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證券自查報(bào)告

時間:2023-04-18 08:00:55 自查報(bào)告 我要投稿

證券自查報(bào)告合集10篇

  在經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展的今天,報(bào)告與我們的生活緊密相連,多數(shù)報(bào)告都是在事情做完或發(fā)生后撰寫的。我們應(yīng)當(dāng)如何寫報(bào)告呢?以下是小編精心整理的證券自查報(bào)告,僅供參考,大家一起來看看吧。

證券自查報(bào)告合集10篇

證券自查報(bào)告1

  來到xx證券這個團(tuán)隊(duì)已經(jīng)很多年了,我從一個對證券一無所知的新兵,在各級領(lǐng)導(dǎo)及同仁的關(guān)心和幫助下,漸漸成熟起來。但回首繼往,很少對自身進(jìn)行深入的自剩這次,市公司號召全體員工開展自查自評活動,對于我來說,是一個很好的發(fā)現(xiàn)、發(fā)掘自己,改造自身的機(jī)會,因此,我認(rèn)真的對自己進(jìn)行了反思、解剖,我覺得自身的基本狀況如下:s0100

  一、優(yōu)勢:

  一是xx證券三年來培養(yǎng)了我較強(qiáng)的敬業(yè)精神和高度的事業(yè)心、責(zé)任感以及堅(jiān)持不懈、持之以恒的務(wù)實(shí)的工作態(tài)度。在工作上我從不計(jì)較個人得失,事事以公司利益為重。為了服務(wù)部的利益,我常常找相關(guān)部門協(xié)調(diào)關(guān)系,避免服務(wù)部利益受損而主動去創(chuàng)造良好的外部環(huán)境;為了多開發(fā)客戶,我多次自費(fèi)組織從其它證券公司開發(fā)的客戶到荊門辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)。在工作中不論困難有多大,希望多渺茫,我從不輕易放棄,總是想千方設(shè)百計(jì)的努力地讓工作達(dá)到自己預(yù)期的目的。

  第二個優(yōu)勢是本人具有得天獨(dú)厚的外部人文環(huán)境資源優(yōu)勢。優(yōu)良的人文環(huán)境資源也是生產(chǎn)力,能極大地推動且方便我們工作特別是客戶開發(fā)崗位工作的有效開展,讓各種努力起到事半功倍的效果。首先作為土生土長的xx人,我對xx縣城及周邊鄉(xiāng)鎮(zhèn)情況基本了解,特別是轉(zhuǎn)型以后我對xx每個鄉(xiāng)鎮(zhèn)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顟B(tài)做過祥細(xì)的調(diào)查,我可以運(yùn)用自己對xx客觀環(huán)境的了解和掌握的第一手調(diào)查資料,直接運(yùn)用到工作中去。其次,雖然我是位女同志,但在與人交往中對人坦誠、義氣,在xx我熟人和朋友較多,尤其是我的家庭及親屬成員、同學(xué)朋友中和縣城各大中型企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)和負(fù)責(zé)人基本都很熟悉,且有一定的影響力,因而便于我充分利用廣泛的人際關(guān)系,以及固有的親情、友情,借助他們的力量來協(xié)助我開發(fā)各層次的客戶,從而形成穩(wěn)固網(wǎng)狀的證券及基金客戶銷售網(wǎng)絡(luò),并且有利于這一客戶網(wǎng)絡(luò)不斷良性拓展壯大。

  第三個優(yōu)勢是我有從事客戶開發(fā)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)及工作能力。三年來,我作為xx客戶開發(fā)崗位上的主力隊(duì)員為xx服務(wù)部的客戶開發(fā)做了一些力所能及的工作,證券和基金銷售業(yè)績在服務(wù)部都名列第一。這些業(yè)績和工作能力也得到了領(lǐng)導(dǎo)和同仁們的肯定、認(rèn)可和不斷鼓勵,這是我競聘客戶開發(fā)崗的信心之源。

  另外,我認(rèn)為我最大的優(yōu)勢還在于對客戶開發(fā)崗充分的、理性的認(rèn)識,F(xiàn)在,現(xiàn)實(shí)中對客戶開發(fā)崗存在“三不”認(rèn)識:即有些同仁認(rèn)為只要搞好內(nèi)部的IT崗、交易崗、客戶管理崗環(huán)境建設(shè),客戶自然主動找上門來,不必要干客戶開發(fā);有些同仁認(rèn)為客戶開發(fā)崗面對的是三教九流各階層的人,魚龍混雜,做的是低聲下氣求人的活,不屑于干客戶開發(fā);還有些同仁認(rèn)為客戶開發(fā)崗風(fēng)險大、難度大,待遇低,難于出業(yè)績,不敢于干客戶開發(fā)。這些認(rèn)識都是錯誤的。我認(rèn)為,客戶的開發(fā)就如同一個企業(yè)不斷地推出新的系列產(chǎn)品一樣,它是一個企業(yè)生存和發(fā)展的.關(guān)鍵所在。我們證券行業(yè)更是如此,如果一個證券營業(yè)部或者服務(wù)部不努力開發(fā)新的客戶,那么這個網(wǎng)點(diǎn)的資券總值就會隨著證券市場逐步的發(fā)展規(guī)范而慢慢的縮水。如果不迅速地采取措施,穩(wěn)住老客戶,擴(kuò)充、補(bǔ)充新鮮的血液,長此以往,我們苦心經(jīng)營的證券市值就會越來越少,在沉重的成本的壓力下,必將導(dǎo)致收不抵支,嚴(yán)重虧損,甚至無法生存下去,所以我認(rèn)為開發(fā)客戶是我們證券服務(wù)部生存和發(fā)展的根本。從事客戶開發(fā)崗位工作,有風(fēng)險,有難度,但越是這樣,我們應(yīng)該越有勇挑重?fù)?dān)、舍我其誰的勇氣來為公司分憂,為公司發(fā)展效力。我們現(xiàn)在某種程度上正面臨著潛在客戶萎縮的危機(jī),客戶開發(fā)力度不大,成效不明顯,同時還有強(qiáng)大的競爭對手萬聯(lián)證券,我做為xx本地人,更因?yàn)槲沂莤x證券的一分子,理所當(dāng)然地應(yīng)勇敢的站出來,為公司出力獻(xiàn)策,擊挎競爭對手,讓我們服務(wù)部有一個良好的上升空間,使我們做大做強(qiáng),成為品牌服務(wù)部。

  二、劣勢

  1、證券業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)不夠。

  2、股評分析能力還有欠缺。

  3、對待挫折的承受力還不強(qiáng)。

  4、“沒有讓自己跑起來”。

  三、機(jī)會

  第一,就地開發(fā):認(rèn)真清理服務(wù)部現(xiàn)有的客戶結(jié)構(gòu),找出休眠戶。我想這些客戶能主動到我部開戶,雖然現(xiàn)在暫時未炒股或?qū)①Y金抽出挪作它用,但至少說明他們有較強(qiáng)的投資意識,有一定的炒股基礎(chǔ)這些休眠戶中,通過我們?nèi)ヅ,一定會有部分客戶重出江湖,再次決戰(zhàn)證券市場的。這種開發(fā)方式比我們盲目去尋找客戶要方便、容易的多。

