風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告（精選22篇）
不經(jīng)意間，工作已經(jīng)告一段落，回眸過(guò)去這段時(shí)間的工作，有驚喜，也有不足，我想這個(gè)時(shí)候，你需要寫一份自查報(bào)告了。大家知道自查報(bào)告的格式嗎？以下是小編精心整理的風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告，歡迎大家借鑒與參考，希望對(duì)大家有所幫助。
風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告 篇1
按照區(qū)紀(jì)委工作要求，xxx鎮(zhèn)黨委、政府認(rèn)真探索廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理機(jī)制，著力查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，完善防控措施，健全內(nèi)控機(jī)制，積極構(gòu)建與自身實(shí)際相符合的懲治和預(yù)防腐敗體系，夯實(shí)預(yù)防腐敗工作基礎(chǔ)，全面保障和推動(dòng)了xxx鎮(zhèn)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作的深入發(fā)展，為經(jīng)濟(jì)社會(huì)事業(yè)發(fā)展創(chuàng)造了良好環(huán)境�，F(xiàn)將全鎮(zhèn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理主要工作情況匯報(bào)如下：
一、主要工作開展情況
一是領(lǐng)導(dǎo)重視，組織有力。鎮(zhèn)黨委高度重視廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作，把開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作納入黨委工作的重要日程，進(jìn)一步統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識(shí)，并由鎮(zhèn)紀(jì)委精心組織，認(rèn)真安排，確保工作落到實(shí)處，取得實(shí)效。同時(shí)，及時(shí)成立了由分管副書記任組長(zhǎng)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，制定出臺(tái)具體的實(shí)施方案，為該項(xiàng)工作的.開展奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。二是多方動(dòng)員，認(rèn)真排查。全鎮(zhèn)各基層黨組織通過(guò)召開動(dòng)員大會(huì)、專題學(xué)習(xí)會(huì)、組織生活會(huì)、研討培訓(xùn)會(huì)、專題講座、觀看警示教育片等形式，進(jìn)一步增強(qiáng)了廉政風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，并積極教育引導(dǎo)廣大黨員干部積極參與廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作。三是強(qiáng)化措施，認(rèn)真評(píng)估。鎮(zhèn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組嚴(yán)格把關(guān)，制定落實(shí)有效防控措施。以開展個(gè)人自查、部門評(píng)查、交叉互查活動(dòng)，徹查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及表現(xiàn)形式，確保各部門廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找不遺漏。針對(duì)各部門查找出來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，明確廉政風(fēng)險(xiǎn)排查的目標(biāo)效果，實(shí)行責(zé)任追究制，有效地推進(jìn)部門內(nèi)控機(jī)制建設(shè)。四是落實(shí)責(zé)任，加強(qiáng)防范。鎮(zhèn)紀(jì)委建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防范責(zé)任制和逐級(jí)談話制度，通過(guò)開展廉政教育活動(dòng)和廉政承諾活動(dòng)，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的防范。同時(shí)，建立工作報(bào)告制度。鎮(zhèn)直各部門將本單位廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作開展的如風(fēng)險(xiǎn)查找、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、制定防范措施等情況，及時(shí)進(jìn)行歸檔整理。五是完善體系，制定措施。鎮(zhèn)直各部門將工作職責(zé)、業(yè)務(wù)流程等內(nèi)容對(duì)外公開，Ⅰ級(jí)風(fēng)險(xiǎn)崗位公開監(jiān)督電話，接受群眾監(jiān)督。對(duì)群眾提出的問(wèn)題、意見及建議，各部門要制定措施、明確責(zé)任人及辦理時(shí)限，并及時(shí)公開辦理結(jié)果。
廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作開展以來(lái)，取得了顯著成效，主要表現(xiàn)在：一是廣大黨員干部對(duì)這項(xiàng)工作的認(rèn)識(shí)進(jìn)一步加強(qiáng)。廣大黨員干部紛紛表示，廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作是黨風(fēng)廉政建設(shè)在新階段的新實(shí)踐，是預(yù)防教育懲治并重的新途徑，在今后工作中要時(shí)刻牢記，并付諸與行動(dòng)。二是領(lǐng)導(dǎo)作風(fēng)和機(jī)關(guān)工作效率進(jìn)一步改善和提高。
二、存在問(wèn)題
結(jié)合xxx鎮(zhèn)工作的實(shí)際，雖然廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作取得了一定成效，但仍然存在一些不足之處，主要表現(xiàn)在：
1、廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的各項(xiàng)制度有待進(jìn)一步完善。
2、部分黨員干部在思想上對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的認(rèn)識(shí)不夠，存在著無(wú)所謂的態(tài)度。
3、個(gè)別同志認(rèn)為該工作只是黨員干部的事，思想上得不到正確認(rèn)識(shí)。
三、下一步主要工作計(jì)劃
一是做好內(nèi)部管理與外部監(jiān)督相結(jié)合文章。充分調(diào)動(dòng)部門內(nèi)部、部門之間、紀(jì)檢監(jiān)察、社會(huì)輿論等監(jiān)督管理的積極性，全面做好前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置，始終把監(jiān)督貫穿于業(yè)務(wù)工作的全過(guò)程，切實(shí)形成合力化解風(fēng)險(xiǎn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控。
二是做好廉政建設(shè)和業(yè)務(wù)工作相結(jié)合文章。通過(guò)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作，將監(jiān)督管理關(guān)口前置，讓廣大黨員干部從思想上增強(qiáng)“風(fēng)險(xiǎn)防范人人有責(zé)”的意識(shí)，努力形成全員參與廉政防范風(fēng)險(xiǎn)的良好氛圍，營(yíng)造良好的廉政勤政環(huán)境。
三是做好增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和制度建設(shè)相結(jié)合文章。進(jìn)一步增強(qiáng)黨員干部隊(duì)伍的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、責(zé)任意識(shí)、自律意識(shí)，進(jìn)一步制定完善各項(xiàng)制度，切實(shí)轉(zhuǎn)變機(jī)關(guān)作風(fēng)，加大政務(wù)公開透明度，提高工作效率，促進(jìn)工作規(guī)范性。
我們將進(jìn)一步強(qiáng)化憂患意識(shí)、崗位擔(dān)當(dāng)意識(shí)、作風(fēng)效能意識(shí)、廉潔自律意識(shí)，扎實(shí)做好廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作，為全鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)事業(yè)健康發(fā)展提供強(qiáng)有力的保障。
風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告 篇2
20xx年3月30日11時(shí)40分，京廣鐵路T179次列車從濟(jì)南駛往廣州的空調(diào)特快列車，列車由濟(jì)南客運(yùn)段當(dāng)值，在馬田墟至棲鳳渡區(qū)段因線路塌方發(fā)生脫線事故，造成1人死亡、4人重傷、123人輕傷。
一次次的安全事故向我們每一名鐵路職工敲響了安全警鐘。集團(tuán)開展的“查風(fēng)險(xiǎn)、除隱患、嚴(yán)管理、保安全”活動(dòng)，當(dāng)前的安全形勢(shì)不容忽視。
結(jié)合實(shí)際、崗位的責(zé)任，對(duì)日常工作進(jìn)行分析反思，我認(rèn)為自己還存在以下問(wèn)題:
1.在思想認(rèn)識(shí)上還存差距。安全始終是我們工作的永恒主題和責(zé)任，安全生產(chǎn)與我們每一個(gè)人的生活，與我們千家萬(wàn)戶的.家庭幸福，與我們鐵路企業(yè)改革發(fā)展，緊緊相連，息息相關(guān)。對(duì)有些安全上的隱患缺乏了解，憑經(jīng)驗(yàn)主觀判斷，安全意識(shí)薄弱，主動(dòng)參加安全教育積極性不高，對(duì)事關(guān)安全的問(wèn)題不敏感。應(yīng)付心理嚴(yán)重，一些工作停留在傳達(dá)上。
2、對(duì)規(guī)章制度以及相關(guān)安全知識(shí)還不能完全掌握。對(duì)各種規(guī)章制度，相關(guān)安全知識(shí)學(xué)習(xí)比較少，使自己的安全防范水平存在一定的差距。出站后自互檢只重視始發(fā)站，大站，關(guān)鍵站。對(duì)小站，支線站有時(shí)會(huì)松懈。行李架沒有做到站站整，站站確認(rèn)，只對(duì)大站，重點(diǎn)站做到及時(shí)整理。
3、設(shè)備檢查不嚴(yán)謹(jǐn)。通過(guò)大檢查以及日常設(shè)備檢查，在設(shè)備管理上存在的主要問(wèn)題有檢查不仔細(xì)，規(guī)定要求落實(shí)不到位。從而使得設(shè)備上的一些問(wèn)題長(zhǎng)期存在，得不到解決。
針對(duì)以上存在的問(wèn)題，今后我在安全上要努力做到以下三點(diǎn):
1、進(jìn)一步提高安全意識(shí)。安全穩(wěn)定事關(guān)公司辦公秩序正常進(jìn)行，所以安全意識(shí)樹立不牢，必然會(huì)給公司的安全生產(chǎn)造成隱患。在今后在工作中，我要認(rèn)真按照各項(xiàng)規(guī)章制度嚴(yán)格要求，絕不違章，從思想上真正認(rèn)識(shí)到安全的重要性，提高安全意識(shí)。
2、進(jìn)一步加強(qiáng)理論學(xué)習(xí)。我在今后的工作中要嚴(yán)格要求自己，加強(qiáng)安全規(guī)章、法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，提高自身業(yè)務(wù)素質(zhì)，為公司安全生產(chǎn)的穩(wěn)定有序做努力。
3、進(jìn)一步落實(shí)安全責(zé)任。要時(shí)刻牢記”安全第一”的責(zé)任意識(shí)，認(rèn)真仔細(xì)的檢查設(shè)備設(shè)施，對(duì)存在的問(wèn)題及時(shí)反饋。做好本崗位的職責(zé)，盡職盡責(zé)。
通過(guò)這次反思，進(jìn)一步明確了當(dāng)前安全形勢(shì)，“安全無(wú)小事”在以后得工作中，不斷的努力認(rèn)真工作，對(duì)存在的問(wèn)題加以改正。
風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告 篇3
按照省聯(lián)行、銀監(jiān)局對(duì)案件防控與冶理要求，為了徹底排查整治貸款信用領(lǐng)域案件問(wèn)題，最大限度防止外部騙貸類案件發(fā)生，進(jìn)一步改善銀行業(yè)信貸領(lǐng)域狀況，依據(jù)《xx》號(hào)文件的提示，我行成立自查小組對(duì)本轄區(qū)內(nèi)貸款進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查，現(xiàn)將情況報(bào)告如下：
一、成立組織，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)
成立信貸風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)信用行信貸風(fēng)險(xiǎn)自查組織、推進(jìn)和落實(shí)等工作。組成人員如下：
組長(zhǎng)：
副組長(zhǎng)：
成員：
二、信貸風(fēng)險(xiǎn)排查情況
�。ㄒ唬┡挪榍捌跍�(zhǔn)備工作：
截止排查xx年 x月xx 日，我行各項(xiàng)貸款xx筆,余額xx萬(wàn)元， 五級(jí)分類全為正常類貸款，其中助學(xué)貸款共xx筆，金額共計(jì)xx萬(wàn)元；抵押農(nóng)戶貸款xx筆，金額共計(jì)xxx萬(wàn)元；抵押農(nóng)村工商業(yè)貸款x筆，金額共計(jì)xxx萬(wàn)元。
�。ǘ┡挪閮�(nèi)容：
領(lǐng)導(dǎo)小組以我行xx年 x月xx日各項(xiàng)貸款余額為基數(shù)，應(yīng)核對(duì)xx筆，金額xx萬(wàn)元；已核對(duì)xx筆,金額xx萬(wàn)元；核對(duì)率達(dá)100%。通過(guò)認(rèn)真排查，排查結(jié)果如下：
（1） 我行無(wú)編造虛假理由騙取貸款案件，貸款用途全部真實(shí)，我行貸款全部采用受托支付方式，最大程度上避免虛假理由騙貸案件的'發(fā)生。
（2） 我行無(wú)使用虛假合同騙取貸款案件，發(fā)放貸款時(shí)我行信貸人員認(rèn)真審查經(jīng)濟(jì)合同內(nèi)容，并沒有發(fā)現(xiàn)偽造、變?cè)旎蛘邿o(wú)效的經(jīng)濟(jì)合同；
（3） 我行無(wú)使用虛假證明文件騙取貸款案件，貸款發(fā)放時(shí)我行全部做到進(jìn)行與公安系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)核查本人身份證件，其他證明文件也都經(jīng)過(guò)認(rèn)真審核，不給犯罪分子可乘之機(jī)。
�。�4） 我行無(wú)利用擔(dān)保騙取貸款案件，我行發(fā)放貸款時(shí)，全部嚴(yán)格按照程序?qū)徍说仲|(zhì)押物及擔(dān)保人擔(dān)保條件，沒有使用虛假的產(chǎn)權(quán)憑證或存單、票據(jù)辦理抵質(zhì)押騙取貸款或者通過(guò)超出抵押物價(jià)值重復(fù)擔(dān)保等情況的發(fā)生。
（5） 我行無(wú)通過(guò)空殼公司申請(qǐng)貸款案件。
三、排查認(rèn)定：
此次排查共調(diào)閱了xx年x月份到xx年x月份信貸檔案共xxx份，確認(rèn)我行并沒有騙貸類案件的發(fā)生。
風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告 篇4
為貫徹落實(shí)《大企業(yè)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理引導(dǎo)(試行)》(國(guó)稅發(fā)(20xx)90號(hào))和《大企業(yè)稅收服務(wù)和管理規(guī)范(試行)》(國(guó)稅發(fā)(20xx)71號(hào))特制定我單位稅收自查自糾實(shí)施方案。
一、自查自糾工作的總體目標(biāo)和基本步驟
總體目標(biāo)：通過(guò)開展稅收自查自糾工作，引導(dǎo)企業(yè)樹立稅收風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，建立健全稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，測(cè)評(píng)企業(yè)稅收風(fēng)險(xiǎn)和隱患，依法處理和化解稅收風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)企業(yè)提高稅收遵從度。
基本步驟：整體工作劃分為六個(gè)階段：前期準(zhǔn)備——風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)——風(fēng)險(xiǎn)自查——集中分析評(píng)估——調(diào)查核實(shí)——總結(jié)反饋
二、組織機(jī)構(gòu)
為組織實(shí)施好自查自糾工作成立領(lǐng)導(dǎo)組
組長(zhǎng)：
副組長(zhǎng)：
成員：
辦公室設(shè)在財(cái)務(wù)部，辦公室主任由xxx兼任。
三、自查自糾工作的主要要求
(一)自查范圍。
按照國(guó)稅局要求重點(diǎn)自查增值稅、所得稅及其他涉及稅種。
(二)自查時(shí)間安排。
20xx年6月1日前為自查準(zhǔn)備、部署階段；6月1日至6月25日為自查實(shí)施階段；6月26日至6月30日為自查結(jié)果上報(bào)階段。
(三)自查工作要求。
自查工作領(lǐng)導(dǎo)小組按國(guó)稅局統(tǒng)一要求，負(fù)責(zé)制定自查工作方案。明確人員安排、職責(zé)分工、工作進(jìn)度、內(nèi)部監(jiān)督等任容，形成完善的.自查工作實(shí)施意見并傳達(dá)相關(guān)人員，加強(qiáng)對(duì)自查工作培訓(xùn)和輔導(dǎo)，組織協(xié)調(diào)內(nèi)部各部門、各層級(jí)共同落實(shí)稅收風(fēng)險(xiǎn)自查，確保自查工作進(jìn)度和質(zhì)量。根據(jù)國(guó)稅局大企業(yè)稅收管理處統(tǒng)一下發(fā)的《企業(yè)稅收風(fēng)險(xiǎn)自查提綱》，結(jié)合自身情況和特點(diǎn)，對(duì)照稅收風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，自查20xx至20xx納稅年度涉及的全部國(guó)稅稅種涉稅事項(xiàng)的合規(guī)性。
按照《自查提綱》所列舉的稅收風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，對(duì)照有關(guān)稅收法律法規(guī)和政策規(guī)定，逐項(xiàng)進(jìn)行認(rèn)真自查，并查找相應(yīng)的證據(jù)、資料和說(shuō)明等附件，
形成自查工作底稿，為全面真實(shí)、完整準(zhǔn)確的自查工作報(bào)告奠定基礎(chǔ)。
(四)對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)反饋。
本次自查工作中反應(yīng)出的稅收政策、征管方面有待商榷的問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估督導(dǎo)小組聯(lián)系，申請(qǐng)最大化解決。
(五)認(rèn)真搞好整改
要將整改工作貫穿于自查工作的全過(guò)程，堅(jiān)持邊自查，邊整改，邊建立長(zhǎng)效機(jī)制。針對(duì)自查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，明確整改重點(diǎn)，制定整改措施。要總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，端正思想，完善內(nèi)部管理制度，為企業(yè)的發(fā)展保駕護(hù)航。
風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告 篇5
根據(jù)xx紀(jì)委紀(jì)《印發(fā)《xx關(guān)于推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的實(shí)施意見》的通知》（xx紀(jì)發(fā)3號(hào)）和《關(guān)于印發(fā)《xx20xx年關(guān)于推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的安排意見》的通知》（x紀(jì)發(fā)20121號(hào)）文件精神，我局結(jié)合實(shí)際，全面推進(jìn)反腐倡廉建設(shè)，按步驟基本完成了廉政風(fēng)險(xiǎn)排查防范工作的各項(xiàng)工作任務(wù)，取得了階段性成果，現(xiàn)將工作的自查報(bào)告如下：
一、主要做法
�。ㄒ唬┲贫ɑ顒�(dòng)《方案》，明確工作思路
1、進(jìn)一步拓展從源頭上防治腐敗工作領(lǐng)域，扎實(shí)推進(jìn)具有我局系統(tǒng)特色的懲防腐敗體系建設(shè)，根據(jù)《印發(fā)《xx關(guān)于推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的實(shí)施意見》的通知》（x紀(jì)發(fā)xx3號(hào)）文件精神，我局領(lǐng)導(dǎo)班子高度重視，立即召開了領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議，組織班子成員認(rèn)真學(xué)習(xí)會(huì)議精神，并對(duì)活動(dòng)進(jìn)行了精心部署。根據(jù)xx紀(jì)委《xx關(guān)于推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的實(shí)施意見》要求，我局成立了由黨支部書記、局長(zhǎng)xx為組長(zhǎng)、xx副局長(zhǎng)為副組長(zhǎng)領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)廉政風(fēng)險(xiǎn)管理防范管理工作的組織實(shí)施。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在局辦公室，辦公室主任由副局長(zhǎng)xx兼任，相關(guān)部門參與工作。為做好該項(xiàng)工作，局領(lǐng)導(dǎo)小組研究制定了《xxx局關(guān)于開展重點(diǎn)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)排查防范工作實(shí)施方案》（以下簡(jiǎn)稱《方案》），并以文件形式印發(fā)執(zhí)行。
2、《方案》明確了廉政風(fēng)險(xiǎn)排查防范工作的工作思路：按照突出重點(diǎn)、分步實(shí)施、扎實(shí)推進(jìn)、務(wù)求實(shí)效的總體要求，著眼于保證權(quán)力行使、資金運(yùn)用、項(xiàng)目建設(shè)和干部成長(zhǎng)安全，緊緊圍繞制度、監(jiān)督、懲處、糾風(fēng)、改革等懲防體系建設(shè)，著力構(gòu)建具有我局特色的內(nèi)部廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控體系，做到“關(guān)口前移，主動(dòng)預(yù)防”，實(shí)現(xiàn)由側(cè)重遏制向懲防并舉、重在建設(shè)轉(zhuǎn)變，由側(cè)重事后處置向事前預(yù)警防控轉(zhuǎn)變，由側(cè)重監(jiān)督干部向監(jiān)督、保護(hù)、激勵(lì)干部相結(jié)合轉(zhuǎn)變，由側(cè)重設(shè)置“高壓線”向注重營(yíng)造干事創(chuàng)業(yè)“安全區(qū)”轉(zhuǎn)變，形成制度完善、程序規(guī)范、監(jiān)督到位、考核和評(píng)價(jià)機(jī)制配套的體系。
