策、重大事件的管理和重要流程的內(nèi)部控制為重點，開展全面風險管理工作。
二、總體目標
力爭通過2-3年的努力，基本形成比較健全的長航集團全面風險管理體系。
三、主要工作步驟
根據(jù)國務(wù)院國資委《中央企業(yè)全面風險管理指引》要求，長航集團全面風險管理按以下六個步驟推進（具體進度計劃見附表）。
（一）建立健全全面風險管理組織體系
1、集團總公司成立風險管理領(lǐng)導小組
集團風險管理領(lǐng)導小組由集團總公司全體領(lǐng)導組成。組長：朱寧、姚榮建，副組長：徐楠。 風險管理領(lǐng)導小組負責領(lǐng)導集團全面風險管理工作。主要職責是研究、審議、批準全面風險管理重大事項，包括確定企業(yè)風險管理總體目標，批準風險管理策略和重大風險管理解決方案；審議企業(yè)全面風險管理年度工作報告和監(jiān)督評價審計報告以及重大決策的風險評估報告；批準風險管理組織機構(gòu)設(shè)置及其職責方案；督導培育企業(yè)風險管理文化。
2、風險管理領(lǐng)導小組下設(shè)全面風險管理辦公室
集團全面風險管理辦公室由各部門負責人組成，辦公室主任由經(jīng)濟監(jiān)督部負責人擔任。經(jīng)濟監(jiān)督部同時掛全面風險管理辦公室的牌子，經(jīng)濟監(jiān)督部設(shè)專人負責這項工作。
全面風險管理辦公室主要職責是負責集團全面風險管理體系建設(shè)，對二級子公司風險管理工作的推進和指導。包括組織協(xié)調(diào)全面風險管理日常工作；指導、監(jiān)督有關(guān)職能部門和子公司開展全面風險管理工作；研究提出全面風險管理工作報告和跨部門的重大決策風險評估報告以及重大風險管理解決方案的提出、組織實施、日常監(jiān)控；負責對全面風險管理有效性評估，研究提出全面風險管理的改進方案并督促實施。
3、各部門要將風險管理列為重點工作，至少配備一名風險管理聯(lián)絡(luò)員
各職能部門和業(yè)務(wù)單位是風險管理的第一道防線，要把風險管理的各項要求融入到業(yè)務(wù)管理和業(yè)務(wù)流程中。各部門風險管理職責主要包括建立健全本部門的風險管理內(nèi)部控制子系統(tǒng)，執(zhí)行風險管理基本流程；研究提出本部門重大風險評估報告；做好本部門風險管理信息收集、匯總、分析、傳遞、報告等工作。
部門風險管理聯(lián)絡(luò)員在部門長的領(lǐng)導下負責部門的風險管理日常工作以及與集團全面風險管理辦公室的聯(lián)絡(luò)等工作。
4、各子公司在集團全面風險管理整體框架指導下，根據(jù)自身特點建立健全有效的風險管理組織體系，由總經(jīng)理（行政負責人）負責，明確責任部門、人員，開展風險管理工作。
�。ǘ┦占L險管理初始信息
初始信息的收集是風險管理最基礎(chǔ)的.工作。各部門要根據(jù)集團總公司部門職責分工，按戰(zhàn)略、財務(wù)、市場、運營和法律等五大類風險廣泛持續(xù)地收集與集團風險和風險管理相關(guān)的內(nèi)外部初始信息，包括行業(yè)和企業(yè)有關(guān)歷史數(shù)據(jù)、風險案例和戰(zhàn)略目標、規(guī)劃計劃、預(yù)算指標、可研報告等預(yù)測資料，重點是近3年來的數(shù)據(jù)和典型案例以及最近期的預(yù)測資料。
1、戰(zhàn)略風險方面的初始信息由發(fā)展計劃部牽頭收集；
2、財務(wù)風險方面的初始信息由財務(wù)部牽頭收集；
3、市場風險方面的初始信息由安全生產(chǎn)部牽頭收集；
4、運營風險（含安全風險）方面的初始信息由安全生產(chǎn)部牽頭收集；
5、法律風險方面的初始信息由經(jīng)濟監(jiān)督部牽頭收集。
（三）進行風險評估
對收集的風險管理初始信息和企業(yè)各項業(yè)務(wù)管理及其重要業(yè)務(wù)流程進行風險評估，包括風險辨識、風險分析、風險評價三個分步驟。
1、風險辨識。主要采用無記名問卷調(diào)查和訪談等方式查找企業(yè)各業(yè)務(wù)單元、各項重要經(jīng)營活動及其重要業(yè)務(wù)流程中有無風險，有哪些風險，從而建立集團總公司風險事件庫。
2、風險分析。按統(tǒng)一的風險語言對辨識出的風險進行分類，分析風險發(fā)生概率、描述風險發(fā)生的條件。
3、風險評價。一是梳理風險管理體系，了解集團當前風險管理的組織體系、內(nèi)部控制體系、風險管理信息系統(tǒng)等體系要素建設(shè)現(xiàn)狀；二是采用無記名問卷調(diào)查、高層訪談和統(tǒng)計分析等方式評估風險對企業(yè)實現(xiàn)目標的影響程度和機會風險的價值等。
通過風險辨識、分析、評價，編制《長航集團總公司風險評估報告》，確定當前的重大風險，明確管理重點。
�。ㄋ模┲贫L險管理策略
1、根據(jù)集團發(fā)展戰(zhàn)略，結(jié)合風險評估的結(jié)果，制定《長航集團全面風險管理工作規(guī)劃》，用以指導下一步全面風險管理工作。
2、根據(jù)《長航集團全面風險管理工作規(guī)劃》和管理資源現(xiàn)狀，確定集團風險管理策略，為具體風險管理提供決策指導。主要內(nèi)容包括針對不同類型、不同等級的風險確定風險管理目標、風險偏好與承受度方案、選擇合適的風險管理工具、配置所需的人力財力資源。
對于可能發(fā)生的損失在企業(yè)可承受的范圍內(nèi)、且對集團總體目標影響輕微的風險，可選擇風險承擔、風險控制等策略，以減少風險管理工具帶來的高成本；對于其他影響可能較重大的風險，一般應(yīng)采取風險規(guī)避、風險轉(zhuǎn)移、風險轉(zhuǎn)換、風險對沖、風險補償?shù)确�(wěn)健的風險管理工具，以減少或避免風險帶來的損失。
�。ㄎ澹┨岢龊蛯嵤╋L險管理解決方案
1、針對具體風險或風險類別制定風險管理解決方案。根據(jù)風險管理策略，結(jié)合集團年度工作計劃和年度預(yù)算，針對每一項重大風險或各類風險提出風險管理解決方案。包括風險解決的具體目標、所需的組織領(lǐng)導、所需的人財資源、所涉及的管理及業(yè)務(wù)流程、所采取的風險管理工具和具體應(yīng)對措施。然后，按照PDCA循環(huán)監(jiān)督風險管理解決方案的執(zhí)行和改進，保障解決方案的有效性。
2、完善內(nèi)控體系。針對重要業(yè)務(wù)原有內(nèi)控體系，結(jié)合風險評估確定的重大風險、現(xiàn)有業(yè)務(wù)特點，明確關(guān)鍵控制點，從風險分析、風險管理目標、控制措施、職責落實、監(jiān)控報告等方面制定完善業(yè)務(wù)流程，優(yōu)化內(nèi)控體系，形成一套新的內(nèi)控制度。經(jīng)過完善內(nèi)控體系，集團總公司要形成下列內(nèi)控基本制度：
�。�1）重要崗位權(quán)力制衡制度。
（2）內(nèi)控崗位授權(quán)制度。
�。�3）內(nèi)控報告制度。
�。�4）內(nèi)控批準制度。
（5）重大風險預(yù)警制度。
（6）企業(yè)法律顧問制度。
（7）內(nèi)控責任制度。
（8）內(nèi)控考核評價制度。
�。�9）內(nèi)控審計檢查制度。
�。╋L險管理的監(jiān)督與改進
1、建立完善風險管理信息系統(tǒng)。建立貫穿于整個風險管理基本流程、連接各上下級、各部門和業(yè)務(wù)單位的風險管理信息溝通渠道，確保信息溝通的及時、準確、完整，為風險管理監(jiān)督與改進奠定基礎(chǔ)。
一是建立風險事件庫查詢系統(tǒng)。結(jié)合集團現(xiàn)有管理信息系統(tǒng)平臺，研究開發(fā)集團風險事件庫查詢系統(tǒng)，實現(xiàn)集團風險的快速辨識與查詢、風險信息及時收集與分析。
二是建立風險管理報告制度。實行風險工作月報制度和重大風險及時報告制度。實現(xiàn)各層級單位內(nèi)部和上下級單位之間風險信息的有效傳遞，保障全面風險管理體系運轉(zhuǎn)所需信息的順暢傳遞。
2、實行風險管理自查和檢查制度。
�。�1）集團總部各部門和業(yè)務(wù)單位每月對風險管理工作進行自查和檢驗，并向集團全面風險管理辦公室報告自查和檢驗結(jié)果。重大風險事件要隨時、及時報告。
�。�2）集團全面風險管理辦公室每季度對各部門和業(yè)務(wù)單位風險管理工作實施情況和有效性進行檢查和檢驗，每半年對風險管理策略進行評估，對跨部門和業(yè)務(wù)單位的風險管理解決方案進行評價，提出調(diào)整或改進建議，出具評價和建議報告，報送總經(jīng)理或分管領(lǐng)導。
�。�4）集團內(nèi)部審計部門定期或不定期對包括風險管理職能部門在內(nèi)的各有關(guān)部門、子公司的風險管理工作及其效果進行監(jiān)督評價，監(jiān)督評價報告報總經(jīng)理或分管領(lǐng)導。
