-
資金內(nèi)控自查報(bào)告
推薦度：
-
資金內(nèi)控自查報(bào)告
推薦度：
- 相關(guān)推薦
內(nèi)控自查報(bào)告
隨著個(gè)人素質(zhì)的提升，大家逐漸認(rèn)識(shí)到報(bào)告的重要性，報(bào)告包含標(biāo)題、正文、結(jié)尾等。那么，報(bào)告到底怎么寫(xiě)才合適呢？下面是小編為大家收集的內(nèi)控自查報(bào)告，僅供參考，希望能夠幫助到大家。
內(nèi)控自查報(bào)告1
一、個(gè)人學(xué)習(xí)《內(nèi)控達(dá)標(biāo)年學(xué)習(xí)手冊(cè)》的情況
自“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”在XX郵政金融全面開(kāi)展以來(lái)，XX郵政一直在積極落實(shí)“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)安排，積極下學(xué)習(xí)內(nèi)控達(dá)標(biāo)年學(xué)習(xí)手冊(cè)，通過(guò)空閑時(shí)間不斷學(xué)習(xí)內(nèi)控方面的知識(shí)，貫徹落實(shí)該方案。
為了更好地傳達(dá)學(xué)習(xí)手冊(cè)里面的情況，局里開(kāi)了幾次學(xué)習(xí)總結(jié)大會(huì)，并根據(jù)大家的實(shí)際情況制定了學(xué)習(xí)計(jì)劃并結(jié)合實(shí)際情況學(xué)習(xí)，以自主學(xué)習(xí)為主要內(nèi)容，以互相談?wù)撔牡皿w會(huì)為輔助，撰寫(xiě)學(xué)習(xí)心得體會(huì)不少于三次。
學(xué)習(xí)手冊(cè)的內(nèi)容主要分為五個(gè)部分，分別是領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)控要求摘要、三個(gè)對(duì)標(biāo)、內(nèi)控管理通報(bào)、法律與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)匯總、重要內(nèi)控規(guī)章制度，每個(gè)部分都是學(xué)習(xí)的重點(diǎn)對(duì)象，尤其是內(nèi)控監(jiān)管制度、內(nèi)部制度要求、內(nèi)部合規(guī)理論與實(shí)務(wù)等。從領(lǐng)導(dǎo)手中接過(guò)內(nèi)控達(dá)標(biāo)年學(xué)習(xí)手冊(cè)以來(lái)，通過(guò)利用空閑時(shí)閱讀學(xué)習(xí)手冊(cè)，更加了解內(nèi)控合規(guī)的'重要性和嚴(yán)謹(jǐn)性，并通過(guò)對(duì)比日常工作中個(gè)人的行為表現(xiàn)，及時(shí)糾正了一些錯(cuò)誤，業(yè)務(wù)流程更規(guī)范。
二、個(gè)人自身業(yè)務(wù)和三個(gè)對(duì)標(biāo)自查情況
因本人的職務(wù)是普柜，屬于金融方面得業(yè)務(wù)，在三項(xiàng)對(duì)標(biāo)表及三項(xiàng)請(qǐng)單中，我主要對(duì)比以及查看個(gè)人金融部的部分。通過(guò)一一對(duì)比總結(jié)發(fā)現(xiàn)，主要在精細(xì)化管理方面存在不足，不夠細(xì)心，業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)不夠規(guī)范，如在為客戶辦理活期存折存取一萬(wàn)元以上的業(yè)務(wù)時(shí)，有時(shí)會(huì)漏掉對(duì)憑證進(jìn)行查驗(yàn)真?zhèn)�，此外，一個(gè)較迫切需要解決的問(wèn)題是在理財(cái)業(yè)務(wù)管理方面，未取得從業(yè)資格的情況下，辦理理財(cái)方面的業(yè)務(wù)。
三、自查存在問(wèn)題整改落實(shí)情況
存在的問(wèn)題有：
一是代理保險(xiǎn)、理財(cái)業(yè)務(wù)管理方面，銷售人員未取得從業(yè)資格；
二是在辦理個(gè)人柜面業(yè)務(wù)時(shí)未對(duì)憑證進(jìn)行真?zhèn)悟?yàn)視。
整改落實(shí)情況：
一是閱讀理財(cái)業(yè)務(wù)方面所需考取的從業(yè)資格方面的教材，增加理財(cái)業(yè)務(wù)知識(shí)，加深對(duì)理財(cái)?shù)恼J(rèn)識(shí)，今早通過(guò)相關(guān)的從業(yè)資格考試；
二是辦理業(yè)務(wù)時(shí)，根據(jù)有關(guān)規(guī)章制度對(duì)客戶的憑證進(jìn)行真?zhèn)悟?yàn)視，為客戶辦理業(yè)務(wù)時(shí)，先核實(shí)客戶憑證的真?zhèn)卧贋榭蛻艮k理業(yè)務(wù)。
四、下一步工作措施
繼續(xù)學(xué)習(xí)內(nèi)部達(dá)標(biāo)年學(xué)習(xí)手冊(cè)以及各項(xiàng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)章制度的流程，熟悉內(nèi)控合規(guī)的理論與實(shí)務(wù)，盡早通過(guò)基金從業(yè)資格、銀行從業(yè)資格等專業(yè)資格考試，不斷提高自身業(yè)務(wù)知識(shí)，規(guī)范流程，以及時(shí)刻關(guān)注團(tuán)隊(duì)內(nèi)控方面的表現(xiàn)，和團(tuán)隊(duì)一起進(jìn)步。
內(nèi)控自查報(bào)告2
1、貨幣資金
公司財(cái)務(wù)部是資金管理歸口部門(mén)，負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行國(guó)家電網(wǎng)公司統(tǒng)一的資金管理政策及規(guī)章制度，參照上級(jí)公司相關(guān)制度，制定了《資金管理實(shí)施細(xì)則》、《銀行賬戶管理辦法》。設(shè)預(yù)算資金主管和出納兩人負(fù)責(zé)貨幣資金管理工作，工作中切實(shí)遵守已經(jīng)制定的規(guī)章制度，無(wú)違規(guī)事項(xiàng)；不存在貨幣資金業(yè)務(wù)不相容職務(wù)混崗的現(xiàn)象；貨幣資金支出的授權(quán)批準(zhǔn)手續(xù)健全，不存在越權(quán)審批行為；無(wú)小金庫(kù)、賬外資金；定期和不定期進(jìn)行現(xiàn)金盤(pán)點(diǎn)、核對(duì)銀行賬戶；嚴(yán)格遵守《現(xiàn)金管理暫行條例》和《支付結(jié)算辦法》；票據(jù)的購(gòu)買(mǎi)、領(lǐng)用、保管、背書(shū)轉(zhuǎn)讓、注銷手續(xù)健全，不存在辦理付款業(yè)務(wù)所需的全部印章交由一人保管的現(xiàn)象。經(jīng)測(cè)試貨幣資金內(nèi)控制度有效。
2、應(yīng)收和預(yù)付款
應(yīng)收和預(yù)付款項(xiàng)的管理參照《往來(lái)款項(xiàng)管理細(xì)則》執(zhí)行。本單位應(yīng)收款項(xiàng)包括應(yīng)收賬款、其他應(yīng)收款、預(yù)付賬款。財(cái)務(wù)資產(chǎn)部負(fù)責(zé)制定應(yīng)收款項(xiàng)的控制目標(biāo)、核算分析、臺(tái)賬管理、申報(bào)壞賬損失，其他部室負(fù)責(zé)認(rèn)真做好基礎(chǔ)信息工作，按業(yè)務(wù)職能負(fù)責(zé)相應(yīng)應(yīng)收款項(xiàng)的.催收工作。應(yīng)收和預(yù)付款項(xiàng)由預(yù)算資金主管崗位負(fù)責(zé)，發(fā)生及處置的授權(quán)批準(zhǔn)手續(xù)健全，不存在越權(quán)審批行為；不存在應(yīng)收和預(yù)付款項(xiàng)業(yè)務(wù)不相容職務(wù)混崗的現(xiàn)象。經(jīng)測(cè)試應(yīng)收和預(yù)付款內(nèi)控制度有效。
3、存貨
公司安全運(yùn)檢部設(shè)置物資供應(yīng)班負(fù)責(zé)存貨實(shí)物和物資出入庫(kù)管理，財(cái)務(wù)資產(chǎn)部設(shè)置工程資產(chǎn)主管負(fù)責(zé)存貨管理賬務(wù)處理工作。管理中崗位分工、職責(zé)權(quán)限和授權(quán)批準(zhǔn)手續(xù)健全；不存在存貨不相容職務(wù)混崗的現(xiàn)象；存貨出入庫(kù)各環(huán)節(jié)建立流程責(zé)任制，確保存貨等資產(chǎn)的保值、增值，提高經(jīng)濟(jì)效益。同時(shí)，定期進(jìn)行物資盤(pán)點(diǎn)，做到賬物相符。經(jīng)測(cè)試存貨內(nèi)控制度有效。
4、固定資產(chǎn)
為規(guī)范固定資產(chǎn)管理，制定了《固定資產(chǎn)管理辦法》，建立健全本公司固定資產(chǎn)管理組織體系，明確內(nèi)部職責(zé)分工，落實(shí)責(zé)任管理、完善內(nèi)部控制。固定資產(chǎn)管理由工程資產(chǎn)主管負(fù)責(zé)，崗位分工、職責(zé)權(quán)限和授權(quán)批準(zhǔn)手續(xù)健全；不存在固定資產(chǎn)不相容職務(wù)混崗的現(xiàn)象；固定資產(chǎn)驗(yàn)收、盤(pán)點(diǎn)、保管、維修及處置的授權(quán)批準(zhǔn)手續(xù)健全，不存在越權(quán)審批行為；固定資產(chǎn)投資預(yù)算編制、審批、執(zhí)行情況，驗(yàn)收過(guò)程符合規(guī)定的程序和形成相應(yīng)的記錄；固定資產(chǎn)折舊、減值準(zhǔn)備的會(huì)計(jì)核算、資產(chǎn)的維修和改良支出符合規(guī)定。經(jīng)測(cè)試固定資產(chǎn)內(nèi)控制度有效。
5、無(wú)形資產(chǎn)
公司無(wú)形資產(chǎn)管理參照《無(wú)形資產(chǎn)管理暫行辦法》，遵循歸口管理、依法依規(guī)操作的原則。由工程資產(chǎn)主管負(fù)責(zé)管理，崗位分工、職責(zé)權(quán)限和授權(quán)批準(zhǔn)手續(xù)健全，不存在無(wú)形資產(chǎn)不相容職務(wù)混崗的現(xiàn)象；日常管理符合規(guī)定。經(jīng)測(cè)試無(wú)形資產(chǎn)內(nèi)
2控制度有效。
6、在建工程
財(cái)務(wù)部設(shè)置工程資產(chǎn)主管負(fù)責(zé)在建工程管理，崗位分工、職責(zé)權(quán)限和授權(quán)批準(zhǔn)手續(xù)健全；不否存在在建工程業(yè)務(wù)不相容職務(wù)混崗的現(xiàn)象，重要業(yè)務(wù)的授權(quán)批準(zhǔn)手續(xù)健全；不存在越權(quán)審批行為；工程概預(yù)算編制的依據(jù)真實(shí)；工程款、材料設(shè)備款及其他費(fèi)用的支付符合相關(guān)法規(guī)、制度和合同的要求；按規(guī)定辦理竣工決算、實(shí)施決算審計(jì)。經(jīng)測(cè)試在建工程內(nèi)控制度有效。
7、成本費(fèi)用
設(shè)置成本管理主管崗位，制定了《費(fèi)用報(bào)銷管理辦法》、《成本管理辦法》等規(guī)定，明確了各項(xiàng)成本費(fèi)用的核算流程及審批手續(xù)；嚴(yán)格預(yù)算控制；保證了各項(xiàng)成本費(fèi)用記錄、報(bào)告的真實(shí)性和完整性。經(jīng)測(cè)試成本費(fèi)用內(nèi)控制度有效。
8、采購(gòu)
采購(gòu)工作，管理中強(qiáng)化材料物資采購(gòu)的價(jià)格、計(jì)量、品質(zhì)、驗(yàn)收、入庫(kù)等環(huán)節(jié)的管理，建立采購(gòu)責(zé)任制，崗位分工、職責(zé)權(quán)限和授權(quán)批準(zhǔn)手續(xù)齊全；采購(gòu)中執(zhí)行請(qǐng)購(gòu)和審批控制、采購(gòu)執(zhí)行控制、采購(gòu)驗(yàn)收控制等。經(jīng)測(cè)試采購(gòu)內(nèi)控制度有效。
9、銷售
本單位銷售主要是指電力銷售。每月客戶服務(wù)中心提供186系統(tǒng)中銷售電力應(yīng)收及實(shí)收明細(xì)，財(cái)務(wù)科核對(duì)入賬。財(cái)務(wù)
3科每月與客戶服務(wù)中心賬務(wù)班核對(duì)各供電所實(shí)收及欠費(fèi)明細(xì)。銷售收入及時(shí)入賬，應(yīng)收賬款的催收有效。經(jīng)測(cè)試銷售內(nèi)控制度有效。
10、財(cái)務(wù)體系
財(cái)務(wù)資產(chǎn)部、內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)人員配備合理，無(wú)不相容職務(wù)混崗的現(xiàn)象；沒(méi)有設(shè)立獨(dú)立內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)，按三集五大精神在辦公室設(shè)置了監(jiān)察審計(jì)主管管理崗；企業(yè)是否明確了財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)、內(nèi)部審計(jì)崗的工作職責(zé)，充分發(fā)揮了相關(guān)機(jī)構(gòu)的會(huì)計(jì)核算和財(cái)務(wù)監(jiān)督的管理職能。經(jīng)測(cè)試財(cái)務(wù)體系內(nèi)控制度有效。
11、財(cái)務(wù)預(yù)算
財(cái)務(wù)預(yù)算管理由預(yù)算資金主管負(fù)責(zé)，制定了《全面預(yù)算管理實(shí)施細(xì)則》執(zhí)行。確定了公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)；明確了公司內(nèi)部各部門(mén)的管理責(zé)任和權(quán)限；對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行控制、監(jiān)督和考核；保證公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)完成。財(cái)務(wù)預(yù)算編制依據(jù)真實(shí)合理、程序適當(dāng)、財(cái)務(wù)預(yù)算審核批準(zhǔn)手續(xù)齊全；財(cái)務(wù)預(yù)算調(diào)整履行相關(guān)審批程序；定期對(duì)財(cái)務(wù)預(yù)算執(zhí)行結(jié)果進(jìn)行分析，根據(jù)分析結(jié)果完善財(cái)務(wù)預(yù)算管理和落實(shí)獎(jiǎng)懲措施。經(jīng)測(cè)試財(cái)務(wù)預(yù)算內(nèi)控制度有效。
12、財(cái)務(wù)報(bào)告和信息披露
依據(jù)《財(cái)務(wù)報(bào)告管理實(shí)施細(xì)則》規(guī)范了財(cái)務(wù)報(bào)告管理，提高了財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性、完整性、統(tǒng)一性。財(cái)務(wù)報(bào)表及分析說(shuō)
4明材料的編制分工合理，審批程序完善。經(jīng)測(cè)試財(cái)務(wù)報(bào)告和信息披露內(nèi)控制度有效。
13、財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)
財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)管理不存在不相容職務(wù)混崗的現(xiàn)象；不存在越權(quán)審批行為；定期檢測(cè)系統(tǒng)運(yùn)行情況并妥善處理潛在危險(xiǎn)；嚴(yán)格按照網(wǎng)公司規(guī)定操作，有明確的工作程序和操作規(guī)范，有明確的分級(jí)操作管理權(quán)限；基本實(shí)現(xiàn)了數(shù)據(jù)共享、集中管理和集成應(yīng)用，定期進(jìn)行數(shù)據(jù)備份。經(jīng)測(cè)試財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)內(nèi)控制度有效。
�。ǘ﹥�(nèi)部控制制度建設(shè)與執(zhí)行方面的主要問(wèn)題和不足
根據(jù)公司發(fā)展需要，我們?cè)诓粩嗤晟蒲a(bǔ)充內(nèi)部控制制度。通過(guò)進(jìn)行財(cái)務(wù)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)，發(fā)現(xiàn)在內(nèi)部控制制度建設(shè)與執(zhí)行方面還存在問(wèn)題和不足。
內(nèi)控制度還需要進(jìn)一步完善。財(cái)務(wù)體系、財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)等方面還沒(méi)有制定相關(guān)內(nèi)控制度。