3、按照xx紀(jì)委的部署，我局結(jié)合自身實(shí)際，在進(jìn)一步明確職責(zé)和權(quán)限的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)圍繞查準(zhǔn)找全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、制定完善相關(guān)措施、實(shí)施有效監(jiān)督、嚴(yán)格檢查考核和建立健全預(yù)防腐敗長(zhǎng)效機(jī)制，將重點(diǎn)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)排查防范工作的工作活動(dòng)分成四個(gè)階段進(jìn)行，即：學(xué)習(xí)動(dòng)員階段、排查廉政風(fēng)險(xiǎn)階段、確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)階段、制定防控措施階段、加強(qiáng)監(jiān)督管理階段、檢查考核和修正完善階段。
�。ǘ┳龀鲋苊懿渴穑M(jìn)行逐級(jí)動(dòng)員
召開動(dòng)員大會(huì)，宣傳廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作的重要性和緊迫性，通過(guò)開展廉政警示教育、參加專題指導(dǎo)培訓(xùn)等形式，積極營(yíng)造良好的氛圍，使廣大干部職工了解廉政風(fēng)險(xiǎn)防范這一工作，充分認(rèn)識(shí)xx系統(tǒng)各個(gè)工作崗位存在的潛在風(fēng)險(xiǎn)，消除“反腐倡廉是領(lǐng)導(dǎo)們的事，跟普通職工沒有關(guān)系”的.麻痹思想，充分認(rèn)識(shí)開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作的必要性。
�。ㄈ┩怀龉ぷ髦攸c(diǎn)，查找廉政風(fēng)險(xiǎn)
結(jié)合工作實(shí)際，從領(lǐng)導(dǎo)、中層干部、普通職工三個(gè)層面細(xì)致梳理各自的工作職責(zé)。在全面理清崗位設(shè)置和崗位職責(zé)的基礎(chǔ)上，每位工作人員按照自己的崗位職責(zé)，通過(guò)自己找、相互查、部門審、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)等方法，查找各自崗位在日常工作中的潛在風(fēng)險(xiǎn)，重點(diǎn)排查具有工程建設(shè)、政府采購(gòu)、行政審批、行政處罰等權(quán)力的工作崗位。一是查找領(lǐng)導(dǎo)崗位風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)崗位工作分工和職責(zé)，從全局的高度查找和分析行政管理、業(yè)務(wù)運(yùn)行過(guò)程中的個(gè)性和共性問(wèn)題，重點(diǎn)查找重大事項(xiàng)決策、重大項(xiàng)目安排和大額資金使用等方面存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)；二是查找中層崗位風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)中層崗位職責(zé)定位，針對(duì)審批、管理、執(zhí)法等重要環(huán)節(jié)，查找行使行政審批權(quán)、自由裁量權(quán)和現(xiàn)場(chǎng)即決權(quán)、內(nèi)部管理權(quán)等過(guò)程中存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)；三是查找其他崗位風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)照崗位職責(zé)、工作制度，查找在履行崗位職責(zé)、執(zhí)行制度等過(guò)程中存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)。
二、工作成效
在局領(lǐng)導(dǎo)班子的高度重視和各部門積極參與配合，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室的組織協(xié)調(diào)、指導(dǎo)下，我局重點(diǎn)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)排查防范工作工作開展比較順利，并取得了較好的成效。
�。ㄒ唬⿵�(qiáng)化了廉政意識(shí)
開展重點(diǎn)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)排查防范工作活動(dòng)以來(lái)，召開各層次的專門會(huì)議，進(jìn)行宣傳教育，通過(guò)學(xué)習(xí)動(dòng)員、查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、制定防控措施等工作的逐步推進(jìn)，干部職工特別是黨員領(lǐng)導(dǎo)干部認(rèn)識(shí)到開展查找廉政風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于避免權(quán)力濫用，促進(jìn)干部廉潔從政的重要意義，樹立起廉政風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，并主動(dòng)參與到重點(diǎn)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)排查防范工作活動(dòng)中。
�。ǘ┩晟屏斯ぷ髁鞒�
以重點(diǎn)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)排查防范工作活動(dòng)的開展為契機(jī)，結(jié)合本部門的工作特點(diǎn)，認(rèn)真理清崗位職責(zé)，全面梳理各項(xiàng)工作的流程，按照誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)的原則，落實(shí)了風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的責(zé)任人，健全了崗位責(zé)任制。經(jīng)過(guò)梳理、調(diào)整、補(bǔ)充，各部門建立起更加清晰、合理的工作流程。
（三）建立了防控機(jī)制
按照《方案》要求，各部門采取“自下而上”、“自上而下”的方式，從具體業(yè)務(wù)工作流程入手，認(rèn)真查找單位和個(gè)人在工作程序、制度建設(shè)等方面存在的風(fēng)險(xiǎn)，注意發(fā)現(xiàn)重點(diǎn)部位、重要崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)潛在的廉政風(fēng)險(xiǎn)和管理中的薄弱環(huán)節(jié)，共排查出49個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找過(guò)程中，各單位能夠結(jié)合實(shí)際，突出重點(diǎn)，創(chuàng)新方法。通過(guò)分頭上報(bào)、統(tǒng)一匯總、部門討論、班子審核、回頭查看排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找匯總后，又專門召開部門會(huì)議研究審查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是不是找的全、找的準(zhǔn)。部門圍繞風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有針對(duì)性地制定防范措施，把廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理與部門業(yè)務(wù)工作有機(jī)地結(jié)合起來(lái)，制訂了7項(xiàng)防控措施。各部門通過(guò)開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理，促進(jìn)了本部門反腐倡廉教育、制度、監(jiān)督工作，提高了反腐倡廉能力和科學(xué)管理水平。
三、活動(dòng)主要收獲
�。ㄒ唬┱覝�(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是重心。重點(diǎn)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)排查防范工作從梳理工作職責(zé)、工作流程入手，圍繞容易滋生腐敗重點(diǎn)崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，逐一排查廉政風(fēng)險(xiǎn)，找準(zhǔn)找全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，努力做到防止遺漏，不留死角。
�。ǘ┲贫ǚ揽卮胧┦呛诵�。圍繞風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，有針對(duì)性地制定制度和措施，注意制度、措施的科學(xué)性和操作性的統(tǒng)一，既符合行政工作的實(shí)際又符合預(yù)防腐敗的規(guī)律，防止權(quán)力集中在部門或個(gè)人手中，形成相互協(xié)調(diào)、相互制約的權(quán)力運(yùn)行機(jī)制。
�。ㄈ┖粚�(shí)懲防體系是中心。在重點(diǎn)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)排查防范工作實(shí)施過(guò)程中，將查找和梳理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)作為一次廉政教育的過(guò)程，將制定防控措施作為一次完善管理的過(guò)程，將監(jiān)督督促作為一次落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的過(guò)程，將重點(diǎn)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)
風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告 篇6
根據(jù)總行合規(guī)部門要求，現(xiàn)將風(fēng)險(xiǎn)管理部合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)以及采取的措施報(bào)告如下：
一、信貸人員風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)淡薄以及采取的措施。
部分支行信貸發(fā)放未嚴(yán)格執(zhí)行信貸發(fā)放操作程序，貸款發(fā)放把關(guān)不嚴(yán)。使相當(dāng)一部分信貸管理人員淡薄了風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，甚至?xí)霈F(xiàn)第一手調(diào)查材料就存在虛假、謊報(bào)、瞞報(bào)等不真實(shí)反映的瑕疵行為。
我部門針對(duì)此項(xiàng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)采取的措施：加大檢查力度，嚴(yán)格執(zhí)行貸款“三查”責(zé)任制，對(duì)“三查”出現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行直接問(wèn)責(zé)，定期開展風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)工作。
二、貸款管理不嚴(yán)、內(nèi)控制度乏力以及采取的措施。
一是貸前調(diào)查不夠深入，對(duì)借款人第一還款來(lái)源分析不準(zhǔn)，重視不夠，只片面注重第二還款來(lái)源（即借款抵押物的變現(xiàn)處理）二是貸時(shí)審查與貸款審批有待加強(qiáng)，部分支行由于人員缺少客觀原因，內(nèi)勤人員參與貸審小組、而參與貸審小組人員對(duì)借款人的基本情況所知甚少，難免會(huì)造成決策失誤，存在未嚴(yán)格執(zhí)行審貸分離制度的現(xiàn)象。三是疏于貸后管理，重放輕收輕管理思想嚴(yán)重。
我部門針對(duì)此項(xiàng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)采取的措施：將貸款管理納入常態(tài)化管理當(dāng)中去，協(xié)同審計(jì)稽核部門加大對(duì)貸款管理以及貸款內(nèi)控制度執(zhí)行情況的檢查，通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)行創(chuàng)建，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，積極督促進(jìn)行整改。
三、追求個(gè)人利益，忽視潛在風(fēng)險(xiǎn)以及采取的措施。
個(gè)別信貸客戶經(jīng)理只顧眼前效益，單純追求利息收入；對(duì)貸款的'審查不嚴(yán)，對(duì)抵押品低值高估，導(dǎo)致抵押不實(shí)；對(duì)擔(dān)保公司擔(dān)保貸款、小企業(yè)抵押貸款的真實(shí)性、合規(guī)合法性、足值額審查不嚴(yán)，致使貸款在發(fā)放前就潛藏著風(fēng)險(xiǎn)。
我部門針對(duì)此項(xiàng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)采取的措施：
首先，建立完善以人為本的教育機(jī)制、以控為主的防范機(jī)制、以查為主的監(jiān)督機(jī)制、以罰為主的懲治機(jī)制和以防為主的宣傳機(jī)制，嚴(yán)把員工素質(zhì)關(guān)。
其次，遵循"以人為本"的理念，在社會(huì)風(fēng)氣十分嚴(yán)峻的情況下加強(qiáng)職業(yè)道德、遵紀(jì)守法、黨風(fēng)廉政建設(shè)教育。
第三，加強(qiáng)業(yè)務(wù)素質(zhì)培訓(xùn)和法制教育，提高信貸員的兩個(gè)素質(zhì)。
四、各種違章違規(guī)貸款風(fēng)險(xiǎn)情況。
受歷史環(huán)境影響，部分支行存在各種違規(guī)違章貸款，特別是“四種貸款”和“三名貸款”。
我部門針對(duì)此項(xiàng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)采取的措施：進(jìn)一步規(guī)范員工貸款和清理冒名貸款。為了全面貫徹省聯(lián)社和監(jiān)管部門的文件精神，我部即將開展了清理違章違規(guī)貸款的活動(dòng)。準(zhǔn)備在活動(dòng)開展過(guò)程中，采取了個(gè)人自報(bào)、支行自查、總行復(fù)查,自上而下層層落實(shí)的辦法,由各分機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé),各支行逐筆填報(bào)相關(guān)情況,把員工個(gè)人貸款和冒名貸款充分暴露,同時(shí)設(shè)立舉報(bào)電話,充分發(fā)動(dòng)群眾進(jìn)行監(jiān)督。并決定于xx年下半年開展信貸專項(xiàng)檢查活動(dòng)，對(duì)轄區(qū)所有支行進(jìn)行信貸專項(xiàng)檢查，針對(duì)冒名、頂名貸款，我部門發(fā)現(xiàn)一筆查處一筆，絕不手軟。
五、信貸資料合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)以及采取的措施。
受傳統(tǒng)信貸思想影響，各支行在辦理信貸資料過(guò)程中，資料五花八門，未嚴(yán)格按照信貸合規(guī)的要求來(lái)收集辦理信貸資料。
我部門針對(duì)此項(xiàng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)采取的措施：規(guī)范貸款資料，統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。
自年初以來(lái)我部嚴(yán)格按照總行[20xx]109號(hào)文件要求，制定統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，改變以往信貸報(bào)備檔案資料要素不完備、手續(xù)不合規(guī)等缺點(diǎn)，先后對(duì)信貸檔案資料、分類認(rèn)定等多項(xiàng)資料進(jìn)行了統(tǒng)一。
六、信貸統(tǒng)計(jì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)以及采取的措施。
信貸部門報(bào)表較多，我行受條件限制，各支行未安排專職的信貸統(tǒng)計(jì)人員，基本上均為信貸會(huì)計(jì)進(jìn)行兼職。因工作量較大，各種信貸統(tǒng)計(jì)報(bào)表錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)、遲報(bào)時(shí)有發(fā)生，我部門針對(duì)此項(xiàng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)采取的措施：為規(guī)范安徽肥東農(nóng)村合作銀行統(tǒng)計(jì)工作行為，強(qiáng)化統(tǒng)計(jì)管理，提高統(tǒng)計(jì)質(zhì)量，充分發(fā)揮統(tǒng)計(jì)信息在我行經(jīng)營(yíng)管理中的作用，全面、真實(shí)、準(zhǔn)確地為各級(jí)監(jiān)督部門和內(nèi)部決策提供第一手資料，根據(jù)省聯(lián)社統(tǒng)計(jì)工作“基礎(chǔ)工作抓規(guī)范、重點(diǎn)工作求突破、整體工作上臺(tái)階”的總體目標(biāo)，結(jié)合《肥東農(nóng)村合作銀行統(tǒng)計(jì)管理辦法》和《金融統(tǒng)計(jì)制度》及其他有關(guān)規(guī)定，制定了安徽肥東農(nóng)村合作銀行統(tǒng)計(jì)工作考核辦法。月月對(duì)統(tǒng)計(jì)質(zhì)量不高的支行進(jìn)行通報(bào)批評(píng)，有力的保證了信貸統(tǒng)計(jì)合規(guī)性。
風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告 篇7
根據(jù)“惠州市加強(qiáng)醫(yī)療安全管理和風(fēng)險(xiǎn)防范專項(xiàng)整頓工作方案的通知”精神要求 ，我院領(lǐng)導(dǎo)高度重視，成立專項(xiàng)整頓工作領(lǐng)導(dǎo)小組，參照《醫(yī)療質(zhì)量管理辦法》對(duì)我院的醫(yī)療質(zhì)量和成在的安全隱患進(jìn)行了認(rèn)真檢查，現(xiàn)就自查結(jié)果及整改措施匯報(bào)如下：
一、我院醫(yī)療質(zhì)量、安全管理基本情況回顧：
(一)我院有健全的安全管理體系，建立了院科兩級(jí)責(zé)任制，職責(zé)明確，責(zé)任到人。 制定了與醫(yī)療安全質(zhì)量相關(guān)的各項(xiàng)醫(yī)療管理職責(zé)制度。建立了每月定期召開科主任醫(yī)療安全質(zhì)量管理例會(huì)、每季度定期召開中層干部醫(yī)療安全質(zhì)量管理例會(huì)，醫(yī)療安全質(zhì)量管理由科室自查和醫(yī)院醫(yī)療質(zhì)量管理委員會(huì)檢查相接合。醫(yī)院醫(yī)療質(zhì)量管理委員會(huì)定期深入科室進(jìn)行監(jiān)督檢查，督促核心制度的落實(shí)，檢查結(jié)果以質(zhì)量分的形式與醫(yī)院績(jī)效考核方案掛鉤，有效地促進(jìn)了醫(yī)療質(zhì)量和醫(yī)療安全管理的持續(xù)改進(jìn)。
(二)加強(qiáng)了醫(yī)療質(zhì)量和醫(yī)療安全教育，醫(yī)務(wù)人員的安全意識(shí)不斷提高。
通過(guò)召開大會(huì)和領(lǐng)導(dǎo)下科室參加晨會(huì)及建立醫(yī)院微信平臺(tái)的形式，對(duì)全員進(jìn)行醫(yī)療質(zhì)量安全教育，并與各科室有關(guān)人員簽定安全
責(zé)任書。加強(qiáng)了法律、法規(guī)及規(guī)章制度的培訓(xùn)和考核。舉辦了“醫(yī)療質(zhì)量安全”等培訓(xùn)。安全檢查檢查結(jié)束后，院質(zhì)量控制科及時(shí)召開會(huì)議，認(rèn)真研究分析檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，找出核心問(wèn)題和整改措施，然后召開科長(zhǎng)、護(hù)士長(zhǎng)、業(yè)務(wù)骨干會(huì)議進(jìn)行質(zhì)量講評(píng)，有效促進(jìn)了醫(yī)療質(zhì)量的提高。
加強(qiáng)三基、三嚴(yán)的培訓(xùn)與考核，按照年初制定的院內(nèi)醫(yī)學(xué)繼續(xù)教育培訓(xùn)考核計(jì)劃，定期進(jìn)行“三基三嚴(yán)”培訓(xùn)考核，參考率、合格率務(wù)達(dá)95%以上。
(三)健立了 “傳染病管理小組”、“藥事委員會(huì)”、“院內(nèi)感染管理小組”、“抗菌藥品分級(jí)管理制度”和“突發(fā)事件的應(yīng)急預(yù)案”，并配備有兼職傳染病、藥品不良反應(yīng)及死亡病例的網(wǎng)絡(luò)直報(bào)人員。并建立了“不良事件采集制度”和“醫(yī)療糾紛防范和處理制度”。
二、存在問(wèn)題：
(一)某些醫(yī)療管理制度還有落實(shí)不夠的地方：
個(gè)別醫(yī)務(wù)人員質(zhì)量安全意識(shí)不夠高，對(duì)首診醫(yī)師負(fù)責(zé)制、病例討論制度等核心制度有時(shí)不能很好的落實(shí)，病例討論還有應(yīng)付的情況�；颊卟∏樵u(píng)估制度不健全。
(二)抗菌藥物的.應(yīng)用仍存在不合理的想象：
個(gè)別醫(yī)務(wù)人員抗菌藥物使用不合理，普通感冒也使用抗生素，抗生素應(yīng)用時(shí)間過(guò)長(zhǎng)。
(三)住院病歷書寫中還存在不少問(wèn)題:
1、病程記錄中陽(yáng)性化驗(yàn)結(jié)果缺少分析，查房?jī)?nèi)容分析少，有的象記流水帳。
2、存在知情同意書漏簽字、自費(fèi)用藥未簽知情同意書。
三、整改措施：
(一)進(jìn)一步加強(qiáng)醫(yī)療質(zhì)量安全教育，提高醫(yī)務(wù)人員的安全、質(zhì)量意識(shí)。
進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)醫(yī)務(wù)人員胡醫(yī)療質(zhì)量安全教育，增強(qiáng)安全意識(shí)，提高醫(yī)療質(zhì)量。加強(qiáng)醫(yī)療相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章制度、各級(jí)人員職責(zé)的培訓(xùn)，認(rèn)真組織學(xué)習(xí)《醫(yī)療質(zhì)量管理辦法》。
(二)進(jìn)一步加強(qiáng)監(jiān)督檢查力度，確保各項(xiàng)制度胡落實(shí)，特別是核心制度的落實(shí)。
1、進(jìn)一步加強(qiáng)監(jiān)督檢查力度，確保各項(xiàng)制度，特別是核心制度的落實(shí)。
2、加強(qiáng)三基訓(xùn)練與考核，提高醫(yī)務(wù)人員的技術(shù)水平。
3、進(jìn)一步加強(qiáng)醫(yī)院感染的監(jiān)控。
4、進(jìn)一步加強(qiáng)抗菌藥物的使用管理。
5、進(jìn)一步加強(qiáng)傳染病的管理。
(三)進(jìn)一步加強(qiáng)職業(yè)道德教育，切實(shí)提高醫(yī)務(wù)人員的服務(wù)水平。
根據(jù)衛(wèi)生部《醫(yī)務(wù)人員醫(yī)德規(guī)范及實(shí)施辦法》的要求，對(duì)醫(yī)務(wù)人員進(jìn)行醫(yī)德教育，提高醫(yī)務(wù)人員的服務(wù)水平和責(zé)任心，構(gòu)建和諧的醫(yī)患關(guān)系。
風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告 篇8
一、風(fēng)險(xiǎn)的概念及分類