3、總結(jié)經(jīng)驗，在集團范圍全面推進風險管理工作�？偨Y(jié)集團總公司前期風險管理工作成果，在集團子公司全面推進風險管理工作。對集團各層面、各環(huán)節(jié)全面風險管理體系進行進一步對接和整合優(yōu)化，運用新建的風險管理信息系統(tǒng)，按新的風險管理工作流程運轉(zhuǎn)，實現(xiàn)集團全面風險管理的功效發(fā)揮和持續(xù)提升。
對集團全面風險管理進行總結(jié)、分析、系統(tǒng)改進，完成《長航集團全面風險管理報告》。經(jīng)以上工作階段后，初步建立長航集團全面風險管理體系建設(shè)框架。
四、保障措施
（一）加強領(lǐng)導，明確責任。
1、制定工作制度，形成工作體系。各單位各部門主要領(lǐng)導是風險管理第一責任人，要將風險管理作為重點工作，親自抓；分管領(lǐng)導和風險管理部門常抓不懈。
2、實行風險責任追究制度。加強對風險管理工作的考核，在集團現(xiàn)有的經(jīng)營業(yè)績考核體系基礎(chǔ)上，增加風險管理工作的考核內(nèi)容，促進和監(jiān)督風險管理工作。
�。ǘ┘訌娕嘤枺岣咚刭|(zhì)
集團根據(jù)每個階段的工作進行培訓。加強各級領(lǐng)導、風險管理人員以及關(guān)鍵部門、關(guān)鍵崗位工作人員風險意識教育，提高管理人員辨識、預(yù)警和處理風險的能力，造就一批與風險管理工作相適應(yīng)的管理隊伍，全面推進集團風險管理工作。
（三）借助外腦，提高水平
全面風險管理是一項全新的工作，我們還缺乏專業(yè)知識和實踐經(jīng)驗。為了加快推進，少走彎路，集團決定聘請中介機構(gòu)給予協(xié)助指導，與我們共同完成集團全面風險管理體系建設(shè)工作。
（四）加強宣傳，營造氛圍
集團將召開全面風險管理會議進行專題動員，各單位各部門也要通過多種形式營造講風險、防風險的氛圍，促進企業(yè)和員工增強風險管理意識和提高風險管理能力，切實提高企業(yè)管理水平。
風險管理工作計劃 篇9
為了公司的風險管理，建立規(guī)范、有效的風險控制體系，提高風險防范能力，保證公司安全、穩(wěn)健運行，提高經(jīng)營管理水平，在與公司企業(yè)文化、經(jīng)營理念和企業(yè)價值觀匹配的前提下，在《東方商務(wù)管理有限公司五年戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃》的指導下，根據(jù)本部門的職責和崗位職責，制定本會計年度內(nèi)和下半年工作計劃，具體內(nèi)容如下：
一是風險控制管理體系和流程，目標就是初步建立風險管理體系，預(yù)防和降低公司的風險。在8月份，草擬好風險控制管理制度，并報上層審議;規(guī)范投資管理操作流程和風險控制流程，在投資風險、經(jīng)營風險、財務(wù)風險、法律風險、政策風險等方面的控制流程有系統(tǒng)總結(jié)并成文，征求意見并修改;建立完善的內(nèi)部控制規(guī)范、重大風險預(yù)警制度。
二是認真學習法律知識，特別是與公司項目相關(guān)的新的法律、法規(guī)，及時更新自己的知識�？梢酝ㄟ^網(wǎng)絡(luò)或書本的途徑，也可以在領(lǐng)導的帶領(lǐng)下，每個月有一兩次部門的學習、交流會議。開展學習經(jīng)驗的研討會，學習優(yōu)秀企業(yè)在風險管理方面的.經(jīng)驗，提高工作能力和綜合素質(zhì)。
三是落實部門崗位職能，明確專人負責的可能風險范圍;收集風險管理的初始信息，每月清理查找存在風險的事項，并進行風險評估;監(jiān)督各部門按流程規(guī)定執(zhí)行，加強日常的風險監(jiān)督;制定風險管理策略，提出和實施風險管理解決方案。
四是做好與公司其他部門的溝通、協(xié)調(diào)工作，當各部門開展項目討論時，通知風險控制部參與進來，要積極參加，從公司利益出發(fā)，獻計獻策，爭取公司利益最大化。每個月一次對每個部門的項目作個銜接，對其中有可能涉及到的風險提出一些意見，并作總結(jié)。
五是對合同的審核要做到事前準備，規(guī)避合同風險，對招商部門丹尼斯的項目在合同簽訂前要對相關(guān)項目做些調(diào)查，并從網(wǎng)上學習同類項目涉及公司利益的重要條款，對一些風險點做到心中有數(shù)，并把意見與招商部溝通，做好應(yīng)對措施，以免陷入被動。并且按照規(guī)定流程辦理相關(guān)法律事務(wù)。
六是部門的人員要工作認真負責，明確自己的崗位職責，提高工作效率，提高工作的積極性、自覺性和執(zhí)行力。培養(yǎng)對公司的忠誠度和職業(yè)操守的品格。
希望在下半年，新成立的風險控制部將在公司領(lǐng)導的指揮下，認清形勢、明確部門職能、創(chuàng)新工作方式，以規(guī)避公司經(jīng)營風險為目標，努力完成部門各項工作計劃，為公司發(fā)展邁上新臺階而努力奮斗。
風險管理工作計劃 篇10
一、日常監(jiān)督計劃
�。ㄒ唬⿻r間：每季10日前稽核統(tǒng)計股對上季度本局業(yè)務(wù)經(jīng)辦情況進行抽查。
�。ǘ�20xx年度日常監(jiān)督重點：
1、養(yǎng)老保險費繳費基數(shù)的調(diào)整：受理繳費基數(shù)調(diào)整申請，是否嚴格執(zhí)行政策法規(guī)；是否執(zhí)行初審（錄入）和復(fù)審（監(jiān)督）、領(lǐng)導簽字認可等程序；是否存在對已退休人員違規(guī)調(diào)整繳費基數(shù)的行為；提交審核申報的資料是否真實、齊全并完整歸檔。
2、數(shù)據(jù)信息管理：是否對數(shù)據(jù)的修改、維護等操作有明確的權(quán)限，堅持不相容崗位相互分離制度；業(yè)務(wù)、財務(wù)數(shù)據(jù)修改是否有業(yè)務(wù)、財務(wù)部門授權(quán)；數(shù)據(jù)修改記錄和手續(xù)是否完整、合規(guī)，并定期存檔備查；有關(guān)數(shù)據(jù)及相關(guān)資料是否及時備份，并建立數(shù)據(jù)遠程備份機制。
3、單位增減人員的辦理：辦理人員增減時所收集的資料是否真實、齊全或有效；是否有初審（錄入）和復(fù)審（監(jiān)督）崗位，且復(fù)審不能對數(shù)據(jù)進行修改，只能回退；辦理減少人員時，若參保單位或人員有欠費的，是否要求完成清欠。
4、養(yǎng)老保險費和個人賬戶記賬：核查個人賬戶歷年記賬本金、利息計算是否符合邏輯關(guān)系，是否正確無誤；核查系統(tǒng)中個人賬戶繳費記賬數(shù)額是否與征繳部門發(fā)出的繳費計劃、基金財務(wù)部門基金實際到賬數(shù)值保持邏輯對應(yīng)關(guān)系，有無擅自更改繳費基數(shù)、記賬金額的現(xiàn)象；個人繳費基數(shù)變化或發(fā)生稽核補繳以往年度社會保險費，是否及時、準確更新個人賬戶繳費及記賬信息；核查業(yè)務(wù)股室是否定期與參保單位或個人核對年度繳費信息，重點核查個人繳費人員繳費基數(shù)是否和省里規(guī)定的檔次一致。
5、社會保險關(guān)系跨統(tǒng)籌地區(qū)轉(zhuǎn)入、轉(zhuǎn)出：核查轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出材料是否齊全、是否符合轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出條件；核查申請人的'參保繳費憑證和《接續(xù)信息表》上記載的基本信息和賬戶信息是否一致；核查轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)出人員歷年繳費工資基數(shù)、繳費年限、個人賬戶記賬額是否準確、完整；核查業(yè)務(wù)經(jīng)辦環(huán)節(jié)是否按照規(guī)定程序辦理轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)出手續(xù)。
6、退休人員待遇審核發(fā)放：核查退休人員養(yǎng)老待遇核定資料是否齊全、程序是否健全、執(zhí)行是否到位；核查養(yǎng)老金發(fā)放計劃是否符合經(jīng)辦、審核、領(lǐng)導簽字的程序要求，對用人單位養(yǎng)老金發(fā)放情況進行環(huán)比、跨年同期對比、重點核查部分養(yǎng)老金異常增長情況是否真實、準確；核查養(yǎng)老金直發(fā)后業(yè)務(wù)部門與金融機構(gòu)、與待遇領(lǐng)取個人之間的各項經(jīng)辦操作是否符合內(nèi)控管理規(guī)定，是否采取必要措施確保數(shù)據(jù)傳輸準確、安全。
7、基金財務(wù)管理：核查基金管理部門是否與開戶銀行簽定社�；鸫鎯�(yōu)惠利率協(xié)議，是否按優(yōu)惠利率計息，確保基金的保值增值；是否建立業(yè)務(wù)、財務(wù)、銀行自動對賬制度，實現(xiàn)財務(wù)對賬日清月結(jié)；基金支付業(yè)務(wù)是否匹配業(yè)務(wù)計劃單據(jù)，支付結(jié)果是否與業(yè)務(wù)支付計劃一致；二次以上支付業(yè)務(wù)是否與發(fā)放失敗數(shù)據(jù)進行比對，確保二次支付信息為上次失敗的支付信息后，財務(wù)才可辦理二次支付處理。