  第二,開發(fā)企業(yè)投資者

  :xx縣工業(yè)經(jīng)濟(jì)相對較強(qiáng),目前共有各類企業(yè)1238家,其中,投資過億的企業(yè)8家,如xx輕機(jī)、xx化工、xx紡織、xx水泥等;過千萬元的38家,如xx液壓、xx膠輥、xx米業(yè)、xxx米等;外資企業(yè)9家,如湖北xx、xx藥業(yè)、xx科技電池等,上市公司1家,為xx輕機(jī)。這些企業(yè)才是我們真正潛在的客戶群體。對那些有自主權(quán)的企業(yè)而言可以通過我們的社會關(guān)系逐步讓他們進(jìn)行基金投資,獲得穩(wěn)定收益,對那些自主權(quán)較大的個體企業(yè),我們可以通過各種方式和渠道讓他們到我們服務(wù)部來投資,我想,只要我們不懈地去努力,一定會獲得豐厚的回報(bào)。

  第三,從我們的競爭對手證券開發(fā)現(xiàn)成的客戶,盡管xxxx服務(wù)部為非法網(wǎng)點(diǎn),無證經(jīng)營,自身?xiàng)l件又比我們差,但他們的客戶數(shù)量和資券總值都比我們服務(wù)部多,且以上市公司xx輕機(jī)職工客戶為主(達(dá)20xx余人)。我想利用我們良好的交易環(huán)境、合法的品牌、優(yōu)良的信息資源以及我與很多輕機(jī)股民的親情、友情關(guān)系,采取重點(diǎn)突破,以點(diǎn)帶面,最后全面出擊的策略,去動搖萬聯(lián)的客戶,應(yīng)該是很有希望的,這將是我今后開發(fā)客戶的工作重點(diǎn)。

  第四、加大服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)幅射力度。我們可以在xx縣城周邊幾個較大的鄉(xiāng)鎮(zhèn)去拓展我們的市常從中國的證券市場發(fā)展來看,不久的將來鄉(xiāng)鎮(zhèn)會有不少的居民一定向證券市場投資,只是目前他們對證券市場的認(rèn)識還不夠,甚至可以說他們還不真正懂得證券這個概念,為了搶占市場,我將率先去爭取尚不被受重視的xx證券市場的盲區(qū)。當(dāng)前,突破的重點(diǎn)是可以利用企事業(yè)單位改革大量下崗人員買斷后手中握有大量現(xiàn)金,持幣觀望,對投資實(shí)體持謹(jǐn)慎態(tài)度的心態(tài),在其中發(fā)展一部分有較強(qiáng)組織能力、語言表達(dá)能力的人員,像銷售保險一樣來推銷證券基金,將基金返還提成的部分按比例做為報(bào)酬給付銷售者,激勵銷售者更為努力的工作,然后在條件成熟時,將之?dāng)U大到證券銷售的其它領(lǐng)域。

  四、威脅

  1、來自同行業(yè)的威脅。

  2、來自同事的威脅。

  3、來自自身素質(zhì)的威脅。

  4、來自市場的威脅。

證券自查報(bào)告2

  根據(jù)公司下發(fā)的《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)定的專項(xiàng)實(shí)施方案》(以下簡稱專項(xiàng)方案),我營銷中心圍繞“營銷合規(guī)”的目標(biāo)、對照營銷體系的各項(xiàng)自查內(nèi)容展開了自查工作,對營銷人員開發(fā)客戶和服務(wù)過程的'真實(shí)性、合規(guī)性進(jìn)行梳理核查,現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下:

  一、營銷業(yè)務(wù)開展總體情況說明

  我營銷中心最近半年沒有因重大違法違規(guī)行為而被采取監(jiān)管措施或受到行政、刑事處罰,也沒有出現(xiàn)營業(yè)部違反規(guī)定或者因管理不善導(dǎo)致營銷人員違法違規(guī)、客戶大量投述、重大糾紛、不穩(wěn)定事件等情況。

  二、營銷業(yè)務(wù)開展過程合法合規(guī)情況說明

  我營業(yè)部嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、監(jiān)管部門相關(guān)規(guī)章制度以及公司相關(guān)管理辦法等的各項(xiàng)規(guī)定,履行相關(guān)職責(zé),自覺維護(hù)公司、營業(yè)部、員工、證券經(jīng)紀(jì)人及客戶的合法權(quán)益;嚴(yán)格執(zhí)行員工、證券經(jīng)紀(jì)人自主開發(fā)客戶認(rèn)證流程,確保其開發(fā)客戶的真實(shí)性。另外,我營業(yè)部嚴(yán)格按照公司規(guī)定,要求應(yīng)聘人員參加證券業(yè)協(xié)會組織的證券從業(yè)人員資格考試或證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試,對取得資格的營銷人員登記在冊以備日后錄用,并組織他們參加公司舉辦的從業(yè)資格人員培訓(xùn)班。

  三、重點(diǎn)事項(xiàng)自查情況:

  1、我營業(yè)部所屬經(jīng)紀(jì)人均為專職營銷人員,并嚴(yán)格遵循證監(jiān)局的各項(xiàng)要求開發(fā)客戶;

  2、我部營銷人員并未采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)。

證券自查報(bào)告3

  按照營業(yè)部的安排,根據(jù)公司法律合規(guī)部4月20日下發(fā)合規(guī)公告和經(jīng)管委業(yè)務(wù)管理部5月4日下發(fā)通知,近日,我認(rèn)真學(xué)習(xí)了規(guī)定。通過學(xué)習(xí),我進(jìn)一步提高了思想認(rèn)識,更新了觀念,振奮了精神,綜合素質(zhì)有了明顯提高,對照規(guī)定精神,對照證券營業(yè)部營銷人員從業(yè)規(guī)范,看到了不足,找到了差距,進(jìn)一步增強(qiáng)了發(fā)展的緊迫感和自覺性。為加強(qiáng)自身建設(shè),做好證券營銷工作,促進(jìn)證券行業(yè)健康持續(xù)規(guī)范發(fā)展。現(xiàn)將我的自查情況報(bào)告如下:

  一、我的基本工作情況

  1、認(rèn)真學(xué)習(xí),提高政治思想覺悟與業(yè)務(wù)工作技能

  要做好證券營銷工作,當(dāng)一名公司和客戶滿意的營銷員,必須要有正確的政治思想。我認(rèn)真學(xué)習(xí)國家證券方針政策,學(xué)習(xí)公司發(fā)展目標(biāo)和制度規(guī)定與工作紀(jì)律,武裝好自己的頭腦,樹立全心全意為公司和客戶服務(wù)的思想,做到無私奉獻(xiàn)。在工作上我養(yǎng)有吃苦耐勞、善于鉆研的敬業(yè)精神和求真務(wù)實(shí)的工作作風(fēng),我服從營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)的工作安排,緊密結(jié)合崗位實(shí)際,完成各項(xiàng)營銷工作任務(wù)。在實(shí)際工作中,我堅(jiān)持“精益求精,一絲不茍”的原則,認(rèn)真對待每一件事,認(rèn)真對待每一項(xiàng)工作,堅(jiān)持把工作做完做好,保證工作質(zhì)量,為公司的發(fā)展作出自己的努力。我認(rèn)真學(xué)習(xí)證券業(yè)務(wù)知識,用專業(yè)知識武裝頭腦。在學(xué)習(xí)中,有目的,有方向,進(jìn)行系統(tǒng)思考、系統(tǒng)安排,與推動本職工作結(jié)合起來,在實(shí)踐中善加利用,切實(shí)提高自己的業(yè)務(wù)工作能力,服務(wù)好公司,服務(wù)好客戶,為公司的持續(xù)發(fā)展和創(chuàng)造良好經(jīng)濟(jì)效益做出自己的努力。