由各類風(fēng)險(xiǎn)因素的未來(lái)不確定性所引起的可能的虧損，將導(dǎo)致資產(chǎn)價(jià)值減少與負(fù)債價(jià)值增加的可能性稱為企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。
企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分為：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)三類。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指由市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因素的變動(dòng)所引起的資產(chǎn)價(jià)值的減少或負(fù)債價(jià)值的增加的風(fēng)險(xiǎn)。信用(違約)風(fēng)險(xiǎn)是指交易的某一方失去支付能力導(dǎo)致另一方的損失的產(chǎn)生。經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：是指除市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)與信用風(fēng)險(xiǎn)外的其它風(fēng)險(xiǎn)，通常與企業(yè)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的特殊風(fēng)險(xiǎn)。
二、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的意義
由于各種不確定因素的存在，企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)難免存在各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)必須而且只有及時(shí)采取必要的措施對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制，才能避免或降低風(fēng)險(xiǎn)給企業(yè)帶來(lái)的損失，從而確保企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。因此，有效的風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)具有重要的意義。
1.有利于企業(yè)在面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)做出正確的決策，提高企業(yè)應(yīng)對(duì)能力。在經(jīng)濟(jì)日益全球化的今天，企業(yè)所面臨的環(huán)境越來(lái)越復(fù)雜，不確定因素越來(lái)越多，科學(xué)決策的難度大大增加，企業(yè)只有建立起有效的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，實(shí)施有效的風(fēng)險(xiǎn)管理，才能在變幻莫測(cè)的市場(chǎng)環(huán)境中做出正確的決策。
2.有利于企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，增強(qiáng)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益。企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的目標(biāo)是追求股東價(jià)值最大化、利潤(rùn)最大化，但在實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)的過(guò)程中，難免會(huì)遇到各種各樣的不確定性因素的影響，從而影響到企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。因此，企業(yè)有必要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，化解各種不利因素的影響，以保證企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
3.有利于促進(jìn)整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。企業(yè)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)，企業(yè)的興衰與國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展息息相關(guān)。因此通過(guò)實(shí)施有效的風(fēng)險(xiǎn)管理，降低企業(yè)的各種風(fēng)險(xiǎn)，提高企業(yè)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的能力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力，以企業(yè)的健康發(fā)展促進(jìn)整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的良性發(fā)展。
三、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理策略
1.明確企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)，建立有效的監(jiān)督體系。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理整體框架是建立在明確的企業(yè)監(jiān)督框架和適當(dāng)?shù)娜藛T責(zé)任分配基礎(chǔ)之上的，其目標(biāo)是使風(fēng)險(xiǎn)成為企業(yè)文化的內(nèi)在有機(jī)組成部分。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理一定要和企業(yè)的技術(shù)及戰(zhàn)略管理相結(jié)合，要在全企業(yè)范圍內(nèi)明確企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)和計(jì)劃，并將其與企業(yè)業(yè)務(wù)、戰(zhàn)略及業(yè)績(jī)目標(biāo)結(jié)合起來(lái)，建立一個(gè)由全企業(yè)層次集體支持的風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程。
2.探素和建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理更加關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)，拓展了內(nèi)部控制框架的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估要素，進(jìn)一步細(xì)分為目標(biāo)設(shè)定、事項(xiàng)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策等要素，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估將各要素緊密聯(lián)系起來(lái)。而風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估包括三個(gè)基本方面：
一是技巧熟練的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人；
二是一套風(fēng)險(xiǎn)管理的共同語(yǔ)言；
三是識(shí)別、分析、度量風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇持續(xù)過(guò)程。
要評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)首先要識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，收集、分析并綜合處理相關(guān)的內(nèi)部及外部數(shù)據(jù)以便為企業(yè)提供可靠、及時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)管理信息。了解影響企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的關(guān)鍵性風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)，分析產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的根本原因。建立風(fēng)險(xiǎn)參數(shù)與限制，權(quán)衡風(fēng)險(xiǎn)與收益，評(píng)估不同戰(zhàn)略的風(fēng)險(xiǎn)，并最終選擇應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的措施。這種風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系一旦發(fā)展起來(lái)并投入實(shí)施，就逐步走向了企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理。
3.建立切實(shí)有效的激勵(lì)機(jī)制，激活企業(yè)的人力資源。現(xiàn)代企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)就是人才的競(jìng)爭(zhēng)，人才是生產(chǎn)力諸多要素中最主要、最活躍的`因素，是企業(yè)最寶貴的財(cái)富之一，其數(shù)量、質(zhì)量、結(jié)構(gòu)在很大程度上決定著企業(yè)的成敗興衰。中小企業(yè)由于規(guī)模小，人才相對(duì)比較缺乏，而且由于發(fā)展空間有限，人才特別高素質(zhì)的管理人才、技術(shù)骨干流失嚴(yán)重，因此，對(duì)于中小企業(yè)來(lái)說(shuō)，建立切實(shí)有效的激勵(lì)機(jī)制，激活企業(yè)的人力資源更有其必要性和緊迫性。通過(guò)激勵(lì)機(jī)制充分激發(fā)員工的積極性、創(chuàng)造性，挖掘員工的潛能，把員工個(gè)人的發(fā)展與企業(yè)的發(fā)展緊緊地聯(lián)系在一起。
4.塑造符合本企業(yè)特質(zhì)的企業(yè)文化，增強(qiáng)全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。文化是明天的經(jīng)濟(jì)，企業(yè)文化是企業(yè)發(fā)展的人文力量，是確立以人為本，以價(jià)值觀的塑造為核心的文化管理模式，通過(guò)文化來(lái)引導(dǎo)、調(diào)控和凝聚員工的積極性、創(chuàng)造性，使人的價(jià)值、自己實(shí)現(xiàn)和全面發(fā)展在企業(yè)管理中得到全面的發(fā)展，企業(yè)文化是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的力量源泉。我國(guó)的中小企業(yè)由于歷史較短，且大多脫胎于個(gè)體私營(yíng)企業(yè)，長(zhǎng)期以來(lái)對(duì)于企業(yè)文化建設(shè)重視不夠，投入不足，造成了人才難留的局面，因此，要塑造符合本企業(yè)特質(zhì)的企業(yè)文化，通過(guò)文化環(huán)境的感染、誘導(dǎo)和約束等方式去激發(fā)員工的內(nèi)在潛力，使創(chuàng)新成為企業(yè)發(fā)展源源不決的動(dòng)力。同時(shí)在企業(yè)內(nèi)部加強(qiáng)全員的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，通過(guò)建立一種有效的知識(shí)獲取、交流、傳輸、共享機(jī)制，降低企業(yè)因知識(shí)差異產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。
總之，企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理需要董事會(huì)、管理當(dāng)局和全體員工的共同努力。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理需要人們長(zhǎng)期持續(xù)探索并不斷完善。雖然這項(xiàng)工作比較艱巨，但對(duì)于企業(yè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)、經(jīng)營(yíng)效率的提高、企業(yè)報(bào)告的可靠以及有關(guān)政策法規(guī)的執(zhí)行都將是十分有益的。
風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告 篇9
一、風(fēng)險(xiǎn)的概念及分類
由各類風(fēng)險(xiǎn)因素的將來(lái)不確定性所引起的可能的虧損，將導(dǎo)致資產(chǎn)價(jià)值減少與負(fù)債價(jià)值增加的可能性稱為企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。
企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分為：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)三類。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指由市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因素的變動(dòng)所引起的資產(chǎn)價(jià)值的減少或負(fù)債價(jià)值的增加的風(fēng)險(xiǎn)。信用(違約)風(fēng)險(xiǎn)是指交易的某一方失去支付能力導(dǎo)致另一方的損失的產(chǎn)生。經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：是指除市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)與信用風(fēng)險(xiǎn)外的其它風(fēng)險(xiǎn)，通常與企業(yè)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的特殊風(fēng)險(xiǎn)。
二、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的意義
由于各種不確定因素的存在，企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)難免存在各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)必須而且只有及時(shí)采取須要的措施對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制，才能避免或降低風(fēng)險(xiǎn)給企業(yè)帶來(lái)的損失，從而確保企業(yè)經(jīng)營(yíng)目的的實(shí)現(xiàn)。因此，有效的風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)具有重要的意義。
1.有利于企業(yè)在面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)做出正確的決策，提高企業(yè)應(yīng)對(duì)能力。在經(jīng)濟(jì)日益全球化的今天，企業(yè)所面臨的環(huán)境越來(lái)越復(fù)雜，不確定因素越來(lái)越多，科學(xué)決策的難度大大增加，企業(yè)只有建立起有效的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，施行有效的風(fēng)險(xiǎn)管理，才能在變化多端的市場(chǎng)環(huán)境中做出正確的決策。
2.有利于企業(yè)經(jīng)營(yíng)目的的實(shí)現(xiàn)，增強(qiáng)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益。企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的目的是追求股東價(jià)值最大化、利潤(rùn)最大化，但在實(shí)現(xiàn)這一目的'的過(guò)程中，難免會(huì)遇到各種各樣的不確定性因素的影響，從而影響到企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)目的的實(shí)現(xiàn)。因此，企業(yè)有須要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，化解各種不利因素的影響，以保證企業(yè)經(jīng)營(yíng)目的的實(shí)現(xiàn)。
3.有利于促進(jìn)整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的安康開展。企業(yè)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)，企業(yè)的興衰與國(guó)民經(jīng)濟(jì)的開展息息相關(guān)。因此通過(guò)施行有效的風(fēng)險(xiǎn)管理，降低企業(yè)的各種風(fēng)險(xiǎn)，提高企業(yè)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的能力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力，以企業(yè)的安康開展促進(jìn)整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的良性開展。
三、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理策略
1、明確企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理目的，建立有效的監(jiān)視體系。
企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理整體框架是建立在明確的企業(yè)監(jiān)視框架和適當(dāng)?shù)娜藛T責(zé)任分配基礎(chǔ)之上的，其目的是使風(fēng)險(xiǎn)成為企業(yè)文化的內(nèi)在有機(jī)組成部分。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理一定要和企業(yè)的技術(shù)及戰(zhàn)略管理相結(jié)合，要在全企業(yè)范圍內(nèi)明確企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理目的和計(jì)劃，并將其與企業(yè)業(yè)務(wù)、戰(zhàn)略及業(yè)績(jī)目的結(jié)合起來(lái)，建立一個(gè)由全企業(yè)層次集體支持的風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程。
2、探素和建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系。
企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理更加關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)，拓展了內(nèi)部控制框架的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估要素，進(jìn)一步細(xì)分為目的設(shè)定、事項(xiàng)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策等要素，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估將各要素嚴(yán)密聯(lián)絡(luò)起來(lái)。而風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估包括三個(gè)基本方面：一是技巧熟練的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人；二是一套風(fēng)險(xiǎn)管理的共同語(yǔ)言；三是識(shí)別、分析、度量風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇持續(xù)過(guò)程。要評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)首先要識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，搜集、分析并綜合處理相關(guān)的內(nèi)部及外部數(shù)據(jù)以便為企業(yè)提供可靠、及時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)管理信息。了解影響企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的關(guān)鍵性風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)，分析產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的根本原因。建立風(fēng)險(xiǎn)參數(shù)與限制，權(quán)衡風(fēng)險(xiǎn)與收益，評(píng)估不同戰(zhàn)略的風(fēng)險(xiǎn)，并最終選擇應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的措施。這種風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系一旦開展起來(lái)并投入施行，就逐步走向了企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理。
3、建立切實(shí)有效的激勵(lì)機(jī)制，激活企業(yè)的人力資源。
現(xiàn)代企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)就是人才的競(jìng)爭(zhēng)，人才是生產(chǎn)力諸多要素中最主要、最活潑的因素，是企業(yè)最寶貴的財(cái)富之一，其數(shù)量、質(zhì)量、構(gòu)造在很大程度上決定著企業(yè)的成沒趣衰。中小企業(yè)由于規(guī)模小，人才相比照較缺乏，而且由于開展空間有限，人才特別高素質(zhì)的管理人才、技術(shù)骨干流失嚴(yán)重，因此，對(duì)于中小企業(yè)來(lái)說(shuō)，建立切實(shí)有效的激勵(lì)機(jī)制，激活企業(yè)的人力資源更有其須要性和緊迫性。通過(guò)激勵(lì)機(jī)制充分激發(fā)員工的積極性、創(chuàng)造性，發(fā)掘員工的潛能，把員工個(gè)人的開展與企業(yè)的開展緊緊地聯(lián)絡(luò)在一起。
4、塑造符合本企業(yè)特質(zhì)的企業(yè)文化，增強(qiáng)全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。
文化是明天的經(jīng)濟(jì)，企業(yè)文化是企業(yè)開展的人文力量，是確立以人為本，以價(jià)值觀的塑造為核心的文化管理模式，通過(guò)文化來(lái)引導(dǎo)、調(diào)控和凝聚員工的積極性、創(chuàng)造性，使人的價(jià)值、自己實(shí)現(xiàn)和全面開展在企業(yè)管理中得到全面的開展，企業(yè)文化是企業(yè)可持續(xù)開展的力量源泉。我國(guó)的中小企業(yè)由于歷史較短，且大多脫胎于個(gè)體私營(yíng)企業(yè)，長(zhǎng)期以來(lái)對(duì)于企業(yè)文化建設(shè)重視不夠，投入不足，造成了人才難留的場(chǎng)面，因此，要塑造符合本企業(yè)特質(zhì)的企業(yè)文化，通過(guò)文化環(huán)境的感染、誘導(dǎo)和約束等方式去激發(fā)員工的內(nèi)在潛力，使創(chuàng)新成為企業(yè)開展源源不決的動(dòng)力。同時(shí)在企業(yè)內(nèi)部加強(qiáng)全員的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，通過(guò)建立一種有效的知識(shí)獲取、交流、傳輸、共享機(jī)制，降低企業(yè)因知識(shí)差異產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。