往來(lái)款項(xiàng)管理方面，缺少往來(lái)款項(xiàng)的事前控制。應(yīng)加強(qiáng)往來(lái)款項(xiàng)事前控制，最大限度地控制和減少應(yīng)收款項(xiàng)的發(fā)生。建立往來(lái)款項(xiàng)臺(tái)賬管理制度。如果正常會(huì)計(jì)核算無(wú)法滿足明細(xì)項(xiàng)目的管理要求，必須建立輔助臺(tái)賬管理制度，詳細(xì)反映往來(lái)款項(xiàng)的發(fā)生、增減變動(dòng)、余額及每筆往來(lái)款項(xiàng)的賬齡的財(cái)務(wù)信息。建立往來(lái)款項(xiàng)年度清理制度，每年年終時(shí)，各部門(mén)必須組織專人全面清查各項(xiàng)往來(lái)款項(xiàng)，并與債權(quán)、債務(wù)人核對(duì)，形成專項(xiàng)
內(nèi)控自查報(bào)告3
縣人社局：
根據(jù)《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局關(guān)于印發(fā)養(yǎng)老保險(xiǎn)內(nèi)控制度檢查工作實(shí)施方案的通知》（渝社險(xiǎn)發(fā)20xx22號(hào)）文件要求，我局高度重視，積極組織實(shí)施，現(xiàn)將自查情況報(bào)告如下：
一、強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)
我局高度重視此項(xiàng)工作，成立了養(yǎng)老保險(xiǎn)內(nèi)控制度實(shí)施運(yùn)行情況迎檢領(lǐng)導(dǎo)小組。由社保局局長(zhǎng)xxx任組長(zhǎng)，社保局黨支部書(shū)記、副局長(zhǎng)xxx任副組長(zhǎng)，綜合科、退管科、業(yè)務(wù)科、統(tǒng)計(jì)信息科、個(gè)人參�？�、居民養(yǎng)老保險(xiǎn)科、財(cái)務(wù)稽核科負(fù)責(zé)人為小組成員。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，具體負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組的日常具體工作，辦公室設(shè)在綜合科，由xxx任辦公室主任。
二、高度重視、積極編制印發(fā)
進(jìn)一步健全內(nèi)控制度在《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局關(guān)于印發(fā)
三、強(qiáng)調(diào)按章辦事，各項(xiàng)工作平穩(wěn)有序推進(jìn)
（一）機(jī)構(gòu)設(shè)置合理，授權(quán)管理明確
根據(jù)我局實(shí)際情況，我局設(shè)置了綜合科、業(yè)務(wù)科、統(tǒng)計(jì)信息科、個(gè)人參保科、居民養(yǎng)老科、退管科、財(cái)務(wù)稽核科等七個(gè)科，并明確了每個(gè)科的職能職責(zé)，做到了分工合理，職責(zé)明確。其次，我局還印發(fā)制定了《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局集體決策制度》。堅(jiān)持民主集中制，少數(shù)服從多數(shù)；堅(jiān)持決策事項(xiàng)及其決定結(jié)果符合養(yǎng)老保險(xiǎn)相關(guān)法律法規(guī)政策規(guī)定等原則；明確了以局長(zhǎng)辦公會(huì)的決策方式。保證了決策程序和決策形式公正、合理。再次我局各項(xiàng)業(yè)務(wù)嚴(yán)格實(shí)行授權(quán)管理，堅(jiān)持做到集權(quán)與分權(quán)相結(jié)合；最后我局還制定印發(fā)了《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局人事管理制度》、《工作考核制度》、《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局工作人員職業(yè)培訓(xùn)制度》、《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局獎(jiǎng)懲制度》等制度，加強(qiáng)了對(duì)工作人員的規(guī)范管理。
（二）完善各項(xiàng)制度，業(yè)務(wù)運(yùn)行規(guī)范有序
一是嚴(yán)格按照國(guó)家部委和xxx的相關(guān)法律和政策，結(jié)合本單位養(yǎng)老保險(xiǎn)工作的實(shí)際情況，我局制定了業(yè)務(wù)經(jīng)辦流程，規(guī)范了各項(xiàng)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦流程，明確了參保登記管理、繳費(fèi)基數(shù)核定、待遇審核、待遇支付等具體流程；二是完善了參保登記手續(xù)，對(duì)參保登記、特別是補(bǔ)繳歷年的參保人員進(jìn)行嚴(yán)格的審查，杜絕資料不全的人員參保。參保人員注銷登記后，及時(shí)對(duì)參保熱暖的賬戶和待遇支付及時(shí)處理并封存其參保信息和檔案資料；三是嚴(yán)格按照業(yè)務(wù)操作規(guī)程、和相關(guān)政策核定單位和個(gè)人的繳費(fèi)基數(shù)，并加強(qiáng)了對(duì)單位參保的稽核檢查，對(duì)稽核出現(xiàn)問(wèn)題的及時(shí)處理，確保了基金的安全；四是嚴(yán)格按照相關(guān)文件規(guī)定對(duì)個(gè)人賬戶進(jìn)行計(jì)息，對(duì)終止繳費(fèi)的參保人員建立標(biāo)識(shí)并封存其個(gè)人賬戶；五是嚴(yán)格進(jìn)行待遇初審、復(fù)審等工作，做到資料完備、待遇發(fā)放準(zhǔn)確無(wú)誤；六是在人手相當(dāng)緊缺的情況下配備了專門(mén)的人員從事養(yǎng)老保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移工作，加強(qiáng)對(duì)轉(zhuǎn)移接續(xù)手續(xù)的審批，確保了養(yǎng)老關(guān)系轉(zhuǎn)移接續(xù)的嚴(yán)肅性；七是在辦公場(chǎng)地極為有限的情況下通過(guò)租賃場(chǎng)地、購(gòu)置檔案柜等手段，嚴(yán)格按照市局相關(guān)文件規(guī)定對(duì)檔案歸類、裝盒進(jìn)行規(guī)范管理。
（三）嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)制度
一是制定了會(huì)計(jì)、出納制度及操作規(guī)程，明確了會(huì)計(jì)、出納的崗位職能職責(zé)。規(guī)定財(cái)務(wù)科科長(zhǎng)為專門(mén)的會(huì)計(jì)負(fù)責(zé)人，明確了專門(mén)的出納人員，負(fù)責(zé)記賬、符合、稽核等工作；二是嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)文件規(guī)定，及時(shí)編制年度預(yù)算，對(duì)預(yù)算有調(diào)整的及時(shí)完善相關(guān)審批手續(xù)；三是按規(guī)定嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)制度“收支兩條線”，在工商銀行開(kāi)設(shè)了基金征繳專戶、在xx銀行開(kāi)設(shè)了農(nóng)民工征繳專戶、在xx農(nóng)商行開(kāi)設(shè)了城鄉(xiāng)居民養(yǎng)老保險(xiǎn)基金征繳專戶，實(shí)行專戶管理，基金收入按照各自險(xiǎn)種分別建賬、核算；四是按照會(huì)計(jì)、出納等相關(guān)規(guī)定的安排，堅(jiān)持每天和銀行財(cái)政專戶進(jìn)行對(duì)賬，及時(shí)編制了專戶的銀行存款余額調(diào)節(jié)表，做到了銀行存款余額與會(huì)計(jì)帳表等一致，做到了帳帳、帳表、賬單相符。五是強(qiáng)化票據(jù)等財(cái)務(wù)憑證的管理，及時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)資料進(jìn)行歸檔整理；六是強(qiáng)化印章和密碼管理，財(cái)務(wù)專用章和法人印鑒章分別由綜合科和財(cái)務(wù)科保管，印章的使用嚴(yán)格按照我局印發(fā)的《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局印章管理制度》執(zhí)行，做到了使用規(guī)范，用途、范圍合理，審批手續(xù)完備。
�。ㄋ模┰鰪�(qiáng)設(shè)備配置，信息安全建設(shè)取得較大進(jìn)步一是建立數(shù)據(jù)安全備份制度。財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份工作由財(cái)務(wù)稽核科日常定期負(fù)責(zé)，統(tǒng)計(jì)信息科負(fù)責(zé)服務(wù)器存儲(chǔ)資料的不同存儲(chǔ)介質(zhì)和不同存儲(chǔ)地點(diǎn)的備份工作。二是建立數(shù)據(jù)責(zé)任追究制度。數(shù)據(jù)維護(hù)流程嚴(yán)格按照規(guī)定執(zhí)行，并落實(shí)簽字登記環(huán)節(jié)，逐級(jí)追查出現(xiàn)問(wèn)題的環(huán)節(jié)。三是建立數(shù)據(jù)質(zhì)量分析制度。統(tǒng)計(jì)信息科負(fù)責(zé)養(yǎng)老數(shù)據(jù)質(zhì)量動(dòng)態(tài)監(jiān)控與分析，財(cái)務(wù)稽核科負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)質(zhì)量動(dòng)態(tài)監(jiān)控與分析。分析報(bào)告分別由統(tǒng)計(jì)信息科和財(cái)務(wù)稽核科提交。四是建立機(jī)房運(yùn)行管理制度。制定印發(fā)了《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局信息安全管理制度》，由統(tǒng)計(jì)信息科負(fù)責(zé)機(jī)房運(yùn)行管理。每天負(fù)責(zé)對(duì)相關(guān)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備及服務(wù)器運(yùn)行進(jìn)行日常檢查，對(duì)于其他科室使用機(jī)房設(shè)施進(jìn)行登記。五是具備可靠數(shù)據(jù)安全恢復(fù)措施。采購(gòu)了upm時(shí)時(shí)備份軟件，保證數(shù)據(jù)的`時(shí)時(shí)備份，針對(duì)每次辦理業(yè)務(wù)進(jìn)行毫秒級(jí)備份；采購(gòu)綠盟防火墻一套，保證數(shù)據(jù)的安全。
�。ㄎ澹﹥�(nèi)控制度完善，內(nèi)部監(jiān)管得力
根據(jù)《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局關(guān)于進(jìn)一步做好養(yǎng)老保險(xiǎn)經(jīng)辦內(nèi)部控制工作的通知》（渝社險(xiǎn)發(fā)20xx83號(hào)）文件相關(guān)要求，制定出臺(tái)了《xxx社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)辦理養(yǎng)老保險(xiǎn)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制實(shí)施細(xì)則》，其中包括：《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局審計(jì)稽核制度》、《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度》、《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局信息公開(kāi)制度》等20個(gè)內(nèi)控制度，我局各科室嚴(yán)格按照內(nèi)部制度相關(guān)制度的規(guī)定，切實(shí)履行各自職責(zé)。通過(guò)定期與不定期檢查的方式，對(duì)在機(jī)構(gòu)運(yùn)行情況進(jìn)行檢查，對(duì)在檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，及時(shí)整改。其次我局及時(shí)向社會(huì)公布最新的社會(huì)保險(xiǎn)相關(guān)政策和法規(guī)，加大宣傳，以便參保人員及時(shí)了解。
四、強(qiáng)化監(jiān)管、積極整改存在問(wèn)題
總體來(lái)說(shuō)，我局通過(guò)制定完善相關(guān)的內(nèi)控細(xì)則，明確每個(gè)崗位的職能職責(zé)，采取定期檢查與不定期抽查的方式督促落實(shí)各項(xiàng)內(nèi)控制度的實(shí)施，內(nèi)控制度在我局運(yùn)行較好。此外我局也對(duì)在檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題如：政策、法規(guī)公布更新不及時(shí)，檔案資料歸檔不及時(shí)等情況進(jìn)行了積極的整改落實(shí)，使內(nèi)控制度在保障我局各科室正常運(yùn)轉(zhuǎn)發(fā)揮更好的效果。
xxx社會(huì)保險(xiǎn)局
二0xx年四月二十九日
內(nèi)控自查報(bào)告4
一、組織機(jī)構(gòu)控制方面執(zhí)行情況
在組織機(jī)構(gòu)控制方面，目前我局下設(shè)辦公室、監(jiān)管股、異地就醫(yī)股、審核股、信息股、計(jì)財(cái)股等“五股一室”，通過(guò)制度建設(shè)做為組織機(jī)構(gòu)控制的基礎(chǔ)，對(duì)每個(gè)工作人員的職責(zé)進(jìn)行了明確；建立了財(cái)務(wù)管理、檔案管理、信息管理等制度，對(duì)每項(xiàng)業(yè)務(wù)的崗位職責(zé)進(jìn)行了明確；建立了《業(yè)務(wù)辦理流程》；對(duì)各項(xiàng)醫(yī)保業(yè)務(wù)的操作規(guī)程進(jìn)行了明確，建立了限時(shí)辦結(jié)制度，做到業(yè)務(wù)限時(shí)辦結(jié)，權(quán)責(zé)關(guān)系明確；嚴(yán)格實(shí)施授權(quán)管理，按照規(guī)定分配權(quán)限，信息系統(tǒng)管理明確；落實(shí)崗位責(zé)任制度，責(zé)任到人，職工之間相互監(jiān)督、秉公辦事，同時(shí)不定期開(kāi)展崗位輪換，既熟悉了各崗位的業(yè)務(wù)，又避免了一個(gè)人長(zhǎng)期在一個(gè)崗位工作帶來(lái)的弊端。通過(guò)各項(xiàng)制度的建設(shè)、執(zhí)行，我們做到了有章可偱，為內(nèi)部控制的整體打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
二、業(yè)務(wù)運(yùn)行控制情況
在業(yè)務(wù)運(yùn)行控制方面，注重突出了醫(yī)療保險(xiǎn)關(guān)系建立和保險(xiǎn)待遇享受中的牽制、制約關(guān)系，加強(qiáng)定點(diǎn)醫(yī)療機(jī)構(gòu)管理，嚴(yán)格待遇報(bào)銷支付，我局專門(mén)成立了監(jiān)管股，配備了懂業(yè)務(wù)、講原則、敢于較真的同志到監(jiān)管股工作，全時(shí)對(duì)各定點(diǎn)醫(yī)療機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)控。同時(shí)，我們還認(rèn)真組織學(xué)習(xí)整理了上級(jí)部門(mén)關(guān)于業(yè)務(wù)規(guī)范管理方面的文件和操作步驟，加強(qiáng)了業(yè)務(wù)知識(shí)的`學(xué)習(xí)和交流，嚴(yán)格操作規(guī)范，實(shí)行了程序控制，各項(xiàng)業(yè)務(wù)辦理流程均按上級(jí)要求的規(guī)定執(zhí)行。
三、基金財(cái)務(wù)控制情況
在醫(yī)�；鸸芾磉^(guò)程中，我們自始至終注意思想建設(shè)，認(rèn)真嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)政策及規(guī)章制度，并不斷完善各項(xiàng)制度和監(jiān)督機(jī)制，按照醫(yī)保基金的管理政策，嚴(yán)格執(zhí)行“財(cái)務(wù)制度”管理，會(huì)計(jì)人員依據(jù)合法、有效的會(huì)計(jì)憑證進(jìn)行財(cái)務(wù)記錄，會(huì)計(jì)記錄按照規(guī)定的要素完整、準(zhǔn)確地反映各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)，會(huì)計(jì)報(bào)表由會(huì)計(jì)人員獨(dú)立編制，會(huì)計(jì)檔案按照要求及時(shí)整理歸檔，印章管理符合要求，基金賬戶開(kāi)設(shè)符合規(guī)定，做到了賬賬、賬表、賬單相符，會(huì)計(jì)核算沒(méi)有出現(xiàn)違規(guī)操作現(xiàn)象，會(huì)計(jì)科目設(shè)置符合財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度要求。