  2、嚴(yán)格遵守行為規(guī)范,努力做好自身工作

  我在工作中嚴(yán)格遵守行為規(guī)范,做到“守法、自律、規(guī)范、公平、誠信、服務(wù)”,以此提升營業(yè)部的形象,提升客戶對我工作的滿意度。一是認(rèn)真學(xué)習(xí)規(guī)定與營銷員行為規(guī)范,了解掌握其精神實(shí)質(zhì)與深刻內(nèi)涵,落實(shí)到自己的日常具體工作中。二是牢記營銷人員的保證行為,對十四條規(guī)定一條一條落實(shí)到工作中,按照十四條規(guī)定去做好證券營銷工作。回顧檢查自己的營銷工作,基本上符合營銷人員的保證行為要求,沒有出現(xiàn)違反情況。三是自覺遵守營銷人員的十九條禁止行為,把它視作高壓線,堅(jiān)決不去碰撞,做一名遵紀(jì)守法的好營銷員。

  二、存在的不足問題

  我嚴(yán)格遵守規(guī)定與營銷人員行為規(guī)范,按照營業(yè)部的工作安排與工作部署,樹立服務(wù)意識,勤奮努力工作,較好地完成了工作任務(wù),取得一定工作成績,獲得營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)的肯定與客戶的滿意。但是按照不斷發(fā)展的形勢與新的工作要求,還是存在一定的不足,主要是以下3點(diǎn):

  1、學(xué)習(xí)不夠。我雖然按照營業(yè)部的要求加強(qiáng)平時的學(xué)習(xí),但由于工作忙,有時便產(chǎn)生了以干代學(xué)的思想,放松了學(xué)習(xí),沒有學(xué)深學(xué)透。在平時的學(xué)習(xí)中,滿足于已經(jīng)下發(fā)的書籍資料,主動去看其他書籍較少。雖然學(xué)習(xí)了一些知識,但理論的深度和廣度缺乏,對思想和靈魂的觸動不夠,通過學(xué)習(xí)來指導(dǎo)實(shí)踐不夠。

  2、業(yè)務(wù)工作技能還欠缺。要做好證券營銷工作,需要全面的業(yè)務(wù)工作技能。我雖然認(rèn)真虛心向老員工學(xué)習(xí)、向先進(jìn)員工學(xué)習(xí),掌握了一定的業(yè)務(wù)工作技能,但對照新形勢下的證券營銷工作,業(yè)務(wù)工作技能還是欠缺,需要在今后的工作中改進(jìn)和提高。

  3、遵守行為規(guī)范需要進(jìn)一步提高。要做好證券營銷工作,必須要嚴(yán)格遵守營銷員行為規(guī)范。我在平時的工作中,基本做到嚴(yán)格遵守,但按照公司與營業(yè)部的要求,特別與合法、合規(guī)、防范證券風(fēng)險相比,還是需要進(jìn)一步提高。

  三、今后的努力方向和整改措施

  1、勤奮學(xué)習(xí)。要做好證券營銷工作,必須要勤奮學(xué)習(xí)。作為一名營銷員,必須首先學(xué)好公司的工作方針與政策,吃透其精神實(shí)質(zhì),以便更好地把握、理解公司發(fā)展的新思路、新戰(zhàn)略。勤奮學(xué)習(xí)是貫徹落實(shí)公司精神,提高本領(lǐng),做好工作的前提。要牢固樹立終身學(xué)習(xí)的理念,把學(xué)習(xí)作為一種政治責(zé)任,一種精神追求,一種思想境界,增強(qiáng)自己做好證券營銷的本領(lǐng)。

  2、提高素質(zhì)。要做到證券業(yè)持續(xù)發(fā)展,就要有高素質(zhì)的營銷員,我要改正以前工作中存在的問題,要從理論學(xué)習(xí)、業(yè)務(wù)知識培訓(xùn)上探索新思路和新方法,貫徹落實(shí)公司和營業(yè)部的.工作方針與政策,提高思想政治覺悟,加強(qiáng)道德品質(zhì)修養(yǎng),以高素質(zhì)的要求,充滿工作干勁,樹立服務(wù)意識,全面做好自己的工作,為營業(yè)部證券業(yè)的發(fā)展,作出自己應(yīng)有的努力與貢獻(xiàn)。

  3、遵紀(jì)守法。要做好證券營銷工作,必須做到遵紀(jì)守法。我要進(jìn)一步學(xué)習(xí)規(guī)定,嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)定;繼續(xù)加強(qiáng)營銷人員行為規(guī)范學(xué)習(xí),樹立合法、合規(guī)意識,增強(qiáng)法制觀念,努力做好自己的證券營銷工作,保證不出現(xiàn)違紀(jì)違規(guī)情況,讓公司和營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)放心,讓客戶放心,促進(jìn)證券業(yè)健康持續(xù)發(fā)展。

  4、嚴(yán)格執(zhí)行。要做好工作,完成營業(yè)部布置下達(dá)我的工作任務(wù),必須提高自己的執(zhí)行力。我要強(qiáng)化時間觀念和效率意識,堅(jiān)決克服工作懶散、辦事拖拉的壞風(fēng)氣。抓緊時機(jī)、加快節(jié)奏、提高效率和工作進(jìn)度。要充分發(fā)揮主觀能動性,創(chuàng)造性地開展工作、執(zhí)行命令。敢于突破思維定勢和經(jīng)驗(yàn)的束縛,不斷尋求新的思路和方法來完成任務(wù),使執(zhí)行的力度更大、執(zhí)行的速度更快、執(zhí)行的效果更好,保證我的工作獲得上級領(lǐng)導(dǎo)與客戶的滿意。

證券自查報(bào)告4

  來到**證券這個團(tuán)隊(duì)已經(jīng)很多年了,我從一個對證券一無所知的新兵,在各級領(lǐng)導(dǎo)及同仁的關(guān)心和幫助下,漸漸成熟起來。但回首繼往,很少對自身進(jìn)行深入的自省。這次,市公司號召全體員工開展自查自評活動,對于我來說,是一個很好的發(fā)現(xiàn)、發(fā)掘自己,改造自身的機(jī)會,因此,我認(rèn)真的對自己進(jìn)行了反思、解剖,我覺得自身的基本狀況如下:

  一、優(yōu)勢:

  一是**證券三年來培養(yǎng)了我較強(qiáng)的敬業(yè)精神和高度的事業(yè)心、責(zé)任感以及堅(jiān)持不懈、持之以恒的務(wù)實(shí)的工作態(tài)度。在工作上我從不計(jì)較個人得失,事事以公司利益為重。為了服務(wù)部的利益,我常常找相關(guān)部門協(xié)調(diào)關(guān)系,避免服務(wù)部利益受損而主動去創(chuàng)造良好的外部環(huán)境;為了多開發(fā)客戶,我多次自費(fèi)組織從其它證券公司開發(fā)的客戶到荊門辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)。在工作中不論困難有多大,希望多渺茫,我從不輕易放棄,總是想千方設(shè)百計(jì)的努力地讓工作達(dá)到自己預(yù)期的目的。

  第二個優(yōu)勢是本人具有得天獨(dú)厚的外部人文環(huán)境資源優(yōu)勢。優(yōu)良的人文環(huán)境資源也是生產(chǎn)力,能極大地推動且方便我們工作特別是客戶開發(fā)崗位工作的有效開展,讓各種努力起到事半功倍的效果。首先作為土生土長的**人,我對**縣城及周邊鄉(xiāng)鎮(zhèn)情況基本了解,特別是轉(zhuǎn)型以后我對**每個鄉(xiāng)鎮(zhèn)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顟B(tài)做過祥細(xì)的調(diào)查,我可以運(yùn)用自己對**客觀環(huán)境的了解和掌握的第一手調(diào)查資料,直接運(yùn)用到工作中去。其次,雖然我是位女同志,但在與人交往中對人坦誠、義氣,在**我熟人和朋友較多,尤其是我的家庭及親屬成員、同學(xué)朋友中和縣城各大中型企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)和負(fù)責(zé)人基本都很熟悉,且有一定的影響力,因而便于我充分利用廣泛的人際關(guān)系,以及固有的親情、友情,借助他們的力量來協(xié)助我開發(fā)各層次的客戶,從而形成穩(wěn)固網(wǎng)狀的證券及基金客戶銷售網(wǎng)絡(luò),并且有利于這一客戶網(wǎng)絡(luò)不斷良性拓展壯大。