�。ㄈ┏椴榉绞剑吼B(yǎng)老保險信息系統(tǒng)實時查詢、檔案室紙質(zhì)檔案查閱、實地問詢等。
�。ㄋ模┏椴槌绦颍撼椴橄嚓P(guān)記錄；填寫日常監(jiān)督記錄表；對發(fā)現(xiàn)的疑似問題經(jīng)稽核統(tǒng)計股負責人和分管領(lǐng)導簽字后交予相關(guān)股室確認，確認沒有問題的應(yīng)提交書面說明，有問題的提交整改意見并落實。
二、風險管理檢查評估計劃
本次檢查評估按照統(tǒng)一部署、股室和單位自查、市處抽查的方式進行。具體實施步驟和時間安排如下：
�。ㄒ唬┳圆殡A段（8月30日前完成）
1、成立自查評估小組。6月底前完成。本局抽調(diào)專人組成自查評估小組。
2、股室自查階段。7月底前完成。各股室對照本股室相關(guān)業(yè)務(wù)進行自查，填寫相關(guān)表格，對內(nèi)部控制制度和執(zhí)行情況進行全面自查，并將自查情況報自查評估小組。
3、自查評估小組抽查。8月底前完成。自查評估小組對各股室相關(guān)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度和執(zhí)行情況進行抽查，作好相關(guān)記錄，并經(jīng)相關(guān)股室確認，在抽查中發(fā)現(xiàn)問題的要報相關(guān)領(lǐng)導，并提交整改意見，要求相關(guān)股室整改并落實，根據(jù)股室自查和自查評估小組的抽查情況形成自查報告。
�。ǘ┯邮刑幊椴殡A段（9月1日到10月20日前完成）
對照市處評估方案要求，準備相關(guān)材料，統(tǒng)籌安排，迎接市處抽查，對抽查中發(fā)現(xiàn)的問題要重新核實，積極整改。
風險管理工作計劃 篇11
20xx年全省稅收數(shù)據(jù)管理和風險管理工作的總體要求是：圍繞組織收入目標，以數(shù)據(jù)管理為基本保障，以提高風險監(jiān)控能力為重點，以大企業(yè)稅收管理為引領(lǐng)，加強涉稅舉報業(yè)務(wù)與風險管理的融合，進一步提高管理質(zhì)效。
一、優(yōu)化涉稅數(shù)據(jù)管理
(一)改進數(shù)據(jù)質(zhì)量管理方式。建立數(shù)據(jù)質(zhì)量服務(wù)提醒機制，重點開展對財務(wù)報表、企業(yè)所得稅匯算清繳申報、土地增值稅項目清算申報等涉稅數(shù)據(jù)質(zhì)量的校驗提醒工作;梳理、整合、完善大集中系統(tǒng)前端邏輯校驗規(guī)則，制定前端邏輯校驗審核清單并適時發(fā)布。
(二)優(yōu)化第三方數(shù)據(jù)采集。大力推動政府和相關(guān)部門構(gòu)建涉稅信息交換機制，充分發(fā)揮主觀能動性，以風險管理需求為導向，遵循必要、有效的原則，積極獲取“為我所用”的第三方數(shù)據(jù);努力探索基于互聯(lián)網(wǎng)等網(wǎng)絡(luò)平臺采集涉稅數(shù)據(jù)，充分滿足稅收風險管理的需要;全面應(yīng)用第三方數(shù)據(jù)管理平臺，修訂和完善第三方數(shù)據(jù)采集目錄和相關(guān)標準，規(guī)范數(shù)據(jù)采集和處理。
(三)完善風險管理數(shù)據(jù)支撐。依托大集中系統(tǒng)數(shù)據(jù)倉庫和全省第三方數(shù)據(jù)管理平臺，完善稅收風險管理主題數(shù)據(jù)庫，規(guī)范風險指標數(shù)據(jù)來源，提高識別效率;根據(jù)風險管理工作的需要，有針對 — 1 —性地補充采集部分涉稅數(shù)據(jù)，為提高風險識別能力提供數(shù)據(jù)支撐。
二、提升稅收風險監(jiān)控能力
(四)完善風險管理相關(guān)制度。在認真研究論證的基礎(chǔ)上，進一步完善和細化稅收風險識別、等級排序及推送管理機制，規(guī)范風險任務(wù)管理。
(五)加強風險計劃管理。加強部門間溝通協(xié)作，充分發(fā)揮各業(yè)務(wù)處室的專業(yè)特長，從各處室職能角度，結(jié)合政策落實和年度工作重點，利用歸集加工的內(nèi)外部數(shù)據(jù)，科學分析全省稅收風險分布的重點地區(qū)、行業(yè)、稅種、事項等，提高風險管理計劃與組織稅收收入的契合度。
(六)優(yōu)化風險識別模型和風險指標。依托各業(yè)務(wù)處室開展對稅收政策的梳理分析，逐步形成分行業(yè)、分稅種和分特定事項的風險特征庫;配合各業(yè)務(wù)處室對全省風險識別指標體系的應(yīng)用情況開展周期性的評估、清理、優(yōu)化和補充，做好指標分類分級管理與反饋結(jié)果分析，形成風險指標動態(tài)管理;組織開展全省重點模型和指標建設(shè)，擴充第三方數(shù)據(jù)風險指標，為風險管理工作提供支撐。
(七)突出人機結(jié)合的風險分析。強化對系統(tǒng)自動識別風險的人工分析與驗證，努力提高風險識別的準確性;研究制定稅源信息反饋管理規(guī)范，將基層分局掌握的稅源信息有效地轉(zhuǎn)化為稅收風險點信息。
(八)強化稅收風險任務(wù)管理。依據(jù)省局出臺的稅收風險等級劃分標準，兼顧納稅人稅法遵從狀況，合理推送應(yīng)對任務(wù)，滿足基層稅源管理和組織收入的需要;完善風險應(yīng)對策略，做好風險點和應(yīng)對策略的解釋與輔導;加強對風險應(yīng)對效能的分析，及時發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)質(zhì)量和風險指標上存在的問題，并認真加以改進。
三、深化大企業(yè)稅收管理與服務(wù)
(九)完善大企業(yè)稅收風險管理運行機制。全面落實《江蘇省地方稅務(wù)局關(guān)于總局和省局定點聯(lián)系企業(yè)稅收風險管理工作的實施意見》，推進大企業(yè)稅收風險管理工作規(guī)范、有序、高效開展。
(十)深化大企業(yè)分集團和分事項稅收風險管理。做好總局20xx年相關(guān)企業(yè)集團的風險管理專項工作，同時對股權(quán)轉(zhuǎn)讓、跨境投資、關(guān)聯(lián)交易等重大事項進行風險監(jiān)控;繼續(xù)完成總局20xx年8戶企業(yè)集團的風險應(yīng)對和總結(jié)反饋階段工作，督促企業(yè)做好整改，適時將8戶企業(yè)集團的風險管理工作成果推廣到行業(yè)的其他企業(yè)集團;做好20xx年省局2戶定點聯(lián)系企業(yè)風險管理后續(xù)工作。
(十一)建立健全大企業(yè)
稅務(wù)風險內(nèi)控機制。研究建立定點聯(lián)系企業(yè)稅務(wù)風險內(nèi)控機制，制定分行業(yè)、分集團的大企業(yè)稅務(wù)風險指引;研究建立大企業(yè)稅務(wù)風險內(nèi)控測試指標體系，引導幫助大企業(yè)健全內(nèi)控機制，防范稅務(wù)風險。
(十二)妥善處理大企業(yè)的.涉稅訴求。收集了解大企業(yè)涉稅訴求，做好與相關(guān)部門和主管稅務(wù)機關(guān)的溝通協(xié)調(diào)，做到規(guī)范受理、認真處理、及時回復(fù);對納稅人普遍反映的涉稅問題，要統(tǒng)籌協(xié)調(diào)并努力實現(xiàn)稅法適用的確定性和執(zhí)行的統(tǒng)一性。
(十三)加快推進大企業(yè)稅收管理平臺建設(shè)。針對大企業(yè)的特點，建立大企業(yè)財務(wù)帳套等信息采集機制，完善大企業(yè)涉稅數(shù)據(jù)常態(tài)化報送管理，強化大企業(yè)第三方數(shù)據(jù)與涉稅情報采集，形成完整、規(guī)范、統(tǒng)一的集團一戶式基礎(chǔ)信息庫;完善現(xiàn)有系統(tǒng)和軟件功能，滿足集團名冊管理、個性化服務(wù)、遵從評價和業(yè)務(wù)協(xié)作等管理需要。
四、進一步做好涉稅舉報管理工作
(十四)加強涉稅舉報日常管理。按照《江蘇省地方稅務(wù)局關(guān)于稅收違法行為檢舉管理工作有關(guān)問題的通知》要求，加強對檢舉信息的研究、分析與運用，推進涉稅舉報業(yè)務(wù)與風險管理的融合，規(guī)范稅收違法行為檢舉受理、處理、告知等各環(huán)節(jié)管理。
(十五)提升涉稅舉bao信息化管理水平。編寫涉稅舉bao信息化管理需求，開發(fā)稅收違法行為檢舉管理工作平臺，實現(xiàn)不同部門、不同層級間檢舉案件轉(zhuǎn)辦、交辦、督辦的流程化處理，推進涉稅舉報資料電子化檔案管理，提高管理效率。
風險管理工作計劃 篇12
一、指導思想