總之，企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理需要董事會(huì)、管理當(dāng)局和全體員工的共同努力。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理需要人們長(zhǎng)期持續(xù)探索其實(shí)不斷完善。雖然這項(xiàng)工作比較艱巨，但對(duì)于企業(yè)目的的實(shí)現(xiàn)、經(jīng)營(yíng)效率的提高、企業(yè)匯報(bào)的可靠以及有關(guān)政策法規(guī)的執(zhí)行都將是十分有益的。
風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告 篇10
根據(jù)xxx市衛(wèi)計(jì)委關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)《xx市人民政府辦公室關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范全市醫(yī)療廢物集中處置工作的緊急通知》做好醫(yī)療廢物監(jiān)督管理工作的通知文件指示，我院于20xx年4月1日至15日組織人員進(jìn)行了醫(yī)療廢物規(guī)范化管理的培訓(xùn)學(xué)習(xí)及自查工作，現(xiàn)將具體工作總結(jié)匯報(bào)如下：
一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)、高度重視醫(yī)療廢物的管理工作
接到市衛(wèi)計(jì)委通知，我院立即召集相關(guān)職能科室，召開緊急會(huì)議，傳達(dá)了市衛(wèi)計(jì)委會(huì)議精神，分析了醫(yī)療廢物處置存在問(wèn)題，明確各職能科室、臨床科室及醫(yī)技科室在醫(yī)療廢物規(guī)范化管理的職責(zé)及責(zé)任，依照《醫(yī)療廢物管理?xiàng)l例》、《醫(yī)療廢物管理辦法》及《傳染病防治法》等法律法規(guī)，繼續(xù)做好我院醫(yī)療廢物規(guī)范化管理工作，并進(jìn)一步部署了我院醫(yī)療廢物規(guī)范化管理的工作重點(diǎn)。于4月11日召開全院醫(yī)療廢物規(guī)范化管理專題培訓(xùn)會(huì)議。全院臨床科室、醫(yī)技科室及保潔人員參加了會(huì)議及學(xué)習(xí)培訓(xùn)。
二、完善制度流程，明確職責(zé)、強(qiáng)化責(zé)任，抓好落實(shí)
感染管理科起草修訂了《xxx醫(yī)院醫(yī)療廢物管理辦法20xx版》，完善了醫(yī)療廢物及特殊生活垃圾（玻璃瓶、輸液袋或瓶等）的處置流程�？倓�(wù)科負(fù)責(zé)醫(yī)療廢物的日常管理，感染管理科負(fù)責(zé)醫(yī)療廢物管理的培訓(xùn)、指導(dǎo)和監(jiān)督檢查。護(hù)理部負(fù)責(zé)臨床科室和設(shè)有護(hù)士長(zhǎng)的醫(yī)技、門診科室醫(yī)療廢物的管理，醫(yī)務(wù)科、門診部負(fù)責(zé)未設(shè)護(hù)士長(zhǎng)的醫(yī)技及門診科室醫(yī)療廢物的管理，其它職能科室參與協(xié)助做好醫(yī)療廢物的管理�？剖易o(hù)士長(zhǎng)（未設(shè)護(hù)士長(zhǎng)的科室科主任）為科室醫(yī)療廢物管理第一責(zé)任人，進(jìn)一步增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)，強(qiáng)化職責(zé)，抓好落實(shí)，以高度的責(zé)任心做好醫(yī)療廢物的分類收集。
三、切實(shí)開展醫(yī)療廢物集中處置自查工作
�。ㄒ唬┳圆槭欠裾_分類收集。
嚴(yán)格落實(shí)醫(yī)療廢物分類收集制度，按照《醫(yī)療廢物分類目錄》感染性廢物、損傷性廢物、病理性廢物及化學(xué)性廢物分類放置，嚴(yán)禁混放，嚴(yán)禁在醫(yī)療廢物中摻雜生活垃圾。
�。ǘ┳圆獒t(yī)療廢物交接收集轉(zhuǎn)運(yùn)是否規(guī)范
1.科內(nèi)醫(yī)療廢物由護(hù)士或醫(yī)務(wù)人員親自與總務(wù)科醫(yī)療廢物收集專人交接，并做好登記，登記內(nèi)容包括來(lái)源、種類、重量、數(shù)量、去向及經(jīng)辦人等。
2.特殊管理的生活垃圾包括各種玻璃瓶、一次性塑料輸液袋或瓶等由護(hù)士或醫(yī)務(wù)人員親自與總務(wù)科收集專人交接，并做好登記，登記內(nèi)容包括來(lái)源、種類、重量、數(shù)量、去向及經(jīng)辦人等。
3.暫存間與醫(yī)療垃圾處置中心的交接，依照危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單制度填寫，轉(zhuǎn)移聯(lián)單資料至少保存3年
4.運(yùn)送醫(yī)療廢物人員每天按規(guī)定的時(shí)間、路線運(yùn)送至?xí)捍娴亍Ｊ占D(zhuǎn)運(yùn)醫(yī)療廢棄物時(shí)，必須按照指定的路線轉(zhuǎn)運(yùn)。
5.運(yùn)送前應(yīng)檢查醫(yī)療廢物標(biāo)識(shí)、標(biāo)簽、封口，防止運(yùn)送途中流失、泄漏、擴(kuò)散。
6.運(yùn)送結(jié)束，及時(shí)清潔消毒運(yùn)送工具。
7.轉(zhuǎn)運(yùn)人員運(yùn)送時(shí)做好個(gè)人防護(hù)，佩戴手套、口罩等個(gè)人防護(hù)用品，工作結(jié)束及時(shí)做手衛(wèi)生。
8.加強(qiáng)管理，細(xì)化責(zé)任，嚴(yán)禁醫(yī)療廢物在收集轉(zhuǎn)運(yùn)過(guò)程中流失。
四、自查醫(yī)療廢物暫存處置
�。ㄒ唬┳圆獒t(yī)療廢物暫存間設(shè)施是否規(guī)范
嚴(yán)格按照《醫(yī)療廢物管理?xiàng)l例》的要求設(shè)置醫(yī)療廢物暫存間，設(shè)置明顯的警示標(biāo)識(shí)，配備防滲漏、防鼠、防蚊蠅、防盜等措施。按規(guī)定定期對(duì)醫(yī)療廢物暫時(shí)貯存設(shè)施、設(shè)備進(jìn)行定期消毒和清潔，確保暫存場(chǎng)所符合要求。嚴(yán)禁私自變賣，切實(shí)保障公共衛(wèi)生，消除安全隱患。
（二）醫(yī)療廢物暫存間管理
1.設(shè)立專人管理，采取嚴(yán)密的封閉措施。不得露天存放醫(yī)療廢物。
2.設(shè)置明顯的警示標(biāo)識(shí)和及禁煙、禁飲食標(biāo)識(shí)。
3.防滲漏、防鼠、防蚊蠅、防蟑螂、防盜以及預(yù)防兒童接觸等安全措施。
4.嚴(yán)禁將醫(yī)療廢物存放在生活垃圾存放場(chǎng)所，或者將醫(yī)療廢物混入其他廢物和生活垃圾。
5.醫(yī)療廢物日產(chǎn)日清，最多存放不超過(guò)2天。
6.設(shè)置消毒和清潔設(shè)施，醫(yī)療廢物轉(zhuǎn)交出去后，立即對(duì)暫存間、存放工具進(jìn)行消毒和清潔處理。
五、做好醫(yī)療廢物知識(shí)及職業(yè)安全防護(hù)的'培訓(xùn)工作
1.對(duì)全體工作人員進(jìn)行培訓(xùn)，提高其對(duì)醫(yī)療廢物管理工作的認(rèn)識(shí)。
2.從事醫(yī)療廢物收集、運(yùn)送、貯存、處置等工作的人員和管理人員，進(jìn)行系統(tǒng)培訓(xùn)，并配備必要的防護(hù)用品，定期健康檢查。必要時(shí)，對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行免疫接種，防止其健康受到損害。
六、培訓(xùn)學(xué)習(xí)醫(yī)療廢物流失等意外事故時(shí)的應(yīng)急措施
禁止任何科室和個(gè)人轉(zhuǎn)讓、買賣醫(yī)療廢物。一旦發(fā)生醫(yī)療廢物流失等意外事故時(shí)，采取以下應(yīng)急措施：
1.先確定流失醫(yī)療廢物的實(shí)際情況及嚴(yán)重程度。
2.組織人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)處理。
3.對(duì)造成污染的區(qū)域進(jìn)行處理。
4.工作人員應(yīng)當(dāng)做好衛(wèi)生安全防護(hù)后進(jìn)行工作。
5.根據(jù)事故情況進(jìn)行上報(bào)。
風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告 篇11
一、統(tǒng)一思想、提高認(rèn)識(shí)。
街道黨總支(支部)、各單位把學(xué)習(xí)貫徹落實(shí)中央紀(jì)委《關(guān)于加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的指導(dǎo)意見》作為深入推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的重要任務(wù)。把學(xué)習(xí)宣傳《意見》與貫徹落實(shí)中央和省、昆明市委和安寧市委重要文件及會(huì)議精神緊密結(jié)合起來(lái)，強(qiáng)化正面宣傳引導(dǎo)，認(rèn)真抓好有針對(duì)性的崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)教育，結(jié)合廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)際，糾正和防止上一階段工作中，部分干部思想認(rèn)識(shí)上存在的走形式、走過(guò)場(chǎng)，不重視、不作為等問(wèn)題，確保廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的各項(xiàng)舉措得到有效貫徹落實(shí)。
二、大膽創(chuàng)新、深入推進(jìn)。
20xx年上半年街道廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作，要在去年工作取得的成效和基礎(chǔ)上，深入推進(jìn)，重點(diǎn)抓好了以下九個(gè)方面的工作：
1.優(yōu)化職權(quán)運(yùn)行流程。繪制完善權(quán)力運(yùn)行流程圖，進(jìn)一步明確辦理主體、條件、程序、期限和監(jiān)督方式等；同時(shí)，對(duì)單位內(nèi)部的人、財(cái)、物管理等職權(quán)進(jìn)行清理、規(guī)范，明確內(nèi)部職權(quán)行使的崗位、權(quán)限、程序和時(shí)限等。全街道共設(shè)定職權(quán)數(shù)174個(gè)，編制職權(quán)目錄174個(gè)，繪制完善權(quán)力運(yùn)行流程圖174幅。
2.完善公開平臺(tái)。通過(guò)政府網(wǎng)頁(yè)、公開欄、辦事指南和新聞媒體等途徑，建立完善公開透明、運(yùn)行高效的公開平臺(tái)，依法向社會(huì)公開職權(quán)目錄、權(quán)力運(yùn)行流程圖和裁量權(quán)基準(zhǔn)，接受社會(huì)監(jiān)督。通過(guò)單位內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)、內(nèi)部公開欄等途徑，公開內(nèi)部職權(quán)行使情況、廉政風(fēng)險(xiǎn)及防控措施，特別是對(duì)干部任用、行政運(yùn)行機(jī)制預(yù)決算、財(cái)務(wù)報(bào)銷、政府采購(gòu)、工程建設(shè)、資產(chǎn)管理等，加大公開力度。
3.修定完善防控措施。探索完善分權(quán)、控權(quán)的有效辦法，制定合理限權(quán)、規(guī)范用權(quán)的.具體措施，凡涉及行政審批、行政處罰、司法、政府投資項(xiàng)目、公共資源交易、財(cái)政專項(xiàng)資金管理等領(lǐng)域的單位和中心，重點(diǎn)加強(qiáng)分權(quán)制約機(jī)制建設(shè)，規(guī)范權(quán)力行使；各單位各部門結(jié)合懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)要求，建立健全相關(guān)配套制度并抓好落實(shí)，大力開展專題黨課、示范教育、警示教育、崗位廉政教育，不斷增強(qiáng)黨員干部風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，提高廉潔從政的自覺性。全街道修訂完善防控措施個(gè)人504條、部門76條。其中健全三重一大決策事項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)防控措施22個(gè)。
4.優(yōu)化權(quán)力結(jié)構(gòu)。堅(jiān)持市場(chǎng)優(yōu)先和社會(huì)自治原則，對(duì)權(quán)力進(jìn)行科學(xué)分解和配置，重點(diǎn)在行政審批、行政處罰、行政給付、政府投資項(xiàng)目、公共資源交易、財(cái)政專項(xiàng)資金管理使用等領(lǐng)域，建立健全決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)既相互制約又相互協(xié)調(diào)的權(quán)力結(jié)構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制。堅(jiān)持民主集中制原則，圍繞重大決策、重要干部任免、重大項(xiàng)目安排和大額度資金的使用，健全議事規(guī)則和工作規(guī)則，規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)班子及其主要負(fù)責(zé)人的決策權(quán)限、決策內(nèi)容及決策程序，完善三重一大決策事項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)防控措施。
5.規(guī)范行政裁量權(quán)。建立健全行政處罰、行政許可、非行政許可審批、行政強(qiáng)制、行政征收等領(lǐng)域的裁量權(quán)基準(zhǔn)制度，綜合考評(píng)法定裁量和酌定裁量因素，科學(xué)合理劃分裁量階次，完善適用規(guī)則，避免執(zhí)法的隨意性。重點(diǎn)抓好行政處罰裁量權(quán)的規(guī)范，對(duì)行政處罰權(quán)進(jìn)行全面梳理，逐項(xiàng)提出行使條件，對(duì)處罰種類、處罰幅度、處罰實(shí)施等，制定具體裁量標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施細(xì)則。
6.運(yùn)用科技防控。把人防和技防結(jié)合起來(lái)，充分利用電子政務(wù)設(shè)施，依托科技手段防控廉政風(fēng)險(xiǎn)。把建立完善權(quán)力網(wǎng)上公開運(yùn)行和在線電子監(jiān)察系統(tǒng)，作為建立完善廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理長(zhǎng)效機(jī)制的一項(xiàng)重要任務(wù)抓緊抓實(shí)，依托現(xiàn)有的電子政務(wù)網(wǎng)絡(luò)，開展風(fēng)險(xiǎn)防控的信息化基礎(chǔ)建設(shè)。依據(jù)權(quán)力運(yùn)行流程圖，將風(fēng)險(xiǎn)防控的要求定制在電子辦公、行政審批、業(yè)務(wù)管理等信息系統(tǒng)的程序中，通過(guò)系統(tǒng)程序規(guī)范相關(guān)制度機(jī)制的運(yùn)行，使權(quán)力結(jié)構(gòu)科學(xué)化配置體系、權(quán)力運(yùn)行規(guī)范化監(jiān)督體系固化在電子政務(wù)網(wǎng)絡(luò)中，強(qiáng)化對(duì)權(quán)力運(yùn)行的程序控制和痕跡管理，不斷完善網(wǎng)上權(quán)力運(yùn)行機(jī)制。探索運(yùn)用信息化手段，加強(qiáng)單位內(nèi)部人、財(cái)、物管理等方面的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控。
7.實(shí)施預(yù)警處置。針對(duì)腐敗現(xiàn)象易發(fā)多發(fā)的重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，通過(guò)巡查、審計(jì)、干部考察、述職述廉、輿論監(jiān)督、電子監(jiān)察、效能監(jiān)察、執(zhí)法監(jiān)察、糾風(fēng)治理、信訪舉報(bào)和案件分析等，對(duì)可能引發(fā)腐敗的苗頭性、傾向性問(wèn)題進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，綜合運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)提示、誡勉談話、責(zé)令糾錯(cuò)等處置措施，做到早發(fā)現(xiàn)、早提醒、早糾正，及時(shí)化解廉政風(fēng)險(xiǎn)。
8.堅(jiān)持動(dòng)態(tài)管理。結(jié)合本部門、本單位經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、行政職能轉(zhuǎn)變和預(yù)防腐敗新要求，根據(jù)法律法規(guī)和規(guī)章制度的調(diào)整、上級(jí)機(jī)關(guān)和主管部門有關(guān)職責(zé)權(quán)限的變更、防控措施落實(shí)的效果以及反腐倡廉建設(shè)的實(shí)際需要，及時(shí)調(diào)整、完善廉政風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容、等級(jí)和防控措施，加大對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)監(jiān)控。
風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告 篇12
根據(jù)《關(guān)于印發(fā)xx縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)實(shí)施方案的通知》（xx農(nóng)信聯(lián)發(fā)〔20xx〕140號(hào)）要求，為更好貫徹落實(shí)該項(xiàng)工作，我社迅速成立“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)推動(dòng)工作小組，并對(duì)存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行認(rèn)真自查，通過(guò)加大組織宣傳、培訓(xùn)教育、強(qiáng)化檢查、規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程等手段，不斷提升我社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理水平�，F(xiàn)將我社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)自查情況報(bào)告如下：
一、組織領(lǐng)導(dǎo)
根據(jù)聯(lián)社“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)要求，我社成立了“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)推動(dòng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組。
組長(zhǎng)：
副組長(zhǎng)：
成員：
二、自查情況
經(jīng)過(guò)組織本社全體干部員工開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)大討論及組織全面排查，我社共發(fā)現(xiàn)以下主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
�。ㄒ唬┬庞蔑L(fēng)險(xiǎn)管理方面
主要排查內(nèi)容是：信貸業(yè)務(wù)貸前、貸中、貸后等環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)管理（含貸款形態(tài)分類及其調(diào)整、貸款檔案管理、不良貸款清收等方面）。
�。ǘ┦袌�(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理方面
主要排查內(nèi)容是：完善可操作性強(qiáng)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理，關(guān)注對(duì)投資品種和期限選擇、投資決策、倉(cāng)位限制、止損行動(dòng)等方面風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容（該項(xiàng)業(yè)務(wù)已集中在計(jì)財(cái)部，由該部負(fù)責(zé)）。
�。ㄈ┎僮黠L(fēng)險(xiǎn)管理方面
主要排查內(nèi)容是：操作風(fēng)險(xiǎn)是否存在人為錯(cuò)誤、技術(shù)缺陷或不利的外部事件所造成損失的風(fēng)險(xiǎn)（含人員、系統(tǒng)、流程和外部事件所引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)）。由于操作風(fēng)險(xiǎn)滲透在業(yè)務(wù)和管理各個(gè)方面，所以各信用社（部、中心）均應(yīng)按照職責(zé)要求歸口負(fù)責(zé)，同時(shí)嚴(yán)格按照內(nèi)控管理要求提高對(duì)各業(yè)務(wù)條線在制度方面的有效執(zhí)行。重點(diǎn)關(guān)注是否建立完整的、可操作性強(qiáng)的操作風(fēng)險(xiǎn)管理制度，該制度是否有效執(zhí)行。其中人力資源部重點(diǎn)對(duì)全轄兼崗情況、要害崗位定期輪換、強(qiáng)制休假、親屬回避等方面進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)測(cè)排查。
�。ㄋ模┝鲃�(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理方面
主要排查內(nèi)容是：要求建立完善的、可操作性強(qiáng)的`流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理。重點(diǎn)關(guān)注日常流動(dòng)性監(jiān)測(cè)管理、管理層對(duì)流動(dòng)性頭寸的關(guān)注程序、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)壓力測(cè)試及相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)緩釋安排等方面內(nèi)容。（該項(xiàng)工作由計(jì)劃資金財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)）
�。ㄎ澹┞曌u(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理方面
主要排查內(nèi)容是：重點(diǎn)是完善可操作性強(qiáng)的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度。財(cái)富管理中心重點(diǎn)關(guān)注考察產(chǎn)品是否存在銷售誤導(dǎo)、不實(shí)宣傳用語(yǔ)，合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)客戶回訪情況方面內(nèi)容、各信用社認(rèn)真排查分析近年來(lái)出現(xiàn)客戶投訴事件發(fā)生原因。
�。⿷�(yīng)急管理方面
主要排查內(nèi)容是：是否建立和完善涵蓋支付清算、現(xiàn)金供應(yīng)、信息系統(tǒng)建設(shè)、安全保衛(wèi)、負(fù)面新聞報(bào)道等方面的、可操作性強(qiáng)的應(yīng)急管理制度；各社對(duì)有關(guān)應(yīng)急預(yù)案報(bào)告管理機(jī)制是否清晰。