四、信息系統(tǒng)控制情況
醫(yī)保信息系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)是整個(gè)醫(yī)療保險(xiǎn)工作的基礎(chǔ)，計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)能否安全有效的運(yùn)行是醫(yī)保工作的關(guān)鍵。為了確保醫(yī)保信息網(wǎng)絡(luò)安全平穩(wěn)運(yùn)行這一目標(biāo)。我局于20xx年9月專門(mén)成立了信息股，目的就是加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)信息化建設(shè)，對(duì)醫(yī)療保險(xiǎn)網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)操作、管理和操作人員的權(quán)限進(jìn)行了具體規(guī)范，嚴(yán)格杜絕內(nèi)網(wǎng)電腦再掛外網(wǎng)，確保專人負(fù)責(zé)具體業(yè)務(wù)，落實(shí)包括權(quán)限管理、密碼保密等信息安全的保障措施。
五、內(nèi)部控制與監(jiān)督情況
我局嚴(yán)格按照相關(guān)要求建立內(nèi)部控制制度，經(jīng)常不定期圍繞基金支出、管理、監(jiān)督的各個(gè)環(huán)節(jié)，深入查找問(wèn)題，檢查醫(yī)�；鸨O(jiān)管政策法規(guī)執(zhí)行情況，內(nèi)控制度是否健全，管理是否規(guī)范，有無(wú)違規(guī)操作甚至侵害基金等各方面的問(wèn)題，對(duì)于發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題我們及時(shí)進(jìn)行了整改，性質(zhì)嚴(yán)重地我們及時(shí)上報(bào)人社局黨委，進(jìn)行一步提高維護(hù)基金安全的自覺(jué)性，從源頭上防范風(fēng)險(xiǎn)。
內(nèi)控自查報(bào)告5
按照省社《銀監(jiān)局關(guān)于》（遼銀監(jiān)發(fā)[20xx]18號(hào)）文件要求，合規(guī)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，糾正不合理?xiàng)l件和收費(fèi)管理不規(guī)范等問(wèn)題，我行積極的進(jìn)行合規(guī)收費(fèi)自查工作，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：
一、認(rèn)真自查
接到省社通知后我行迅速成立了專項(xiàng)清理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由行長(zhǎng)擔(dān)任組長(zhǎng)，相關(guān)各部室為成員的服務(wù)收費(fèi)自查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確各成員分工職責(zé)，統(tǒng)籌安排，依據(jù)遼銀監(jiān)【20xx】18號(hào)文件的服務(wù)收費(fèi)相關(guān)自律制度，有序開(kāi)展服務(wù)價(jià)格目錄調(diào)整優(yōu)化、不規(guī)范服務(wù)收費(fèi)行為清理，對(duì)照檢查具體內(nèi)容，細(xì)化自查工作方案，對(duì)我行的服務(wù)收費(fèi)情況認(rèn)真開(kāi)展全面自查。專項(xiàng)清理工作小組
組長(zhǎng)：XX
成員：計(jì)劃財(cái)務(wù)部、信貸管理部、會(huì)計(jì)部、個(gè)人業(yè)務(wù)部、電子銀行部
二、自查內(nèi)容
按照省社、銀監(jiān)局關(guān)于《進(jìn)一步開(kāi)展銀行不規(guī)范服務(wù)收費(fèi)清理工作的通知》合規(guī)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)我行各分支機(jī)構(gòu)自20xx1月至20xx年5月期間的服務(wù)收費(fèi)情況進(jìn)行自查。
1、認(rèn)真落實(shí)收費(fèi)公示制度
結(jié)合我行現(xiàn)有的各項(xiàng)業(yè)務(wù)收費(fèi)項(xiàng)目，通過(guò)在營(yíng)業(yè)廳內(nèi)懸掛公示牌的方式，嚴(yán)格按照省社網(wǎng)站上統(tǒng)一公布的`價(jià)目執(zhí)行收費(fèi)，嚴(yán)禁擅自變更價(jià)格和自行增加收費(fèi)項(xiàng)目，及時(shí)發(fā)布收費(fèi)價(jià)目信息，做到各項(xiàng)收費(fèi)服務(wù)“明碼標(biāo)價(jià)”，使金融消費(fèi)者實(shí)時(shí)充分了解銀行服務(wù)收費(fèi)項(xiàng)目相關(guān)內(nèi)容，從而能夠行使自主選擇權(quán)，使銀行收費(fèi)服務(wù)價(jià)格不再是“霧里花”、“水中月”。
2、組織員工對(duì)照收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)自查，恪守規(guī)章制度，嚴(yán)謹(jǐn)作風(fēng)。
在省社規(guī)范化的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的參照下，為確保無(wú)誤的按照收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，以便建立健全約束機(jī)制。我行制定具體的工作計(jì)劃，并組織員工完成相應(yīng)的學(xué)習(xí)。要求員工按照服務(wù)工作質(zhì)量要求和規(guī)范化操作規(guī)程辦理各項(xiàng)業(yè)務(wù)，做到快捷準(zhǔn)確，把差錯(cuò)率降到最低。針對(duì)此次自查工作，我行還成立排查小組，包括憑證翻閱整理、安排專人復(fù)查，在整個(gè)服務(wù)收費(fèi)自查工作中，經(jīng)過(guò)層層復(fù)查，未發(fā)現(xiàn)不合理收費(fèi)行為，切實(shí)按照遼寧省農(nóng)村信用社服務(wù)價(jià)格表中的規(guī)定執(zhí)行，嚴(yán)把服務(wù)工作質(zhì)量關(guān)，
3、加強(qiáng)員工思想教育，提升服務(wù)品質(zhì)。
銀行機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人員的服務(wù)態(tài)度和服務(wù)質(zhì)量是目前客戶投訴的主要內(nèi)容之一，因此只有從加強(qiáng)員工的素質(zhì)教育入手，增強(qiáng)服務(wù)意識(shí)，改善服務(wù)水平，使服務(wù)收費(fèi)水平與所提供服務(wù)的質(zhì)量、效率相匹配，才能讓客戶感到物有所值，才能讓客戶愿意且樂(lè)于付費(fèi)。
三、自查總結(jié)
通過(guò)檢查，我行各分支機(jī)構(gòu)均能夠嚴(yán)格按照《價(jià)格法》、《商業(yè)銀行服務(wù)價(jià)格管理辦法》及上級(jí)機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)，同時(shí)嚴(yán)格貫徹落實(shí)“七不準(zhǔn)、四公開(kāi)”的各項(xiàng)要求，無(wú)只收費(fèi)不服務(wù)、多收費(fèi)少服務(wù)、超出價(jià)格目錄范圍收費(fèi)，以及巧立名目、變相收費(fèi)等違法違規(guī)行為。
根據(jù)遼寧省農(nóng)村信用社收費(fèi)價(jià)格項(xiàng)目表會(huì)計(jì)核算收費(fèi)項(xiàng)目共計(jì)83項(xiàng)，我行收費(fèi)項(xiàng)目17項(xiàng)，不收費(fèi)項(xiàng)目66項(xiàng)，無(wú)違規(guī)收費(fèi)項(xiàng)目。當(dāng)前我行內(nèi)發(fā)生的業(yè)務(wù)收費(fèi)項(xiàng)目有：
一是存折（單）書(shū)面掛失手續(xù)費(fèi)，標(biāo)準(zhǔn)為5元/折（單）；
二是存折跨地級(jí)市轄取現(xiàn)，標(biāo)準(zhǔn)為每筆按取現(xiàn)金額的5%，最高50元；
三是現(xiàn)金存入跨地級(jí)市轄存折（單），標(biāo)準(zhǔn)為每筆按存現(xiàn)金額的5%，最高50元；
四是存折跨地級(jí)市轄轉(zhuǎn)帳，標(biāo)準(zhǔn)為按交易金額的5%收取，最高50元；
五是存折（存單、銀行卡）存款證明20元/份。農(nóng)民工銀行卡特色服務(wù)手續(xù)費(fèi)、POS商戶手續(xù)費(fèi)、農(nóng)信銀手續(xù)費(fèi)、結(jié)算手續(xù)費(fèi)包括客戶掛失手續(xù)費(fèi)、匯款手續(xù)費(fèi)是微機(jī)自動(dòng)產(chǎn)生，不存在亂收費(fèi)、收費(fèi)憑證串用亂用、收費(fèi)不入賬、同城不同價(jià)及隨意收取客戶費(fèi)用現(xiàn)象。
四、下一步計(jì)劃
此次的自查活動(dòng)切實(shí)有效，雖然我行未發(fā)現(xiàn)收費(fèi)不實(shí)的賬務(wù)，起到了防微杜漸的作用。在以后工作中，我行將繼續(xù)按照銀監(jiān)部門(mén)以及上級(jí)機(jī)構(gòu)的有關(guān)要求開(kāi)展相關(guān)工作，積極做到在符合相關(guān)政策的條件下，努力挖掘?yàn)閺V大客戶進(jìn)一步減費(fèi)讓利的空間，不斷改進(jìn)服務(wù)，履行社會(huì)責(zé)任，加強(qiáng)內(nèi)部管理，認(rèn)真落實(shí)銀行服務(wù)價(jià)格管理的相關(guān)規(guī)定和政策，規(guī)范我行服務(wù)價(jià)格行為，在提升我行總體服務(wù)質(zhì)量的同時(shí)，有效維護(hù)客戶的合法權(quán)益，以促進(jìn)我行中間業(yè)務(wù)的健康穩(wěn)步發(fā)展。
為了進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)校財(cái)務(wù)管理，規(guī)范財(cái)務(wù)行為，進(jìn)步財(cái)經(jīng)使用效益，完善財(cái)務(wù)監(jiān)視，充分發(fā)揮財(cái)務(wù)工作在學(xué)校教育教學(xué)工作中的重要作用，增進(jìn)學(xué)校工作能更好更快地展開(kāi)。依照上級(jí)要求，我校成立了財(cái)務(wù)自查自糾領(lǐng)導(dǎo)小組，在本校內(nèi)展開(kāi)了財(cái)務(wù)自查自糾活動(dòng)，具體做法以下：
�。ㄒ唬﹦�(dòng)員部署
1、制定實(shí)施方案，學(xué)校成立了自查自糾領(lǐng)導(dǎo)小組，召開(kāi)財(cái)務(wù)規(guī)范化檢查活動(dòng)會(huì)議。會(huì)議研究財(cái)務(wù)規(guī)范化管理活動(dòng)的展開(kāi)，做到責(zé)任到人，明確要求。
2、宣傳發(fā)動(dòng)。完小校長(zhǎng)組織領(lǐng)導(dǎo)小組成員認(rèn)真學(xué)習(xí)中心校關(guān)于財(cái)金管理制度的有關(guān)文件精神，展開(kāi)以財(cái)務(wù)規(guī)范化檢查為主題的專題會(huì)，使每一個(gè)小組成員明確財(cái)務(wù)規(guī)范化檢查活動(dòng)的目的、意義、內(nèi)容和要求，進(jìn)步思想熟悉，積極自覺(jué)地參與活動(dòng)。
�。ǘ┙M織實(shí)施
1、自查自糾。學(xué)校認(rèn)真對(duì)比中心校財(cái)務(wù)工作會(huì)議要求及10個(gè)重點(diǎn)題目，全面、客觀地分析現(xiàn)狀，認(rèn)真展開(kāi)自查自糾，撰寫(xiě)自查報(bào)告。
2、重點(diǎn)整改。學(xué)校根據(jù)督導(dǎo)檢查的結(jié)果，針對(duì)還存在的題目，分析緣由，制定整改方案，完善整改措施，落實(shí)整改責(zé)任，切實(shí)解決實(shí)際題目。
�。ㄈ┓治隹偨Y(jié)
依照上級(jí)規(guī)定，學(xué)校按要求通過(guò)深進(jìn)自查，學(xué)校財(cái)務(wù)管理均依照國(guó)家有關(guān)財(cái)經(jīng)法規(guī)來(lái)執(zhí)行，做到了收進(jìn)、支出全部納進(jìn)中心校同一核算，沒(méi)有侵占、截留國(guó)家和單位收進(jìn)，沒(méi)有單獨(dú)帳戶，更未設(shè)任何情勢(shì)的小金庫(kù)。具體體現(xiàn)以下：
1、依照上級(jí)財(cái)務(wù)管理的有關(guān)政策和法規(guī)，學(xué)校有嚴(yán)格的財(cái)務(wù)及財(cái)產(chǎn)管理制度，并做到了責(zé)任到人，落實(shí)到位，沒(méi)有違規(guī)操縱的現(xiàn)象。
2、收費(fèi)方面，除依照上級(jí)規(guī)定的最的低標(biāo)準(zhǔn)：收取學(xué)前班學(xué)生每人每學(xué)期200元的保育費(fèi)外，對(duì)九義教育的學(xué)生，不但沒(méi)有收過(guò)任何用度，而且還將國(guó)家下?lián)艿娜庖谎a(bǔ)中的`文具費(fèi)及時(shí)、足額的發(fā)放到每一個(gè)學(xué)生手中。
3、嚴(yán)格依照財(cái)政局、教育局的有關(guān)要求和學(xué)校實(shí)際進(jìn)行了學(xué)校收支預(yù)算，因?qū)W校需要而購(gòu)置或使用的，都要通過(guò)校委會(huì)決定并報(bào)請(qǐng)中心校領(lǐng)導(dǎo)審查通過(guò)。對(duì)重大資產(chǎn)購(gòu)買(mǎi)或是觸及基建項(xiàng)目的支出，都附有合同、結(jié)算表及相干材料。
4、嚴(yán)格執(zhí)行支出審批制度，所有大額支出都事前召開(kāi)了教代會(huì)通過(guò)后，方可展開(kāi)工作，學(xué)校每一年在教代會(huì)或是全體教師會(huì)上都作了財(cái)務(wù)報(bào)告，并取得了通過(guò)，接受財(cái)經(jīng)審查小組的監(jiān)視。
5、學(xué)校嚴(yán)格加強(qiáng)預(yù)算內(nèi)資金的管理。預(yù)算收進(jìn)全額繳進(jìn)財(cái)政專戶，嚴(yán)格執(zhí)行了一票三證，收支兩條線，所有款項(xiàng)沒(méi)有出現(xiàn)xxx私存的現(xiàn)象。
7、學(xué)校能做到帳目清楚，手續(xù)齊全。均忘我設(shè)小金庫(kù)和xxx私存等違規(guī)現(xiàn)象。
8、學(xué)校各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)支出，都嚴(yán)格遵守各項(xiàng)財(cái)經(jīng)紀(jì)律和財(cái)務(wù)制度，無(wú)亂支濫用和浪費(fèi)浪費(fèi)等現(xiàn)象。
通過(guò)工作組認(rèn)真細(xì)致的清算檢查，目前固然還沒(méi)有發(fā)現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)的現(xiàn)象，但通過(guò)清算檢查，進(jìn)一步加強(qiáng)了我校財(cái)務(wù)規(guī)范化管理，嚴(yán)厲了財(cái)經(jīng)紀(jì)律，加強(qiáng)了對(duì)學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)干部及財(cái)務(wù)管理職員的法制教育，強(qiáng)化了財(cái)務(wù)監(jiān)管職能，確保了各項(xiàng)資金收支正當(dāng)，做到用之有據(jù)，查之有憑，使用更加科學(xué)、規(guī)范。
作為一位財(cái)務(wù)職員，在今后的工作中，我將會(huì)進(jìn)一步完善相干財(cái)務(wù)制度，全面分析和總結(jié)財(cái)務(wù)管理中存在的題目，并認(rèn)真做好整改，力爭(zhēng)做到自己經(jīng)手的各項(xiàng)賬目日日清、月月清，進(jìn)一步規(guī)范財(cái)務(wù)管理，完善財(cái)務(wù)工作。
內(nèi)控自查報(bào)告6
一、動(dòng)員部署
1、認(rèn)真組織學(xué)習(xí)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范》和《財(cái)政部關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》，對(duì)我辦系統(tǒng)貫徹實(shí)施《內(nèi)控規(guī)范》工作進(jìn)行全面動(dòng)員部署，要求全體人員按照《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范》目標(biāo)和原則，規(guī)范工作與管理，完善單位內(nèi)部控制建設(shè)。通過(guò)學(xué)習(xí)使全體人員認(rèn)識(shí)到實(shí)施內(nèi)控規(guī)范是落實(shí)黨十八大精神的重要舉措，是推進(jìn)財(cái)務(wù)管理規(guī)范化、科學(xué)化的積極實(shí)踐。它可以提升單位財(cái)務(wù)管理水平，提高財(cái)政資金的使用效益。