堅持以落實黨風廉政建設(shè)責任制為中心內(nèi)容，以促進懲防體系建設(shè)為落腳點，緊緊圍繞我單位的中心工作，深入學習實踐科學發(fā)展觀，認真開展廉政風險防范管理工作，堅決貫徹“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的方針，結(jié)合教育系統(tǒng)反腐倡廉建設(shè)實際情況，運用科學的管理方法，增強防范工作的創(chuàng)新性、科學性和可操作性，以創(chuàng)新的思路和改革的辦法抓好教育、制度和監(jiān)督工作，推動懲防體系建設(shè)，針對權(quán)力運行中的風險和監(jiān)督管理中的薄弱環(huán)節(jié)，主動預(yù)防，超前防范，解決落實黨風廉政建設(shè)責任制工作中不夠扎實規(guī)范等問題，使黨風廉政建設(shè)落在實處。
二、工作原則
1、堅持圍繞中心、服務(wù)大局的原則；
2、堅持防范管理工作與科學發(fā)展觀活動相結(jié)合的原則；
3、堅持全員參與、突出重點的原則；
三、主要內(nèi)容及范圍
根據(jù)兩委文件確定我單位的廉政風險防范管理工作實施內(nèi)容及范圍包括：全體黨員、干部，重點是中層以上干部、負責人事、招生、財產(chǎn)財務(wù)、采購、基建工程等的黨員干部。
四、組織領(lǐng)導
成立黨風廉政建設(shè)領(lǐng)導小組：
組 長：郝衛(wèi)民（中心主任）
組 員：馬洪松（工會主席）王朝暉（活動部部長）尹路（后勤主管）
中心加強領(lǐng)導，將廉政風險防范工作作為重大政治任務(wù)來抓，建立由主任負總責，黨政齊抓共管，全體黨員干部共同參與的領(lǐng)導體制和工作機制。
五、工作目標
通過廉政風險防控，提高黨員干部自覺接受監(jiān)督、主動參與監(jiān)督和積極化解廉政風險的意識，促進職責明確、決策民主、程序公開、規(guī)范管理，對權(quán)力運行實施有效監(jiān)督原則，使領(lǐng)導班子形成民主、科學、開拓、進取的工作作風，全體教職員工形成團結(jié)、協(xié)作、創(chuàng)新、奉獻的工作作風。
六、工作措施
�。ㄒ唬┙M織動員，提高認識
1、召開領(lǐng)導班子會，學習傳達 《周煒同志教育系統(tǒng)黨風廉政建設(shè)工作會議上的講話》精神及《教育系統(tǒng)建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系實施意見》等相關(guān)文件，動員部署教輔中心廉政風險防范管理工作；
2、成立教輔中心廉政風險防范管理工作領(lǐng)導小組；
3、制定教輔中心廉政風險防范管理工作方案；
4、召開全體黨員干部會，傳達 “教育系統(tǒng)黨風廉政建設(shè)和反腐敗工作20xx年總結(jié)及20xx年主要任務(wù)”，使黨員干部了解廉政管理工作的重要意義、主要精神和基本內(nèi)容，積極參與到廉政管理工作中。
5、黨員干部積極參加系統(tǒng)內(nèi)組織的有關(guān)教育活動。
6、黨員干部簽訂《黨風廉政建設(shè)責任清單》及《黨風廉政建設(shè)責任書》，學習并完成《兩個責任理論測試題》。
�。ǘ┲攸c崗位，重點防范
1、關(guān)注高風險部門和高風險點崗位。在去年開展廉政風險防控工作的`基礎(chǔ)上，我單位針對管理人、財、物等人員進行監(jiān)督與審核，嚴格執(zhí)行工作程序。與此同時，建立好檔案整理等工作.
2、關(guān)注單位領(lǐng)導班子和黨員干部。主要針對我校的財務(wù)支出、采購、招生收費等方面的風險進行自審。
（三）完善制度、有力執(zhí)行
進一步加強預(yù)防制度的完善，進一步完善“三重一大”相關(guān)細則。明確權(quán)力運行每個階段的工作內(nèi)容以及易產(chǎn)生風險的位置并制定防控實施；根據(jù)梳理出的各項工作制度和規(guī)定，對每項規(guī)章制度進行現(xiàn)狀分析，對過時的制度予以廢止，對不完善的予以完善，對未建立的及時建立。進一步完善學校重大事項決策、重要人事安排、重大項目安排和大額資金使用四個方面的制度建設(shè)。
�。ㄋ模┍O(jiān)督管理，防控責任
按崗位的性質(zhì)、權(quán)利、范圍和風險程度以及產(chǎn)生腐敗的可能性大小，審定風險點及防范措施，分出三類風險級別，一類風險為高風險，二類風險為較高風險，三類風險為較低風險。同時按照風險等級，劃分監(jiān)管層次，暢通監(jiān)督渠道，實施有效監(jiān)管，公開承諾，明示職責。
�。ㄎ澹┻m時考核，及時修正
注重廉政風險防范管理工作的綜合效果，圍繞是否有利于科學發(fā)展觀的落實、有利于行政效能的提高、有利于黨員干部廉潔從政意識的提高，在各個環(huán)節(jié)上認真總結(jié)，不斷修正，為下一步工作開展打好基礎(chǔ)。針對關(guān)鍵環(huán)節(jié)實施考核，考核以定期自查（查措施落實、查履職盡責、查薄弱環(huán)節(jié)）、重點抽查（明察暗訪、專項檢查、巡視督導）為主，借助出現(xiàn)問題或舉報投訴、群眾評議等反饋信息，及時警示提醒、責令整改。提高風險防范功能，優(yōu)化防范措施，不斷完善廉政風險防范管理工作機制，使之更加科學化、系統(tǒng)化、程序化。
七、工作要求
1、高度重視。積極推進廉政風險防范管理，對于做好化解風險，做好源頭預(yù)防工作具有重要意義，要從加強黨的執(zhí)政能力建設(shè)和建立健全懲防體系、推進源頭治理的高度，加強組織領(lǐng)導，周密安排部署，認真組織實施，統(tǒng)一思想，提高認識。
2、完善制度。要結(jié)合本校實際，制定具有可操作性的工作制度和實施方案，推動廉政風險防范管理工作規(guī)范有序進行。要突出重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的制度建設(shè)，突出“三重一大”制度執(zhí)行的可操作性。要結(jié)合“風險點”的查找，防范措施的確立，逐步健全防范腐敗制度體系，做到制度管人、制度管事。
3、有效監(jiān)督，抓好落實。要突出重點崗位，把握關(guān)鍵環(huán)節(jié)，全面推進廉政風險防范管理工作。
風險管理工作計劃 篇13
為建立健全風險合規(guī)管理制度，完善風險合規(guī)管理組織架構(gòu)，明確風險合規(guī)管理責任，構(gòu)建風險合規(guī)管理體系，有效識別并積極主動防范化解風險合規(guī)。我部制定20XX年初步工作計劃。
一、合規(guī)目標
通過建立健全風險合規(guī)管理機制，實現(xiàn)對風險合規(guī)的有效識別和管理，促進全面風險管理體系的建設(shè)，確保我行依法合規(guī)經(jīng)營。
二、合規(guī)文化
倡導、培育和推行合規(guī)文化，推行“小蜜蜂精神”、“合規(guī)人人有責”、“主動合規(guī)”、“合規(guī)創(chuàng)造價值”等合規(guī)理念，培養(yǎng)全體員工的合規(guī)意識，倡導誠實、守信、正直等職業(yè)道德與行為操守，懲處各種違規(guī)行為，鼓勵主動報告合規(guī)問題和合規(guī)風險隱患，促進內(nèi)部合規(guī)與外部監(jiān)管的有效互動。
三、工作思路
1、協(xié)助高級管理層制定、推動和執(zhí)行我行的合規(guī)政策和措施，參與支行業(yè)務(wù)流程再造，為各部門及支行提供政策法規(guī)支持；
2、正確處理高級管理層提出的`合規(guī)方案和合規(guī)工作要求，每季度對風險合規(guī)的有效性作出評價，并向高級管理層提交合規(guī)風險評估報告，以確保被認定的合規(guī)薄弱環(huán)節(jié)得到及時有效的解決；
3、全年持續(xù)性推行合規(guī)文化的倡導，建立合規(guī)風險管理的長效機制；
4、主動對各部室及支行違規(guī)事項或存在合規(guī)風險的相關(guān)事項進行定期或不定期的現(xiàn)場、非現(xiàn)場檢查，對發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風險或合規(guī)問題對被檢查對象提出整改意見和提交相關(guān)處理意見。
5、建立舉報監(jiān)督機制。在員工中樹起依法合規(guī)經(jīng)營和控制合規(guī)風險的意識，為員工舉報違規(guī)、違法行為提供必要的渠道和途徑，并建立有效的舉報保密和激勵機制。
6、建立風險評估機制。認真借鑒學習他行先進經(jīng)驗，結(jié)合我行實際，建立健全業(yè)務(wù)風險的監(jiān)控、評估和預(yù)警系統(tǒng)。
7、對監(jiān)管部門下發(fā)的監(jiān)管規(guī)則、監(jiān)管意見和風險提示等監(jiān)管文件準確理解和把握監(jiān)管部門的要求，并有效執(zhí)行這些文件的相關(guān)意見或建議；
8、持續(xù)性梳理補充行內(nèi)各項規(guī)章制度。
風險管理工作計劃 篇14