  第三個優(yōu)勢是我有從事客戶開發(fā)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)及工作能力。三年來,我作為**客戶開發(fā)崗位上的主力隊(duì)員為**服務(wù)部的客戶開發(fā)做了一些力所能及的工作,證券和基金銷售業(yè)績在服務(wù)部都名列第一。這些業(yè)績和工作能力也得到了領(lǐng)導(dǎo)和同仁們的肯定、認(rèn)可和不斷鼓勵,這是我競聘客戶開發(fā)崗的信心之源。

  另外,我認(rèn)為我最大的優(yōu)勢還在于對客戶開發(fā)崗充分的、理性的認(rèn)識,F(xiàn)在,現(xiàn)實(shí)中對客戶開發(fā)崗存在“三不”認(rèn)識:即有些同仁認(rèn)為只要搞好內(nèi)部的IT崗、交易崗、客戶管理崗環(huán)境建設(shè),客戶自然主動找上門來,不必要干客戶開發(fā);有些同仁認(rèn)為客戶開發(fā)崗面對的是三教九流各階層的人,魚龍混雜,做的是低聲下氣求人的活,不屑于干客戶開發(fā);還有些同仁認(rèn)為客戶開發(fā)崗風(fēng)險大、難度大,待遇低,難于出業(yè)績,不敢于干客戶開發(fā)。這些認(rèn)識都是錯誤的。我認(rèn)為,客戶的開發(fā)就如同一個企業(yè)不斷地推出新的系列產(chǎn)品一樣,它是一個企業(yè)生存和發(fā)展的關(guān)鍵所在。我們證券行業(yè)更是如此,如果一個證券營業(yè)部或者服務(wù)部不努力開發(fā)新的客戶,那么這個網(wǎng)點(diǎn)的資券總值就會隨著證券市場逐步的發(fā)展規(guī)范而慢慢的縮水。如果不迅速地采取措施,穩(wěn)住老客戶,擴(kuò)充、補(bǔ)充新鮮的血液,長此以往,我們苦心經(jīng)營的證券市值就會越來越少,在沉重的成本的壓力下,必將導(dǎo)致收不抵支,嚴(yán)重虧損,甚至無法生存下去,所以我認(rèn)為開發(fā)客戶是我們證券服務(wù)部生存和發(fā)展的根本。從事客戶開發(fā)崗位工作,有風(fēng)險,有難度,但越是這樣,我們應(yīng)該越有勇挑重?fù)?dān)、舍我其誰的勇氣來為公司分憂,為公司發(fā)展效力。我們現(xiàn)在某種程度上正面臨著潛在客戶萎縮的危機(jī),客戶開發(fā)力度不大,成效不明顯,同時還有強(qiáng)大的競爭對手萬聯(lián)證券,我做為**本地人,更因?yàn)槲沂?*證券的一分子,理所當(dāng)然地應(yīng)勇敢的`站出來,為公司出力獻(xiàn)策,擊挎競爭對手,讓我們服務(wù)部有一個良好的上升空間,使我們做大做強(qiáng),成為品牌服務(wù)部。

  二、劣勢

  1、證券業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)不夠。

  2、股評分析能力還有欠缺。

  3、對待挫折的承受力還不強(qiáng)。

  4、“沒有讓自己跑起來”。

  三、機(jī)會

  第一,就地開發(fā):認(rèn)真清理服務(wù)部現(xiàn)有的客戶結(jié)構(gòu),找出休眠戶。我想這些客戶能主動到我部開戶,雖然現(xiàn)在暫時未炒股或?qū)①Y金抽出挪作它用,但至少說明他們有較強(qiáng)的投資意識,有一定的炒股基礎(chǔ)。這些休眠戶中,通過我們?nèi)ヅΓ欢〞胁糠挚蛻糁爻鼋,再次決戰(zhàn)證券市場的。這種開發(fā)方式比我們盲目去尋找客戶要方便、容易的多。

  第二,開發(fā)企業(yè)投資者:**縣工業(yè)經(jīng)濟(jì)相對較強(qiáng),目前共有各類企業(yè)1238家,其中,投資過億的企業(yè)8家,如**輕機(jī)、**化工、**紡織、**水泥等;過千萬元的38家,如**液壓、**膠輥、**米業(yè)、***米等;外資企業(yè)9家,如湖北**、**藥業(yè)、**科技電池等,上市公司1家,為**輕機(jī)。這些企業(yè)才是我們真正潛在的客戶群體。對那些有自主權(quán)的企業(yè)而言可以通過我們的社會關(guān)系逐步讓他們進(jìn)行基金投資,獲得穩(wěn)定收益,對那些自主權(quán)較大的個體企業(yè),我們可以通過各種方式和渠道讓他們到我們服務(wù)部來投資,我想,只要我們不懈地去努力,一定會獲得豐厚的回報(bào)。

  第三,從我們的競爭對手**證券開發(fā)現(xiàn)成的客戶,盡管****服務(wù)部為非法網(wǎng)點(diǎn)

  的,無證經(jīng)營,自身?xiàng)l件又比我們差,但他們的客戶數(shù)量和資券總值都比我們服務(wù)部多,且以上市公司**輕機(jī)職工客戶為主(達(dá)20xx余人)。我想利用我們良好的交易環(huán)境、合法的品牌、優(yōu)良的信息資源以及我與很多輕機(jī)股民的親情、友情關(guān)系,采取重點(diǎn)突破,以點(diǎn)帶面,最后全面出擊的策略,去動搖萬聯(lián)的客戶,應(yīng)該是很有希望的,這將是我今后開發(fā)客戶的工作重點(diǎn)。

  第四、加大服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)幅射力度。我們可以在**縣城周邊幾個較大的鄉(xiāng)鎮(zhèn)去拓展我們的市場。從中國的證券市場發(fā)展來看,不久的將來鄉(xiāng)鎮(zhèn)會有不少的居民一定向證券市場投資,只是目前他們對證券市場的認(rèn)識還不夠,甚至可以說他們還不真正懂得證券這個概念,為了搶占市場,我將率先去爭取尚不被受重視的**證券市場的盲區(qū)。當(dāng)前,突破的重點(diǎn)是可以利用企事業(yè)單位改良大量下崗人員買斷后手中握有大量現(xiàn)金,持幣觀望,對投資實(shí)體持謹(jǐn)慎態(tài)度的心態(tài),在其中發(fā)展一部分有較強(qiáng)組織能力、語言表達(dá)能力的人員,像銷售保險一樣來推銷證券基金,將基金返還提成的部分按比例做為報(bào)酬給付銷售者,激勵銷售者更為努力的工作,然后在條件成熟時,將之?dāng)U大到證券銷售的其它領(lǐng)域。