2、部署機(jī)關(guān)和下屬單位認(rèn)真貫徹落實(shí)。一是要求各單位在單位層面須建立決策、執(zhí)行和監(jiān)督分離的機(jī)制，即決算過(guò)程、執(zhí)行過(guò)程和監(jiān)督過(guò)程相互分離、相互獨(dú)立、相互影響和制約;二是在業(yè)務(wù)層面各處(室)、單位須梳理管理流程和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的業(yè)務(wù)流程，明確各項(xiàng)業(yè)務(wù)的目標(biāo)、范圍和內(nèi)容。建立機(jī)關(guān)工作人員廉政風(fēng)險(xiǎn)防控登記表，明確崗位職責(zé)、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、防控措施及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、責(zé)任人等;三是要求各處(室)、單位抓好內(nèi)控制度執(zhí)行，將內(nèi)控制度落實(shí)到每個(gè)崗位，落實(shí)到工作的全過(guò)程，真正把權(quán)力關(guān)進(jìn)制度的“籠子”。
二、完善組織機(jī)構(gòu)
加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。建立內(nèi)控組織機(jī)構(gòu)，成立了以辦主要領(lǐng)導(dǎo)為組長(zhǎng)、分管領(lǐng)導(dǎo)為副組長(zhǎng)、各部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員的內(nèi)控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確職責(zé)和目標(biāo)，形成由一把手親自抓、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)配合抓、層層抓落實(shí)的組織架構(gòu)。
三、具體實(shí)施方案
我辦通過(guò)梳理流程完善程序，建立了以防范風(fēng)險(xiǎn)管理為核心，以控制手冊(cè)和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為主的方案，具體包括為：一是建立權(quán)責(zé)一致、制衡有效、運(yùn)行順暢、執(zhí)行有力、管理科學(xué)的內(nèi)部控制體系;二是合理保證單位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)合規(guī)合法，有效規(guī)范本單位預(yù)算管理、收支管理、政府采購(gòu)、資產(chǎn)管理、合同控制等各類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)等內(nèi)容的控制方案;三是確保資產(chǎn)的安全完整和有效使用的控制方案;四是保證本單位財(cái)務(wù)信息的真實(shí)完整，強(qiáng)化財(cái)務(wù)信息分析和結(jié)果運(yùn)用，為外部監(jiān)管和內(nèi)部管理提供信息支持的控制方案。
四、主要做法
加強(qiáng)控制環(huán)境是我單位實(shí)施內(nèi)控基礎(chǔ)和核心，其好壞直接決定了行政事業(yè)單位內(nèi)部控制整體框架實(shí)施的效果。我辦通過(guò)制定行為準(zhǔn)則和各項(xiàng)規(guī)章制度，對(duì)機(jī)關(guān)干部、職工工作作風(fēng)、工作紀(jì)律、組織管理及違反守則的.處理辦法等方面做出規(guī)定，確保內(nèi)部控制的有效性，重要業(yè)務(wù)流程得以有效運(yùn)行。具體如下：
1、在預(yù)算管理方面。一是建立健全預(yù)算編制、審批、執(zhí)行、決算與評(píng)價(jià)等預(yù)算內(nèi)部管理制度;二是嚴(yán)格經(jīng)費(fèi)開(kāi)支預(yù)算管理，按照專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的原則、使用范圍對(duì)經(jīng)費(fèi)預(yù)算進(jìn)行審覈;三是實(shí)施財(cái)政支出績(jī)效評(píng)價(jià)，全程跟蹤監(jiān)控績(jī)效運(yùn)行，將績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果作為以后年度預(yù)算的重要依據(jù)。
2、在財(cái)務(wù)收支管理方面。一是對(duì)出租等非稅收入實(shí)行收繳分離、票款一致，并及時(shí)、足額上繳財(cái)政專戶，實(shí)行“收支兩條線”管理;二是加強(qiáng)支出審批控制，審批人應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)審批，不得越權(quán)審批;三是加強(qiáng)支出審覈控制，重點(diǎn)審覈單據(jù)來(lái)源是否合法，內(nèi)容是否真實(shí)、完整，使用是否準(zhǔn)確，是否符合預(yù)算，審批手續(xù)是否齊全。
3、在政府采購(gòu)方面。一是加強(qiáng)對(duì)政府采購(gòu)預(yù)算與計(jì)劃管理，按照已批覆的預(yù)算安排政府采購(gòu)計(jì)劃;二是加強(qiáng)對(duì)政府采購(gòu)活動(dòng)的管理，按照規(guī)定選擇政府采購(gòu)方式、發(fā)布政府采購(gòu)信息，指定專人對(duì)所購(gòu)物品的品種、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量和其他相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行驗(yàn)收，妥善保管政府采購(gòu)業(yè)務(wù)相關(guān)資料;
4、在國(guó)有資產(chǎn)管理方面。一是國(guó)有資產(chǎn)日常使用管理，規(guī)范資產(chǎn)驗(yàn)收入庫(kù)、賬卡登記、領(lǐng)用交回、保管維護(hù)和損失賠償?shù)裙ぷ鞒绦?二是建立資產(chǎn)信息管理系統(tǒng)，做好資產(chǎn)的統(tǒng)計(jì)、報(bào)告、分析工作，實(shí)現(xiàn)對(duì)資產(chǎn)的動(dòng)態(tài)管理。
五、存在的問(wèn)題
1、預(yù)算控制比較薄弱。有時(shí)預(yù)算剛性不夠，預(yù)算的計(jì)劃性、科學(xué)性不強(qiáng)，削弱了預(yù)算的約束控制力。
2、固定資產(chǎn)控制薄弱。實(shí)行政府集中采購(gòu)制度以后，行政事業(yè)單位固定資產(chǎn)的采購(gòu)得到了有效控制，但使用管理仍缺乏相關(guān)的內(nèi)部控制，重購(gòu)輕管現(xiàn)象比較普遍。
六、意見(jiàn)與建議
良好的內(nèi)部控制意識(shí)是內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)完善和有效運(yùn)行的基本前提。單位有些干部、職工對(duì)內(nèi)部控制制度重要性的認(rèn)識(shí)還不到位，內(nèi)控意識(shí)不強(qiáng)，重發(fā)展、輕控制，對(duì)內(nèi)部控制知識(shí)缺乏基本了解，把內(nèi)部控制看成僅是財(cái)務(wù)部門(mén)的事。因此，建議在今后的工作中：一是要認(rèn)真學(xué)習(xí)財(cái)政部制定的《行政事業(yè)單位內(nèi)部會(huì)計(jì)控制規(guī)范》，提高對(duì)實(shí)施內(nèi)部控制觀念認(rèn)識(shí)，發(fā)揮內(nèi)部控制制度應(yīng)有的作用;二是要建立健全內(nèi)控督促檢查與考覈評(píng)價(jià)機(jī)制，將其納入各處(室)、單位年度目標(biāo)責(zé)任和黨風(fēng)廉政建設(shè)考覈之中;三是加快內(nèi)控信息化建設(shè)，將內(nèi)控措施固化與辦公自動(dòng)化系統(tǒng)之中。
內(nèi)控自查報(bào)告7
20xx年，新日銀行將嚴(yán)格按照上級(jí)行的總體要求，切實(shí)落實(shí)各項(xiàng)措施，明確崗位職責(zé)、細(xì)化管理措施、加強(qiáng)內(nèi)部控制和案件防范工作建設(shè)，嚴(yán)把內(nèi)控案防關(guān)口不放松，促使我支行內(nèi)控案防工作取得更大的成績(jī)。
一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)、提高案防意識(shí)。
高度重視內(nèi)控案防工作，始終把內(nèi)控案防工作納入支行工作的重要日程，真正把內(nèi)控案防工作落到實(shí)處。切實(shí)做到年初有計(jì)劃，半年有小結(jié)，年終有總結(jié)，做到制度健全、人員落實(shí)，管理到位。
二、加強(qiáng)制度建設(shè)、促進(jìn)制度學(xué)習(xí)。
將全面及時(shí)傳達(dá)總、分行的會(huì)議精神，利用晨會(huì)、班后會(huì)、專題會(huì)等形式組織全體員工認(rèn)真學(xué)習(xí)文件，認(rèn)真貫徹執(zhí)行工作部署，確保各項(xiàng)決策、制度、要求和工作部署落到實(shí)處。
三、加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)、確保落實(shí)到位。
一是要加強(qiáng)員工隊(duì)伍建設(shè)，通過(guò)不斷的教育培訓(xùn)、檢查督促，提高全員的內(nèi)控意識(shí)，使其明確工作職責(zé)、規(guī)范工作行為。
二是認(rèn)真組織開(kāi)展員工行為排查活動(dòng)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理可能引發(fā)案件的'各種問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)隱患。
三是全面落實(shí)各項(xiàng)內(nèi)控制度，把操作風(fēng)險(xiǎn)作為主要風(fēng)險(xiǎn)，堅(jiān)決杜絕有章不循、違規(guī)操作。
四是嚴(yán)格遵守組織紀(jì)律和重大事項(xiàng)報(bào)告制度，對(duì)發(fā)生的問(wèn)題及風(fēng)險(xiǎn)隱患及時(shí)按照規(guī)定程序報(bào)告，做到有案必報(bào)、發(fā)案必查。
在新的一年里，新日銀行將進(jìn)一步加大工作力度，加強(qiáng)內(nèi)部控制和案件防范工作建設(shè)，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)平穩(wěn)健康運(yùn)營(yíng)，使內(nèi)控案防工作取得更大的成績(jī)。
內(nèi)控自查報(bào)告8
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是信合信用風(fēng)險(xiǎn)、道德風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)的首要配伍。合規(guī)是信合穩(wěn)健運(yùn)行的內(nèi)在要求。大多銀行為減少違規(guī)主要采取了兩個(gè)努力方向。一個(gè)是改造流程與強(qiáng)化管理的方向，另一個(gè)是建立全員合規(guī)文化的方向，使合規(guī)行為成為全員的自覺(jué)行動(dòng)
一、合規(guī)文化是以“合規(guī)為榮、違規(guī)為恥”的一種集體榮辱觀。
它的運(yùn)作機(jī)制是讓大腦的犒賞情緒與懲罰情緒對(duì)合規(guī)行為的結(jié)合。即讓合規(guī)與犒賞情緒綁定，這樣，合規(guī)行為就會(huì)使人感到一種愉悅，人們稱它為榮譽(yù)感;同時(shí)讓違規(guī)行為與懲罰情緒綁定，這樣，違規(guī)行為會(huì)感使人到一種難受，人們稱它為恥辱感。人們提倡什么，唾棄什么，就是對(duì)正面情緒與負(fù)面情緒的分配的過(guò)程，這種自然的結(jié)合即為文化本源。情緒經(jīng)過(guò)人為的干預(yù)重新與推崇的事件相結(jié)合，即為文化建設(shè)。
二、違規(guī)經(jīng)營(yíng)和違規(guī)操作屢禁不止的原因與傳統(tǒng)文化有關(guān)。
文化建設(shè)的優(yōu)點(diǎn)是文化一旦建立就有相對(duì)的穩(wěn)定性，難點(diǎn)是合規(guī)文化面臨著傳統(tǒng)文化的挑戰(zhàn)。當(dāng)合規(guī)犒賞情緒遭遇親情、友情的犒賞情緒時(shí)，往往前者不敵后者，就在尋求兩全其美之策時(shí)，違規(guī)也就悄然而至。因此，合規(guī)文化建設(shè)與傳統(tǒng)文化之間常常會(huì)有遭遇戰(zhàn)。在開(kāi)展合規(guī)文化建設(shè)的時(shí)環(huán)境尤為重要。
三、規(guī)范的治理結(jié)構(gòu)是合規(guī)文化生存的“環(huán)境土壤”
3.1監(jiān)督者要給經(jīng)營(yíng)者制造壓力。壓力的最好是機(jī)構(gòu)內(nèi)部的實(shí)時(shí)監(jiān)督
3.2監(jiān)督者要受到重托才能充當(dāng)守望者。
那么又怎樣防止監(jiān)督者自身去指使下層違規(guī)呢?監(jiān)督者同樣需要一種情緒支撐，這就是信任、榮譽(yù)感，它需要給予重托來(lái)建立。給予每一聘任級(jí)的聘任權(quán)才能建立重托，進(jìn)而激發(fā)信任感、榮譽(yù)感，實(shí)現(xiàn)一個(gè)代表的職責(zé)。而相互制衡的.機(jī)制是既沒(méi)有信任也沒(méi)有壓力的工作環(huán)境，它是導(dǎo)致現(xiàn)實(shí)中不忠實(shí)的主要原因。
3.3環(huán)境能激發(fā)人的情感和能力。
人的綜合素質(zhì)是關(guān)鍵的，另一個(gè)關(guān)鍵因素就是環(huán)境。人們有這樣的經(jīng)驗(yàn)，當(dāng)人們來(lái)到一個(gè)特別美麗、潔凈而又規(guī)范的旅游景點(diǎn)時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)自覺(jué)維護(hù)，不亂扔垃圾的現(xiàn)象。這時(shí)不是說(shuō)一個(gè)人的素質(zhì)馬上得到了提高，而是環(huán)境激發(fā)的情感提高了人的精神境界。
四、人之所以能夠擔(dān)當(dāng)不同的角色，是因?yàn)椴煌榫w能夠靈活。
角色理論告訴我們，一個(gè)人在同一個(gè)范疇內(nèi)不能擔(dān)當(dāng)兩種不同的角色，它就是情緒側(cè)抑制作用。否則就會(huì)造成角色沖突和角色曖昧。培植合規(guī)文化的土壤環(huán)境對(duì)監(jiān)督者來(lái)說(shuō)，就是要制造一個(gè)守望者的單一職能，接受上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的重托，受到高峰體驗(yàn)，這樣才能夠像救援隊(duì)一樣奮不顧身;對(duì)基層工作者來(lái)說(shuō)就是受內(nèi)部監(jiān)督者接受實(shí)時(shí)監(jiān)督，這樣相當(dāng)于上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)常駐，保持常年的一定壓力。只有規(guī)范的治理結(jié)構(gòu)，才能抵御傳統(tǒng)文化的回潮，改善合規(guī)文化所需的生存條件。因此，建立銀信合全員合規(guī)文化的重要環(huán)節(jié)是要改良合規(guī)“土壤環(huán)境”。根據(jù)省行開(kāi)展“人人遵章、全行整改”的活動(dòng)的精神，在分行相關(guān)部門(mén)的宣傳、組織和動(dòng)員下，我認(rèn)真、深入地參加了這次全行開(kāi)展的“遵章、整改”學(xué)習(xí)活動(dòng)。通過(guò)這次活動(dòng)，進(jìn)一步提高了我的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，強(qiáng)化了合規(guī)操作的觀念，并且明晰了崗位的責(zé)任以及這次活動(dòng)的意義和重要性。
作為一名管理人員，我深知依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)是現(xiàn)代商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)管理的基本原則，也是堅(jiān)持正確的經(jīng)營(yíng)方向的保證，更是金融企自我發(fā)展自我保護(hù)及防范金融風(fēng)險(xiǎn)的根本所在。因此，在經(jīng)營(yíng)管理工作中，必須做好以下幾項(xiàng)工作，才能確保我處各項(xiàng)工作健康快速發(fā)展。