上述排查格式僅供參考，各社亦可按具體業(yè)務(wù)條線執(zhí)行情況進(jìn)行認(rèn)真排查分析（具體條線分為：信貸、會(huì)計(jì)出納、中間業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)管理、安全保衛(wèi)、服務(wù)規(guī)范等方面內(nèi)容）；聯(lián)社有關(guān)職能部門主要根據(jù)自身業(yè)務(wù)條線職責(zé)要求進(jìn)行排查，重點(diǎn)排查內(nèi)控制度、業(yè)務(wù)流程是否科學(xué)、清晰；崗位設(shè)置是否科學(xué)合理、工作職責(zé)邊界是否清晰；各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作是否合法、合規(guī)等方面進(jìn)行分析。
三、原因分析
對(duì)上述問(wèn)題（風(fēng)險(xiǎn)）的產(chǎn)生原因作出詳盡分析，深入了解問(wèn)題（風(fēng)險(xiǎn)）根源。
四、整改措施
對(duì)上述問(wèn)題（風(fēng)險(xiǎn)）的產(chǎn)生提出解決或處理措施，認(rèn)真處理好今后在業(yè)務(wù)發(fā)展過(guò)程中與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的正確關(guān)系，嚴(yán)格踐行合規(guī)職責(zé)，最終達(dá)到防范和化解風(fēng)險(xiǎn)目的，促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)又好又快發(fā)展。
風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告 篇13
根據(jù)要求，我們認(rèn)真組織學(xué)習(xí)了學(xué)校關(guān)于推進(jìn)腐朽風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作的有關(guān)文件精神，把建立腐朽風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控機(jī)制工作作為一項(xiàng)重要的政治任務(wù)來(lái)抓，列入重要的議事日程，動(dòng)畫學(xué)院黨總支及時(shí)召開了黨員專門會(huì)議，對(duì)腐朽風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作進(jìn)行了認(rèn)真的組織部署。要求全體教師黨員干部、學(xué)生黨員要統(tǒng)一思想，提高對(duì)腐朽風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作重要性的.認(rèn)識(shí)，不斷增強(qiáng)自己防控意識(shí)。
一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，組建專門工作小組
為加強(qiáng)動(dòng)畫學(xué)院腐朽風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，成立了動(dòng)畫學(xué)院腐朽風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，黨支部書記為第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)腐朽風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控機(jī)制工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由輔導(dǎo)員、辦公室秘書負(fù)責(zé)具體工作。另外，輔導(dǎo)員負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)學(xué)生黨支部建設(shè)，在學(xué)生黨員中宣傳黨風(fēng)廉政建設(shè)，培養(yǎng)學(xué)生黨員的廉潔自律意識(shí)。
二、加大宣傳教育力度、開展對(duì)腐朽風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的排查
為了進(jìn)一步推進(jìn)動(dòng)畫學(xué)院腐朽風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作，組織全體黨員干部學(xué)習(xí)有關(guān)文件精神，認(rèn)真研究分析當(dāng)前反腐朽斗爭(zhēng)的嚴(yán)峻形勢(shì)，從工作實(shí)際出發(fā)，認(rèn)真查找崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)，要求全體黨員干部要自覺接受監(jiān)督，增強(qiáng)黨員干部的腐朽風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，制定有效防范措施，積極化解腐朽風(fēng)險(xiǎn)。
在排查過(guò)程中，重點(diǎn)突出一個(gè)“細(xì)”字，圍繞崗位權(quán)力以及權(quán)力運(yùn)行過(guò)程中可能出現(xiàn)腐朽問(wèn)題進(jìn)行查找，抓住重點(diǎn)部位和環(huán)節(jié)，從思想道德、崗位職責(zé)、外部環(huán)境等方面，認(rèn)真查找系部領(lǐng)導(dǎo)崗位、輔導(dǎo)員崗位、辦公室崗位等三個(gè)層次的腐朽風(fēng)險(xiǎn)，確保查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)無(wú)遺漏。
總之，動(dòng)畫學(xué)院在開展腐朽風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作中，從實(shí)際出發(fā)，認(rèn)真工作，取得了一定的成效，全體教職工防腐拒腐意識(shí)明顯增強(qiáng)、工作作風(fēng)明顯改進(jìn)、教學(xué)、管理效率不斷提高。在今后的工作中，我們將繼續(xù)努力，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，找出工作中的不足，邊學(xué)邊查，邊查邊改，查缺補(bǔ)漏，逐步完善，把腐朽風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作抓緊抓好、抓落實(shí)。
風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告 篇14
資溪縣工商局認(rèn)真貫徹落實(shí)上級(jí)關(guān)于開展崗位風(fēng)險(xiǎn)廉能管理工作的有關(guān)要求，以崗位廉能風(fēng)險(xiǎn)的查找、防范、控制為主線，以權(quán)力的清理、制約、監(jiān)督為核心，以反腐倡廉制度建設(shè)、規(guī)范、執(zhí)行為主要內(nèi)容，從崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制、工作效率和外部環(huán)境等方面，圍繞行政審批、行政執(zhí)法、隊(duì)伍管理及“三重一大”等事項(xiàng)職權(quán)，確定市場(chǎng)監(jiān)管、行政許可、行政執(zhí)法、行政收費(fèi)、人事管理、財(cái)務(wù)管理六個(gè)易發(fā)風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，全面開展崗位風(fēng)險(xiǎn)廉能管理工作，查找出不同類型的廉能風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)148種，并建全完善了相關(guān)防控制度，制定了業(yè)務(wù)流程圖，制作各類崗位風(fēng)險(xiǎn)警示牌并上墻上桌，推行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分級(jí)預(yù)警防控，初步構(gòu)建了具有工商行業(yè)特色的風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理工作新機(jī)制�，F(xiàn)將開展工作情況報(bào)告如下：
一、著力“三個(gè)到位”開展崗位風(fēng)險(xiǎn)廉能管理工作
(一)組織領(lǐng)導(dǎo)到位。成立了以縣局黨組書記、局長(zhǎng)桂忠任組長(zhǎng),其他黨組成員任副組長(zhǎng)，機(jī)關(guān)各股室主要負(fù)責(zé)人為成員的崗位風(fēng)險(xiǎn)廉能管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，一級(jí)抓一級(jí)，層層責(zé)任落實(shí)到人�？h局監(jiān)察室負(fù)責(zé)雙風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作的組織、協(xié)調(diào)、督導(dǎo)、考核，各分局、機(jī)關(guān)各科室指定專人負(fù)責(zé)，各單位負(fù)責(zé)人對(duì)該項(xiàng)工作負(fù)總責(zé)。形成了上下聯(lián)齊抓共管的工作格局。
(二)思想發(fā)動(dòng)到位。召開了全縣系統(tǒng)開展崗位風(fēng)險(xiǎn)廉能管理工作動(dòng)員大會(huì)，進(jìn)行了思想發(fā)動(dòng)。組織開展各類廉政主題教育活動(dòng)，充分利用宣傳欄等媒體，加強(qiáng)宣傳工作，形成全員參與、人人受教育的濃厚氛圍。
(三)工作思路到位。制定了工作方案，確定了以“崗位為點(diǎn)、程序?yàn)榫�、制度為面”環(huán)環(huán)相扣的工作思路，采取學(xué)習(xí)教育和動(dòng)員部署同時(shí)開展、查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和修訂制度同步進(jìn)行、防范措施在推進(jìn)中逐步完善的工作方式，健全了風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理工作責(zé)任分解體系，確保了工作任務(wù)層層落實(shí)。
二、著眼“四個(gè)突出”推進(jìn)崗位風(fēng)險(xiǎn)廉能管理工作
(一)突出一個(gè)“找”字，做到風(fēng)險(xiǎn)查找全面準(zhǔn)確深入。
一是崗位自查。召開了風(fēng)險(xiǎn)查找動(dòng)員會(huì)，就風(fēng)險(xiǎn)查找的重點(diǎn)、方法、步驟進(jìn)行了專題培訓(xùn)；繪制了風(fēng)險(xiǎn)查找流程圖,指導(dǎo)每個(gè)干部職工根據(jù)所在工作崗位的特點(diǎn)，進(jìn)行深入自查，填寫崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查表。二是股室互查。各股室結(jié)合各自職能，對(duì)本股室職權(quán)行使的每個(gè)工作環(huán)節(jié)可能存在的廉能風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行深入排查，填寫科室風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查表。三是領(lǐng)導(dǎo)評(píng)查。局班子成員按照職責(zé)分工，對(duì)分管部門及分管崗位人員廉能風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查工作進(jìn)行評(píng)審，加強(qiáng)對(duì)崗位及科室風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查的監(jiān)督和把關(guān)，完善自查，彌補(bǔ)遺漏，確保風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查到位，不留死角。四是集體審查。采取召開局領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議等多種形式，對(duì)各單位和每一個(gè)崗位確定的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行認(rèn)真細(xì)致的審定。對(duì)查找不準(zhǔn)、不全、不深等問(wèn)題，責(zé)令其重新查找，直到審定通過(guò)為止。通過(guò)認(rèn)真排查，全系統(tǒng)共查找出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)148個(gè)，確定風(fēng)險(xiǎn)崗位39個(gè)，其中一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)人員16個(gè)，二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)人員13個(gè)，三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)人員10個(gè)。
(二)突出一個(gè)“防”字，做到制度建設(shè)具體實(shí)在管用。
一是強(qiáng)化教育，筑牢思想道德防線。圍繞崗位教育、示范教育和警示教育，重點(diǎn)開展以《中國(guó)共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》為主要內(nèi)容的反腐倡廉教育活動(dòng)，筑牢干部職工廉潔自律的思想道德防線。二是細(xì)化規(guī)定，筑牢制度機(jī)制防線。針對(duì)權(quán)力透明運(yùn)行中存在的突出問(wèn)題，先后制定和完善行政審批、行政執(zhí)法、市場(chǎng)監(jiān)管、“三重一大”事項(xiàng)決策及人財(cái)物管理等監(jiān)管制度27項(xiàng)。三是實(shí)行公開，筑牢群眾監(jiān)督防線。建立了集黨務(wù)公開、政務(wù)公開和辦事公開為一體的立體式公開模式,將行政審批事項(xiàng)、行政執(zhí)法程序、行政處罰類別、“三重一大”決策事項(xiàng)等向干部職工和群眾公開，接受社會(huì)和群眾的監(jiān)督，確保權(quán)力在陽(yáng)光下運(yùn)行。
(三)突出一個(gè)“控”，做到風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警實(shí)時(shí)快捷科學(xué)。
一是預(yù)警監(jiān)控分級(jí)化。建立“前期預(yù)警提醒、中期預(yù)警評(píng)估、后期預(yù)警處置”的模式，實(shí)行了風(fēng)險(xiǎn)崗位預(yù)警三級(jí)管理，目前正積極收集預(yù)警信息。二是市場(chǎng)監(jiān)管網(wǎng)格化。加大基層監(jiān)管模式改革力度，全力實(shí)施“網(wǎng)格化”監(jiān)管，按照“定區(qū)域、定人員、定職責(zé)、定任務(wù)、定獎(jiǎng)懲”的要求，將各項(xiàng)監(jiān)管工作直接納入“網(wǎng)格”，明確每個(gè)干部職工的“責(zé)任田”，促進(jìn)職權(quán)、責(zé)任相輔相成、相互統(tǒng)一,有效防止了在監(jiān)管源頭腐朽行為的產(chǎn)生。三是執(zhí)法監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)化。建立網(wǎng)上行政執(zhí)法案件管理系統(tǒng),抓住行政處罰案件的“立、查、審、結(jié)”全過(guò)程，實(shí)現(xiàn)了辦案程序的規(guī)范化、執(zhí)法效能的最大化、案件監(jiān)控的陽(yáng)光化。從技術(shù)上有效防止了行政執(zhí)法過(guò)程中辦人情案、關(guān)系案、以案謀私等行為的產(chǎn)生。
(四)突出一個(gè)“實(shí)”字，做到風(fēng)險(xiǎn)防控立足行業(yè)特點(diǎn)。
圍繞日常工作，實(shí)施“四個(gè)重點(diǎn)抓好”。一是重點(diǎn)抓好干部提拔使用過(guò)程中的'風(fēng)險(xiǎn)防范。嚴(yán)格按照《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作條例》的規(guī)定把好程序、民主推薦、考察、廉政審核、集體研究“五關(guān)”,規(guī)范干部選拔使用工作程序，堅(jiān)持全面、客觀、公正地提拔任用干部。二是重點(diǎn)抓好執(zhí)法辦案過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)防范。加強(qiáng)對(duì)調(diào)查取證、暫扣罰沒物資處置、行政處罰自由裁量權(quán)使用等行政執(zhí)法全過(guò)程的監(jiān)督，推行案件回訪制，嚴(yán)防辦案過(guò)程中違法違紀(jì)違規(guī)行為的發(fā)生。三是重點(diǎn)抓好市場(chǎng)監(jiān)管失缺的風(fēng)險(xiǎn)防范。全面拓展社會(huì)監(jiān)督渠道，推行行政許可結(jié)果、執(zhí)法辦案結(jié)果、優(yōu)惠政策享受結(jié)果、服務(wù)承諾落實(shí)結(jié)果“四公示”；積極組織開展述職述廉評(píng)廉活動(dòng),加大對(duì)履職行為的監(jiān)督力度，嚴(yán)查不作為、亂作為等行為，促進(jìn)依法履職。四是重點(diǎn)抓好“三重一大”事項(xiàng)決策和實(shí)施過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)防范。凡有“三重一大”事項(xiàng)，紀(jì)檢監(jiān)察全程介入，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督；嚴(yán)格執(zhí)行項(xiàng)目報(bào)批、招投標(biāo)和政府采購(gòu)等有關(guān)規(guī)定，實(shí)行公開透明的程序化運(yùn)作。
三、著重“四個(gè)建立” 打造高素質(zhì)工商干部隊(duì)伍
(一)建立廉政教育長(zhǎng)效機(jī)制。始終堅(jiān)持教育在先的原則，把風(fēng)險(xiǎn)防范教育納入反腐倡廉宣傳教育總體部署，不斷改進(jìn)教育方法、豐富教育內(nèi)容、創(chuàng)新教育形式，做到警鐘長(zhǎng)鳴、自覺防范。開展廉政教育。結(jié)合“創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)”、“創(chuàng)業(yè)服務(wù)年”等活動(dòng)的創(chuàng)建要求，采取多種手段和形式，開展廉政教育。一是注重廉政文化建設(shè)。利用辦公樓走廊、宣傳欄等場(chǎng)所，大力開展廉政文化宣傳。二是開展反腐倡廉教育。縣局黨組高度重視反腐教育工作，把反腐倡廉教育作為重要學(xué)習(xí)內(nèi)容，黨支部也不定期組織進(jìn)行專題學(xué)習(xí)。三是開展廉政心得體會(huì)征集活動(dòng)，增強(qiáng)了黨員干部的廉政意識(shí)。
(二)建立風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理工作制度體系。認(rèn)真清理原有的規(guī)章制度，堅(jiān)持“適用的保留、不適用的剔除、缺失的建立和完善”的原則，重點(diǎn)圍繞行政審批權(quán)、行政執(zhí)法權(quán)和隊(duì)伍管理權(quán)，健全完善風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理工作總體措施, 形成用制度管人、靠制度辦事的工作機(jī)制。
(三)建立權(quán)力運(yùn)行的監(jiān)督機(jī)制。以落實(shí)防范措施為關(guān)鍵，強(qiáng)化對(duì)崗位權(quán)力運(yùn)行的監(jiān)督和制約。抓好“一崗雙責(zé)”的落實(shí)，推行領(lǐng)導(dǎo)干部監(jiān)督五項(xiàng)監(jiān)督制度，采取行政效能監(jiān)察、廉政和行政指導(dǎo)、警示提醒、誡勉糾錯(cuò)、明察暗訪和發(fā)動(dòng)社會(huì)各界監(jiān)督的辦法，形成良好的監(jiān)督制約機(jī)制。
(四)建立科學(xué)可行的考核問(wèn)責(zé)機(jī)制。將風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理工作納入單位績(jī)效考核和公務(wù)員個(gè)人年度考核內(nèi)容之中，作為評(píng)先選優(yōu)、干部提拔使用的重要依據(jù)。出臺(tái)問(wèn)責(zé)辦法，對(duì)廉政、監(jiān)管、作風(fēng)等問(wèn)題予以問(wèn)責(zé)處理，促進(jìn)全縣工商干部廉潔從政。
按照學(xué)校的統(tǒng)一部署，動(dòng)畫學(xué)院把腐朽風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控作為黨風(fēng)廉政建設(shè)的一項(xiàng)首要工作來(lái)抓，精心組織，認(rèn)真部署，扎實(shí)推進(jìn)腐朽風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作，
風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告 篇15
為建立和完善本行輿情監(jiān)控體系，有效保護(hù)本行聲譽(yù)，消除負(fù)面輿情特別是網(wǎng)絡(luò)負(fù)面輿情的不利影響；及時(shí)收集公眾意見和客戶反饋，保護(hù)客戶、我行和我行員工的合法權(quán)益。領(lǐng)導(dǎo)接到相關(guān)文件后，高度重視，第一時(shí)間組織開展了以下工作:
一、為明確我行負(fù)責(zé)輿情工作的部門和聯(lián)系人員負(fù)責(zé)確保網(wǎng)絡(luò)輿情監(jiān)測(cè)和銀行聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查的有效開展，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)決定，我行輿情監(jiān)測(cè)部門審計(jì)、監(jiān)管、保險(xiǎn)部門負(fù)責(zé)具體工作的實(shí)施、相關(guān)信息的上報(bào)、輪崗監(jiān)測(cè)等工作。
二、在銀行開展自己檢查為及時(shí)掌握銀行員工的異常行為趨勢(shì)，防止員工參與非法集資或借用銀行聲譽(yù)實(shí)施違法行為，我行近期組織開展了對(duì)銀行員工異常行為的調(diào)查，調(diào)查項(xiàng)目涵蓋工作中的異常行為、組織紀(jì)律、個(gè)人行為、嫌疑人“賭博”篩選等九種人。并采取背靠背的互動(dòng)判斷和抽查談話，確保信息來(lái)源的真實(shí)性和有效性。經(jīng)過(guò)這次調(diào)查，還沒有發(fā)現(xiàn)有異常行為的員工。
三、與當(dāng)?shù)卣块T和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的來(lái)訪部門建立信息交流渠道。為確保群眾、客戶和員工的.信息及信訪原因能在第一時(shí)間獲得，直接面對(duì)問(wèn)題，及時(shí)發(fā)現(xiàn)自身不足，本行積極與當(dāng)?shù)卣畞?lái)訪部門和監(jiān)管機(jī)構(gòu)聯(lián)絡(luò)，確保相關(guān)信訪問(wèn)題出現(xiàn)后及時(shí)收到信息，及時(shí)發(fā)現(xiàn)原因并接受監(jiān)督。
四、本行繼續(xù)通過(guò)信函、電話、傳真、直接訪問(wèn)和互聯(lián)網(wǎng)等方式開辟信訪渠道。及時(shí)接收來(lái)信來(lái)訪，確保每一個(gè)來(lái)信來(lái)訪問(wèn)題都得到及時(shí)認(rèn)真的回答。此外，本行不定期檢查客戶建議書中登記的客戶投訴和建議，并對(duì)異常情況實(shí)行問(wèn)責(zé)制度。
截至報(bào)告日，本行未發(fā)現(xiàn)銀行內(nèi)部、銀行外部和互聯(lián)網(wǎng)存在負(fù)面輿論風(fēng)險(xiǎn)。在今后的工作中，我行將不斷加大工作力度，全面采取各種措施，有效防范我行聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。
風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告 篇16