  四、威脅

  1、來自同行業(yè)的威脅。

  2、來自同事的威脅。

  3、來自自身素質(zhì)的威脅。

  4、來自市場的威脅。

證券自查報(bào)告5

  20xx年7月1日即將正式實(shí)施《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》證監(jiān)會令【第130號】,我公司根據(jù)行業(yè)新形勢,結(jié)合文件精神實(shí)質(zhì)與內(nèi)涵,對照適當(dāng)性管理自查底稿上的的每個項(xiàng)目,以提升投資者適當(dāng)性管理工作整體水平為目的,全面開展投資者適當(dāng)性管理自查工作。我公司深知,證券期貨交易具有特殊性、產(chǎn)品業(yè)務(wù)的專業(yè)性強(qiáng)、法律關(guān)系復(fù)雜等特點(diǎn),各種產(chǎn)品的功能、特點(diǎn)、復(fù)雜程度和風(fēng)險收益特征又千差萬別,而廣大投資者在專業(yè)水平、風(fēng)險承受能力、風(fēng)險收益偏好等方面都存在很大差異,對金融產(chǎn)品的需求也不盡相同,因此無論從資本市場的長期穩(wěn)定發(fā)展來看,還是從投資者保護(hù)角度來看,都需要投資者的專業(yè)化程度和風(fēng)險承受能力與產(chǎn)品相匹配。

  根據(jù)我公司實(shí)際情況,結(jié)合投資者適當(dāng)性管理的目標(biāo):使金融機(jī)構(gòu)所提供的金融產(chǎn)品或服務(wù)與客戶的財(cái)務(wù)狀況、投資目標(biāo)、風(fēng)險承受水平、投資知識和經(jīng)驗(yàn)等相匹配,即要“將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”,我公司分別從股票、債券、分級基金、OTC、投資顧問業(yè)務(wù)、代銷金融產(chǎn)品、信用業(yè)務(wù)、股票期權(quán)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)托管適當(dāng)性管理方面進(jìn)行了自查,現(xiàn)將自查工作事項(xiàng)匯報(bào)如下:

  一、投資者適當(dāng)性自查工作概述

  首先,組織全體員工認(rèn)真學(xué)習(xí)證監(jiān)會令【第130號】《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》要點(diǎn),并深刻領(lǐng)悟;其次,我公司適當(dāng)性管理自查整改工作小組負(fù)責(zé)此次適當(dāng)性管理自查工作,負(fù)責(zé)制訂自查工作方案,組織、協(xié)調(diào)各部門開展實(shí)施;最后,全體員根據(jù)《XX證券公司證券適當(dāng)性管理制度》(已增加多維度指標(biāo)對投資者進(jìn)行分類,進(jìn)一步明確職責(zé)分工,強(qiáng)調(diào)對中小投資者的特別保護(hù),對后續(xù)評估工作進(jìn)行細(xì)節(jié)完善)分工協(xié)作,分別從股票、債券、分級基金、OTC、投資顧問業(yè)務(wù)、代銷金融產(chǎn)品、信用業(yè)務(wù)、股票期權(quán)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)托管適當(dāng)性管理方面進(jìn)行詳細(xì)自查。

  二、股票業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理自查

  我公司認(rèn)真落實(shí)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》、《證券公司投資者適當(dāng)性制度指引》、《上海證券交易所投資者適當(dāng)性管理暫行辦法》等相關(guān)工作制度,進(jìn)行自查,包括但不限于以下幾點(diǎn):

  (一)開展投資者教育情況

  對于投資者教育工作領(lǐng)導(dǎo)高度重視,并指定專人負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作的長期開展。我公司已建立建全投資者教育制度,成立投資者教育小組,主要通過會議、宣傳、電話、短信等形式向投資者宣傳、解釋證券相關(guān)產(chǎn)品及最新的證券市場信息,港股通的開通、現(xiàn)金寶的開通、公募基金產(chǎn)品的銷售等,我公司已有能夠?yàn)橥顿Y者提供港股通業(yè)務(wù)熟練解答的人員XX名以上;在評價期內(nèi)投資者教育XX次,涉及投資者XX人次,主要培訓(xùn)了以下幾個方面,期權(quán)業(yè)務(wù)、理財(cái)產(chǎn)品、股指期權(quán)策略、深港通、滬港通、分級基金等。

 。ǘ└酃赏ㄍ顿Y者適當(dāng)性管理自查

  根據(jù)《上海證券交易所港股通投資者適當(dāng)性管理指引(20xx年修訂)》和《深圳證券交易所港股通投資者適當(dāng)性管理指引(20xx.9)》等制度要求,我公司建立了的港股通投資者適當(dāng)性管理工作制度。在為投資者開通港股通業(yè)務(wù)前充分了解投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況和誠信狀況;對申請開通的投資者進(jìn)行“港股通業(yè)務(wù)知識測試”,達(dá)80分以上者才有資格開通;經(jīng)辦人員均見證投資者親自參加測試并在測試試卷上簽字確認(rèn);經(jīng)辦人員不存在見證本人所開發(fā)的客戶參加測試的情況;我公司安排至少有XX名工作人員為客戶熟練解答港股通投資常見問題;在現(xiàn)場設(shè)立港股通投資者教育專欄。

 。ㄈ┩耸姓砉善钡倪m當(dāng)性管理自查

  根據(jù)《上海證券交易所風(fēng)險警示板股票交易管理辦法(20xx.1)》、《深圳證券交易所退市整理期業(yè)務(wù)特別規(guī)定(20xx)》、《XX證券公司風(fēng)險警示及退市整理期股票交易風(fēng)險警示業(yè)務(wù)指引(20xx修訂)》,我公司進(jìn)一步強(qiáng)化客戶服務(wù)意識:

  1、快速建立客戶身份識別,充分了解客戶的相關(guān)財(cái)務(wù)情況、持倉股票和風(fēng)險承受能力,有的放矢提供服務(wù);

  2、認(rèn)真履行告知義務(wù)。投資者買入退市整理股票有很大風(fēng)險,我們定期對產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險等級分類,對有關(guān)投資者產(chǎn)品的特性及風(fēng)險性質(zhì)進(jìn)行盡職審查,在充分了解產(chǎn)品和客戶身份的基礎(chǔ)上,履行告知義務(wù),將投資的相關(guān)風(fēng)險、可能造成的損失及客戶準(zhǔn)備從事的產(chǎn)品性質(zhì)明確地告知客戶,使得客戶可以正確理解自己的投資行為。對自己的投資行為負(fù)責(zé);

  3、確保客戶知曉。我們確保客戶對有關(guān)產(chǎn)品有充分的了解,客戶應(yīng)對該類產(chǎn)品的性質(zhì)、特性及風(fēng)險收益有正確的認(rèn)識。在履行完告知義務(wù)后,要求客戶簽署書面文件,用以證明客戶對相關(guān)內(nèi)容有充分的了解。經(jīng)辦人員向客戶充分揭示退市整理期及風(fēng)險警示股票交易的風(fēng)險,通過營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、交易系統(tǒng)等多種渠道,揭示退市整理及風(fēng)險警示股票的交易風(fēng)險及剩余交易日等信息,不存在為不滿足退市整理期適當(dāng)性資質(zhì)要求的客戶擅自開通相關(guān)業(yè)務(wù)權(quán)限等違規(guī)現(xiàn)象。

  三、債券業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理自查

  根據(jù)《上海證券交易所債券市場投資者適當(dāng)性管理辦法(20xx.5)》、《深圳證券交易所關(guān)于公開發(fā)行公司債券投資者適當(dāng)性管理相關(guān)事項(xiàng)的通知(20xx.5)》《XX證券公司債券市場投資者適當(dāng)性管理實(shí)施細(xì)則[20xx年6月]》,我公司修訂債券業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理制度,區(qū)別不同產(chǎn)品認(rèn)知和風(fēng)險承受能力的投資者,引導(dǎo)其參與相應(yīng)類型債券交易及轉(zhuǎn)讓的制度安排。在辦理業(yè)務(wù)時,柜員均向投資者揭示成為合格投資者可參與債券產(chǎn)品的風(fēng)險,為投資者講解《XX證券公司債券市場合格投資者風(fēng)險揭示書》,動態(tài)跟蹤和持續(xù)了解合格投資者條件、開通權(quán)限后每兩年開展后續(xù)資格評估、及時更新合格投資者名單;發(fā)現(xiàn)客戶參與債券交易存在異常行為和涉嫌違法違規(guī)行為的,采取有效手段及時制止,并及時報(bào)告。