一、提高員工思想素質(zhì)，增強(qiáng)員工依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的理念
加強(qiáng)員工的法律法規(guī)、規(guī)章制度學(xué)習(xí)，加強(qiáng)思想教育，這是從源頭上杜絕違規(guī)違章行為的重要手段。加強(qiáng)對(duì)銀行員工的風(fēng)險(xiǎn)防范教育，使大家都認(rèn)識(shí)到社會(huì)的復(fù)雜性和銀行經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的普遍性，認(rèn)識(shí)到銀行本身就是高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)，必須把風(fēng)險(xiǎn)防范放在第一位。每天從自己的崗位做起，自覺(jué)遵守各項(xiàng)規(guī)章制度，自覺(jué)抵制各種違紀(jì)、違規(guī)、違章行為，要根除以信任代替管理，以習(xí)慣代替制度，以情面代替紀(jì)律，珍惜自己的職業(yè)生涯，視制度如生命，糾違章如排雷，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和自我保護(hù)意識(shí)，提高規(guī)范操作，從源頭上預(yù)防案件的發(fā)生。
二、建立建全各項(xiàng)規(guī)章制度，加強(qiáng)內(nèi)控管理
從近幾年金融系統(tǒng)發(fā)生的經(jīng)濟(jì)案件來(lái)看，“十個(gè)案件九違章”有章不循，違規(guī)操作，檢查不細(xì)，監(jiān)督不力，實(shí)屬重要根源，無(wú)數(shù)案件、事故、教訓(xùn)，都反應(yīng)出內(nèi)控管理還存在一定的漏洞。正是制度的不完善，才導(dǎo)致一些人有機(jī)會(huì)鉆空子，從而給國(guó)家資金造成損失。我們應(yīng)該吸取教訓(xùn)，不斷健全完善各項(xiàng)規(guī)章制度，并將內(nèi)控管理當(dāng)作風(fēng)險(xiǎn)防范的前提條件，要認(rèn)真扎實(shí)地貫徹執(zhí)行案件防范責(zé)任制的規(guī)定，促進(jìn)內(nèi)部防范機(jī)制的強(qiáng)化與完善，努力做到在規(guī)范的前提下發(fā)展業(yè)務(wù)，在發(fā)展業(yè)務(wù)的同時(shí)，加強(qiáng)規(guī)范管理，以保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的流程和規(guī)章制度的約束之內(nèi)進(jìn)行。
內(nèi)控自查報(bào)告9
按照總行關(guān)于“合規(guī)文化和內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)的安排，進(jìn)一步促進(jìn)完善內(nèi)部控制體系建設(shè)提高內(nèi)控管理水平，保證內(nèi)控評(píng)價(jià)工作高效率、高質(zhì)量地展開(kāi)。我認(rèn)真做好自己日常的自查自糾工作。
一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，強(qiáng)化責(zé)任落實(shí)。
為把xx年度內(nèi)控評(píng)價(jià)的各項(xiàng)工作落實(shí)到位，迅速成立了我行內(nèi)控評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)小組。我行在加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)的同時(shí)，還強(qiáng)化了各部室、網(wǎng)點(diǎn)的責(zé)任落實(shí)，內(nèi)控評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)小組具體負(fù)責(zé)、組織、協(xié)調(diào)支行內(nèi)控評(píng)價(jià)有關(guān)事項(xiàng)和工作，全行統(tǒng)一認(rèn)識(shí)、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一進(jìn)度，統(tǒng)籌安排和調(diào)度各部室、網(wǎng)點(diǎn)的內(nèi)控評(píng)價(jià)工作落實(shí)到位，確保內(nèi)控評(píng)價(jià)自評(píng)工作的順利進(jìn)行。
二、加強(qiáng)內(nèi)評(píng)文件資料的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，正確掌握各項(xiàng)指標(biāo)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)價(jià)要點(diǎn)、評(píng)價(jià)依據(jù)及評(píng)價(jià)方法。
認(rèn)真學(xué)習(xí)我行內(nèi)控制度的相關(guān)文件。吃透精神，熟練掌握評(píng)價(jià)方法，提高自評(píng)工作質(zhì)量。
三、加強(qiáng)和完善內(nèi)控評(píng)價(jià)自評(píng)工作的基礎(chǔ)管理，實(shí)現(xiàn)內(nèi)控評(píng)價(jià)日常管理行為的制度化。
內(nèi)控評(píng)價(jià)的目的不僅僅是促進(jìn)內(nèi)控管理制度、措施的完善，更重要的是將內(nèi)控評(píng)價(jià)過(guò)程中形成并完善了的各項(xiàng)內(nèi)控管理行為制度化，真正在各級(jí)、各部門(mén)日常的管理中自覺(jué)執(zhí)行到位。該行針對(duì)評(píng)價(jià)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制中存在的缺陷或問(wèn)題，在充分彌補(bǔ)完善和整改的基礎(chǔ)上，對(duì)相關(guān)日常操作規(guī)程和管理考核實(shí)施細(xì)則等進(jìn)行了修改和補(bǔ)充，力求結(jié)合執(zhí)行力建設(shè)實(shí)現(xiàn)內(nèi)控評(píng)價(jià)日常管理行為的制度化。
四、加強(qiáng)評(píng)價(jià)工作的信息交流和溝通，充分發(fā)揮職能部門(mén)的`作用。
根據(jù)各部門(mén)的狀況不同，進(jìn)行內(nèi)控評(píng)價(jià)的內(nèi)容和方式方法也不相同。為保證支行自評(píng)工作的質(zhì)量和進(jìn)度，作為支行牽頭的綜合崗充分發(fā)揮職能部門(mén)的積極作用，在認(rèn)真、學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)和掌握上級(jí)行精神和要求的基礎(chǔ)上，吸收借鑒其他行的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，在支行部室、網(wǎng)點(diǎn)之間加強(qiáng)評(píng)價(jià)工作的信息交流和溝通，上下聯(lián)動(dòng)、協(xié)調(diào)一致，使各項(xiàng)自評(píng)工作高質(zhì)量按時(shí)完成。
通過(guò)內(nèi)控評(píng)價(jià)自評(píng)工作，我充分認(rèn)識(shí)到加強(qiáng)內(nèi)控管理的重要性，正在不斷完善內(nèi)部控制體系建設(shè)，強(qiáng)化內(nèi)控管理執(zhí)行行為，提高管理水平，促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行。
按照xxxx文件要求，我社成立內(nèi)控制度執(zhí)行自查領(lǐng)導(dǎo)小組，xxx為組長(zhǎng)，xxxxx為成員。組長(zhǎng)為自查第一責(zé)任人，各成員相互配合�，F(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：
一、對(duì)庫(kù)存現(xiàn)金情況，重要空白憑證、印章、有價(jià)單證使用管理，股金管理等進(jìn)行自查；發(fā)現(xiàn)庫(kù)存有連續(xù)三天超限額現(xiàn)象。
二、對(duì)內(nèi)外賬務(wù)核對(duì)、開(kāi)戶業(yè)務(wù)、大額資金業(yè)務(wù)、掛失及提前支取等業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性進(jìn)行自查。發(fā)現(xiàn)九月份之前有代理開(kāi)戶現(xiàn)象，掛失申請(qǐng)書(shū)填寫(xiě)不規(guī)范的情況。
三、對(duì)授權(quán)管理，考勤情況進(jìn)行檢查，存在分筆授權(quán)現(xiàn)象，考勤方面，有員工離開(kāi)崗位時(shí)間過(guò)長(zhǎng)，我社將進(jìn)一步進(jìn)行處罰，若不改正，交予聯(lián)社處理。我社自查找出了存在問(wèn)題，糾錯(cuò)整改，使我們每個(gè)柜員嚴(yán)格按照各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程規(guī)定辦理業(yè)務(wù)，提高工作質(zhì)量，防控操作風(fēng)險(xiǎn)，消除風(fēng)險(xiǎn)隱患。同時(shí)，在此基礎(chǔ)上，我們都作出了承諾。承諾真實(shí)、全面地對(duì)工作崗位中的各個(gè)細(xì)節(jié)進(jìn)行自查，合規(guī)經(jīng)營(yíng)。
四、建議加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高風(fēng)險(xiǎn)防控能力。為使活動(dòng)不走過(guò)場(chǎng)，使每個(gè)柜員以良好的精神狀態(tài)積極參與到活動(dòng)中來(lái)，對(duì)各種文件制度進(jìn)行集中學(xué)習(xí)，并做好學(xué)習(xí)筆記，提高對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控工作的認(rèn)識(shí)。同時(shí)，把提高員工素質(zhì)作為工作中的一個(gè)基本點(diǎn)，提高我們作為一線柜員的道德素養(yǎng)。
內(nèi)控自查報(bào)告10
按照上級(jí)行關(guān)于20xx年度基層行內(nèi)控綜合評(píng)價(jià)工作的部署和要求，工行濟(jì)南明湖支行為客觀、公正、真實(shí)地評(píng)價(jià)支行的內(nèi)控管理狀況，進(jìn)一步促進(jìn)完善內(nèi)部控制體系建設(shè)，提高內(nèi)控管理水平，采取三項(xiàng)強(qiáng)有力的措施，保證內(nèi)控評(píng)價(jià)工作高效率、高質(zhì)量地展開(kāi)。
一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，強(qiáng)化責(zé)任落實(shí)。
為把20xx年度內(nèi)控評(píng)價(jià)的各項(xiàng)工作落實(shí)到位，迅速成立了該行內(nèi)控評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)小組，并在風(fēng)險(xiǎn)部下設(shè)辦公室。該行在加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)的同時(shí)，還強(qiáng)化了各部室、網(wǎng)點(diǎn)的責(zé)任落實(shí)：內(nèi)控評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)小組具體負(fù)責(zé)、組織、協(xié)調(diào)支行內(nèi)控評(píng)價(jià)有關(guān)事項(xiàng)和工作；風(fēng)險(xiǎn)部作為牽頭部門(mén)負(fù)責(zé)支行與上級(jí)行內(nèi)控管理部門(mén)的請(qǐng)示和溝通工作，統(tǒng)一認(rèn)識(shí)、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一進(jìn)度，統(tǒng)籌安排和調(diào)度各部室、網(wǎng)點(diǎn)的內(nèi)控評(píng)價(jià)工作落實(shí)到位，確保內(nèi)控評(píng)價(jià)自評(píng)工作的順利進(jìn)行。
二、加強(qiáng)內(nèi)評(píng)文件資料的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，正確理解和掌握各項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)價(jià)要點(diǎn)、評(píng)價(jià)依據(jù)及評(píng)價(jià)方法。
該行內(nèi)控評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)小組組織部室、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人和相關(guān)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)總行《基層行內(nèi)部控制評(píng)價(jià)實(shí)施細(xì)則（20xx年版）》和《基層行內(nèi)控評(píng)價(jià)操作手冊(cè)（20xx年版）》等文件制度，吃透精神，熟練掌握評(píng)價(jià)方法，提高自評(píng)工作質(zhì)量。
三、加強(qiáng)過(guò)程評(píng)價(jià)指標(biāo)的量化分解，保證該行進(jìn)行內(nèi)控評(píng)價(jià)自評(píng)的完整性和可操作性。
基層行的內(nèi)控評(píng)價(jià)工作主要是過(guò)程評(píng)價(jià)，該行結(jié)合本行經(jīng)營(yíng)管理的實(shí)際情況，按照評(píng)價(jià)操作手冊(cè)的要求，對(duì)過(guò)程評(píng)價(jià)指標(biāo)的評(píng)價(jià)內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、要點(diǎn)、依據(jù)及方法等進(jìn)行量化分解，確定被評(píng)價(jià)的部室、網(wǎng)點(diǎn)以及進(jìn)行評(píng)價(jià)的具體項(xiàng)目和操作方法。
四、加強(qiáng)和完善內(nèi)控評(píng)價(jià)自評(píng)工作的.基礎(chǔ)管理，實(shí)現(xiàn)內(nèi)控評(píng)價(jià)日常管理行為的制度化。
內(nèi)控評(píng)價(jià)的目的不僅僅是促進(jìn)內(nèi)控管理制度、措施的完善，更重要的是將內(nèi)控評(píng)價(jià)過(guò)程中形成并完善了的各項(xiàng)內(nèi)控管理行為制度化，真正在各級(jí)、各部門(mén)日常的管理中自覺(jué)執(zhí)行到位。該行針對(duì)評(píng)價(jià)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制中存在的缺陷或問(wèn)題，在充分彌補(bǔ)完善和整改的基礎(chǔ)上，對(duì)相關(guān)日常操作規(guī)程和管理考核實(shí)施細(xì)則等進(jìn)行了修改和補(bǔ)充，力求結(jié)合執(zhí)行力建設(shè)實(shí)現(xiàn)內(nèi)控評(píng)價(jià)日常管理行為的制度化。
五、加強(qiáng)評(píng)價(jià)工作的交流和溝通，充分發(fā)揮職能部門(mén)的作用。
基層行之間、部室之間、網(wǎng)點(diǎn)之間的經(jīng)營(yíng)和管理狀況不同，進(jìn)行內(nèi)控評(píng)價(jià)的內(nèi)容和方式方法也不盡相同。為保證支行自評(píng)工作的質(zhì)量和進(jìn)度，作為支行牽頭部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)部充分發(fā)揮職能部門(mén)的積極作用，在認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)和掌握上級(jí)行精神和要求的基礎(chǔ)上，吸收借鑒其他行的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，在支行部室、網(wǎng)點(diǎn)之間加強(qiáng)評(píng)價(jià)工作的信息交流和溝通，上下聯(lián)動(dòng)、協(xié)調(diào)一致，使各項(xiàng)自評(píng)工作高質(zhì)量按時(shí)完成。
通過(guò)20xx年度內(nèi)控評(píng)價(jià)自評(píng)工作，該行使員工充分認(rèn)識(shí)到加強(qiáng)內(nèi)控管理的重要性，正在不斷完善內(nèi)部控制體系建設(shè)，強(qiáng)化內(nèi)控管理執(zhí)行行為，提高管理水平，促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行。