按照省保監(jiān)局《陜西保險(xiǎn)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)排查制度》和省公司《關(guān)于開展風(fēng)險(xiǎn)排查工作的通知》(陜?nèi)吮Ｘ?cái)險(xiǎn)監(jiān)電函文件的工作要求，充分樹立業(yè)務(wù)流程中的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管控意識(shí)，結(jié)合“兩加強(qiáng)、兩遏制”專項(xiàng)檢查的自查情況，對(duì)20xx年分公司營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)承保方面、實(shí)收保費(fèi)情況、理賠方面、財(cái)務(wù)方面以及中介代理、內(nèi)部管控方面進(jìn)行了認(rèn)真的風(fēng)險(xiǎn)排查及整改，現(xiàn)將具體開展情況報(bào)告如下：
一、基本情況
20xx年?duì)I業(yè)部實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)收入xx萬(wàn)元，實(shí)收保費(fèi)xx萬(wàn)元，應(yīng)收保費(fèi)xx萬(wàn)元，應(yīng)收率 ；全年直接賠款xx萬(wàn)元，簡(jiǎn)單賠付率 ，綜合成本率 ，本年實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)xx萬(wàn)元。
二、 風(fēng)險(xiǎn)排查各方面情況
1、承保方面
(一)公司不存在虛假承保問(wèn)題。
(1)公司不存在通過(guò)虛構(gòu)或虛增保險(xiǎn)標(biāo)的，編制虛假保險(xiǎn)合同進(jìn)行承保的情況；
(2)不存在系統(tǒng)外出單，承保信息未錄入系統(tǒng)的情況；
(3)不存在套打保單，出具陰陽(yáng)保單(鴛鴦單)，核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)所記載的保費(fèi)金額等承保信息與保險(xiǎn)標(biāo)的實(shí)際信息不一致的情況。
(4)不存在對(duì)保單進(jìn)行跨年度拆分承保，以調(diào)增下年度保費(fèi)收入的情況。
(二)公司不存在虛掛保費(fèi)。
(1)不存在在投保人未支付或未全額支付保費(fèi)的情況下，通過(guò)虛掛應(yīng)收保費(fèi)的方式出具保單，以變相降費(fèi)承保的情況。
(2)不存在在投保人已全額支付
保費(fèi)的情況下，通過(guò)虛掛應(yīng)收保費(fèi)的方式，將已收到的保費(fèi)資金未入賬或未全額入賬，以截留、挪用保費(fèi)資金用于其他用途的情況。
(三)公司不存在虛假退保問(wèn)題。不存在以未收到保費(fèi)或編造保險(xiǎn)標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)狀況發(fā)生變化等為由，對(duì)已生效保單進(jìn)行虛假批改、退�；蜃N，以沖減保費(fèi)收入或應(yīng)收保費(fèi)的情況：
(1)不存在沖銷已做實(shí)收確認(rèn)的保費(fèi)收入，套取資金用于其他用途。如，給予被保險(xiǎn)人保費(fèi)回扣、變相降費(fèi)承保，或者向相關(guān)單位或個(gè)人給予不當(dāng)利益等。
(2)不存在沖銷虛掛的應(yīng)收保費(fèi)。
(3)不存在違規(guī)沖銷真實(shí)的應(yīng)收保費(fèi)，用以清理應(yīng)收保費(fèi)。
(四)公司不存在虛假中介業(yè)務(wù)。不存在虛掛個(gè)人營(yíng)銷員、專業(yè)或兼業(yè)中介機(jī)構(gòu)的方式套取手續(xù)費(fèi)和傭金的情況。
(五)公司嚴(yán)格執(zhí)行條款費(fèi)率。嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)監(jiān)管部門審批或備案條款費(fèi)率的情況：
(1)不存在不執(zhí)行經(jīng)審批或備案的費(fèi)率，擅自降費(fèi)承保。
(2)不存在不執(zhí)行經(jīng)審批或備案的條款，擅自擴(kuò)大或縮小保險(xiǎn)責(zé)任范圍。
(六)公司不存在違反防預(yù)費(fèi)使用規(guī)定行為。
但在自查中發(fā)現(xiàn)個(gè)別保單缺少投保資料、投保單填寫要素不齊，有些單位車輛投保單未加蓋客戶簽章，特別約定存在不確定的矛盾用語(yǔ)等等。
2、實(shí)收保費(fèi)方面
自查中沒有發(fā)現(xiàn)有在投保人未支付或未全額支付保費(fèi)的情況下，通過(guò)虛掛應(yīng)收保費(fèi)的方式出具保單，以變相降費(fèi)承保的現(xiàn)象；沒有在投保人已全額支付保險(xiǎn)費(fèi)的情況下通過(guò)虛掛應(yīng)收保費(fèi)的方式，將已收到的保險(xiǎn)資金未入賬或未全額入賬以截留、
挪用保險(xiǎn)資金用于其他用途的情況發(fā)生。
3、退保方面
通過(guò)自查所有退保業(yè)務(wù)均符合退保業(yè)務(wù)操作流程的要求，按照程序嚴(yán)格批退，沒有發(fā)現(xiàn)虛假批退、退�；蜃N已生效保單的情況。
理賠方面
4、財(cái)務(wù)方面
檢查中未發(fā)現(xiàn)有費(fèi)用列支科目不正確。
5、兼業(yè)代理和中介業(yè)務(wù)方面
東大業(yè)務(wù)
6、執(zhí)行條款費(fèi)率方面
自查中沒有存在不嚴(yán)格執(zhí)行監(jiān)管部門審批或備案條款、費(fèi)率的情況，無(wú)擅自降費(fèi)承保業(yè)務(wù)或擅自擴(kuò)大保險(xiǎn)責(zé)任范圍的行為。
7、內(nèi)部管控方面
通過(guò)自查完善內(nèi)控制度，無(wú)違規(guī)用工，私刻印章違規(guī)經(jīng)營(yíng)的現(xiàn)象，也無(wú)私自擔(dān)保和資金借貸等情況，無(wú)私刻其他單位印章用以違規(guī)經(jīng)營(yíng)等情況發(fā)生。
8、資金使用方面
經(jīng)自查資金管理符合上級(jí)公司財(cái)務(wù)制度，未發(fā)現(xiàn)存在違規(guī)資金的'情況。
9、理賠方面
檢查中沒有發(fā)現(xiàn)存在虛構(gòu)保險(xiǎn)事故或擴(kuò)大保險(xiǎn)損失套取賠款資金的情況和行為；也沒有變相向汽車修理廠等兼業(yè)代理機(jī)構(gòu)支付超額手續(xù)費(fèi)，更沒有通過(guò)提高零部件價(jià)格和工時(shí)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等方式擴(kuò)大賠款支出向兼業(yè)代理機(jī)構(gòu)輸送利益的行為。
三、原因分析及問(wèn)題整改
自查中發(fā)現(xiàn)的以上問(wèn)題，有責(zé)任心不強(qiáng)的等原因，也有對(duì)政策的學(xué)習(xí)理解掌握不準(zhǔn)的因素，通過(guò)“兩加強(qiáng)、兩遏制”專項(xiàng)檢查活動(dòng)，自查自糾、邊查邊改，一是教育和強(qiáng)化業(yè)務(wù)人員提高從業(yè)素質(zhì)，增強(qiáng)責(zé)任心，對(duì)業(yè)務(wù)承保方面資料缺失或投保單要素不全的，逐一進(jìn)行彌補(bǔ)和完善限期整改。對(duì)公司內(nèi)勤及財(cái)務(wù)人員要強(qiáng)化業(yè)務(wù)知識(shí)及技能的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，明確承保、理賠、財(cái)務(wù)及內(nèi)控各環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)隱患，強(qiáng)化專業(yè)知識(shí)技能的學(xué)習(xí)，提高責(zé)任心，杜絕違規(guī)行為的發(fā)生。
風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告 篇17
為進(jìn)一步加強(qiáng)環(huán)境安全隱患排查工作，切實(shí)維護(hù)xxx環(huán)境安全，根據(jù)縣政府《轉(zhuǎn)發(fā)省州關(guān)于在全省開展危險(xiǎn)廢物環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)大排查專項(xiàng)行動(dòng)的緊急通知》要求，鄉(xiāng)政府在全鄉(xiāng)范圍內(nèi)組織開展了危險(xiǎn)廢物環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)大排查專項(xiàng)行動(dòng)，現(xiàn)就有關(guān)情況自查如下：
一、提高認(rèn)識(shí)，增強(qiáng)做好環(huán)境保護(hù)和環(huán)境安全工作的緊迫感和責(zé)任感
環(huán)境保護(hù)和環(huán)境安全是一項(xiàng)關(guān)系國(guó)計(jì)民生、涉及廣大人民群眾切身利益的重要工作，鄉(xiāng)黨委、政府對(duì)此高度重視，將其作為落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，建設(shè)小康社會(huì)和資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會(huì)的重要工作來(lái)抓。
�。ㄒ唬┦橇⒓凑匍_會(huì)議研究部署環(huán)境保護(hù)和環(huán)境安全工作，要求各部門、各單位要重視此項(xiàng)工作，認(rèn)清形勢(shì)，查擺問(wèn)題，克服麻痹大意思想，將排查整改環(huán)境安全隱患問(wèn)題作為近一個(gè)時(shí)期的重點(diǎn)工作來(lái)抓，要求主管領(lǐng)導(dǎo)親自帶隊(duì)深入基層排查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題立即要求整改，務(wù)求實(shí)效，堅(jiān)決不留死角，切實(shí)消除環(huán)境安全隱患。
（二）是明確責(zé)任，層層抓好落實(shí)。成立了以鄉(xiāng)紀(jì)委書記為組長(zhǎng)，鄉(xiāng)安監(jiān)、司法、國(guó)土、派出所、衛(wèi)生院等為成員單位的危險(xiǎn)廢物環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)大排查專項(xiàng)檢查組，對(duì)全鄉(xiāng)進(jìn)行檢查。并落實(shí)包片管戶責(zé)任機(jī)制，要求包片人員對(duì)轄區(qū)內(nèi)環(huán)境保護(hù)和環(huán)境安全工作負(fù)直接責(zé)任，出現(xiàn)問(wèn)題，依法追究責(zé)任，確保工作落到實(shí)處。
�。ㄈ┦侵朴喭晟仆话l(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案。為提高對(duì)突發(fā)環(huán)境事件的應(yīng)急能力，我鄉(xiāng)制訂了突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案，并著手建立部門聯(lián)動(dòng)機(jī)制，確保一旦出現(xiàn)環(huán)境事件，能夠及時(shí)處理，妥善解決。
二、突出重點(diǎn)，認(rèn)真開展危險(xiǎn)廢物環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)排查工作通過(guò)自查，鄉(xiāng)內(nèi)沒有化工、重金屬、造紙、建材污染等行業(yè)，又無(wú)工業(yè)集中區(qū)。
�。ㄒ唬⿲�(duì)有射線裝置單位的鄉(xiāng)中心衛(wèi)生院進(jìn)行了全面檢查。自查發(fā)現(xiàn)，中心衛(wèi)生院配有x光機(jī)1臺(tái)，建有醫(yī)療廢棄物收集池，處理方式采取焚燒方式，且切實(shí)做到日清日畢，清處及時(shí)；區(qū)域內(nèi)無(wú)亂堆亂放、無(wú)污水橫流現(xiàn)象；區(qū)域內(nèi)放射裝置標(biāo)志明顯，制定了環(huán)境安全管理制度和環(huán)境污染事故應(yīng)急計(jì)劃。
（二）為較好地整治校園及周邊環(huán)境安全，努力營(yíng)造“平安校園”建設(shè)氛圍，我鄉(xiāng)尤為重視中小學(xué)校校園及周邊環(huán)境安全隱患的'排查。此次排查期間，對(duì)xxx初級(jí)中學(xué)及12所小學(xué)校園、校舍進(jìn)行了逐一排查，排查的整體情況是：落實(shí)了教師值日制度，每天有帶班領(lǐng)導(dǎo)和值日老師，確保了學(xué)校每日正常工作秩序；經(jīng)常性開展了一系列環(huán)境安全教育；成立了以校長(zhǎng)為組長(zhǎng)，教導(dǎo)主任為副組長(zhǎng)，各班主任為成員的環(huán)境安全工作領(lǐng)導(dǎo)小組。
三、下步工作打算
�。ㄒ唬┻M(jìn)一步健全環(huán)境安全隱患排查機(jī)制，建立隱患排查記錄，做到早防范、早報(bào)告，力爭(zhēng)把環(huán)境安全隱患消除在萌芽狀態(tài)。
�。ǘ┣袑�(shí)加強(qiáng)環(huán)境安全宣傳力度，做到各行業(yè)、領(lǐng)域皆知環(huán)境安全的重要性。
�。ㄈ﹪�(yán)把在建項(xiàng)目審批關(guān)，嚴(yán)格落實(shí)“三同時(shí)”制度，強(qiáng)化環(huán)境監(jiān)管力度。
風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告 篇18
為進(jìn)一步做好完善我站風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理工作，根據(jù)《婺林關(guān)于印發(fā)婺源縣林業(yè)局推行風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理實(shí)施方案（婺林字[20xx]64號(hào)）的通知》要求，我站全站人員認(rèn)真學(xué)習(xí)了文件精神，及時(shí)開展了風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理的自查工作，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：
一、思想上高度重視，及時(shí)主動(dòng)開展工作自查
在接到上級(jí)文件后，我站站長(zhǎng)及時(shí)組織站員學(xué)習(xí)此文件精神的同時(shí)，還組織站內(nèi)人員學(xué)習(xí)了中央關(guān)于反腐倡廉建設(shè)的文件精神、黨紀(jì)政紀(jì)規(guī)定尤其是《中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》，以提高風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控的.自覺性和主動(dòng)性。全站人員結(jié)合實(shí)際按照“對(duì)照崗位職責(zé)——梳理崗位職權(quán)——找準(zhǔn)腐敗風(fēng)險(xiǎn)——確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)——公示接受建議”的步驟，突出領(lǐng)導(dǎo)崗位、中層崗位和其他重要崗位“三個(gè)層次”，通過(guò)自己找、同事幫、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)、群眾提、組織評(píng)和舉報(bào)投訴、財(cái)務(wù)審計(jì)、執(zhí)法檢查、行風(fēng)評(píng)議、干部考察等途徑，查找和收集思想道德風(fēng)險(xiǎn)、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)、制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)和外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等“五類風(fēng)險(xiǎn)”。查找的腐敗風(fēng)險(xiǎn)按風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生幾率或危害損失程度確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。查找并確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)后，經(jīng)站長(zhǎng)嚴(yán)格審核把關(guān)，由站內(nèi)防控辦將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記匯總、建立臺(tái)賬，進(jìn)行公示，并將其上報(bào)林業(yè)局進(jìn)行了備案。
二、預(yù)警糾偏防錯(cuò)，做好當(dāng)前工作
根據(jù)自查情況，我站充分認(rèn)識(shí)了現(xiàn)狀，并有針對(duì)性地制定了防控措施，填寫《風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能承若書》，并進(jìn)行公示。通過(guò)信訪和投訴調(diào)查，廉政、效能、執(zhí)法監(jiān)察，領(lǐng)導(dǎo)交辦及有關(guān)部門移送，政風(fēng)行風(fēng)熱線等多種渠道收集風(fēng)險(xiǎn)信息；積極參與全省整合電子政務(wù)網(wǎng)絡(luò)和應(yīng)用平臺(tái)建設(shè)，應(yīng)用綜合行政電子監(jiān)察平臺(tái)，收集重要行政領(lǐng)域、重點(diǎn)行政行為、關(guān)鍵權(quán)力環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)信息。在此基礎(chǔ)上，建立腐敗風(fēng)險(xiǎn)信息檔案庫(kù)。同時(shí)對(duì)收集到的腐敗風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式進(jìn)行梳理和分析評(píng)價(jià)，科學(xué)設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理評(píng)價(jià)指數(shù)，對(duì)每一種風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式進(jìn)行量化，在通過(guò)監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，扣減相應(yīng)評(píng)價(jià)指數(shù)，定期公布站員的扣分情況。針對(duì)潛在的、可能發(fā)生的或已經(jīng)發(fā)生的腐敗風(fēng)險(xiǎn)，按不同級(jí)別發(fā)出預(yù)警進(jìn)行提示，同時(shí)下發(fā)預(yù)警通知書，采取提醒談話、誡勉糾錯(cuò)、責(zé)令整改等措施，預(yù)防腐敗行為的發(fā)生，將風(fēng)險(xiǎn)化解在萌芽狀態(tài)。
三、完善工作制度，做好效能監(jiān)察
對(duì)風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理工作機(jī)制建設(shè)及運(yùn)行的質(zhì)量、效果進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估工作與落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制情況的檢查考核一并進(jìn)行。對(duì)站員的風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理承諾、防控措施落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)預(yù)警防控工作不力、敷衍塞責(zé)、馬虎應(yīng)付、走過(guò)場(chǎng)，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題突出的進(jìn)行通報(bào)或?qū)嵭袉?wèn)責(zé)，對(duì)工作措施扎實(shí)、成效明顯的予以表彰。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理運(yùn)行評(píng)審、評(píng)估等情況，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控機(jī)制作進(jìn)一步優(yōu)化，對(duì)新出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定新的預(yù)警防控措施，形成風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理工作良性循環(huán)。
風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告 篇19
開學(xué)初，按上級(jí)部門對(duì)學(xué)校安全風(fēng)險(xiǎn)自查的要求及學(xué)校安全工作需要，政教處按排查內(nèi)容要求組織了我校安全風(fēng)險(xiǎn)自查工作，現(xiàn)對(duì)排查情況通報(bào)如下：
一、基本情況
組織機(jī)構(gòu)：學(xué)校安全管理機(jī)構(gòu)健全，安全責(zé)任明確，具體到人（學(xué)校安全制度）。學(xué)校與學(xué)生及家長(zhǎng)、班主任、宿管員、食堂管理員、保安員、教職工等各方面安全責(zé)任書簽訂到位。每月全面進(jìn)行一次安全排查（按排查制度），每天基本做到有安全檢查。學(xué)校設(shè)有法制副校長(zhǎng)和校外法制輔導(dǎo)員（局指派的形同虛設(shè)）；學(xué)校與溫水派出所形成了警校共建單位，經(jīng)常有安全工作上的合作。
制度建設(shè)：各種制度、預(yù)案健全，除經(jīng)常執(zhí)行、接觸的`之外，多數(shù)為應(yīng)上級(jí)安排建立，并在功能處室使用，師生知曉率不高、落實(shí)不夠。學(xué)校每學(xué)期開學(xué)、放假時(shí)印發(fā)了告家長(zhǎng)書，明確了學(xué)生、家長(zhǎng)的安全責(zé)任。
校舍校產(chǎn)：學(xué)校無(wú)D級(jí)危房、無(wú)危墻、無(wú)危廁。節(jié)假日值班嚴(yán)格落實(shí)相關(guān)護(hù)校要求。后勤處每學(xué)期對(duì)屋頂、護(hù)欄、扶手、門窗及玻璃等進(jìn)行了隨時(shí)維護(hù)檢修。校門口（拆除了監(jiān)控器）學(xué)生公寓樓道、食堂門口、廁所周圍等重點(diǎn)要害部位安裝有視頻監(jiān)控設(shè)備，與100%覆蓋有差距（在等項(xiàng)目）。
設(shè)施安全：學(xué)校雇傭?qū)I(yè)電工進(jìn)行電路維護(hù)，教室、宿舍、食堂用電線路完好，無(wú)裸線和裸露線頭，走線規(guī)范，無(wú)私拉亂接現(xiàn)象。教師公寓樓、學(xué)生公寓樓、各種專用室部，滅火器、消防栓等滅火器材配備數(shù)量符合標(biāo)準(zhǔn)，安裝懸掛地點(diǎn)符合要求，器材完好有效；教學(xué)樓、宿舍樓有疏散標(biāo)志，應(yīng)急燈，校園關(guān)鍵部位有路燈。學(xué)校對(duì)師生進(jìn)行了消防知識(shí)和技能教育培訓(xùn)，師生會(huì)正確使用滅火器、消防栓。體育器材、活動(dòng)器械、食堂餐桌凳、學(xué)生課桌凳、架子床等設(shè)施完好，并定期進(jìn)行著檢修維護(hù)。飲用水為市政供水，學(xué)校水井（水池）井蓋上鎖，旁邊有雜物。學(xué)校車輛停放整齊有序，無(wú)妨礙通行現(xiàn)象。
校門口及門衛(wèi)：保安員按照縣局要求進(jìn)行了聘用，并定期進(jìn)行了培訓(xùn)，著裝不經(jīng)常。安保器材放置到位，有來(lái)客登記冊(cè)（問(wèn)而不記）。學(xué)生出校門持有班主任、簽字批準(zhǔn)的請(qǐng)假條，無(wú)隨意出校門現(xiàn)象。
空檔時(shí)間管理：周日到校時(shí)間有老師組織學(xué)生。學(xué)生課間及課外活動(dòng)時(shí)段，在教室和操場(chǎng)有序開展活動(dòng)，但有追逐嬉戲等現(xiàn)象。三餐及晚自習(xí)后，學(xué)生的安全管理到位，安全監(jiān)管責(zé)任均落到實(shí)處。樓道內(nèi)有上下清晰標(biāo)線，照明燈、應(yīng)急燈和“安全出口”標(biāo)志牌完好。
課堂安全：建有缺課學(xué)生查詢制度并配有課檢表，部分老師上課不使用。教師中偶爾有體罰、變相體罰學(xué)生現(xiàn)象。