  四、金融產(chǎn)品代銷適當(dāng)性管理自查

  我公司在類私募產(chǎn)品(包括私募、公募專戶、資管小集合產(chǎn)品)代銷適當(dāng)性管理方面、服務(wù)產(chǎn)品定制、客戶問卷調(diào)查、投資者風(fēng)險等級測評等方面,均嚴(yán)格按公司業(yè)務(wù)流程及要求辦理。適當(dāng)性資料完備,表單簽署時間均在匯款購買之前,《風(fēng)險揭示書》抄寫部分工整完整,《告知函》與金融產(chǎn)品載明三項(xiàng),風(fēng)險承受能力等級、擬投資期限、擬投資品種完全一致,留存完整的客戶合同復(fù)印件、產(chǎn)品合同關(guān)鍵頁、關(guān)鍵頁客戶有簽名,均符合合規(guī)要求。

  五、股票期權(quán)業(yè)務(wù)適當(dāng)性管理自查

  股票期權(quán)的適當(dāng)性管理主要適用于參與股票期權(quán)的個人投資者和普通機(jī)構(gòu)投資者。我公司根據(jù)《上海證券交易所股票期權(quán)試點(diǎn)投資者適當(dāng)性管理指引》、《證券公司股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)指南(20xx年8月修訂)》、《XX證券公司股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理辦法》、《XX證券公司股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險控制實(shí)施細(xì)則》,針對個人投資者的特點(diǎn),專門設(shè)置了適當(dāng)性綜合評估、交易權(quán)限分級管理等,并細(xì)化了相關(guān)操作事項(xiàng),對個人投資者進(jìn)行持續(xù)管理和教育。

  結(jié)合實(shí)際,我公司相應(yīng)設(shè)定了股票期權(quán)投資者適當(dāng)性管理辦法,在崗位要求、投資者教育工作、投資者期權(quán)知識測試工作、高齡等特殊客戶適當(dāng)性管理工作、投資者交易級別調(diào)整、投資者持續(xù)動態(tài)管理、投資者經(jīng)紀(jì)合同歸檔情況、投資者回訪工作、投資者投訴相關(guān)工作、風(fēng)控業(yè)務(wù)等方面均符合要求,充分揭示期權(quán)交易風(fēng)險,準(zhǔn)確評估客戶的風(fēng)險承受能力,未接受不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的客戶從事期權(quán)交易。

  六、OTC業(yè)務(wù)適當(dāng)性管理自查

  在OTC業(yè)務(wù)自查工作里,我公司根據(jù)《證券公司柜臺市場管理辦法》(20xx.8協(xié)會下發(fā))、《機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價與服務(wù)系統(tǒng)管理辦法》(20xx.8協(xié)會下發(fā))、《XX證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理辦法》、《XX證券公司代理銷售金融產(chǎn)品管理辦法》、《XX證券代銷私募產(chǎn)品特定對象及合格投資者認(rèn)定程序過渡方案》等制度進(jìn)行仔細(xì)對照,客戶臨柜通過柜面系統(tǒng)開通OTC賬戶均簽署《柜臺市場業(yè)務(wù)客戶協(xié)議書》《柜臺市場投資風(fēng)險揭示書》《柜臺市場業(yè)務(wù)電子簽名約定書》,機(jī)構(gòu)客戶均簽署《柜臺市場業(yè)務(wù)授權(quán)委托書》;簽署的以上文件已執(zhí)行電子化管理,上傳至客戶影像管理系統(tǒng);客戶臨柜通過柜面系統(tǒng)開通OTC交易賬戶均填寫《資金賬戶業(yè)務(wù)變更申請表》;未存在從業(yè)人員代客購買產(chǎn)品情況。

  七、投資顧問業(yè)務(wù)適當(dāng)性管理自查

  整體來說,我公司投資顧問業(yè)務(wù)適當(dāng)性管理符合公司要求,制度依據(jù)為《XX證券公司投資顧問管理辦法(20xx年1月修訂)》,已根據(jù)投顧人員數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風(fēng)險控制情況,確定適當(dāng)?shù)姆⻊?wù)方式及業(yè)務(wù)規(guī)模;我公司有投顧XX名,服務(wù)客戶68名,簽約客戶XX名,自有客戶XX名,簽約方式為服務(wù)提傭。在投資顧問的管理上,對投顧有考核指標(biāo),崗位和職業(yè)行為都有明確規(guī)定,日常管理計(jì)入考核。20xx年以來對投顧人員持續(xù)培訓(xùn),提高其職業(yè)操守、合規(guī)意識和專業(yè)服務(wù)能力;投顧人員、財(cái)富經(jīng)理的信息均在協(xié)會網(wǎng)站、公示網(wǎng)站上進(jìn)行公示,并采取有效措施保證及時更新。

  在此次自查活動中,我公司抽查了XXX本投顧簽約協(xié)議,我公司均已制定規(guī)范的程序和要求,詳細(xì)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資應(yīng)驗(yàn)、投資需求與風(fēng)險偏好,評估客戶的風(fēng)險承受能力,并以書面或電子文件形式予以記載、保存,我公司根據(jù)了解的`客戶情況,在評估客戶風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求的基礎(chǔ)上,向客戶提供適當(dāng)?shù)慕ㄗh服務(wù)。另外,我公司投顧向客戶提供投資建議具有合理的依據(jù),包括證券研究報(bào)告或者基于證券研究報(bào)告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見等,依據(jù)證券研究報(bào)告作出投資建議的,均向客戶說明證券研究報(bào)告的發(fā)布人、發(fā)布日期。在宣傳材料、網(wǎng)站等地方?jīng)]有對服務(wù)能力和過往業(yè)績進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營銷宣傳,也沒有以任何方式承諾或者保證投資收益。

  綜上,在此次對適當(dāng)性管理自查工作上,我公司根據(jù)新《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,結(jié)合日常實(shí)際情況,以問題風(fēng)險為導(dǎo)向,認(rèn)真進(jìn)行對比自查。投資者適當(dāng)性管理是一種契約精神與誠信文化,構(gòu)筑的是投資者進(jìn)入資本市場的第一道防線,是中小投資者的保護(hù)傘。建立投資者適當(dāng)性制度,有利于規(guī)范經(jīng)營機(jī)構(gòu)行為,引導(dǎo)資本市場健康、有序發(fā)展。特別在金融產(chǎn)品日益豐富、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)日趨復(fù)雜、交叉銷售日益頻繁的當(dāng)今市場,經(jīng)營機(jī)構(gòu)與投資在信息和風(fēng)險識別能力方面的差別往往更加明顯。投資者適當(dāng)性制度正是平衡雙方利益訴求、約束經(jīng)營機(jī)構(gòu)短期利益沖動、增強(qiáng)經(jīng)營機(jī)構(gòu)長期競爭力,同時提升投資者自我保護(hù)意識和能力的一劑良方。

  在接下來的工作中,我公司將在認(rèn)真做好監(jiān)管機(jī)構(gòu)、交易所、協(xié)會、公司關(guān)于投資者適當(dāng)性管理工作的要求基礎(chǔ)上,將投資者適當(dāng)性管理工作與日常工作緊密結(jié)合,從我客戶的實(shí)際情況出發(fā),切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益,盡最大努力引導(dǎo)投資者理性參與證券市場投資。