如今群眾生活水平日益提高，大家手里有了越來越多的閑置資金。對于這些閑置資金的處理方式，大部分人選擇存入銀行。雖然存入銀行能帶來一些收益，但這些收益是非常少的，并且在通脹壓力高漲的今天，存入銀行甚至還不能夠使資產(chǎn)保值。而社會中又存在這樣一批人，他們有著好的項目和創(chuàng)業(yè)團隊，但苦于手中無足夠基金進行創(chuàng)業(yè)，貸款沒有抵押資產(chǎn)而且風險又大，其理想抱負無法得到施展。
我們的風險投資機構(gòu)的出現(xiàn)就是為了滿足這兩類人的需要，使社會上的閑置基金得到有效地利用，讓群眾手中閑置資金得到保值或創(chuàng)造收益（當然也存在虧損風險），讓有好項目的創(chuàng)業(yè)團隊擺脫資金問題的困擾。
一、項目目標確定
本風險投資機構(gòu)投資對象針對于缺乏運營資金、擁有好的項目的創(chuàng)業(yè)團隊。投資目標為：資金投入后的5——10年內(nèi)，凈收益率達到15%—25%（具體視項目的時間和風險而定）。
二、項目小組
1、籌資組
小組負責人：
小組成員：
2、項目評估組
小組負責人：
小組成員：
3、談判組
小組負責人：
小組成員：
4、監(jiān)管組
小組負責人：
小組成員：
5、調(diào)查組
小組負責人：
小組成員：
三、籌資階段
由籌資組人員聯(lián)系各基金會負責人進行籌資，并與相應(yīng)基金會簽訂合同�；I資時間為三個月。
四、項目篩選和評估階段
由項目評估組成員對前來尋找風險投資的創(chuàng)業(yè)團隊提交的項目計劃書進行審核和篩選，以確定是否對項目進行投資和投資多少資金。
評估標準：
1、該公司的產(chǎn)品或提供的服務(wù)是否具有良好的市場和發(fā)展前景，目前市場上生產(chǎn)這類產(chǎn)品的企業(yè)數(shù)量和競爭力如何；
2、該公司提交的項目計劃書上的內(nèi)容是否切實可行；
3、是否有一個有執(zhí)行能力的團隊。要考察這個團隊的領(lǐng)導人和所有成員，看看他們過去都做過什么，團隊的合作歷史有多長；
4、看看項目的盈利模式和盈利空間怎樣。通常，好的盈利模式是非常簡單易懂的；
5、看項目是否有某個專有技術(shù)，該技術(shù)是否獨一無二；
6、對項目的風險進行估算，是否在可接受的范圍內(nèi)。
有關(guān)市場調(diào)查與創(chuàng)業(yè)團隊信息調(diào)查的工作由調(diào)查組完成。最后，篩選出可行性項目，由談判組相關(guān)人員與創(chuàng)業(yè)團隊談判，并制定和簽訂好一系列的合同協(xié)議。
此階段完成時間為一個月。
五、監(jiān)管階段
初始資金投入后，待企業(yè)注冊成立完成，有監(jiān)管組指派投資專家將參與所投資企業(yè)的董事會，跟蹤項目的實施，商業(yè)計劃的執(zhí)行情況，經(jīng)營管理情況等，同時幫助企業(yè)制定有關(guān)的商業(yè)策略、進一步融資計劃和提供一切必要的.支持。風險投資公司也會全力以赴地幫助企業(yè)，使其風險投資獲得成功，資本最大限度地增值。這種跟蹤和幫助直至風險資金退出投資的企業(yè)。
六、市場調(diào)查
企業(yè)運營階段時，調(diào)查組定期對市場搜集信息，包括對企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品的市場占有率、產(chǎn)品質(zhì)量、消費者滿意情況等進行調(diào)查。以掌握產(chǎn)品市場情況。
七、二次融資
一般來說，企業(yè)靠初始投資資金走不遠，不能應(yīng)付迷途和挫折，很可能要二次融資。根據(jù)監(jiān)管組對企業(yè)內(nèi)部經(jīng)營管理狀況所掌握的信息和調(diào)查組對企業(yè)外部產(chǎn)品市場銷售情況所搜集的消息，綜合評定是否進行二次融資。
八、資金退出
風險資金到一定的時間必須退出，通常為5年-7年，甚至達10年。通過退出來實現(xiàn)資本增值的價值。退出的途徑主要有：被兼并收購，清算或者公開上市。其中，公開上市是最好的渠道，通過IPO，可以獲得相當好的回報。被兼并收購其次，最不好的情況是清算。
九、結(jié)算
計算從初始資金投入開始到最后資金退出這段時間內(nèi)的收益率，編寫成報告存檔。
附：風險投資項目單代號圖
A：尋找投資項目（0、5年）
B：項目篩選和評估（0、5年）
C：談判
D：信息搜集和調(diào)查
E：投入初始基金，企業(yè)注冊
F：指派專家參與董事會，跟蹤項目實施
G：定期對該企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品進行市場調(diào)查
H：是否二次融資決策
I：幫助企業(yè)上市
J：風險資金退出
K：結(jié)算
風險管理工作計劃 篇15
一、 項目基本情況
略
二、項目主要內(nèi)容概述
�。ㄒ唬┢髽I(yè)的宗旨（200字左右）
（二）項目提出的背景和必要性。包括：
1.國內(nèi)外研究現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢；
2.現(xiàn)有技術(shù)成果來源及其知識產(chǎn)權(quán)狀況；
3.技術(shù)的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度分析以及技術(shù)突破對產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步的重要意義和作用；
�。ㄈ╉椖繃鴥�(nèi)外市場分析。包括：
1.國內(nèi)外現(xiàn)有份額和市場優(yōu)勢分析；
2.項目可能形成的產(chǎn)業(yè)規(guī)模和市場前景分析；
�。ㄋ模╉椖恐饕芯块_發(fā)內(nèi)容。包括：
1.項目的主要研究開發(fā)內(nèi)容、關(guān)鍵技術(shù)和創(chuàng)新點、先進性和成熟度分析；
2.預(yù)期的主要技術(shù)指標、經(jīng)濟指標和達產(chǎn)規(guī)模（必須有具體量化指標）；
�。ㄎ澹╉椖繉嵤┑募夹g(shù)方案。包括：
1.技術(shù)路線、工藝流程；
2.可能存在的環(huán)境壓力及環(huán)境保護方案；
3.產(chǎn)品技術(shù)性能水平與國內(nèi)外同類產(chǎn)品的比較；
4.擬建公司的原材料供應(yīng)及外部配套要求；
5.已經(jīng)獲得的自主知識產(chǎn)權(quán)；
�。╉椖款A(yù)期的總體目標和階段目標。包括：
1.項目總體目標（開發(fā)年限、預(yù)期規(guī)模、預(yù)期效益）；
2.開發(fā)的分階段目標、進度安排；
�。ㄆ撸╉椖繉嵤┑默F(xiàn)有基礎(chǔ)。包括：
1.現(xiàn)有基礎(chǔ)和已完成的.工作（生物醫(yī)藥項目要明確項目進展，并提供臨床批件、臨床試驗報告、生產(chǎn)批件、（試）生產(chǎn)文號等相關(guān)證明文件）；
2.現(xiàn)有人員組成、運行機制（匿名描述）；
三、產(chǎn)品與服務(wù)
�。ㄒ唬┙榻B擬建企業(yè)的產(chǎn)品與服務(wù)。包括：
營銷模式、利潤的來源、持續(xù)營利、對客戶的價值等分析。
�。ǘ└偁帉κ址治黾氨容^
1.有哪些技術(shù)雷同的產(chǎn)品現(xiàn)在已在市場上出現(xiàn)及市場營銷情況；
2.有哪些相同技術(shù)的產(chǎn)品現(xiàn)在已在市場上出現(xiàn)及市場營銷情況；
3.待開發(fā)的產(chǎn)品與上述產(chǎn)品相比的相對優(yōu)勢和市場前景等分析；
四、市場營銷
介紹企業(yè)對該項目的營銷策略。包括：
1.市場分析和定位；
2.競爭環(huán)境、競爭優(yōu)勢與不足；
3.營銷戰(zhàn)略、模式和預(yù)期達到的目標；
4.營銷團隊組成、結(jié)構(gòu)和不足（匿名描述）；
五、財務(wù)預(yù)測
�。ㄒ唬┩顿Y概算表
單位：萬元人民幣
�。ǘ┤谫Y計劃表
�。ㄈ└潘阏f明
對以上概算表內(nèi)各欄目作逐項說明。
風險管理工作計劃 篇16
一、組織領(lǐng)導
1、車間成立安全大檢查領(lǐng)導小組
組長：
車間主任支部書記
副組長：
車間副主任
組員：
車隊隊長指導司機及其他班組長
二、指導思想
開展安全大檢查，要以深入推進安全風險管理為核心，認真吸取路局及公司近期發(fā)生的典型事故教訓，認真查找車間在安全管理中存在的突出問題，立足當前防洪、暑期運輸和施工等重點工作，扎實有序開展安全大檢查活動，確保取得實實在在的效果。
三、推進計劃
1、第一階段：宣傳發(fā)動 自查反思階段（6月19日起至24日）