食品安全：食品安全教育開展經(jīng)常，學(xué)生安全飲食意識(shí)強(qiáng)。師生食堂證照齊全，工作人員持健康證上崗，工作衣帽穿戴整潔。食堂冷藏柜、消毒柜及留樣柜，防鼠、防蠅、防塵設(shè)施到位。原料采購(gòu)堅(jiān)持到正規(guī)門店定點(diǎn)采購(gòu)，嚴(yán)格落實(shí)索票索證制度。食品貯存、加工、制售等環(huán)節(jié)規(guī)范。食品留樣堅(jiān)持經(jīng)常，符合規(guī)定。
住宿安全：學(xué)生宿舍門窗完好，窗戶防護(hù)網(wǎng)和門栓配置到位。宿管員堅(jiān)守崗位，管理責(zé)任履行到位，午休、晚休期間能維持就寢秩序，起床后能組織學(xué)生有序下樓。學(xué)生無(wú)私拉亂接用電線路現(xiàn)象，無(wú)私自在宿舍使用熱水器、電熱毯等用電器和點(diǎn)蠟燭、蚊香等現(xiàn)象。
違禁物品安全：學(xué)校每月結(jié)合安全排查開展管制刀具等違禁物品檢查。
集體活動(dòng)安全：學(xué)校每學(xué)期各進(jìn)行一次防震、防火等安全緊急疏散演練，學(xué)生掌握了一定的避險(xiǎn)和自救互救技能。
交通安全：由寶運(yùn)司接送乘車學(xué)生，車輛車況、駕駛員資質(zhì)符合要求。周五步行回家學(xué)生有搭乘農(nóng)用車、“黑車”等回家現(xiàn)象。
疾病防控：學(xué)生晨、午健康檢查，由班主任執(zhí)行，堅(jiān)持經(jīng)常，有檢查記錄。食堂、廁所、宿舍、教室等場(chǎng)所消毒頻次不足，有消毒記錄。學(xué)校利用國(guó)旗下講話、校本課程、配合地段醫(yī)院對(duì)學(xué)生經(jīng)常進(jìn)行了“珍愛生命，遠(yuǎn)離毒品”，“戒煙教育”、等教育。
二、當(dāng)前風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)評(píng)判
有人群的地方就有時(shí)刻都有安全風(fēng)險(xiǎn)，因此必須樹立“安全無(wú)小事，時(shí)時(shí)有風(fēng)險(xiǎn)”觀念。
我校按各級(jí)要求，存在以下問(wèn)題：法制副校長(zhǎng)和校外法制輔導(dǎo)員（局指派的形同虛設(shè)）；各種制度、預(yù)案健全，除經(jīng)常執(zhí)行、接觸的之外，多數(shù)為應(yīng)上級(jí)安排建立，并在功能處室使用，師生知曉率不高、落實(shí)不夠。視頻監(jiān)控設(shè)備，與100%覆蓋有差距（在等項(xiàng)目）。廁所學(xué)生管理存在盲區(qū)。課檢表，部分老師上課不使用。教師中偶爾有體罰、變相體罰學(xué)生現(xiàn)象。周五步行回家學(xué)生有搭乘農(nóng)用車、“黑車”等回家現(xiàn)象。
三、建議和要求
各位老師牢記安全工作中的“一崗雙責(zé)”要求，樹立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。各責(zé)任區(qū)塊建立好學(xué)生安全管理網(wǎng)絡(luò)，加強(qiáng)安全工作的預(yù)防式管理，做好人防、物防、技防準(zhǔn)備，做好每月、每天的排查、檢查，利用學(xué)生網(wǎng)絡(luò)做好情報(bào)收集，做到防患于未然、未雨綢繆。提高風(fēng)險(xiǎn)管控意識(shí)和能力，對(duì)安全問(wèn)題，做到早知道、早介入、早干預(yù)、早處理。管控不良情緒，在教學(xué)行為中，不體罰、變相體罰學(xué)生，做到尊重學(xué)生、保護(hù)自己；體現(xiàn)、發(fā)揚(yáng)核心價(jià)值觀中“尊重、平等、博愛”的偉大精神。
風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告 篇20
根據(jù)《關(guān)于報(bào)送20xx年度運(yùn)營(yíng)管理工作報(bào)告及運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告的通知》（國(guó)壽養(yǎng)老險(xiǎn)辦函[20xx]xx號(hào)）的相關(guān)要求，陜西省分公司組織相關(guān)部門及具體運(yùn)營(yíng)人員逐一進(jìn)行自查，現(xiàn)將20xx年度運(yùn)營(yíng)管理工作報(bào)告及運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告如下：
一、陜西省分公司20xx年度運(yùn)營(yíng)管理工作報(bào)告
1、部門職責(zé)與崗位設(shè)置情況
為了積極落實(shí)總公司制定的業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略，部門工作經(jīng)歷了客戶服務(wù)、運(yùn)營(yíng)與銷售支持服務(wù)到銷售運(yùn)營(yíng)投資服務(wù)一體化三個(gè)發(fā)展階段。一項(xiàng)年金計(jì)劃從企業(yè)年金方案批復(fù)完成后開始，就全部交與我公司運(yùn)營(yíng)管理部進(jìn)行涵蓋受托、投管、賬管三項(xiàng)管理資格的服務(wù)需求處理，承擔(dān)相關(guān)業(yè)務(wù)指標(biāo)：合同續(xù)簽考核、續(xù)期規(guī)模完成率、受托直投銷售、養(yǎng)老金產(chǎn)品外銷、個(gè)人養(yǎng)老保障銷售。擴(kuò)充至運(yùn)營(yíng)、客戶服務(wù)與關(guān)系維護(hù)、銷售支持等三大模塊。除保質(zhì)保量完成本職工作以外，職能不斷前伸，參與客戶拓展環(huán)節(jié)中標(biāo)書制作、講標(biāo)、答疑、協(xié)助企業(yè)選擇其它管理人、合同談判簽署備案、投資政策制定、計(jì)劃啟動(dòng)培訓(xùn)、向企業(yè)定制員工服務(wù)手冊(cè)等。此外，不斷尋求業(yè)務(wù)新的增長(zhǎng)點(diǎn)，通過(guò)廣泛接觸的客戶、機(jī)構(gòu)與監(jiān)管部門，獲得市場(chǎng)信息，向銷售團(tuán)隊(duì)提供銷售項(xiàng)目信息，幫助業(yè)務(wù)拓展部門參與多個(gè)項(xiàng)目的獲取。
部門現(xiàn)有10名員工，其中5年以上工作經(jīng)驗(yàn)員工4名，3年至5年工作經(jīng)驗(yàn)員工2名，3年以下工作經(jīng)驗(yàn)員工4名，平均年齡31歲，均為本科以上學(xué)歷，包含數(shù)學(xué)、法律、金融、管理、電子等多個(gè)專業(yè),基本能夠應(yīng)對(duì)客戶日常服務(wù)需求。除承擔(dān)所有單一計(jì)劃和集合計(jì)劃日常運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)處理工作外，兼職投資及受托資產(chǎn)管理、受托服務(wù)需求處理、基金監(jiān)督、信息披露、合同管理與續(xù)簽、個(gè)人養(yǎng)老保障銷售運(yùn)營(yíng)、招投標(biāo)等銷售支持崗位。同時(shí)提前布局搭建核心崗位、滿足客戶專業(yè)服務(wù)需求：通過(guò)近5年的崗位搭建和專業(yè)化積累，已能夠初步應(yīng)對(duì)大客戶的投資與受托資產(chǎn)管理服務(wù)。
業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)部全員參與總公司運(yùn)營(yíng)管理技能競(jìng)賽、服務(wù)創(chuàng)新視頻作品大賽、投資管理崗技能大賽、經(jīng)典服務(wù)案例大賽、受托基金監(jiān)督崗位技能大賽，獲得多個(gè)單位及個(gè)人獎(jiǎng)項(xiàng)，并受邀在總公司投資群進(jìn)行全國(guó)投資服務(wù)經(jīng)驗(yàn)分享。
我們堅(jiān)持會(huì)務(wù)經(jīng)營(yíng)，采用現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議、網(wǎng)絡(luò)會(huì)議、電話會(huì)議等多種形式來(lái)豐富服務(wù)形式、通過(guò)多期客戶黨建聯(lián)建活動(dòng)展示我司專業(yè)的受托資產(chǎn)管理實(shí)力和形象。通過(guò)各類客戶活動(dòng)的組織實(shí)施，在實(shí)踐中錘煉出一支走上講臺(tái)能宣導(dǎo)、坐下能寫匯報(bào)稿、面向客戶善溝通的專業(yè)隊(duì)伍。
2、客戶服務(wù)數(shù)量情況
截止20xx年末，受托服務(wù)企業(yè)年金計(jì)劃數(shù)164個(gè)，其中單一計(jì)劃xx個(gè)，集合計(jì)劃143個(gè)。累計(jì)客戶數(shù)691個(gè)，其中單一客戶507個(gè)，集合客戶184個(gè)。受托咨詢客戶2家（陜西煤業(yè)和西安鐵路局），潛在受托咨詢客戶1家，陜西電力。受托直投業(yè)務(wù)已開立賬戶13戶，其中6戶已開始運(yùn)作，隨政策壓降，賬戶規(guī)模基本轉(zhuǎn)入國(guó)壽標(biāo)準(zhǔn)組合。受托屬地服務(wù)客戶4個(gè)，為中交建集團(tuán)3家二級(jí)單位及陜西郵政集團(tuán)。投資服務(wù)企業(yè)年金客戶161個(gè)，其中單一計(jì)劃17個(gè)（單一投資資格客戶5個(gè)），集合計(jì)劃143個(gè)，團(tuán)養(yǎng)客戶1個(gè)，為陜汽集團(tuán),規(guī)模xxx萬(wàn)元。20xx年新增客戶：20xx年新增運(yùn)作單一計(jì)劃1個(gè)，為陜西鐵路集團(tuán)。新增運(yùn)作集合計(jì)劃12家。
3、各類資格客戶規(guī)模情況
依據(jù)最新的20xx年末信息披露報(bào)告，分公司企業(yè)年金管理資產(chǎn)規(guī)模3909834.5萬(wàn)元，受托資產(chǎn)管理規(guī)模2050526.73萬(wàn)元（含陜西煤業(yè)），其中單一計(jì)劃受托規(guī)模xx萬(wàn)元（含陜西煤業(yè)）（含受托直投管理規(guī)模23843.14萬(wàn)元），集合計(jì)劃受托規(guī)模325011.9萬(wàn)元；投資資產(chǎn)管理規(guī)模1027930.82萬(wàn)元，其中單一投管規(guī)模758725.51萬(wàn)元，集合計(jì)劃投管規(guī)模325011.9萬(wàn)元；賬戶資產(chǎn)管理規(guī)模58736萬(wàn)元。
4、運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)處理量
20xx年累計(jì)處理運(yùn)營(yíng)申請(qǐng)7688筆，比去年同期增加18.8%。其中計(jì)劃建立14筆，繳費(fèi)3329筆，支付1856筆，信息變更2489筆。
全年制作單一計(jì)劃信息披露受托管理報(bào)告62份，遞送報(bào)告370份，其中單一計(jì)劃62份，集合計(jì)劃308份。
5、運(yùn)營(yíng)服務(wù)效率
在正常運(yùn)營(yíng)流程的基礎(chǔ)上，通過(guò)增加單一計(jì)劃定價(jià)日、與其他賬戶管理機(jī)構(gòu)、托管機(jī)構(gòu)按照計(jì)劃搭建微信溝通機(jī)制等主動(dòng)管理方式，切實(shí)確保運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)及時(shí)高效處理。陜西高速公路建設(shè)集團(tuán)面對(duì)20xx年2月份春節(jié)假期定價(jià)日僅在月初月末有，高速集團(tuán)2億元資金在月初定價(jià)日后到賬的情況，如果沒有管理經(jīng)驗(yàn)，資金將閑置近1個(gè)月參與不了投資，我們及時(shí)溝通企業(yè)、賬戶管理人、托管人、7家投資管理人，按照小時(shí)梳理流程、點(diǎn)對(duì)點(diǎn)盯進(jìn)度，在春節(jié)前最后一天高效的將2億元資金投資到位。陜西電力投資資金應(yīng)理事會(huì)要求，自賬戶管理人成后表至進(jìn)入投資1天完成，陜西煤業(yè)資金到賬后，軋差支付與繳費(fèi)投資3日內(nèi)完成。
6、20xx年主要工作計(jì)劃
�。�1）審慎做好合同續(xù)簽工作，為守護(hù)存量規(guī)模落好壓艙石
一是將制定好的合同續(xù)簽工作實(shí)施方案落實(shí)到位。目前部門已召開會(huì)議，分析20xx年續(xù)簽客戶情況，結(jié)合人社部95號(hào)文件及《人力資源社會(huì)保障部關(guān)于企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格延續(xù)的通告》（人社部函〔20xx〕139號(hào)），對(duì)客戶合同續(xù)簽實(shí)施分類舉措，對(duì)涉及到平安和太平組合的計(jì)劃做好可能增選投管人及資產(chǎn)移交預(yù)案，對(duì)客戶宣導(dǎo)采用“替換合同范本”方式，盡量避免出現(xiàn)重新招投標(biāo)情況出現(xiàn)，為守護(hù)存量規(guī)模落好壓艙石。
二是按照人社部20xx年合同線上審批新要求，與省廳做好流程銜接，進(jìn)一步規(guī)范分公司合同備案工作。
三是借助合同備案新要求契機(jī)，分析涉及平安組合、太平組合的計(jì)劃情況，最大限度提升國(guó)壽組合管理規(guī)模。
（2）做好戰(zhàn)略客戶運(yùn)營(yíng)服務(wù)試點(diǎn)工作，為優(yōu)質(zhì)大客戶服務(wù)奠定范本
一是按照總公司指引下發(fā)模板，不斷充實(shí)戰(zhàn)略客戶服務(wù)內(nèi)容，提升上門服務(wù)頻率，在近年來(lái)客戶年金管理相關(guān)人員變動(dòng)較大的情況下，加強(qiáng)與客戶年金決策、經(jīng)辦層面人員的粘性。
二是建立戰(zhàn)略運(yùn)營(yíng)服務(wù)檔案。對(duì)大客戶年金方案及其各子企業(yè)實(shí)施細(xì)則、繳費(fèi)規(guī)則、支付規(guī)則等運(yùn)營(yíng)基礎(chǔ)信息及個(gè)性化需求進(jìn)行整理匯總，形成戰(zhàn)略客戶運(yùn)營(yíng)管理服務(wù)檔案；運(yùn)營(yíng)經(jīng)理應(yīng)主動(dòng)與銷售部門溝通補(bǔ)充運(yùn)營(yíng)管理服務(wù)檔案并定期更新。
三是開展戰(zhàn)略客戶運(yùn)營(yíng)服務(wù)調(diào)研。運(yùn)營(yíng)經(jīng)理通過(guò)拜訪調(diào)研，了解客戶需求。溝通內(nèi)容包括但不限于：年金計(jì)劃運(yùn)營(yíng)管理服務(wù)工作模式、管理流程、服務(wù)內(nèi)容、年金稅收政策以及年金信息查詢等內(nèi)容，并按溝通調(diào)研提綱做好相關(guān)記錄。
（3）時(shí)刻堅(jiān)守風(fēng)險(xiǎn)底線，強(qiáng)化運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理工作
做好總公司運(yùn)營(yíng)部制度規(guī)章的整理和執(zhí)行工作；開展年度工作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)梳理和排查工作，通過(guò)部門內(nèi)部討論，形成年度風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)預(yù)警方案，不斷完善業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理；全面推廣業(yè)務(wù)系統(tǒng)上線管理，積極引導(dǎo)中小客戶的標(biāo)準(zhǔn)化管理，減少個(gè)性化人工管理帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)；做好受托戶網(wǎng)銀管理，及時(shí)監(jiān)控受托戶資金流水情況，定期對(duì)客戶受托戶網(wǎng)銀進(jìn)行梳理，嚴(yán)格按照公司《關(guān)于加強(qiáng)企業(yè)年金繳費(fèi)相關(guān)業(yè)務(wù)管理的通知》完成監(jiān)控、提示、留檔、上報(bào)等相關(guān)工作。對(duì)于梳理出的未匹配的轉(zhuǎn)入繳費(fèi)，積極協(xié)助客戶妥善處理。
（4）持續(xù)做好大計(jì)劃服務(wù)工作
存量大客戶服務(wù)工作仍然是公司發(fā)展的重中之重。大客戶關(guān)鍵人物關(guān)系維護(hù)與客戶專業(yè)需求滿足永遠(yuǎn)是服務(wù)的兩個(gè)重點(diǎn)。業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)部除日常服務(wù)對(duì)接以外，應(yīng)在在合同到期、關(guān)鍵人物更換、投資收益不佳、企業(yè)內(nèi)部執(zhí)行年金方案遇到敏感問(wèn)題等關(guān)鍵時(shí)點(diǎn)做好各項(xiàng)工作。
二、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告
�。ㄒ唬I(yè)務(wù)操作流程
1、授權(quán)管理
在總公司基本授權(quán)的工作中，分公司嚴(yán)格按照總公司各項(xiàng)要求完成，對(duì)于涉及運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，做到強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、規(guī)范業(yè)務(wù)操作、有效防范風(fēng)險(xiǎn)，使控制運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)成為各級(jí)員工的自覺行動(dòng)。經(jīng)自查：
①分公司運(yùn)營(yíng)條線業(yè)務(wù)均由業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)部員工完成。前臺(tái)部門按照業(yè)務(wù)交接管理辦法將業(yè)務(wù)移交至運(yùn)營(yíng)部后，按照業(yè)務(wù)處理節(jié)點(diǎn)，由運(yùn)營(yíng)部相關(guān)崗位人員對(duì)接處理。目前前臺(tái)與后臺(tái)業(yè)務(wù)處理獨(dú)立、職責(zé)清晰。
②無(wú)一起超過(guò)授權(quán)范圍向外部管理人發(fā)送業(yè)務(wù)信息和指令情況發(fā)生。分公司成立以后，受托運(yùn)營(yíng)賬管崗下放，日常所有與各賬管人傳遞的指令均未超過(guò)授權(quán)范圍，對(duì)于發(fā)送外部的業(yè)務(wù)指令資料，均由賬管崗?fù)ㄟ^(guò)系統(tǒng)或者公郵發(fā)送各賬管人反饋的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，并建立專門的電子檔案。
�、蹮o(wú)一起代客戶使用委托人系統(tǒng)/網(wǎng)上綜合服務(wù)平臺(tái)/網(wǎng)上服務(wù)平臺(tái)等客戶渠道情況發(fā)生。目前，我部門為客戶開通委托人系統(tǒng)/網(wǎng)上綜合服務(wù)平臺(tái)/網(wǎng)上服務(wù)平臺(tái)后，均會(huì)通過(guò)運(yùn)營(yíng)培訓(xùn)、上門或電話講解、下發(fā)系統(tǒng)/平臺(tái)操作手冊(cè)等方式，對(duì)客戶進(jìn)行系統(tǒng)/平臺(tái)使用培訓(xùn)。同時(shí)在日常業(yè)務(wù)處理過(guò)程中，均會(huì)第一時(shí)間為客戶解惑答疑，確�？蛻袅鲿呈褂孟到y(tǒng)/平臺(tái)。
�、芩袉我挥�(jì)劃客戶業(yè)務(wù)交互均有印鑒/郵件授權(quán)。目前，在單一計(jì)劃客戶正式運(yùn)營(yíng)前，我部門均會(huì)要求客戶提供集團(tuán)/下屬單位用于處理本單位日常企業(yè)年金運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)指令事宜的預(yù)留印鑒，有效期至雙方企業(yè)年金管理合同終止。
�、輳奈词芾磉^(guò)客戶下屬公司越權(quán)提交的業(yè)務(wù)申請(qǐng)。目前陜西分公司為絕大多數(shù)客戶開通了自主服務(wù)端（養(yǎng)老金客戶自助服務(wù)平臺(tái)/委托人系統(tǒng)），日常所有業(yè)務(wù)均通過(guò)系統(tǒng)進(jìn)行處理，處理流程也按照搭建系統(tǒng)時(shí)配置的用戶權(quán)限、業(yè)務(wù)流程與規(guī)則執(zhí)行。對(duì)暫未開通自主服務(wù)端的客戶，計(jì)劃運(yùn)營(yíng)崗位人員也嚴(yán)格按照客戶對(duì)于計(jì)劃運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)流轉(zhuǎn)的相關(guān)要求處理下屬公司提交的業(yè)務(wù)申請(qǐng)。
�、逕o(wú)一起超出公司授權(quán)范圍簽署業(yè)務(wù)相關(guān)合同的情況發(fā)生。目前分公司業(yè)務(wù)相關(guān)合同簽署均按照總公司相關(guān)規(guī)定辦理。
⑦系統(tǒng)操作人員變動(dòng)后，均及時(shí)申請(qǐng)權(quán)限注銷或變更。分公司嚴(yán)格按照《中國(guó)人壽養(yǎng)老保險(xiǎn)股份有限公司賬號(hào)管理規(guī)定》由專人來(lái)提交《應(yīng)用系統(tǒng)用戶申請(qǐng)表》，加強(qiáng)用戶賬號(hào)管理，規(guī)范用戶賬號(hào)的使用，提高用戶賬號(hào)口令的安全性。對(duì)于離開崗位人員，按照實(shí)際情況及時(shí)注銷賬號(hào)口令。業(yè)務(wù)系統(tǒng)權(quán)限申請(qǐng)由專人管理存檔。
2、分公司不存在業(yè)務(wù)全鏈條一人管理的情況。
目前分公司業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)部按照企業(yè)年金業(yè)務(wù)處理全流程，設(shè)置專門崗位人員對(duì)接處理各項(xiàng)業(yè)務(wù)，目前部門設(shè)置的崗位有：合同管理崗、受托服務(wù)崗、受托運(yùn)營(yíng)受理崗、受托運(yùn)營(yíng)賬管崗、基金監(jiān)督崗、投資管理崗、個(gè)人養(yǎng)老保障管理崗等。
3、重要崗位人員風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管、初審及復(fù)核制度的落實(shí)
在業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，為了確保業(yè)務(wù)流程規(guī)范、有效的防范風(fēng)險(xiǎn)設(shè)置有：
一是每個(gè)項(xiàng)目對(duì)應(yīng)交叉的受理崗和賬管崗；受托運(yùn)營(yíng)賬管崗設(shè)置工作替補(bǔ)的AB崗確保業(yè)務(wù)處理銜接順暢，同時(shí)還設(shè)置審核崗和復(fù)核崗，強(qiáng)化業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理。
二是加強(qiáng)特殊業(yè)務(wù)申請(qǐng)、待遇支付、投資資金變動(dòng)等業(yè)務(wù)的管理：
（1）特殊業(yè)務(wù)申請(qǐng)?jiān)O(shè)置AB崗銜接管理，申請(qǐng)人事前需要登記、領(lǐng)取業(yè)務(wù)編號(hào)，事中采用線上公文系統(tǒng)和線下紙質(zhì)版申請(qǐng)雙重審核模式管理，在申請(qǐng)審核完畢后，提交時(shí)需附總公司批復(fù)意見，并嚴(yán)格按照批復(fù)意見進(jìn)行處理；業(yè)務(wù)處理結(jié)束后由專人按照編號(hào)做檔案管理。
（2）在支付資料審核階段，重點(diǎn)審核領(lǐng)取條件和人員信息的準(zhǔn)確性，對(duì)于特殊管理計(jì)劃，采用應(yīng)付清單提前確認(rèn)的方式，對(duì)領(lǐng)取進(jìn)行預(yù)審，確保領(lǐng)取及時(shí)準(zhǔn)確。
�。�3）對(duì)于年金運(yùn)營(yíng)管理中的`投資資金變動(dòng)情況，分公司規(guī)范、落實(shí)總公司對(duì)業(yè)務(wù)受理崗和業(yè)務(wù)賬管崗的業(yè)務(wù)流程和工作要求，受理崗針對(duì)每筆到賬資金及時(shí)與企業(yè)溝通確認(rèn)并進(jìn)行業(yè)務(wù)系統(tǒng)處理，賬管崗仔細(xì)審核賬管人出具的成交匯總表和交易數(shù)據(jù)，并將準(zhǔn)確信息傳遞各總公司托管崗。對(duì)于投資變動(dòng)頻繁的大型計(jì)劃，更是有效形成受理崗、賬管崗和托管崗三方逐筆資金變動(dòng)確認(rèn)的管理機(jī)制，及時(shí)確認(rèn)資金變動(dòng)信息。