證券自查報(bào)告6

  據(jù)報(bào)道,11月14日6時13分,上!痢羺^(qū)××西路2271號××學(xué)院學(xué)生宿舍樓××室發(fā)生火災(zāi),4名女生從6樓跳下當(dāng)場身亡。目前,警方正在調(diào)查起火原因,初步認(rèn)定是由于該宿舍女生使用“熱得快”不當(dāng)引發(fā)火災(zāi)。 這起火災(zāi)的發(fā)生值得我校廣大同學(xué)認(rèn)真思考。大學(xué)生在 宿舍違規(guī)使用大功率電器的現(xiàn)象屢禁不止,就全國來看,每年都有大大小小的火災(zāi)事故由此而引發(fā)。只不過此次火災(zāi)事故造成的人員傷亡事件給社會以強(qiáng)烈震撼,引起的關(guān)注自然就高些。

  對于這方面,我們級委也一直持著一種高度重視的態(tài)度。而且,對宿舍內(nèi)外環(huán)境做了深入的了解。

  宿舍內(nèi)部的消防安全總的來說是有保障的,但也存在著一定的安全隱患,例如:陽臺的洗手臺附近安裝有插頭,雖然這方便同學(xué)們擺放飲水機(jī),但插頭靠近水源存在著不合理之處,易發(fā)生漏電情況;同學(xué)們的安全認(rèn)識不高,據(jù)了解現(xiàn)在宿舍內(nèi)私自用大功率電器的現(xiàn)象比較嚴(yán)重,屢禁不止。

  而宿舍外部的消防安全情況令人滿意。在每一層樓都保證消防設(shè)施的量充足。據(jù)留意,學(xué)生宿舍每層樓安排了五處消防栓(除留一、留二外),但希望物業(yè)公司能安排專業(yè)人員定期檢查設(shè)施的'可用性,保證設(shè)施在緊急情況下能正常使用。

  經(jīng)過考慮和安排,我們級委訂立了一份關(guān)于“安全文明宿舍教育”方案,通過交流與教育的方法向同學(xué)們宣傳宿舍安全的知識。具體措施如下:

  1、 定寫《宿舍安全常識》與《安全文明宿舍公約》,并號召同學(xué)們自覺遵守條約,以簽名作為承諾,每個班的生活委員負(fù)責(zé),最后把大家的簽名交到生活部最為資料保存;

  2、 組織人員安排每學(xué)期至少3-4次的宿舍內(nèi)務(wù)檢查,而且把檢查重點(diǎn)放在大功率電器違規(guī)使用上,提醒同學(xué)安全用電的重要性;

  3、 通過網(wǎng)絡(luò)找到有關(guān)基本的火場逃生自救技能的知識,編輯為文件發(fā)到各班的生活委員,并要求生活委消防安全自檢自查報(bào)告員組織同學(xué)們學(xué)習(xí)這份資料。目的是想同學(xué)以“上海商學(xué)院學(xué)生宿舍火災(zāi)”的事件為戒,自覺約束損人不利己的行為;

  以上措施已完成了前兩項(xiàng),第三項(xiàng)還在實(shí)施當(dāng)中,同時,我們還在不停地在完善我們部門的工作,也希望,物業(yè)管理公司能支持我們的工作。主動地策劃一些關(guān)于消防安全的實(shí)戰(zhàn)模擬,如:模擬實(shí)際,組織同學(xué)們進(jìn)行安全逃生教育;通過開展講座等活動,宣傳消防知識,提高同學(xué)們的警惕性等。

證券自查報(bào)告7

  根據(jù)國務(wù)院文件《關(guān)于開展檢查的通知》的指示精神,營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)高度重視,組織全體員工傳達(dá)公司文件精神,切實(shí)加強(qiáng)工作的.領(lǐng)導(dǎo)和部署,嚴(yán)格要求落實(shí)營業(yè)部制定的安全保衛(wèi)制度,杜絕火災(zāi)隱患,做到防患于未然,保護(hù)營業(yè)部和投資者的生命財(cái)產(chǎn)安全,F(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下:

  一、 營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)重視工作,制訂了營業(yè)部保

  衛(wèi)制度,按照公司的要求,結(jié)合營業(yè)部實(shí)際情況成立了營業(yè)部應(yīng)急指揮小組,組長由王一同志擔(dān)任,副組長由李成同志擔(dān)任。做到責(zé)任到人,加強(qiáng)自身消防安全管理,共同做好營業(yè)部工作,不斷提高自防自救能力,杜絕各種事故的發(fā)生。

  二、 組織進(jìn)行消防應(yīng)急演練

  20xx年5月8日,營業(yè)部邀請市消防支隊(duì)的羅隊(duì)長在營業(yè)部樓下操場進(jìn)行各種消防器材的使用演練,并組織全體員工在營業(yè)部進(jìn)行一次消防應(yīng)急演練,讓所有員工親身體驗(yàn)了各種逃生方法,學(xué)到了不少逃生知識。

  三、 通過自查發(fā)現(xiàn)的問題及整改匯報(bào)

  1、 營業(yè)部休閑區(qū)天面出現(xiàn)滲水情況。

  整改情況:已在發(fā)現(xiàn)當(dāng)天和物業(yè)公司提出維修要求,物業(yè)公司派出維修師傅查看現(xiàn)場指定維修方案,待天氣轉(zhuǎn)好進(jìn)行維修。

  2、 營業(yè)部消防門的閉門器螺絲損壞。

  整改情況:已和裝修方取得聯(lián)系,要求盡快修復(fù)。

  今后,我們要深入開展宣傳、培訓(xùn)、演練活動,增強(qiáng)員工安全意識。做到管理到位、人員到位、措施到位、思想認(rèn)識到位。認(rèn)真落實(shí)安全責(zé)任制,不斷完善措施,確保營業(yè)部和投資者的生命財(cái)產(chǎn)安全。

證券自查報(bào)告8

  根據(jù)司發(fā)第XX號公告《關(guān)于開展消防安全大檢查的通知》的要求和精神,我部對辦公區(qū)域內(nèi)部消防安全和消防通道中的消防設(shè)備進(jìn)

  行了徹底的自查,現(xiàn)將我部的消防自查情況匯報(bào)如下:

  一、建立消防處理小組,明確工作職責(zé)

  消防安全是金融機(jī)構(gòu)工作的重要內(nèi)容,是關(guān)系員工生命安全和單位財(cái)產(chǎn)安全的頭等大事。為此,我部成立以XX為組長,XX、XX、XX、XX為組員的突發(fā)事件處理小組,全面負(fù)責(zé)火災(zāi)等突發(fā)事件的安全工作。本著對員工生命和單位財(cái)產(chǎn)負(fù)責(zé)的精神,我部把做好消防安全工作放在重要的位置。

  二、加強(qiáng)消防宣傳教育,增強(qiáng)安全意識

  我部所有工作人員都必須堅(jiān)持“以防為主”的原則,嚴(yán)格遵守公司制定的.各項(xiàng)安全操作規(guī)程,堅(jiān)決杜絕火種,防止火災(zāi)的發(fā)生,并時刻牢記消防安全工作的重要性。我部高度重視消防知識的普及,全體員工通過集中學(xué)習(xí)和分散學(xué)習(xí)相結(jié)合的方式,積極學(xué)習(xí)消防安全相關(guān)知識,切實(shí)提高了全員的消防安全意識。

  三、認(rèn)真開展消防安全自查,排查火災(zāi)隱患

 。ㄒ唬┪也渴覂(nèi)部消防安全自查情況

  根據(jù)公司要求,立即要求全體員工徹底對電源線路、電腦、打印機(jī)、插座和集線器等進(jìn)行全面自查,均未發(fā)現(xiàn)電源線路老化,裸露、燒焦、存在易燃易爆物品、耗電設(shè)備超負(fù)荷運(yùn)轉(zhuǎn)等現(xiàn)象。下班后我部所有電器設(shè)備、機(jī)具電源進(jìn)行雙人排查,確保徹底斷開。