全員發(fā)動，提升安全大檢查活動的群眾基礎(chǔ)。一要全員學習。組織全公司干部職工學習公司黨委編發(fā)的宣傳提綱。車間要將鐵道部“6。11”、路局“6.14”會議精神作為6月份干部、職工政治理論學習的重要內(nèi)容，強化干部職工學習。車間主任（書記）利用班前會、班后會、出勤點名會、職工大會等形式親自向干部職工宣講當前鐵路安全形勢，親自宣講開展安全大檢查的重要性、必要性和特殊性、記名宣傳提綱，做到全員覆蓋。二是加強引導。車間干部必須首先端正態(tài)度，向干部職工講清此次安全大檢查活動的重要性和關(guān)鍵內(nèi)容，為活動的有效開展打下良好基礎(chǔ)，在思想引導上，要著力克服“四種心理”：一是克服“安全大檢查經(jīng)常搞，回回都是老一套”的逆反心理；二是克服“怕揭傷疤，怕丟面子”的護短心理；三是克服“等、靠、拖，整改問題不推不動”的消極心理。三是強化檢查保證大檢查活動不走過程，不走馬觀花。四是車間召開專題反思會。五是車間組織班組召開反思座談會，會議要盡量集中認真剖析車間今年來安全工作當中存在的主要問題，以“違章的危害在哪里”和“遵章守紀難不難”為主要議題，讓職工充分發(fā)言。做好記錄，形成總結(jié)材料備查。六是車間干部必須每人參加一次車隊和班組召開的'安全大檢查座談會。七是車間干部要集合自身實際，進行自查反思，并形成自查反思材料在6月21日前交安監(jiān)室備案。
2、第二階段：檢查階段（6月25日起至7月5日）
一是車間主管領(lǐng)導深入車隊特別是外點駐站機車、班組、車隊對安全大檢查進行督導檢查。主要對過程實施，大檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改以及職工干部的反思檢查。二是對車隊、車間在安全大檢查過程中發(fā)現(xiàn)的問題進行認真梳理，建立問題臺賬（安全風險管理系統(tǒng)問題庫），制定切實可行的措施，明確責任人和整改落實期限，確保各項措施落實到位。
3、第三階段：總結(jié)規(guī)范、考核評價階段（7月6日起至10日）
⑴車間要認真總結(jié)安全大檢查中發(fā)現(xiàn)的問題并進行認真梳理，邊查邊改，對無法解決的問題要有措施、有整改責任人、有整改期限，對無力解決的問題要逐級上報主管部門并采取臨時的卡控措施及辦法。
⑵車間要及時收集安全大檢查的情況，在周安全例會上進行分析總結(jié)，并按照規(guī)定格式在每周五17點前報安監(jiān)室。
�、�7月15日前車間將安全大檢查活動開展情況、發(fā)現(xiàn)問題、采取的措施、取得的成效以總結(jié)形式報安監(jiān)室。
風險管理工作計劃 篇17
一、背景簡介
學校是培養(yǎng)二十一世紀人才的搖籃，學生是祖國的未來、民族的希望。學校安全工作直接關(guān)系著學生的安危、家庭的幸福、社會的穩(wěn)定。因此，做好學校安全工作，創(chuàng)造一個安全的學習環(huán)境是十分重要的，我校認真貫徹和落實的各項安全要求，將創(chuàng)建平安和諧校園工作列為學校的頭等大事與學校德育工作緊密結(jié)合，堅持以防為主，積極開展各類安全知識培訓、教育活動，落實各項防衛(wèi)措施，制定了重大安全事故應(yīng)急預(yù)案、消防應(yīng)急預(yù)案、防震逃生預(yù)案、消防衛(wèi)生事故應(yīng)急預(yù)案、防火防災(zāi)減災(zāi)應(yīng)急預(yù)案、食品中毒應(yīng)急預(yù)案等，使創(chuàng)安工作得到全面、深入、有效地開展。
二、風險管理目標
針對校園不可預(yù)測的各種突發(fā)狀況，主要從以下方面進行風險管理目標制定：重大安全事故、防火防災(zāi)、食品中毒，道路交通安全，寢室人身安全及財產(chǎn)安全；
以“安全第一，預(yù)防為主，綜合治理”為主要工作方針，制定校園風險管理方案，通過各種有利渠道增強學校師生安全意識，提高對緊急情況處理方法的能力，是校園處于美麗和諧的氛圍中，讓廣大師生能夠快樂的度過校園生活。
三、風險識別
校園安全風險大致可分為九類:
自然災(zāi)害：常見的有地震、海嘯、龍卷風、臺風、雷擊、泥石流等； 人身安全： 常見的有斗毆、尋釁滋事等；
財產(chǎn)安全： 常見有財產(chǎn)被盜、被搶、被騙等；
火災(zāi)隱患: 常見于校舍發(fā)生火警；
防病安全： 常見食物中毒和非典、甲流、霍亂、流感、艾滋病等傳染病；
心理健康：常見的`有深度孤獨、失眠、焦慮、狂躁、憂郁、厭世輕生等；
網(wǎng)絡(luò)安全： 常見的有網(wǎng)癮、網(wǎng)銀及網(wǎng)上購物等；
交通安全：指乘坐交通工具或外出時遭遇交通安全事故。 意外事故： 如恐怖活動、觸電事故、動物咬傷等意外傷害。
四、風險管理
對安全風險的管理, 通常采用前瞻性管理和反應(yīng)性管理兩種方式。前者追求最大程度降低安全風險發(fā)生的可能性, 要求組織盡可能多的識別各種安全隱患風險, 并科學應(yīng)對。后者則更強調(diào)風險發(fā)生后的善后處置, 并盡可能快地修復(fù)受影響的控制系統(tǒng), 有效規(guī)避和減少風險帶來的不良后果。由于我們幾乎不可能窮盡所有的安全隱患, 以在校園安全管理中, 前瞻性管理和反應(yīng)性管理缺一不可。前瞻性管理要求最大程度辨識安全隱患, 可選擇以下幾種方式具體操作:
按照場所進行辨識, 如教室、實驗室、宿舍、食堂、操場、圖書館等； 按照時間進行辨識, 如新生報到前、新生報到時、畢業(yè)生離校時等； 按照階段進行辨識, 如軍訓、學生在校學習期間、學生就業(yè)實習期間等按照事件進行辨識, 如體育課、運動會、各種大型校園集會等；按照專題進行辨識, 如國家安全、交通安全、網(wǎng)絡(luò)安全、心理健康、人身安全、財物安全等；按活動的形式辨識, 如校園安全伴我行活動、 安全宣傳月等;例如南京某高校為了鞏固平安校園創(chuàng)建成果, 策劃了校園安全伴我行活動。組織全體師生, 在全校范圍內(nèi)進行安全風險識別大排查。一是通過行政渠道在安全工作會議上進行布置, 動員全體師生, 通過各行政二級單位鼓勵教職工和學生, 積極參與對校園安全隱患的識別并建言獻策。二是在校園網(wǎng)BBS開辟網(wǎng)絡(luò)風險識別直通車窗口, 讓師生能通過各種便捷的渠道將自己發(fā)現(xiàn)的校園安全隱患, 用最快捷的方式反映出來。以利于相關(guān)部門能在最短時間內(nèi)采取措施, 對可控安全隱患做到盡量控制, 對一時沒有辦法控制的安全隱患則予以密切關(guān)注, 最大限度地減輕安全隱患可能帶來的危害。
五、科學評價 有效控制
在頭腦風暴法識別安全隱患的基礎(chǔ)上, 對各種校園安全隱患,進行LEC 計算, 予以風險評價、科學定義目標風險, 是有效控制安全風險的保障。風險評價包括以下內(nèi)容: 危害類型、風險級別評價、風險值、是否重大安全隱患等。
風險管理工作計劃 篇18
我們的風險投資機構(gòu)的出現(xiàn)就是為了滿足這兩類人的需要，使社會上的閑置基金得到有效地利用，讓群眾手中閑置資金得到保值或創(chuàng)造收益（當然也存在虧損風險），讓有好項目的創(chuàng)業(yè)團隊擺脫資金問題的困擾。
一、項目目標確定
本風險投資機構(gòu)投資對象針對于缺乏運營資金、擁有好的項目的創(chuàng)業(yè)團隊。投資目標為：資金投入后的`5——10年內(nèi)，凈收益率達到15%—25%（具體視項目的時間和風險而定）。
二、項目小組
1、籌資組
小組負責人：
小組成員：
2、項目評估組
小組負責人：
小組成員：
3、談判組
小組負責人：
小組成員：
4、監(jiān)管組
小組負責人：
小組成員：
5、調(diào)查組
小組負責人：
小組成員：
三、籌資階段
由籌資組人員聯(lián)系各基金會負責人進行籌資，并與相應(yīng)基金會簽訂合同�；I資時間為三個月。
四、項目篩選和評估階段
由項目評估組成員對前來尋找風險投資的創(chuàng)業(yè)團隊提交的項目計劃書進行審核和篩選，以確定是否對項目進行投資和投資多少資金。
評估標準：
1、該公司的產(chǎn)品或提供的服務(wù)是否具有良好的市場和發(fā)展前景，目前市場上生產(chǎn)這類產(chǎn)品的企業(yè)數(shù)量和競爭力如何；
2、該公司提交的項目計劃書上的內(nèi)容是否切實可行；
3、是否有一個有執(zhí)行能力的團隊。要考察這個團隊的領(lǐng)導人和所有成員，看看他們過去都做過什么，團隊的合作歷史有多長；
4、看看項目的盈利模式和盈利空間怎樣。通常，好的盈利模式是非常簡單易懂的；
5、看項目是否有某個專有技術(shù)，該技術(shù)是否獨一無二；
6、對項目的風險進行估算，是否在可接受的范圍內(nèi)。
有關(guān)市場調(diào)查與創(chuàng)業(yè)團隊信息調(diào)查的工作由調(diào)查組完成。最后，篩選出可行性項目，由談判組相關(guān)人員與創(chuàng)業(yè)團隊談判，并制定和簽訂好一系列的合同協(xié)議。
此階段完成時間為一個月。
五、監(jiān)管階段
初始資金投入后，待企業(yè)注冊成立完成，有監(jiān)管組指派投資專家將參與所投資企業(yè)的董事會，跟蹤項目的實施，商業(yè)計劃的執(zhí)行情況，經(jīng)營管理情況等，同時幫助企業(yè)制定有關(guān)的商業(yè)策略、進一步融資計劃和提供一切必要的支持。風險投資公司也會全力以赴地幫助企業(yè)，使其風險投資獲得成功，資本最大限度地增值。這種跟蹤和幫助直至風險資金退出投資的企業(yè)。
六、市場調(diào)查