目前分公司每個(gè)工作日下班前，由專人統(tǒng)計(jì)當(dāng)日各項(xiàng)運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)完成情況，督促相關(guān)崗位及時(shí)處理未完成業(yè)務(wù)，務(wù)必做到業(yè)務(wù)日清日結(jié)。同時(shí)借助運(yùn)營(yíng)監(jiān)控平臺(tái)，定期（周/月）對(duì)分公司運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行抽查，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)處理合規(guī)按時(shí)。在重要崗位人員管理培訓(xùn)方面，部門日常通過(guò)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)部例會(huì)學(xué)習(xí)研討、總公司視頻培訓(xùn)、參加分公司組織的客戶培訓(xùn)會(huì)議、微信端課件學(xué)習(xí)等方式加強(qiáng)重要崗位人員的業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)。
4、崗位流動(dòng)性管理
分公司業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)部門目前10人，五年以上工作經(jīng)驗(yàn)4人，3年至5年工作經(jīng)驗(yàn)員工2名，未滿3年工作經(jīng)驗(yàn)4人，1名員工因工作需要調(diào)入企業(yè)年金部工作。員工調(diào)動(dòng)時(shí)，我部門對(duì)該名員工管理的客戶資料進(jìn)行了詳細(xì)整理、歸檔，計(jì)劃運(yùn)作過(guò)程中的客戶特殊要求也及時(shí)進(jìn)行了交接，確保了計(jì)劃各項(xiàng)運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)的順利高效銜接。也對(duì)其各類運(yùn)營(yíng)系統(tǒng)賬號(hào)進(jìn)行了銷戶處理。
5、錄音電話管理
分公司給所有受托運(yùn)營(yíng)崗和賬管運(yùn)營(yíng)崗均配備了錄音電話，并設(shè)置為強(qiáng)制錄音；在與外部管理機(jī)構(gòu)溝通相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，均進(jìn)行了錄音；由專人對(duì)錄音文件及時(shí)備份，每季度統(tǒng)一存檔。
（二）備案管理
目前分公司合同備案工作嚴(yán)格按照《關(guān)于企業(yè)年金計(jì)劃管理合同備案有關(guān)問(wèn)題的通知》等法律法規(guī)及總公司相關(guān)業(yè)務(wù)處理的流程及時(shí)效要求進(jìn)行管理。合同管理設(shè)置職能互補(bǔ)的AB崗，A崗面向合同系統(tǒng)類業(yè)務(wù)處理，以及合同備案材料的起草；B崗負(fù)責(zé)合同系統(tǒng)審核、統(tǒng)計(jì)，對(duì)A崗起草、收集的備案材料進(jìn)行審核，確保合同備案環(huán)節(jié)信息處理的準(zhǔn)確和及時(shí)。在備案材料準(zhǔn)備完成后，由B崗報(bào)送監(jiān)管部門。此外，每年1月初由合同管理B崗梳理當(dāng)年合同到期的計(jì)劃名單，并將相關(guān)信息及時(shí)向運(yùn)營(yíng)部負(fù)責(zé)人及前臺(tái)銷售部門反饋。
�。ㄈ﹤�(gè)人養(yǎng)老保障
嚴(yán)格按照總公司要求，除客戶信息不能在直銷系統(tǒng)修改，需要后臺(tái)人工修改外，均不存在其他替代客戶購(gòu)買或者操作直銷系統(tǒng)的行為�？蛻糇兏Y料有紙質(zhì)版和電子版存檔備查，全程信息流交互，不存在金錢往來(lái)或者信息泄露等風(fēng)險(xiǎn)。
�。ㄋ模┖弦�(guī)管理與服務(wù)
1、資料保存
目前分公司業(yè)務(wù)檔案在執(zhí)行總公司檔案管理辦法的要求下，按照電子檔案和紙質(zhì)檔案兩類存檔。
�。�1）電子檔案由FTP地址存檔及硬盤數(shù)據(jù)災(zāi)備兩種模式。按照運(yùn)營(yíng)、投資、合同、基金監(jiān)督、信息披露、服務(wù)工具、培訓(xùn)、財(cái)富管理、制度建設(shè)、業(yè)務(wù)工具、業(yè)務(wù)錄音、賬戶管理費(fèi)、運(yùn)營(yíng)公郵備份等13個(gè)模塊進(jìn)行整理。業(yè)務(wù)合同紙質(zhì)檔案均及時(shí)掃描，合同等相關(guān)電子檔案均及時(shí)上傳到合同管理等對(duì)應(yīng)系統(tǒng)。分項(xiàng)檔案按照統(tǒng)一的文件夾編碼規(guī)則進(jìn)行整理，便于查詢及工作總體情況了解。其中運(yùn)營(yíng)版塊資料按照單一計(jì)劃、單一投資計(jì)劃、集合計(jì)劃存檔，存檔對(duì)應(yīng)至計(jì)劃客戶，涵蓋測(cè)算、企業(yè)年金方案、合同、日常運(yùn)營(yíng)、投資政策、匯報(bào)培訓(xùn)通知、報(bào)告及其他服務(wù)內(nèi)容歸檔。
（2）紙質(zhì)版檔案存檔于專門檔案室，由對(duì)應(yīng)的專崗進(jìn)行管理，運(yùn)營(yíng)類和合同類按照計(jì)劃客戶建立檔案盒，綜合類按照業(yè)務(wù)類型建立檔案盒，業(yè)務(wù)檔案及時(shí)整理及時(shí)更新。檔案主要分業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)類、合同類、財(cái)富管理類、投資政策管理類、特殊業(yè)務(wù)申請(qǐng)類、審計(jì)報(bào)告和自助客戶端使用協(xié)議七大模塊來(lái)分類歸檔。同時(shí)嚴(yán)格按照《企業(yè)年金基金管理辦法》要求受托人保存與企業(yè)年金基金管理有關(guān)的記錄自合同終止之日起至少15年的規(guī)定，對(duì)相關(guān)資料進(jìn)行保存。
2、報(bào)告情況
目前每季度受托管理報(bào)告制作前，均由專崗人員分配各計(jì)劃報(bào)告制作權(quán)限，并由專崗進(jìn)行報(bào)告初審。報(bào)告制作完成后，均第一時(shí)間通過(guò)上門拜訪、郵寄電話等方式進(jìn)行報(bào)告解讀。目前分公司暫無(wú)單一賬管計(jì)劃。針對(duì)日常臨時(shí)報(bào)告，均由負(fù)責(zé)該計(jì)劃的運(yùn)營(yíng)崗及時(shí)遞送通知委托人。
�。ㄎ澹┐嬖趩�(wèn)題
隨著大客戶數(shù)量成倍增加、復(fù)雜的專業(yè)化需求不斷提升，同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)人力逐步充實(shí)，為運(yùn)營(yíng)服務(wù)帶來(lái)壓力，現(xiàn)有運(yùn)營(yíng)人員身兼多崗，需要在做好運(yùn)營(yíng)工作的基礎(chǔ)上落實(shí)每個(gè)項(xiàng)目的客戶關(guān)系維護(hù)、個(gè)性化需求滿足等，現(xiàn)有人員年齡結(jié)構(gòu)較輕，在客戶關(guān)系維護(hù)和復(fù)雜問(wèn)題解決方面中缺乏經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)面，這些是我們未來(lái)需要夯實(shí)的團(tuán)隊(duì)基礎(chǔ)。
企業(yè)年金運(yùn)營(yíng)服務(wù)在省公司層面，直接面對(duì)市場(chǎng)銷售，需要滿足客戶的個(gè)性化需求較多，運(yùn)營(yíng)人員的操作并非制式流程，需要針對(duì)每個(gè)計(jì)劃提供不同的服務(wù)，面對(duì)每個(gè)客戶都是新的服務(wù)模式，不利于運(yùn)營(yíng)人員工作熟練程度的提高，需要加強(qiáng)培訓(xùn)力度。
企業(yè)年金政策變化快，合作機(jī)構(gòu)情況復(fù)雜，流程更新較快，隨之帶來(lái)運(yùn)營(yíng)工作的流程、規(guī)范等要求碎片化、陳舊化，難以形成統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)和統(tǒng)一要求，加大了運(yùn)營(yíng)人員處理問(wèn)題出錯(cuò)的概率。
針對(duì)存在的問(wèn)題和不足，下一步重點(diǎn)做好以下工作：
1、分公司加強(qiáng)管理，制定運(yùn)營(yíng)人員考核機(jī)制。嚴(yán)格貫徹落實(shí)運(yùn)營(yíng)管理相關(guān)制度，嚴(yán)肅工作紀(jì)律，獎(jiǎng)罰并舉，通過(guò)考核機(jī)制減少差錯(cuò)，提高工作效能。通過(guò)各種方式調(diào)動(dòng)工作積極性，樹立正面典型，發(fā)揚(yáng)榜樣的力量。
2、細(xì)化崗位職責(zé)，提高崗位人員工作專業(yè)能力。一方面，組織崗位人員進(jìn)一步了解、完善崗位職責(zé)；另一方面，加強(qiáng)專業(yè)培訓(xùn)，強(qiáng)化風(fēng)控意識(shí)，例如加強(qiáng)賬管崗業(yè)務(wù)復(fù)核的力度，避免在支付等重要環(huán)節(jié)出現(xiàn)差錯(cuò)；加強(qiáng)自查，加大自查頻率和力度，確保運(yùn)營(yíng)管理合規(guī)。
風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告 篇21
根據(jù)市局《轉(zhuǎn)發(fā)陜西省重點(diǎn)行業(yè)企業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)及化學(xué)品檢查質(zhì)量核查工作方案的通知》（漢環(huán)通字〔2010〕57號(hào)）要求，我局確定專人對(duì)縣域內(nèi)企業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)及化學(xué)品檢查開展情況、檢查對(duì)象準(zhǔn)備情況、數(shù)據(jù)填報(bào)情況及數(shù)據(jù)錄入情況等4方面進(jìn)行了認(rèn)真自查，現(xiàn)將自查情況報(bào)告如下：
一、自查情況
�。ㄒ唬┢髽I(yè)調(diào)查情況
此次檢查以第一次全國(guó)污染源普查為基礎(chǔ)，對(duì)縣域內(nèi)排放污染物的化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)的工業(yè)污染源進(jìn)行全面、細(xì)致的排查。全面調(diào)查了解重點(diǎn)行業(yè)企業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防范措施的制定，應(yīng)急處臵及救援資源的'儲(chǔ)備，掌握飲用水水源地周邊等環(huán)境敏感區(qū)域，化學(xué)品生產(chǎn)、貯存的種類、數(shù)量等情況，并建立企業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和化學(xué)品檔案，做到一源一檔。對(duì)涉及危險(xiǎn)化學(xué)品、有毒有害物質(zhì)的重點(diǎn)企業(yè)、集中式飲用水水源地和人員密集場(chǎng)所等重要環(huán)境敏感區(qū)域加大力度，采取有力措施，認(rèn)真檢查，避免漏查情況發(fā)生。
經(jīng)排查，我縣涉及本次檢查的企業(yè)共計(jì)15家，其中化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)1家，醫(yī)藥制造業(yè)14家。另外，根據(jù)本次檢查工作的具體要求，在第一次污染源普查的基礎(chǔ)上，排除3家企業(yè)為重點(diǎn)行業(yè)企業(yè)，分別是：城固縣新世紀(jì)涂料廠、漢中市瑞豐生物科技有限責(zé)任公司、城固縣眾星林產(chǎn)品廠。
城固縣新世紀(jì)涂料廠、城固縣眾星林產(chǎn)品廠兩家企業(yè)已于20xx年之前因企業(yè)經(jīng)營(yíng)不善，產(chǎn)品沒有銷路，已自行停產(chǎn)至今，今后不再繼續(xù)生產(chǎn)。漢中市瑞豐生物科技有限責(zé)任公司主要從事農(nóng)藥分裝，將成品的農(nóng)藥分裝成小包裝銷售，沒有化學(xué)品的生產(chǎn)過(guò)程。故以上3家企業(yè)不納入本次檢查范圍內(nèi)。
�。ǘ┢髽I(yè)填報(bào)、網(wǎng)上錄入情況
截止8月22日，我縣共向12家企業(yè)送達(dá)了《檢查表》，完成《檢查表》填報(bào)10家，審核并網(wǎng)上錄入10家。
二、不足之處及今后工作
因前期天氣原因，檢查工作進(jìn)展速度較慢，加之企業(yè)填報(bào)人員素質(zhì)參差不齊，致使《檢查表》填報(bào)質(zhì)量較低，仍存在空表多、生產(chǎn)單位風(fēng)險(xiǎn)源缺項(xiàng)、產(chǎn)品和原料沒有儲(chǔ)存方式、生產(chǎn)關(guān)系邏輯錯(cuò)誤較多等現(xiàn)象。
下一步，我局將針對(duì)工作上遇到的疑點(diǎn)和難點(diǎn)問(wèn)題，加強(qiáng)與被檢查單位的溝通聯(lián)系，確保數(shù)據(jù)上報(bào)準(zhǔn)確、詳實(shí)。同時(shí)，加強(qiáng)檢查工作各環(huán)節(jié)的協(xié)調(diào)配合，落實(shí)好表格填寫、交換審核、網(wǎng)上錄入、數(shù)據(jù)匯總、上報(bào)、檔案管理等工作。
風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告 篇22
根據(jù)建總行下發(fā)的《建信村鎮(zhèn)銀行核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作規(guī)程》要求，結(jié)合《操作風(fēng)險(xiǎn)檢查提綱》，本營(yíng)業(yè)部認(rèn)真展開全面自查，自查內(nèi)容包括：崗位設(shè)置及人員管理、對(duì)公賬戶管理、個(gè)人業(yè)務(wù)管理、重要物品及尾箱管理、擔(dān)保物管理、報(bào)表管理、業(yè)務(wù)操作流程規(guī)范性情況等7部分內(nèi)容�，F(xiàn)將自查情況作如下報(bào)告：
1.崗位設(shè)置及人員管理
崗位設(shè)置情況。目前設(shè)置2名綜合員,其中一名兼普通柜員,3名普通柜員,其中1名對(duì)公窗口,暫時(shí)能滿足當(dāng)前業(yè)務(wù)量需求,具體崗位職責(zé)見崗位責(zé)任制。本營(yíng)業(yè)部柜面人員流動(dòng)性大，人員偏新，新人壓力較大，建議能夠給予分配適當(dāng)?shù)姆�(wěn)定性人員，至少要半年以上，現(xiàn)男女比例適中，望以后的人員調(diào)整中同樣能給予考慮男女比例問(wèn)題。
2.對(duì)公賬戶管理
（1）賬戶開銷戶情況。對(duì)客戶提交的開戶申請(qǐng)資料需實(shí)行雙人審查、營(yíng)業(yè)經(jīng)理審批。經(jīng)辦人員對(duì)客戶填寫的事項(xiàng)、提供的證明文件真實(shí)性、完整性、合規(guī)性進(jìn)行認(rèn)真審查，備案類賬戶通過(guò)銀行賬戶管理系統(tǒng)核實(shí)賬戶的基本信息，對(duì)法人及相關(guān)身份證件進(jìn)行鑒別和聯(lián)網(wǎng)核查。核準(zhǔn)類賬戶由賬戶專管人員將開戶申請(qǐng)書、證明文件、組織機(jī)構(gòu)代碼證、法定代表人身份證復(fù)印件等開戶資料報(bào)送人民銀行核準(zhǔn)。報(bào)備類賬戶由賬戶專管人員在人民銀行賬戶管理系統(tǒng)中報(bào)備。非法人代表或單位負(fù)責(zé)人辦理開戶時(shí)，出具授權(quán)書；不存在多頭開戶的現(xiàn)象；對(duì)公賬戶變更手續(xù)齊全；銷戶按規(guī)定辦理對(duì)賬、收回未使用重要單證及印鑒卡，若印鑒卡遺失的，出具丟失證明。建議營(yíng)業(yè)部也設(shè)置人行賬戶專管員A、B角，當(dāng)有一人休假時(shí)，若有單位開戶能及時(shí)進(jìn)行核準(zhǔn)或報(bào)備。
目前棋南、東倉(cāng)、金福村民委員會(huì)、下匯周經(jīng)濟(jì)合作社仍缺開戶許可證，開戶許可證核準(zhǔn)號(hào)也無(wú)法取得，人行無(wú)法備案。棋南、東倉(cāng)、金福村民委員會(huì)開戶時(shí)，證件不齊全，其中棋南、金福村印鑒還未加蓋。多次與業(yè)務(wù)部門聯(lián)系，業(yè)務(wù)部門給予積極的配合，但成效并不理想，主要村居不給予配合，幾個(gè)村居已經(jīng)開立經(jīng)濟(jì)合作社，建議村委會(huì)戶頭可以進(jìn)行批量銷戶，但村居無(wú)法提供銷戶資料以及開戶時(shí)預(yù)留的印鑒，望領(lǐng)導(dǎo)能給予幫助。
（2）賬戶使用情況。賬戶使用的生效日按制度執(zhí)行，出了個(gè)別貸款需要的客戶不受開戶日3日后才可以使用的制約；賬戶提取現(xiàn)金符合規(guī)定要求；大額支付按規(guī)定權(quán)限授權(quán)審批。
�。�3）印鑒管理情況。對(duì)公賬戶開立按規(guī)定預(yù)留印鑒；印鑒掛失及變更手續(xù)合規(guī)，印鑒變更后的'使用日期是變更后的次日。每月在用印鑒卡數(shù)量與賬戶數(shù)相符，金福和棋南村未預(yù)留印鑒。
�。�4）對(duì)賬管理。對(duì)賬目前是一個(gè)重點(diǎn)，也是一個(gè)難點(diǎn)。9月底零余額賬戶有30個(gè)，對(duì)賬回收率還暫時(shí)偏低，目前采取電話通知的方式通知客戶前來(lái)對(duì)賬，尤其是重點(diǎn)客戶，有幾個(gè)注冊(cè)地址在龍港的單位，已經(jīng)將對(duì)賬單送到龍港支行，以方便客戶前來(lái)對(duì)賬。對(duì)賬回收后，當(dāng)場(chǎng)進(jìn)行驗(yàn)印，看與預(yù)留印鑒是否相符。對(duì)公賬戶數(shù)越來(lái)越多，對(duì)賬壓力也越來(lái)越大，主要單位客戶對(duì)賬意識(shí)不強(qiáng)，較少客戶能夠及時(shí)對(duì)賬。
3.個(gè)人業(yè)務(wù)管理
（1）個(gè)人賬戶管理。個(gè)人賬戶開立執(zhí)行實(shí)名制規(guī)定；按規(guī)
定留存客戶身份證件；對(duì)客戶提供的身份證件進(jìn)行身份鑒別儀鑒定，同時(shí)進(jìn)行公安聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)對(duì)客戶身份信息進(jìn)行核查。
�。�2）柜面特殊交易操作情況。個(gè)人業(yè)務(wù)查詢時(shí)要求客戶出示身份證件，但目前存在這樣的情況，每月20日左右客戶交利息時(shí)，很多客戶或者代理人無(wú)法提供證件號(hào)以及賬號(hào)，經(jīng)辦柜員只能通過(guò)客戶名來(lái)查詢，但經(jīng)辦柜員會(huì)與客戶核對(duì)家庭地址和手機(jī)號(hào)碼等防止串戶。掛失等特殊交易的操作規(guī)范，客戶本人辦理或符合代理掛失、解掛手續(xù)，柜員在操作時(shí)按規(guī)定進(jìn)行了有效的聯(lián)網(wǎng)核查，對(duì)于柜面大額存取款及轉(zhuǎn)賬交易，柜面經(jīng)辦人員按規(guī)定對(duì)客戶進(jìn)行身份證件的核實(shí)。
4.重要物品及尾箱管理
�。�1）實(shí)物保管情況。每月對(duì)印章等重要物品和在用印鑒卡進(jìn)行檢查和核對(duì)。
�。�2）查庫(kù)落實(shí)情況�，F(xiàn)在每月的查庫(kù)頻度是每旬一次，對(duì)現(xiàn)金和重空進(jìn)行檢查和核對(duì)。負(fù)責(zé)人每月檢查一次。前幾個(gè)月由于沒有接到檢查頻度的通知，營(yíng)業(yè)經(jīng)理對(duì)柜員按每月查庫(kù)一次的頻度進(jìn)行檢查。
（3）交接管理。若遇到崗位調(diào)整時(shí)，柜員在營(yíng)業(yè)經(jīng)理監(jiān)交下辦理交接手續(xù)，交接之前，營(yíng)業(yè)經(jīng)理對(duì)交接柜員進(jìn)行查庫(kù)和核對(duì)。與安邦業(yè)務(wù)員辦理尾箱交接時(shí)，認(rèn)真核對(duì)業(yè)務(wù)員的身份和核對(duì)現(xiàn)金箱的數(shù)量以及箱子編號(hào)。
（4）特殊時(shí)間段重要物品管理。柜員臨時(shí)離柜重要物品上鎖保管；午間尾箱及重要物品入保險(xiǎn)柜保管；日終尾箱由現(xiàn)金龍頭柜員清點(diǎn)后，由營(yíng)業(yè)經(jīng)理復(fù)點(diǎn)，若營(yíng)業(yè)經(jīng)理休假指定專人復(fù)點(diǎn)。
�。�5）營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)存放物品規(guī)范性檢查。本營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)不存在代客戶保管存折、身份證件及印鑒等物品；柜員本人的存取款介質(zhì)及其他私人物品都放入倉(cāng)庫(kù)保管，未帶入營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。
5.擔(dān)保物管理
�。�1）實(shí)物保管情況。擔(dān)保物按規(guī)定雙人封包（目前由經(jīng)辦客戶經(jīng)理和綜合管理部專人封包）擔(dān)保物實(shí)物現(xiàn)在由專人保管，目前擔(dān)保物較多無(wú)法放入保險(xiǎn)柜，現(xiàn)放入憑證柜保管，憑證柜只有一把鎖，沒辦法做到雙人保管；每月核對(duì)實(shí)物與登記簿賬實(shí)相符。
�。�2）核對(duì)管理情況。按規(guī)定每月核對(duì)擔(dān)保物實(shí)物與登記簿，核對(duì)記錄齊全；每季度定期與與綜合管理部門的臺(tái)賬進(jìn)行核對(duì)。
6.報(bào)表管理
�。�1）用戶管理。按規(guī)定設(shè)置報(bào)表系統(tǒng)的用戶代碼；用戶密碼定期變更；目前本營(yíng)業(yè)部設(shè)置了2個(gè)30218機(jī)構(gòu)報(bào)表系統(tǒng)查詢的權(quán)限，匯總機(jī)構(gòu)和兩個(gè)網(wǎng)點(diǎn)機(jī)構(gòu)沒有查詢權(quán)限，但目前綜合管理部做報(bào)表時(shí)，經(jīng)常需要本營(yíng)業(yè)部提供數(shù)據(jù)，或者行長(zhǎng)需要匯總的報(bào)表和網(wǎng)點(diǎn)機(jī)構(gòu)的報(bào)表，所以目前存在使用他人代碼進(jìn)行報(bào)表系統(tǒng)查詢的現(xiàn)象。建議給綜合管理部做報(bào)表人員設(shè)置報(bào)表查詢權(quán)限，一來(lái)可以快速在報(bào)表系統(tǒng)中取數(shù)，二來(lái)可以避免越權(quán)查詢的現(xiàn)象，或者只提供本營(yíng)業(yè)部的數(shù)據(jù)給綜合管理部，網(wǎng)點(diǎn)機(jī)構(gòu)由他們自己機(jī)構(gòu)自行統(tǒng)計(jì)。
�。�2）報(bào)表資料管理。按規(guī)定打印報(bào)表資料；報(bào)表資料按檔案管理要求進(jìn)行裝訂歸檔保管。
7.業(yè)務(wù)操作流程規(guī)范性情況
�。�1）特殊業(yè)務(wù)處理情況。掛失、大額存取等特殊業(yè)務(wù)的辦理按規(guī)定進(jìn)行身份核查；授權(quán)操作時(shí)，授權(quán)人員認(rèn)真履行審核職責(zé)。
�。�2）特殊時(shí)間段業(yè)務(wù)操作情況。早上8點(diǎn)10分左右開始工前準(zhǔn)備并且調(diào)撥現(xiàn)金，準(zhǔn)備完畢后進(jìn)行每日晨會(huì)。日終嚴(yán)格執(zhí)行換人復(fù)點(diǎn)、雙人鎖箱制度；日終換人勾對(duì)流水較為認(rèn)真仔細(xì)，目前柜面新人較多，憑證的差錯(cuò)率還較高，這個(gè)方面最近要嚴(yán)抓，事后稽核力度要加大，爭(zhēng)取減少差錯(cuò)率。
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