四河信用社自接到聯(lián)社文件《關(guān)于印發(fā)遼寧省農(nóng)村信用社“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)實(shí)施方案》的通知后，認(rèn)真組織學(xué)習(xí)，按照省聯(lián)社提出的活動(dòng)要求，結(jié)合我社實(shí)際查找在制度執(zhí)行力方面存在的突出問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié)，對(duì)照省聯(lián)社、銀監(jiān)部門(mén)的有關(guān)制度文件，全面梳理和審查各項(xiàng)內(nèi)控和案防制度，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：
1、我社認(rèn)真落實(shí)貸款“三查”制度，貸款業(yè)務(wù)都能夠按流程操作，規(guī)避了操作風(fēng)險(xiǎn)。
2、現(xiàn)金出納業(yè)務(wù)能夠執(zhí)行相關(guān)文件規(guī)定，沒(méi)有違規(guī)現(xiàn)象。
3、負(fù)債業(yè)務(wù)都能嚴(yán)格按制度要求操作，特別是大額存款管理、開(kāi)銷戶管理、掛失業(yè)務(wù)等都能夠嚴(yán)格按規(guī)定操作。
4、崗位輪換制度，干部交流制度，強(qiáng)制休假制度，親屬回避制度、員工行為排查制度、干部任免監(jiān)督制度、離任審計(jì)制度等我社都能按照省社要求認(rèn)真執(zhí)行，確保我社工作的有效開(kāi)展，穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)。
5、安全保衛(wèi)方面，沒(méi)有任何違規(guī)現(xiàn)象，我社能做到警鐘長(zhǎng)鳴，對(duì)安全保衛(wèi)工作常抓不懈，對(duì)任何細(xì)小的問(wèn)題都能做到及時(shí)發(fā)現(xiàn)，及時(shí)處理，確保我社的資金安全和人員安全。
通過(guò)此次對(duì)四河信用社內(nèi)控和案防制度細(xì)微全面的自查，未發(fā)現(xiàn)我社在制度執(zhí)行力方面存在突出問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié)，但我社會(huì)在今后的工作中將內(nèi)控和案防制度作為工作的重中之重，常抓不懈，切實(shí)將內(nèi)控和案防制度落實(shí)到位。
內(nèi)控自查報(bào)告11
我公司按照總公司相關(guān)要求，結(jié)合自身工作特點(diǎn)，精心組織，妥善布置，對(duì)照《內(nèi)控管理手冊(cè)》進(jìn)行了認(rèn)真核對(duì)，現(xiàn)將自查情況報(bào)告如下：
一、自查基本情況
我公司高度重視內(nèi)控工作，結(jié)合本單位工作實(shí)際，組織內(nèi)控工作小組開(kāi)展自查工作，下發(fā)內(nèi)控自查通知，通過(guò)訪談內(nèi)控相關(guān)崗位、上報(bào)內(nèi)控自查材料等形式進(jìn)行了重點(diǎn)自查。
上半年共修改流程5個(gè)，包括：工程質(zhì)量事故處理流程、外委工程審批流程、內(nèi)部工程施工管理流程、固定資產(chǎn)報(bào)廢管理流程、車輛修理管理流程；增加流程2個(gè)，包括：內(nèi)部工程驗(yàn)收管理流程、外部工程驗(yàn)收管理流程。
二、自查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及原因分析
�。ㄒ唬┓次璞壮绦蚺c控制方面
通過(guò)自查發(fā)現(xiàn)部分員工對(duì)反舞弊問(wèn)題的認(rèn)知度不夠；目前僅采用辦公電話和普通電子郵箱作為信訪舉報(bào)電話和郵箱的問(wèn)題。
�。ǘ┴�(cái)務(wù)管理方面
1、工程成本核算管理存在工程進(jìn)度確認(rèn)不及時(shí)的問(wèn)題。
2、項(xiàng)目轉(zhuǎn)資未明確資產(chǎn)類別及使用年限。
3、發(fā)票管理未按規(guī)定保管
4、經(jīng)核查，我公司發(fā)現(xiàn)工資表中，由總公司統(tǒng)一計(jì)算、發(fā)放的通訊費(fèi)補(bǔ)貼（按稅法規(guī)定屬于工資性補(bǔ)貼范疇）沒(méi)有納入個(gè)人所得稅應(yīng)稅額度內(nèi)。經(jīng)與總公司財(cái)務(wù)處溝通，此項(xiàng)補(bǔ)貼沒(méi)有經(jīng)過(guò)稅務(wù)機(jī)關(guān)審批的免稅文件，應(yīng)列入個(gè)人所得稅計(jì)稅范疇。
�。ㄈ┪镔Y采購(gòu)及庫(kù)存管理方面
通過(guò)自查發(fā)現(xiàn)在材料采購(gòu)驗(yàn)收上還存在問(wèn)題，如：只對(duì)招標(biāo)采購(gòu)的設(shè)備材料驗(yàn)收，而零采的沒(méi)有驗(yàn)收過(guò)程，導(dǎo)致部分采購(gòu)材料不符合要求。究其原因是過(guò)去對(duì)零采物資重視不夠，認(rèn)為數(shù)量少，材料比較雜，驗(yàn)收比較困難。
�。ㄋ模┤肆Y源管理方面
1、權(quán)利和責(zé)任分配上，有些部門(mén)存在職責(zé)不清，職責(zé)交叉的`情況。由于人員變動(dòng)，分工等原因，造成了這種情況。
2、培訓(xùn)方面，有些部門(mén)存在流程不清晰，不按照公司規(guī)定的培訓(xùn)流程進(jìn)行審批的情況。其中有臨時(shí)性的培訓(xùn)，時(shí)間緊，來(lái)不及審批等原因。
3、業(yè)績(jī)考核方面，有的部門(mén)走過(guò)場(chǎng)，考核就是一個(gè)形式，沒(méi)有深入到實(shí)際工作中，沒(méi)有起到考核的激勵(lì)作用。
三、整改措施
�。ㄒ唬┓次璞壮绦蚺c控制方面
1．加強(qiáng)信反舞弊程序和控制的宣傳力度。組織員工進(jìn)行舞弊風(fēng)險(xiǎn)和反舞弊程序和控制的相關(guān)培訓(xùn)，利用專題會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、宣傳欄等載體進(jìn)行大力宣傳，使員工了解什么是舞弊，發(fā)現(xiàn)舞弊行為應(yīng)向那個(gè)部門(mén)舉報(bào)以及舉報(bào)方式。
2。設(shè)置專號(hào)可錄音舉報(bào)電話，在工作時(shí)間之外采用自動(dòng)錄音接聽(tīng)，以保證24小時(shí)暢通。每天及時(shí)收聽(tīng)舉報(bào)相關(guān)信息，保證每一件信訪舉報(bào)都得到有效處置。
3。新建信訪專用電子舉報(bào)郵箱，對(duì)電子舉報(bào)郵箱的權(quán)限設(shè)置進(jìn)行調(diào)整，加強(qiáng)舉報(bào)郵件處理情況的監(jiān)督。
�。ǘ┴�(cái)務(wù)管理方面
1。要求公司工程管理部按及時(shí)與甲方確認(rèn)工程進(jìn)度，及時(shí)入賬活化企業(yè)資金。
2。為了發(fā)票使用安全建議購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)柜。
（三）人力資源管理方面
1、對(duì)職責(zé)不清的部門(mén)，修改崗位說(shuō)明書(shū)，做到職責(zé)清晰。
2、嚴(yán)格培訓(xùn)的審批流程，對(duì)時(shí)候?qū)徟牟块T(mén)進(jìn)行考核扣分，同時(shí)加強(qiáng)培訓(xùn)審批流程的宣傳。
3、業(yè)績(jī)考核方面，讓主管的領(lǐng)導(dǎo)深刻認(rèn)識(shí)到績(jī)效考核的作用和意義，讓績(jī)效考核工作成為激勵(lì)員工的一個(gè)工具，從而更好的管理日常的工作
內(nèi)控自查報(bào)告12
為進(jìn)一步推進(jìn)我行重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度的落實(shí)，我行行自接到銀黨紀(jì)辦【20xx】13號(hào)文件《關(guān)于對(duì)重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實(shí)情況進(jìn)行自查的通知》后，縣行領(lǐng)導(dǎo)班子高度重視，首先是召開(kāi)了專題會(huì)議，在會(huì)議上認(rèn)真學(xué)習(xí)了相關(guān)文件并明確專人負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作。會(huì)議后，對(duì)我行的重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度工作進(jìn)行了自查，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：
一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，確保自查工作順利開(kāi)展。 我行接到通知后，縣行黨支部立即召開(kāi)了行務(wù)會(huì)對(duì)文件要求進(jìn)行全方位的學(xué)習(xí)，行長(zhǎng)親自披掛上陣，成立了重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查領(lǐng)導(dǎo)小組，行長(zhǎng)親自擔(dān)任組長(zhǎng)，兩位副行長(zhǎng)為副組長(zhǎng)，二部一室主任為成員。為順利開(kāi)展重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查工作打下了良好的開(kāi)端。為切實(shí)做好自查工作，縣行合正在開(kāi)展的“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)，展開(kāi)了更細(xì)、更深入的自查工作，實(shí)行“雙管齊下”工作方針，查找問(wèn)題分析原因，確保了重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查工作落到實(shí)處。
二、自查情況
(一)重要崗位和敏感環(huán)節(jié)輪崗及強(qiáng)制休假。我行始終堅(jiān)持認(rèn)真執(zhí)行重要崗位及敏感環(huán)節(jié)輪崗制度，每三年進(jìn)行一次崗位輪換，為有效推動(dòng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的開(kāi)展提供了保障，全面提高了重要崗位及敏感環(huán)節(jié)工作的安全性。在強(qiáng)制休假方面，我行按照上級(jí)行文件的規(guī)定，要求休假人員休假時(shí)間必須達(dá)到5-10個(gè)工作日，休假期間并安排代指管理人員代替休假人員的崗位，確保了工作的正常開(kāi)展。今年以來(lái)，我行休假人員為2人。
(二)縣行領(lǐng)導(dǎo)班子成員情況。按照中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行干部交流暫行規(guī)定文件精神，我行正副行長(zhǎng)屬于異地交流任職，縣行行長(zhǎng)任行長(zhǎng)在我行任職未滿三年，年齡不足50周歲�？h行兩位副行長(zhǎng)年齡不足45歲，我行行長(zhǎng)在本地任職未達(dá)到5年。
(三)換戶管理及客戶管理工作情況。我行在貸款客戶的管理中，堅(jiān)持兩個(gè)以上客戶經(jīng)理工作制度并實(shí)行客戶經(jīng)理每隔兩年進(jìn)行一次換戶管理。今年以來(lái)，我行客戶經(jīng)理應(yīng)換戶管理人數(shù)三，換戶管理人數(shù)三次。確保了換戶管理工作的有效開(kāi)展，為提高服務(wù)質(zhì)量和工作效率打下了堅(jiān)持的基礎(chǔ)。
農(nóng)發(fā)行封丘縣支行在此“重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實(shí)”自查工作中能夠從嚴(yán)、從謹(jǐn)，并且堅(jiān)持與實(shí)際工作相合，督促了重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度”的落實(shí)，堅(jiān)持突出重點(diǎn)與全面自查相合，在檢查信貸、財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)等重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的同時(shí)，全面了解了“重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實(shí)”工作進(jìn)展情況，經(jīng)過(guò)自查我行在“重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假”等內(nèi)控制度落實(shí)不存在問(wèn)題。
為進(jìn)一步完善郵儲(chǔ)銀行內(nèi)控管理工作，全面提升郵政金融整體合規(guī)經(jīng)營(yíng)水平，郵儲(chǔ)銀行上海分行根據(jù)郵政集團(tuán)公司和總行的統(tǒng)一部署，于近日聯(lián)合上海市郵政分公司儲(chǔ)匯局全面啟動(dòng)了20xx年“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)。
據(jù)悉，本次活動(dòng)重點(diǎn)圍繞“與上市規(guī)范對(duì)標(biāo)”、“與監(jiān)管要求對(duì)標(biāo)”、“與內(nèi)控評(píng)價(jià)對(duì)標(biāo)”、“落實(shí)整改問(wèn)責(zé)”和“內(nèi)控知識(shí)培訓(xùn)及考試”開(kāi)展，同時(shí)合“兩個(gè)加強(qiáng)，兩個(gè)遏制”回頭看活動(dòng)，組織全體員工開(kāi)展內(nèi)控案防“天天微課堂”、學(xué)習(xí)《內(nèi)控達(dá)標(biāo)年學(xué)習(xí)手冊(cè)》、撰寫(xiě)自查報(bào)告和學(xué)習(xí)心得體會(huì)。其中，對(duì)標(biāo)查找是關(guān)鍵，問(wèn)題整改是核心，違規(guī)問(wèn)責(zé)是保障。
“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)是郵儲(chǔ)銀行在20xx年至20xx年連續(xù)三年合規(guī)活動(dòng)取得良好效果的基礎(chǔ)上，開(kāi)展的又一項(xiàng)重要的內(nèi)控管理活動(dòng)。活動(dòng)旨在通過(guò)與上市規(guī)范、監(jiān)管要求和內(nèi)控評(píng)價(jià)對(duì)標(biāo)，深入查找郵政金融在內(nèi)控管理上存在的差距和問(wèn)題，切實(shí)強(qiáng)化整改問(wèn)責(zé)，不斷提升各級(jí)機(jī)構(gòu)內(nèi)控管理水平，有效支撐全行改革發(fā)展。
為保障“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)順利開(kāi)展、取得實(shí)效，郵儲(chǔ)銀行上海分行、上海市郵政分公司儲(chǔ)匯局聯(lián)合成立活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，制定了切實(shí)可行的活動(dòng)實(shí)施方案，對(duì)活動(dòng)內(nèi)容和步驟進(jìn)行了周密部署。同時(shí)，銀郵聯(lián)合全程督導(dǎo)，建立專項(xiàng)考核機(jī)制，以督導(dǎo)促執(zhí)行，以考核促提高，有效調(diào)動(dòng)了各級(jí)機(jī)構(gòu)和全體員工的積極性，確保活動(dòng)扎實(shí)有序推進(jìn)。銀行員工內(nèi)控自查報(bào)告2按照上級(jí)行關(guān)于20xx年度基層行內(nèi)控綜合評(píng)價(jià)工作的部署和要求，工行濟(jì)南明湖支行為客觀、公正、真實(shí)地評(píng)價(jià)支行的內(nèi)控管理狀況，進(jìn)一步促進(jìn)完善內(nèi)部控制體系建設(shè)，提高內(nèi)控管理水平，采取三項(xiàng)強(qiáng)有力的措施，保證內(nèi)控評(píng)價(jià)工作高效率、高質(zhì)量地展開(kāi)。
一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，強(qiáng)化責(zé)任落實(shí)。
為把20xx年度內(nèi)控評(píng)價(jià)的各項(xiàng)工作落實(shí)到位，迅速成立了該行內(nèi)控評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)小組，并在風(fēng)險(xiǎn)部下設(shè)辦公室。該行在加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)的同時(shí)，還強(qiáng)化了各部室、網(wǎng)點(diǎn)的責(zé)任落實(shí)：內(nèi)控評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)小組具體負(fù)責(zé)、組織、協(xié)調(diào)支行內(nèi)控評(píng)價(jià)有關(guān)事項(xiàng)和工作；風(fēng)險(xiǎn)部作為牽頭部門(mén)負(fù)責(zé)支行與上級(jí)行內(nèi)控管理部門(mén)的請(qǐng)示和溝通工作，統(tǒng)一認(rèn)識(shí)、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一進(jìn)度，統(tǒng)籌安排和調(diào)度各部室、網(wǎng)點(diǎn)的內(nèi)控評(píng)價(jià)工作落實(shí)到位，確保內(nèi)控評(píng)價(jià)自評(píng)工作的順利進(jìn)行。