 。ǘ┪也肯涝O(shè)備自查情況

  我部對消防通道內(nèi)的消火栓、滅火器、安全通道標(biāo)志、濕式噴淋滅火系統(tǒng)、煙感探測器等多處消防安全設(shè)施進(jìn)行了檢查,檢查結(jié)果如下:

  1、消火栓:內(nèi)部設(shè)備外觀完好無損,消火栓箱蓋上印制的《消火栓使用說明》,字跡清楚;

  2、滅火器:室內(nèi)共有四個新的滅火器,外觀完好無損;

  3、煙感和噴淋滅火系統(tǒng):功能測試正常;

  4、安全通道標(biāo)志:外觀完好無損,指示正確;

  5、消防應(yīng)急照明燈:外觀完好無損,功能正常,斷電后可自動啟動。

  四、加強(qiáng)監(jiān)督檢查,強(qiáng)化日常管理

  消防安全工作是一項(xiàng)長期而重要的任務(wù),我部將繼續(xù)加強(qiáng)對全體員工的消防安全知識培訓(xùn),確保每名員工都能熟練地使用消防器材,具備火災(zāi)撲救及逃生自救常識,把消防安全工作落實(shí)到實(shí)處。

  總之,我部堅(jiān)持“以防為主、防消結(jié)合”的方針,加強(qiáng)日常消防工作管理,提高全員消防意識,切實(shí)做到防患于未然。

證券自查報(bào)告9

  根據(jù)國務(wù)院文件《關(guān)于開展消防安全檢查的通知》的指示精神,營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)高度重視,組織全體員工傳達(dá)公司文件精神,切實(shí)加強(qiáng)消防安全工作的領(lǐng)導(dǎo)和部署,嚴(yán)格要求落實(shí)營業(yè)部制定的安全保衛(wèi)制度,杜絕火災(zāi)隱患,做到防患于未然,保護(hù)營業(yè)部和投資者的生命財(cái)產(chǎn)安全,F(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下:

  一、營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)重視消防安全工作

  制訂了營業(yè)部消防安全保衛(wèi)制度,按照公司的要求,結(jié)合營業(yè)部實(shí)際情況成立了營業(yè)部應(yīng)急指揮小組,組長由王一同志擔(dān)任,副組長由李成同志擔(dān)任。做到責(zé)任到人,加強(qiáng)自身消防安全管理,共同做好營業(yè)部消防安全工作,不斷提高自防自救能力,杜絕各種事故的發(fā)生。

  二、組織進(jìn)行消防應(yīng)急演練

  20xx年5月8日,營業(yè)部邀請市消防支隊(duì)的`羅隊(duì)長在營業(yè)部樓下操場進(jìn)行各種消防器材的使用演練,并組織全體員工在營業(yè)部場所進(jìn)行一次消防應(yīng)急演練,讓所有員工親身體驗(yàn)了各種逃生方法,學(xué)到了不少逃生知識。

  三、通過自查發(fā)現(xiàn)的問題及整改匯報(bào)

  1、營業(yè)部休閑區(qū)天面出現(xiàn)滲水情況。

  整改情況:已在發(fā)現(xiàn)當(dāng)天和物業(yè)公司提出維修要求,物業(yè)公司派出維修師傅查看現(xiàn)場指定維修方案,待天氣轉(zhuǎn)好進(jìn)行維修。

  2、營業(yè)部消防門的閉門器螺絲損壞。整改情況:已和裝修方取得聯(lián)系,要求盡快修復(fù)。

  今后,我們要深入開展消防安全宣傳、培訓(xùn)、演練活動,增強(qiáng)員工安全意識。做到管理到位、人員到位、措施到位、思想認(rèn)識到位。認(rèn)真落實(shí)安全責(zé)任制,不斷完善消防安全措施,確保營業(yè)部和投資者的生命財(cái)產(chǎn)安全。

證券自查報(bào)告10

  4月16日上午,我項(xiàng)目部召開緊急會議部署消防安全自糾自查工作。項(xiàng)目經(jīng)理xx主持了會議,總工xx、副經(jīng)理xx、安全部部長xx以及工程部、質(zhì)檢部、材機(jī)部等各部門領(lǐng)導(dǎo)和主要人員一同參加。郭經(jīng)理在安排消防安全自糾自查工作時強(qiáng)調(diào),要建立消防安全及應(yīng)急長效機(jī)制。

  一、高度重視、把安全隱患消滅在發(fā)生之前

  各部門、各工區(qū)要高度重視,加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。要以“施工安全重于泰山,人民生命財(cái)產(chǎn)高于一切”的責(zé)任感,狠抓安全工作的`落實(shí)。項(xiàng)目經(jīng)理親自率隊(duì)開展檢查,切實(shí)細(xì)化安全責(zé)任,層層分解職責(zé)、明確標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范,真正做到把消防安全責(zé)任督促落實(shí)到每個崗位、每個工作環(huán)節(jié)、每個責(zé)任人員,把安全隱患解決和消滅在發(fā)生之前,確保施工安全萬無一失。

  二、監(jiān)管到位、將安全落到實(shí)處

  各部門、各工區(qū)要強(qiáng)化管理,加大監(jiān)管力度。安全部門要切實(shí)加強(qiáng)安全監(jiān)管,嚴(yán)格執(zhí)行安全責(zé)任管理制度,確定消防安全監(jiān)管的主管領(lǐng)導(dǎo)、具體負(fù)責(zé)人、專門工作機(jī)構(gòu)和人員,落實(shí)消防安全監(jiān)管隊(duì)伍,把消防安全生產(chǎn)監(jiān)管工作職責(zé)和任務(wù)落到實(shí)處。采取多種方法進(jìn)行檢查、抽查,對工作未落實(shí)的部門要進(jìn)行通報(bào),并追究相關(guān)責(zé)任人責(zé)任。

  三、安全檢查、發(fā)現(xiàn)問題就地整改

  各工區(qū)迅速開展了消防安全自查。自查重點(diǎn)是施工現(xiàn)場,拌和站、易燃易爆物品及設(shè)備設(shè)施、油庫等重點(diǎn)部位,所有辦公場所、職工食堂、宿舍。防患于未然。

  自查自糾的內(nèi)容主要集中在消防及安全制度、規(guī)范是否健全,安全管理和檢查記錄是否完整,消防通道是否暢通,消防設(shè)施是否完好有效,日常用火用電是否存在火災(zāi)隱患,重點(diǎn)崗位工作人員是否經(jīng)過消防及安全培訓(xùn),查找各類安全薄弱環(huán)節(jié),不足的整改,自4月16日開始至4月18日結(jié)束。檢查中發(fā)現(xiàn)的問題馬上進(jìn)行了整改,直至符合要求;問題不能短期解決的,嚴(yán)看死守;存在重大隱患的,立即停止。

  四、重點(diǎn)投入、主要場站增強(qiáng)配備專人看管

  針對各工區(qū)施工現(xiàn)場及油庫和拌和站等重點(diǎn)消防部位加大安全防范投入,充實(shí)搶險隊(duì)伍、增強(qiáng)搶險設(shè)備,明確專人負(fù)責(zé),建立消防安全及應(yīng)急長效工作機(jī)制。

  五、其它

  我項(xiàng)目部承建施工路段(K109+300~K118+000)因沒有隧道和石方爆炸作業(yè),所以不涉及民爆物品的安全自糾自查情況。

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