企業(yè)運營階段時，調(diào)查組定期對市場搜集信息，包括對企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品的市場占有率、產(chǎn)品質(zhì)量、消費者滿意情況等進行調(diào)查。以掌握產(chǎn)品市場情況。
七、二次融資
一般來說，企業(yè)靠初始投資資金走不遠，不能應(yīng)付迷途和挫折，很可能要二次融資。根據(jù)監(jiān)管組對企業(yè)內(nèi)部經(jīng)營管理狀況所掌握的信息和調(diào)查組對企業(yè)外部產(chǎn)品市場銷售情況所搜集的消息，綜合評定是否進行二次融資。
八、資金退出
風險資金到一定的時間必須退出，通常為5年-7年，甚至達10年。通過退出來實現(xiàn)資本增值的價值。退出的途徑主要有：被兼并收購，清算或者公開上市。其中，公開上市是最好的渠道，通過IPO，可以獲得相當好的回報。被兼并收購其次，最不好的情況是清算。
九、結(jié)算
計算從初始資金投入開始到最后資金退出這段時間內(nèi)的收益率，編寫成報告存檔。
風險管理工作計劃 篇19
為深入貫徹落實省公司“關(guān)于開展‘抓執(zhí)行、抓過程、建機制”安全風險管控活動通知精神，大力推進安全管理標準化、深入落實安全風險管理、持續(xù)提升安全生產(chǎn)水平，全面完成公司各項安全生產(chǎn)工作目標，努力實現(xiàn)省公司安全管理標桿單位，公司決定從3月1日至12月30日，在全公司開展“抓執(zhí)行、抓過程、建機制”安全風險管控活動（以下簡稱“兩抓一建”活動）。
一、工作思路和目標
1、工作思路
以“兩抓一建”活動作為全年安全工作的主線，以貫徹執(zhí)行國家電網(wǎng)公司《安全風險管理工作基本規(guī)范（試行）》、《生產(chǎn)作業(yè)風險管控工作規(guī)范（試行）》作為落實安全風險管理的抓手。深化安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理，大力推進安全管理標準化，全面夯實安全生產(chǎn)基礎(chǔ)，強化電網(wǎng)安全運行管理，強化事故隱患排查治理，強化工區(qū)班組反違章管理，強化作業(yè)過程風險管控，完善應(yīng)急體系建設(shè)，進一步健全安全工作機制，實現(xiàn)安全生產(chǎn)水平的新提升，為實現(xiàn)“十二五”良好開局奠定堅實基礎(chǔ)。
工作目標
確保不發(fā)生大面積停電事故，不發(fā)生人身傷亡事故，不發(fā)生重特大設(shè)備損壞事故，不發(fā)生對公司和社會造成重大影響的安全事件，全面實現(xiàn)安全工作目標，安全生產(chǎn)同業(yè)對標指標達省公司系統(tǒng)領(lǐng)先水平。
二、組織機構(gòu)
1、為了加強活動的領(lǐng)導和協(xié)調(diào)，公司成立“兩抓一建”活動領(lǐng)導小組。
組長：副總經(jīng)理
副組長：
成員：安全監(jiān)察部、生產(chǎn)技術(shù)部、基建部、營銷部、農(nóng)電工作部、保衛(wèi)部等有關(guān)部門負責人。
領(lǐng)導小組下設(shè)辦公室，設(shè)在安全監(jiān)察部，負責活動的組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督檢查、情況交流等日常工作。
2、各相關(guān)部門及所屬各單位按照“誰主管、誰負責、誰組織、誰負責、誰實施、誰負責”的原則，針對安全生產(chǎn)存在的主要問題制定具體的防范措施，對各單位的活動開展情況進行督導和檢查，加強活動的宣傳及輿論引導工作。
三、時間安排
開展“抓執(zhí)行、抓過程、建機制”安全風險管控活動，要與全年工作計劃安排緊密結(jié)合，把握好工作節(jié)奏，確保有序銜接、均衡推進、持續(xù)深入做好6個階段重點工作。
1、活動部署階段（2月）。各單位結(jié)合省公司“通知”和公司“實施方案”，制定具體的實施細則，完善安全風險管控措施，抓好活動的宣傳動員和工作部署。
2、春檢預(yù)試階段（3月-5月）。以防止人身傷亡和誤操作事故為重點，加強檢修施工作業(yè)全過程風險管控，重點抓綜合檢修、狀態(tài)檢修，抓作業(yè)班組安全承載力分析，抓各級領(lǐng)導和管理人員到崗到位考核，抓作業(yè)前的超前預(yù)控和作業(yè)中的現(xiàn)場管控，確保春檢檢修預(yù)試、基建施工安全有序。
3、迎峰度夏階段（6月-8月）。以防范電網(wǎng)大面積停電事故、重大設(shè)備損壞事故和局部影響較大事件為重點，落實迎峰度夏各項措施，積極應(yīng)對高溫大負荷及雷暴雨、臺風等災(zāi)害天氣考驗，修訂公司預(yù)防洪澇災(zāi)害處置方案，開展一次防洪應(yīng)急演練，提高應(yīng)對洪澇災(zāi)害處置能力，做好電網(wǎng)安全運行和防洪救災(zāi)工作。
4、秋檢預(yù)試階段（9月-10月）。針對秋檢設(shè)備檢修消缺任務(wù)重，工程啟動調(diào)試和投產(chǎn)任務(wù)多的特點，加強檢修作業(yè)現(xiàn)場風險管控，提前落實設(shè)備防污閃、防寒防凍措施，排查火災(zāi)隱患，確保作業(yè)人身安全，做好電網(wǎng)、設(shè)備度冬準備工作。
5、迎峰度冬階段（11月-12月）。針對年底雨雪冰凍、大霧天氣影響頻繁特點，高度關(guān)注電網(wǎng)運行和冬季施工搶險人身安全，全面防范人身、電網(wǎng)和設(shè)備事故，確保全年安全局面穩(wěn)定。6、總結(jié)提高階段（12月）。結(jié)合全年安全生產(chǎn)情況，做好活動總結(jié)工作，全面分析和評估活動成效，總結(jié)經(jīng)驗，查找不足，注重把活動成效融入常態(tài)工作，研究制定深入推進安全風險管理、健全安全工作長效機制的舉措。各單位于12月10日之前書面向公司安全監(jiān)察部上報“兩抓一建”活動情況總結(jié)。
四、工作重點
為扎實推進“兩抓一建”活動開展，確保取得實效，各單位應(yīng)以突出電網(wǎng)安全、作業(yè)安全為重點，結(jié)合實際，著力做好以下幾個方面工作：
嚴格落實到崗到位要求。
一是深化以各級主要負責人為核心的安全生產(chǎn)責任制，繼續(xù)執(zhí)行《供電公司各級人員安全生產(chǎn)到崗到位標準及考核辦法》，規(guī)范生產(chǎn)現(xiàn)場各級領(lǐng)導和管理人員到崗到位的工作標準、工作內(nèi)容和承擔的安全責任，把領(lǐng)導干部和管理人員到崗到位納入安全生產(chǎn)管理控制流程，嚴格考核管理，對未能到崗到位的按照管理性違章處罰，確保每個生產(chǎn)現(xiàn)場組織到位、措施到位、責任到位。
二是加強基層單位和生產(chǎn)班組建設(shè)，制定完善自上而下、層次分明的各級人員安全生產(chǎn)崗位職責，確保安全管理責任和措施落到每個環(huán)節(jié)、每個崗位、每位員工。
加強全過程風險管控。
一是建立基于檢修計劃和生產(chǎn)組織全過程的.風險管控機制，對每個環(huán)節(jié)都必須落實風險管控措施。
二是以春秋檢計劃管理為抓手，綜合考慮人力物力成本、現(xiàn)場作業(yè)風險、電網(wǎng)停電風險等因素，統(tǒng)籌安排調(diào)度停運計劃，合理組合單元設(shè)備檢修，周密制定施工方案，嚴格落實現(xiàn)場安全措施，有效提升保障人身、電網(wǎng)和設(shè)備安全的可控度。
開展無違章工區(qū)、班組創(chuàng)建活動。
一是根據(jù)反違章工作開展中的經(jīng)驗和教訓，公司重新修訂了《安全生產(chǎn)違章處罰規(guī)定》，加大了常識性違章處罰力度，突出了對帶電作業(yè)、營銷作業(yè)和到崗到位等違章的處罰，強化了“記分考核”和“責任追溯”制度。使得違章處罰規(guī)定更有針對性和操作性。
二是公司全面開展“無違章工區(qū)”和“無違章班組”創(chuàng)建活動，以此項活動為抓手，狠反各類違章，實現(xiàn)工區(qū)（供電分公司、所）的安全管理“三個規(guī)范化”（安全例行工作規(guī)范化、作業(yè)人員的行為規(guī)范化、現(xiàn)場安全措施規(guī)范化）。
深化事故隱患排查整治。
一是突出隱患排查治理抓手作用，全面排查各類事故隱患。深入排查電網(wǎng)、人身、設(shè)備、高危客戶的事故隱患。加強隱患全過程閉環(huán)管理，按照“一患一檔”要求，加強隱患排查治理動態(tài)跟蹤和督導。
二是重點排查治理下列隱患：
�、烹娋W(wǎng)網(wǎng)架存在的“卡脖子”問題；
⑵繼電保護、自動裝置拒動、誤動造成電網(wǎng)事故；
⑶外力對極端電網(wǎng)運行方式下造成破壞的電網(wǎng)隱患；
⑷老舊設(shè)備的“先天”缺陷，新設(shè)備投產(chǎn)運行質(zhì)量問題，設(shè)備（在設(shè)計上）抗自然災(zāi)害能力差等設(shè)備隱患；