二、加強(qiáng)內(nèi)評(píng)文件資料的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，正確理解和掌握各項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)價(jià)要點(diǎn)、評(píng)價(jià)依據(jù)及評(píng)價(jià)方法。
該行內(nèi)控評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)小組組織部室、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人和相關(guān)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)總行《基層行內(nèi)部控制評(píng)價(jià)實(shí)施細(xì)則（20xx年版）》和《基層行內(nèi)控評(píng)價(jià)操作手冊(cè)（20xx年版）》等文件制度，吃透精神，熟練掌握評(píng)價(jià)方法，提高自評(píng)工作質(zhì)量。
三、加強(qiáng)過(guò)程評(píng)價(jià)指標(biāo)的量化分解，保證該行進(jìn)行內(nèi)控評(píng)價(jià)自評(píng)的完整性和可操作性。
基層行的內(nèi)控評(píng)價(jià)工作主要是過(guò)程評(píng)價(jià)，該行結(jié)合本行經(jīng)營(yíng)管理的實(shí)際情況，按照評(píng)價(jià)操作手冊(cè)的要求，對(duì)過(guò)程評(píng)價(jià)指標(biāo)的評(píng)價(jià)內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、要點(diǎn)、依據(jù)及方法等進(jìn)行量化分解，確定被評(píng)價(jià)的部室、網(wǎng)點(diǎn)以及進(jìn)行評(píng)價(jià)的具體項(xiàng)目和操作方法。
四、加強(qiáng)和完善內(nèi)控評(píng)價(jià)自評(píng)工作的基礎(chǔ)管理，實(shí)現(xiàn)內(nèi)控評(píng)價(jià)日常管理行為的制度化。
內(nèi)控評(píng)價(jià)的'目的不僅僅是促進(jìn)內(nèi)控管理制度、措施的完善，更重要的是將內(nèi)控評(píng)價(jià)過(guò)程中形成并完善了的各項(xiàng)內(nèi)控管理行為制度化，真正在各級(jí)、各部門(mén)日常的管理中自覺(jué)執(zhí)行到位。該行針對(duì)評(píng)價(jià)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制中存在的缺陷或問(wèn)題，在充分彌補(bǔ)完善和整改的基礎(chǔ)上，對(duì)相關(guān)日常操作規(guī)程和管理考核實(shí)施細(xì)則等進(jìn)行了修改和補(bǔ)充，力求結(jié)合執(zhí)行力建設(shè)實(shí)現(xiàn)內(nèi)控評(píng)價(jià)日常管理行為的制度化。
五、加強(qiáng)評(píng)價(jià)工作的信息交流和溝通，充分發(fā)揮職能部門(mén)的作用。
基層行之間、部室之間、網(wǎng)點(diǎn)之間的經(jīng)營(yíng)和管理狀況不同，進(jìn)行內(nèi)控評(píng)價(jià)的內(nèi)容和方式方法也不盡相同。為保證支行自評(píng)工作的質(zhì)量和進(jìn)度，作為支行牽頭部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)部充分發(fā)揮職能部門(mén)的積極作用，在認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)和掌握上級(jí)行精神和要求的基礎(chǔ)上，吸收借鑒其他行的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，在支行部室、網(wǎng)點(diǎn)之間加強(qiáng)評(píng)價(jià)工作的信息交流和溝通，上下聯(lián)動(dòng)、協(xié)調(diào)一致，使各項(xiàng)自評(píng)工作高質(zhì)量按時(shí)完成。
通過(guò)20xx年度內(nèi)控評(píng)價(jià)自評(píng)工作，該行使員工充分認(rèn)識(shí)到加強(qiáng)內(nèi)控管理的重要性，正在不斷完善內(nèi)部控制體系建設(shè)，強(qiáng)化內(nèi)控管理執(zhí)行行為，提高管理水平，促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行。
內(nèi)控自查報(bào)告13
為進(jìn)一步推進(jìn)我行重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度的落實(shí)，我行行自接到銀黨紀(jì)辦【20xx】13號(hào)文件《關(guān)于對(duì)重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實(shí)情況進(jìn)行自查的通知》后，縣行領(lǐng)導(dǎo)班子高度重視，首先是召開(kāi)了專題會(huì)議，在會(huì)議上認(rèn)真學(xué)習(xí)了相關(guān)文件并明確專人負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作。會(huì)議結(jié)束后，對(duì)我行的重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度工作進(jìn)行了自查，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：
一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，確保自查工作順利開(kāi)展。
我行接到通知后，縣行黨支部立即召開(kāi)了行務(wù)會(huì)對(duì)文件要求進(jìn)行全方位的學(xué)習(xí)，行長(zhǎng)親自披掛上陣，成立了重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查領(lǐng)導(dǎo)小組，行長(zhǎng)親自擔(dān)任組長(zhǎng)，兩位副行長(zhǎng)為副組長(zhǎng)，二部一室主任為成員。為順利開(kāi)展重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查工作打下了良好的開(kāi)端。為切實(shí)做好自查工作，縣行結(jié)合正在開(kāi)展的“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)，展開(kāi)了更細(xì)、更深入的自查工作，實(shí)行“雙管齊下”工作方針，查找問(wèn)題分析原因，確保了重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查工作落到實(shí)處。
二、自查情況
（一）重要崗位和敏感環(huán)節(jié)輪崗及強(qiáng)制休假。我行始終堅(jiān)持認(rèn)真執(zhí)行重要崗位及敏感環(huán)節(jié)輪崗制度，每三年進(jìn)行一次崗位輪換，為有效推動(dòng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的開(kāi)展提供了保障，全面提高了重要崗位及敏感環(huán)節(jié)工作的.安全性。在強(qiáng)制休假方面，我行按照上級(jí)行文件的規(guī)定，要求休假人員休假時(shí)間必須達(dá)到5-10個(gè)工作日，休假期間并安排代指管理人員代替休假人員的崗位，確保了工作的正常開(kāi)展。今年以來(lái)，我行休假人員為2人。
（二）縣行領(lǐng)導(dǎo)班子成員情況。按照中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行干部交流暫行規(guī)定文件精神，我行正副行長(zhǎng)屬于異地交流任職，縣行行長(zhǎng)任行長(zhǎng)在我行任職未滿三年，年齡不足50周歲�？h行兩位副行長(zhǎng)年齡不足45歲，我行行長(zhǎng)在本地任職未達(dá)到5年。
�。ㄈ⿹Q戶管理及客戶管理工作情況。我行在貸款客戶的管理中，堅(jiān)持兩個(gè)以上客戶經(jīng)理工作制度并實(shí)行客戶經(jīng)理每隔兩年進(jìn)行一次換戶管理。今年以來(lái)，我行客戶經(jīng)理應(yīng)換戶管理人數(shù)三，換戶管理人數(shù)三次。確保了換戶管理工作的有效開(kāi)展，為提高服務(wù)質(zhì)量和工作效率打下了堅(jiān)持的基礎(chǔ)。
農(nóng)發(fā)行封丘縣支行在此“重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實(shí)”自查工作中能夠從嚴(yán)、從謹(jǐn)，并且
堅(jiān)持與實(shí)際工作相結(jié)合，督促了重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度”的落實(shí)，堅(jiān)持突出重點(diǎn)與全面自查相結(jié)合，在檢查信貸、財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)等重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的同時(shí)，全面了解了“重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實(shí)”工作進(jìn)展情況，經(jīng)過(guò)自查我行在“重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假”等內(nèi)控制度落實(shí)不存在問(wèn)題。
內(nèi)控自查報(bào)告14
根據(jù)迪慶州民政局轉(zhuǎn)發(fā)的《云南省審計(jì)廳關(guān)于審計(jì)迪慶州社會(huì)保障資金的通知》（云審經(jīng)通[20__]11號(hào)）文件要求，我局對(duì)管理的社會(huì)保障資金落實(shí)情況認(rèn)真進(jìn)行了自查，現(xiàn)將情況匯報(bào)如下：
一、社會(huì)保障資金管理情況
（一）城鄉(xiāng)居民最低生活保障
1、城市居民最低生活保障。我縣自20xx年開(kāi)始，全面啟動(dòng)城鎮(zhèn)居民最低生活保障工作，建立了城市居民最低生活保障制度。經(jīng)長(zhǎng)期的努力和實(shí)踐，城市居民低保工作有了較大發(fā)展，基本實(shí)現(xiàn)了“應(yīng)保盡保、動(dòng)態(tài)管理”，形成了較完備的管理工作機(jī)制，保障標(biāo)準(zhǔn)逐年提高，月保障標(biāo)準(zhǔn)從180元提高到了279元。保障對(duì)象由原來(lái)的主要保障城市“三無(wú)”對(duì)象，擴(kuò)展到符合條件的的所有非農(nóng)業(yè)戶口居民，覆蓋下崗、失業(yè)等所有低收入家庭。
2、農(nóng)村居民最低生活保障。20xx年起，我縣全面啟動(dòng)農(nóng)村居民最低生活保障工作，將原來(lái)的農(nóng)村特困救助整體過(guò)渡到新的農(nóng)村低保救助，按照低標(biāo)準(zhǔn)、廣覆蓋的原則，保障人數(shù)從20xx年的42805人增加到20xx年的50005人，基本建立起一張覆蓋城鄉(xiāng)的社會(huì)救助網(wǎng)絡(luò)。
�。ǘ┏青l(xiāng)醫(yī)療救助工作。
城鄉(xiāng)醫(yī)療救助是社會(huì)救助工作的一項(xiàng)重要的輔助政策，是有效降低城鄉(xiāng)居民“因病致貧、因病返貧”的重要措施。經(jīng)過(guò)不斷探索和實(shí)踐，我縣逐步修訂和完善了《維西縣城鄉(xiāng)醫(yī)療救助實(shí)施細(xì)則》。按照“扶貧幫困、分類施救”的指導(dǎo)思想，將城鄉(xiāng)低保戶、五保戶、重點(diǎn)優(yōu)撫對(duì)象作為救助的重點(diǎn)，逐步實(shí)現(xiàn)了與新農(nóng)合、城鎮(zhèn)居民醫(yī)療保險(xiǎn)和“新農(nóng)保”等社會(huì)保障制度的有效對(duì)接，三種對(duì)象負(fù)擔(dān)農(nóng)村合作醫(yī)療保險(xiǎn)金全部由民政支付。
�。ㄈ┺r(nóng)村五保供養(yǎng)。按照《農(nóng)村五保供養(yǎng)條例》相關(guān)規(guī)定，我縣五保供養(yǎng)主要采取以集體供養(yǎng)為主，國(guó)家給予適當(dāng)補(bǔ)助的方式，使他們的生活基本上得到保障。集中供養(yǎng)五保對(duì)象享受城市居民最低生活保障待遇，目前標(biāo)準(zhǔn)為287元/月；散居五保供養(yǎng)標(biāo)準(zhǔn)提升至現(xiàn)在的1440元/年，全部實(shí)行銀行打卡社會(huì)化發(fā)放，所有五保對(duì)象都納入了新型農(nóng)村合作醫(yī)療全額補(bǔ)助。
�。ㄋ模┳匀粸�(zāi)害救助。
我縣救災(zāi)救濟(jì)工作，按照“政府主導(dǎo)、分級(jí)管理、社會(huì)互助、生產(chǎn)自救”的救災(zāi)工作方針，做好受災(zāi)群眾的緊急轉(zhuǎn)移安置和臨時(shí)生活救助；
把受災(zāi)困難群眾的生活安排與低保制度、五保制度銜接起來(lái)，把受災(zāi)困難群眾的冬春生活安排與元旦、春節(jié)期間的`走訪慰問(wèn)結(jié)合起來(lái)�；謴�(fù)重建工作，按照新農(nóng)村建設(shè)的要求，采取自建為主，援建和幫建相結(jié)合的方式，區(qū)分受災(zāi)群眾的具體情況，給予分類救助并逐步與防災(zāi)減災(zāi)工作相銜接。
1、廣泛開(kāi)展抗災(zāi)救災(zāi)工作
我縣地處高寒貧困山區(qū)，干旱、洪澇、冰雹、霜凍雪災(zāi)等自然災(zāi)害頻繁發(fā)生，泥石流、山體滑坡等地質(zhì)災(zāi)害連年不斷，民房火災(zāi)時(shí)有發(fā)生。每逢災(zāi)害發(fā)生后，民政部門(mén)及時(shí)深入災(zāi)區(qū)第一線開(kāi)展搶險(xiǎn)救災(zāi)、查災(zāi)核報(bào)，并在當(dāng)?shù)剜l(xiāng)（鎮(zhèn)）人民政府的大力配合下緊急轉(zhuǎn)移安置受災(zāi)群眾，組織災(zāi)區(qū)群眾開(kāi)展生產(chǎn)自救、恢復(fù)生產(chǎn)重建家園。及時(shí)下?lián)芫葹?zāi)款物，組織開(kāi)展社會(huì)力量募捐救助活動(dòng)，多渠道、多形式解決災(zāi)民的吃、穿、住、醫(yī)困難，確保了災(zāi)民的基本生活和災(zāi)區(qū)社會(huì)穩(wěn)定。
2、完善住房救助制度，民房恢復(fù)重建工作有效開(kāi)展。
�。�1）實(shí)施住房救助制度。減免農(nóng)業(yè)稅以來(lái)，我局累計(jì)對(duì)全縣農(nóng)戶住房實(shí)行統(tǒng)保，每戶保額為：一類區(qū)5000元；二類區(qū)4000元；三類區(qū)3000元。在保障險(xiǎn)期限內(nèi)，民房因?yàn)?zāi)造成毀損或局部毀損的，保險(xiǎn)公司均按約定給予了賠償。
（2）民房恢復(fù)重建工作。期間，我縣因雪災(zāi)、火災(zāi)、泥石流等自然災(zāi)害造成倒房的民房恢復(fù)重建工作任務(wù)繁重。其中較為嚴(yán)重的有葉枝鎮(zhèn)瓦口村民小組山休滑坡、白濟(jì)汛鄉(xiāng)永安村洛佐洛民房火災(zāi)、葉枝新化特大民房火災(zāi)和攀天閣鄉(xiāng)工農(nóng)村泥石流等民房恢復(fù)重建工作。我局在災(zāi)后及時(shí)下達(dá)了民房恢復(fù)重建資金，幫助災(zāi)民重建家園，社會(huì)反響良好。
二、社會(huì)保障資金收支情況
�。ㄒ唬┏鞘芯用褡畹蜕畋Ｕ腺Y金收支情況分別為：
20xx年收入116萬(wàn)元，支出125.6788萬(wàn)元； 20xx年收入151萬(wàn)元，支出160.1002萬(wàn)元； 20xx年收入2397920元，支出2665696元； 20xx年收入4177000元，支出3784406元； 20xx年收入6207850元，支出5215267元； 20xx年收入5914000元，支出5919926元； 20xx年收入7455800元，支出1256788元。
�。ǘ┺r(nóng)村居民最低生活保障資金收支情況分別為：