�、傻讛�(shù)不清，上報、反饋不清，措施不得力等高危用戶隱患；
⑹直接影響人身安全的隱患（如變臺低、中壓開關(guān)沒有明顯斷開、拉線無絕緣瓷瓶、中壓開關(guān)無放氣孔等）和間接影響人身安全的隱患（如7714型鐵塔等）；
�、烁邔咏ㄖ叭藛T密集場所無消防設(shè)施及消防設(shè)施不完善等消防隱患。
加大對入網(wǎng)施工隊伍的安全管理。
一是加強外包隊伍安全工作量化考核，實行施工安全風險分級動態(tài)管理。
二是加強風險辨識與防控，開展施工機械安全隱患排查，落實預(yù)防坍塌、墜落、觸電等事故的重點措施。
三是嚴格分包單位及人員資質(zhì)審查，全面落實項目法人、監(jiān)理和發(fā)包單位的安全管理責任。
四是定期組織開展現(xiàn)場安全檢查和專項安全監(jiān)督，消除管理違章和施工隱患。
五是嚴格按照《遼寧省電力有限公司入網(wǎng)施工隊伍安全管理考核辦法》和《供電公司入網(wǎng)施工隊伍安全管理考核細則》對入網(wǎng)施工隊伍安全管理工作進行考核。對不服從安監(jiān)部門管理、野蠻施工、管理混亂的施工隊伍取消其入網(wǎng)作業(yè)資格。
開展好防外力破壞宣傳月和安全生產(chǎn)月活動。
一是利用四月份電力設(shè)施保護月活動時間，由保衛(wèi)部牽頭、安全監(jiān)察部、生產(chǎn)技術(shù)部配合，認真分析總結(jié)外力破壞的特點和規(guī)律，全面發(fā)動宣傳防外力破壞的活動，充分利用內(nèi)、外部資源，在全社會宣傳保護電力設(shè)施的需要性和常識，及破壞電力設(shè)施的危害及嚴重性，營造保護電力設(shè)施的氛圍。
二是利用6月份全國安全生產(chǎn)月的大好時機，按照省公司要求以實施《國務(wù)院關(guān)于進一步加強安全生產(chǎn)工作的決定》和《安全生產(chǎn)許可證條例》、《中華人民共和國電力法》、《電力設(shè)施保護條例》為重點，大力宣傳黨和國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)和方針政策，突出安全生產(chǎn)法制建設(shè)中心，強化全社會安全生產(chǎn)法律意識，落實安全生產(chǎn)法律責任，提高全民、全體職工遵紀守法的自覺性，為振興企業(yè)，促進電力事業(yè)發(fā)展，營造日益濃厚的知法、懂法、守法的輿論氛圍和良好的安全生產(chǎn)法制環(huán)境。
五、保障措施
為確�；顒釉鷮嶉_展、深入推進、務(wù)求實效，各單位要有效落實以下保障措施。
1、深化對國網(wǎng)公司“兩個規(guī)范”出臺背景、內(nèi)容要點、措施要求的認識，組織有關(guān)領(lǐng)導和管理人員認真學習、準確理解、全面掌握、長期執(zhí)行。建立完善配套制度標準，為“兩個規(guī)范”執(zhí)行落實提供制度保障。
2、認真執(zhí)行《國家電網(wǎng)公司安全管理工作評價辦法》和省公司相關(guān)部署和要求抓好活動的貫徹執(zhí)行。省公司將把各單位活動開展情況納入安全管理過程評價，作為年度安全考核的重要依據(jù)。
3、公司安全監(jiān)察部加強對各單位活動開展情況的檢查、調(diào)研、督導。公司各部門、各單位要結(jié)合春（秋）季檢修、迎峰度夏（冬）、重大活動保電、全國“安全生產(chǎn)月”活動等工作貫徹全過程管控要求，公司將對活動的開展情況定期進行專項監(jiān)督檢查，督促落實各項重點措施。
4、公司新聞中心要加強新聞策劃和宣傳，在公司門戶主頁開設(shè)“兩抓一建”活動專欄，編發(fā)活動簡報，采取各種生動方式宣傳活動部署、要求、經(jīng)驗與成效。加強工作交流，大力宣傳典型做法和經(jīng)驗，積極營造良好的工作氛圍。
5、按照“四不放過”原則認真開展事故調(diào)查，嚴格執(zhí)行事故通報、事故“說清楚”、事故考核等規(guī)定。對公司強調(diào)的措施要求，如作業(yè)現(xiàn)場風險管控、隱患排查治理、領(lǐng)導干部到崗到位等要從嚴監(jiān)督考核，嚴格執(zhí)行事故通報考核。
6、各單位要高度重視活動信息報送工作，安排專人具體負責，通過國家電網(wǎng)公司安全管理與監(jiān)督系統(tǒng)“綜合業(yè)務(wù)管理欄”專項活動“兩抓一建”風險管控活動專欄積極報送活動信息，內(nèi)容包括活動簡報或動態(tài)，重要事件和信息即時報送等，要求上報信息及時準確，內(nèi)容真實可靠，主題明確，重點突出。要求各部門、各單位每月至少報送兩條信息，報送活動信息如被國網(wǎng)公司采編，將在年終安全監(jiān)督工作考核中給予加分。
六、工作要求
開展“抓執(zhí)行、抓過程、建機制”安全風險管控活動，是公司安全生產(chǎn)一項重點工作，各單位要高度重視，抓好貫徹執(zhí)行。
加強領(lǐng)導，精心組織。
各部門、各單位要強化大局意識，統(tǒng)一思想行動，明確責任分工，周密部署，精心組織，認真抓好活動的組織實施。各級領(lǐng)導要加強活動的組織協(xié)調(diào)，督促落實活動的工作部署和要求，確保活動取得良好的效果。
突出重點，全面管控。
以防范安全風險、杜絕責任事故為基本要求，全面排查各專業(yè)領(lǐng)域、重點部位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)的事故隱患，按照《遼寧省電力有限公司安全生產(chǎn)違章處罰規(guī)定》中“違章記分標準”200條，嚴格查處管理違章、行為違章、裝置違章，加強安全問題和事故隱患整改治理工作，落實安全風險預(yù)警、預(yù)控措施。
穩(wěn)步推進，持續(xù)改進。
按照省公司要求組織開展安全風險管理體系建設(shè)試點應(yīng)用，積累經(jīng)驗，完善措施，固化流程，逐步推廣。注意把握好工作節(jié)奏，結(jié)合本單位安全生產(chǎn)工作實際，抓好閉環(huán)管理與落實，鞏固深化活動成果，不斷改進完善工作機制。
風險管理工作計劃 篇20
為了公司的風險管理，建立規(guī)范、有效的風險控制體系，提高風險防范能力，保證公司安全、穩(wěn)健運行，提高經(jīng)營管理水平，在與公司企業(yè)文化、經(jīng)營理念和企業(yè)價值觀匹配的前提下，在《東方商務(wù)管理有限公司五年戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃》的指導下，根據(jù)本部門的職責和崗位職責，制定本會計年度內(nèi)和下半年工作計劃，具體內(nèi)容如下：
一是風險控制管理體系和流程，目標就是初步建立風險管理體系，預(yù)防和降低公司的風險。在8月份，草擬好風險控制管理制度，并報上層審議；規(guī)范投資管理操作流程和風險控制流程，在投資風險、經(jīng)營風險、財務(wù)風險、法律風險、政策風險等方面的控制流程有系統(tǒng)總結(jié)并成文，征求意見并修改；建立完善的內(nèi)部控制規(guī)范、重大風險預(yù)警制度。
二是認真學習法律知識，特別是與公司項目相關(guān)的新的法律、法規(guī)，及時更新自己的知識�？梢酝ㄟ^網(wǎng)絡(luò)或書本的途徑，也可以在領(lǐng)導的帶領(lǐng)下，每個月有一兩次部門的學習、交流會議。開展學習經(jīng)驗的研討會，學習優(yōu)秀企業(yè)在風險管理方面的經(jīng)驗，提高工作能力和綜合素質(zhì)。
三是落實部門崗位職能，明確專人負責的可能風險范圍；收集風險管理的`初始信息，每月清理查找存在風險的事項，并進行風險評估；監(jiān)督各部門按流程規(guī)定執(zhí)行，加強日常的風險監(jiān)督；制定風險管理策略，提出和實施風險管理解決方案。
四是做好與公司其他部門的溝通、協(xié)調(diào)工作，當各部門開展項目討論時，通知風險控制部參與進來，要積極參加，從公司利益出發(fā)，獻計獻策，爭取公司利益最大化。每個月一次對每個部門的項目作個銜接，對其中有可能涉及到的風險提出一些意見，并作總結(jié)。
五是對合同的審核要做到事前準備，規(guī)避合同風險，對招商部門丹尼斯的項目在合同簽訂前要對相關(guān)項目做些調(diào)查，并從網(wǎng)上學習同類項目涉及公司利益的重要條款，對一些風險點做到心中有數(shù)，并把意見與招商部溝通，做好應(yīng)對措施，以免陷入被動。并且按照規(guī)定流程辦理相關(guān)法律事務(wù)。
六是部門的人員要工作認真負責，明確自己的崗位職責，提高工作效率，提高工作的積極性、自覺性和執(zhí)行力。培養(yǎng)對公司的忠誠度和職業(yè)操守的品格。
希望在下半年，新成立的風險控制部將在公司領(lǐng)導的指揮下，認清形勢、明確部門職能、創(chuàng)新工作方式，以規(guī)避公司經(jīng)營風險為目標，努力完成部門各項工作計劃，為公司發(fā)展邁上新臺階而努力奮斗。
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