20xx年收入21194700元，支出20438960元；20xx年收入40916642元，支出32505720元；20xx年收入39085550元，支出39849150元；20xx年收入58503000元，支出50069470元；
�。ㄈ┳匀粸�(zāi)害生活救助資金收支情況分別為：
20xx年收入2878000元，支出1656工作總結(jié)范文113元； 20xx年收入2073000元，支出1678252.91元； 20xx年收入1370000元，支出3290905.49元； 20xx年收入8290000元，支出5473309.67元； 20xx年收入4700000元，支出4888928.60元； 20xx年收入10181184.20元，支出8905387.89元； 20xx年收入4xxxx元，支出xxxx元。
(四)農(nóng)村醫(yī)療救助資金收支情況分別為：
20xx年收入35萬(wàn)元，支出8.33萬(wàn)元； 20xx年支出24100元； 20xx年收入100萬(wàn)元，支出372872.34元； 20xx年收入1540000元，支出489893.90元； 20xx年收入743萬(wàn)元，支出1554593.63元； 20xx年收入4794500元，支出9779446.22元； 20xx年收入6729900元，支出4624231.7元。
(五)城市醫(yī)療救助資金收支情況分別為：
20xx年收入8.5萬(wàn)元，支出11300元； 20xx年收入59.9萬(wàn)元，支出44300元； 20xx年收入54萬(wàn)元，支出88900元； 20xx年收入495600元，支出949110元； 20xx年收入650300元，支出47900元。
（六）農(nóng)村五保供養(yǎng)資金收支情況分別為：
20xx年收入467280元； 20xx年支出470503.56元； 20xx年收入元，支出元； 20xx年收入元，支出元； 20xx年收入1952640元，支出1952640元； 20xx年收入2047830元，支出2047830元； 20xx年收入2359880元，支出1982720元。
內(nèi)控自查報(bào)告15
根據(jù)《關(guān)于印發(fā)養(yǎng)老保險(xiǎn)內(nèi)控制度檢查工作實(shí)施方案的通知》[渝社險(xiǎn)發(fā)（20xx）22號(hào)]要求，為進(jìn)一步加強(qiáng)基本養(yǎng)老保險(xiǎn)業(yè)務(wù)、基金管理，我局對(duì)基本養(yǎng)老保險(xiǎn)內(nèi)部控制制度認(rèn)真進(jìn)行了自查，現(xiàn)將自查情況報(bào)告如下：
一、組織機(jī)構(gòu)控制
1.建立健全了比較完善的組織決策控制制度。我局內(nèi)設(shè)統(tǒng)籌科、退管科、居�？�、工傷生育科、財(cái)務(wù)審計(jì)科（信息科）和辦公室，對(duì)每個(gè)科室的職責(zé)進(jìn)行了明確。各科室制定了業(yè)務(wù)工作制度，針對(duì)每項(xiàng)業(yè)務(wù)工作制定了具體的辦理程序。在工作中，制訂了一系列的組織決策制度，針對(duì)不同的情況，召開(kāi)局長(zhǎng)辦公會(huì)議、局務(wù)會(huì)議進(jìn)行研究決策。對(duì)重大的問(wèn)題由主要領(lǐng)導(dǎo)審批決策或者集體研究。在崗位設(shè)置上，會(huì)計(jì)出納分設(shè)，業(yè)務(wù)與財(cái)務(wù)分離，基金征收實(shí)行計(jì)劃與征收分離。在業(yè)務(wù)經(jīng)辦中，實(shí)行經(jīng)辦人員初審、科室負(fù)責(zé)人復(fù)審、分管領(lǐng)導(dǎo)審批的制度，實(shí)行不相容職務(wù)分離，相互監(jiān)督制約。目前，上述制度都得到了較好的執(zhí)行。
2.強(qiáng)化授權(quán)管理。對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)辦理均實(shí)行了嚴(yán)格的授權(quán)管理，我局對(duì)機(jī)關(guān)管
理制度進(jìn)行了進(jìn)一步完善，制定了業(yè)務(wù)工作制度，對(duì)參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)、養(yǎng)老基金的退付轉(zhuǎn)移等17項(xiàng)業(yè)務(wù)全部進(jìn)行了授權(quán)管理，明確規(guī)定哪些業(yè)務(wù)由科室人員直接辦理，哪些需要業(yè)務(wù)需要送主要領(lǐng)導(dǎo)審核，哪些業(yè)務(wù)需要由勞動(dòng)和社會(huì)保障局審核。對(duì)每項(xiàng)業(yè)務(wù)都有明確的授權(quán)。在授權(quán)管理中，體現(xiàn)了集權(quán)與分權(quán)相結(jié)合，執(zhí)行與監(jiān)督相結(jié)合的原則。
3.強(qiáng)化人事管理。建立健全了人事管理制度，在人員招錄中，根據(jù)崗位要求，設(shè)置招錄人員條件，一律實(shí)行公開(kāi)招考。在人員管理中，我局制發(fā)了云社險(xiǎn)發(fā)〔20xx〕26號(hào)文件，對(duì)每個(gè)工作人員的崗位職責(zé)作了進(jìn)一步細(xì)化，強(qiáng)化工作考核，嚴(yán)格開(kāi)展工作人員年度考核制度。強(qiáng)化工作人員學(xué)習(xí)培訓(xùn)制度，每月至少組織職工集中學(xué)習(xí)一次。
二、 業(yè)務(wù)運(yùn)行控制
1.完善業(yè)務(wù)規(guī)程。依據(jù)現(xiàn)行社會(huì)保險(xiǎn)有關(guān)法規(guī)和政策，結(jié)合本縣實(shí)際，明確了參保登記、繳費(fèi)申報(bào)及繳費(fèi)基數(shù)核定、賬戶管理辦法和工作制度，確保具體業(yè)務(wù)操作之間都形成了內(nèi)在的制約關(guān)系。
2.加強(qiáng)參保登記管理。建立了《辦理參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)制度》，對(duì)單位職工、城鎮(zhèn)個(gè)體工商戶和靈活就業(yè)人員等不同群體參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的經(jīng)辦程序和審核、審批辦法作了明確的規(guī)定，尤其是針對(duì)涉及補(bǔ)繳1995年12月31日以前養(yǎng)老保險(xiǎn)費(fèi)的審核審批作了更為嚴(yán)格具體的要求。所辦養(yǎng)老保險(xiǎn)登記、申報(bào)業(yè)務(wù)，符合《養(yǎng)老保險(xiǎn)操作規(guī)程》要求。
參保人員死亡時(shí)，其指定受益人或法定繼承人辦理個(gè)人帳戶繼承情況等方面都符合規(guī)定。
3.嚴(yán)格經(jīng)辦程序，加強(qiáng)基金征繳。按照《基本養(yǎng)老保險(xiǎn)經(jīng)辦業(yè)務(wù)規(guī)程（試行）》的要求，對(duì)各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的經(jīng)辦范圍、程序、要求和辦理時(shí)限進(jìn)行了明確的規(guī)，對(duì)參保單位進(jìn)行稽核。例如，統(tǒng)籌科定期將企業(yè)月繳納的養(yǎng)老保險(xiǎn)申報(bào)表、明細(xì)表等，送財(cái)務(wù)審計(jì)科復(fù)核，并根據(jù)財(cái)務(wù)傳遞的到帳信息及時(shí)登記各種臺(tái)帳，確定專人保管。
強(qiáng)化個(gè)人賬戶管理，按規(guī)定利率記息，終止繳費(fèi)者除建立標(biāo)識(shí)外封存其個(gè)人賬戶。
4.辦理退休審核業(yè)務(wù)時(shí)，堅(jiān)持實(shí)行退休人員檔案“兩審制”，即檔案先由業(yè)務(wù)人員初審，再由分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)審，做到手續(xù)完備，資料齊全。同時(shí)明確了崗位職責(zé)，退休審核崗位與待遇計(jì)算崗位相分離，計(jì)算退休待遇時(shí)，堅(jiān)持專人辦理，科室負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)核，確保退休信息錄入數(shù)據(jù)與退休審核審批資料一致。
5.養(yǎng)老待遇及離退休人員死亡待遇支付審批程序健全完善。每月養(yǎng)老待遇的月結(jié)算形成的各類支付計(jì)劃，堅(jiān)持由科室負(fù)責(zé)人審核，分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)核；離退休人員及兩類人員的死亡待遇辦理做到資料齊全，手續(xù)完備，并堅(jiān)持由科室負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)核。
6.做好領(lǐng)取養(yǎng)老待遇的資格認(rèn)證工作。目前，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）社保所的人員已完全到位，我局組織了業(yè)務(wù)培訓(xùn)，將認(rèn)證工作下伸到各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）社保所，由各社保所進(jìn)行生存認(rèn)定，填好表冊(cè)，報(bào)我局處理。
7.在職參保人員流動(dòng)就業(yè)時(shí)，能按規(guī)定及時(shí)為其辦理轉(zhuǎn)移基本養(yǎng)老保險(xiǎn)關(guān)系手續(xù)。包括在統(tǒng)籌范圍內(nèi)流動(dòng)時(shí)，轉(zhuǎn)移的個(gè)人帳戶檔案符合要求；跨統(tǒng)籌范圍流動(dòng)就業(yè)時(shí)，能按有關(guān)規(guī)定轉(zhuǎn)移個(gè)人帳戶基金。
建立了業(yè)務(wù)檔案管理制度，對(duì)業(yè)務(wù)檔案資料按規(guī)定歸檔保管。
三、基金財(cái)務(wù)控制
1.制定基金管理制度。按照《社保基金財(cái)務(wù)制度》、《社�；鹭�(cái)務(wù)制度》的要求，我局制定了《財(cái)務(wù)管理制度》、《財(cái)務(wù)管理目標(biāo)考核制度》、《社會(huì)保險(xiǎn)內(nèi)部控制制度》，并在工作中認(rèn)真執(zhí)行。加強(qiáng)預(yù)算管理，按規(guī)定編制年度預(yù)算。
2.加強(qiáng)基金收支管理。養(yǎng)老保險(xiǎn)基金嚴(yán)格執(zhí)行“收支兩條線”和財(cái)政專戶管理的規(guī)定，資金存入規(guī)定銀行。養(yǎng)老、工傷、生育分別建賬、分別核算，憑合法有效的原始憑證、記賬憑證記賬，更正會(huì)計(jì)錯(cuò)誤有依有據(jù)。
3.加強(qiáng)社保基金財(cái)務(wù)對(duì)賬工作，勞動(dòng)保障、財(cái)政、地稅、銀行、審計(jì)等部門(mén)聯(lián)合發(fā)文，建立完善社會(huì)保險(xiǎn)基金對(duì)賬機(jī)制，從體制、機(jī)制上規(guī)范了對(duì)賬行為。指定由出納負(fù)責(zé)核對(duì)支出戶銀行賬戶，由會(huì)計(jì)負(fù)責(zé)核對(duì)財(cái)政專戶銀行帳戶、核對(duì)稅務(wù)征繳數(shù)額、核對(duì)業(yè)務(wù)實(shí)收實(shí)撥及業(yè)務(wù)計(jì)劃數(shù)，使銀行存款賬戶與會(huì)計(jì)賬簿、會(huì)計(jì)報(bào)表等相符，財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)與業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)一致，做到賬賬、賬表、賬單相符。
4.建立崗位責(zé)任制。根據(jù)工作需要建立了財(cái)務(wù)工作人員崗位責(zé)任制，規(guī)定了財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、會(huì)計(jì)、出納崗位的工作內(nèi)容、工作要求，使不相容的`工作崗位相分離。會(huì)計(jì)負(fù)責(zé)管理財(cái)務(wù)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)報(bào)表、會(huì)計(jì)檔案資料保管等工作，出納負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)賬支票的填開(kāi)、日記賬的登記等工作，出納不得登記涉及收支、債權(quán)債務(wù)等會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)。
財(cái)務(wù)專用章由會(huì)計(jì)專人保管，財(cái)務(wù)人員私章由本人各自分別保管，領(lǐng)導(dǎo)印章由辦公室保管 ，杜絕一人保管全部財(cái)務(wù)印章。
四、信息系統(tǒng)控制
1.已按照國(guó)家及重慶市有關(guān)社保信息系統(tǒng)建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范建立了業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)，已制定了相應(yīng)的管理制度。
2.我局已明確了系統(tǒng)管理員、業(yè)務(wù)人員的職責(zé)和權(quán)限，并由系統(tǒng)管理員根據(jù)工作需要分配業(yè)務(wù)人員的權(quán)限。
3.我局養(yǎng)老保險(xiǎn)業(yè)務(wù)信息的錄入、修改、訪問(wèn)、數(shù)據(jù)維護(hù)等都是按照重慶市企業(yè)職工基本養(yǎng)老保險(xiǎn)業(yè)務(wù)操作管理規(guī)范進(jìn)行的。
4.我局已建立了計(jì)算機(jī)房安全管理制度,業(yè)務(wù)系統(tǒng)已與外部互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行了完全物理隔離。堅(jiān)持按時(shí)備份制度，我們是堅(jiān)持每天對(duì)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)加以備份的，市局已建立遠(yuǎn)程備份機(jī)制，對(duì)計(jì)算機(jī)病毒實(shí)時(shí)進(jìn)行檢測(cè)，并及時(shí)更新殺毒軟件，以確保數(shù)據(jù)安全。
五、內(nèi)部控制的監(jiān)管
1.我們根據(jù)勞動(dòng)部及重慶市的有關(guān)規(guī)定，制定了云陽(yáng)縣社會(huì)保險(xiǎn)內(nèi)部控制制度，已設(shè)立了內(nèi)審稽核部門(mén)，并配備了內(nèi)審稽核人員。
2．內(nèi)控制度以通知的方式發(fā)我局各科室，由財(cái)務(wù)審計(jì)科牽頭執(zhí)行,制定了工作計(jì)劃，開(kāi)展了內(nèi)審及內(nèi)控工作，工作筆錄由被檢查單位負(fù)責(zé)人簽字蓋章。
3．我局對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行了定期檢查，如財(cái)務(wù)審計(jì)科對(duì)參保單位申報(bào)的繳費(fèi)工資進(jìn)行復(fù)審，現(xiàn)發(fā)問(wèn)題及時(shí)向業(yè)務(wù)反饋，提出整改意見(jiàn)進(jìn)行整改。
4．建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度，制定風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案，同時(shí)加強(qiáng)信息披露管理。
我局通過(guò)建立健全內(nèi)部控制制度，嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度，強(qiáng)化了權(quán)力的制約和責(zé)任追究，規(guī)范了業(yè)務(wù)行為，提高了數(shù)據(jù)信息質(zhì)量，確保養(yǎng)老基金的安全完整，杜絕了養(yǎng)老基金被貪污、截留、挪用等違紀(jì)違規(guī)現(xiàn)象的發(fā)生。但經(jīng)過(guò)自查還存在以下不足：如信息系統(tǒng)控制方面感到技術(shù)力量跟不上，人才嚴(yán)重不足等。我們將在今后的工作中加以改進(jìn)，從而推動(dòng)社保事業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。
【內(nèi)控自查報(bào)告】相關(guān)文章：
內(nèi)控自查報(bào)告10-09
內(nèi)控的自查報(bào)告02-05
內(nèi)控自查報(bào)告(熱門(mén))07-16
內(nèi)控自查報(bào)告（實(shí)用）07-13
制度內(nèi)控自查報(bào)告08-09
內(nèi)控達(dá)標(biāo)自查報(bào)告03-07
公司內(nèi)控自查報(bào)告01-30
資金內(nèi)控自查報(bào)告03-21