公司自查報告(匯編15篇)

　　在經(jīng)濟發(fā)展迅速的今天，報告的適用范圍越來越廣泛，報告具有雙向溝通性的特點。你所見過的報告是什么樣的呢？下面是小編幫大家整理的公司自查報告，僅供參考，歡迎大家閱讀。

公司自查報告1

　　xx分公司：根據(jù)總公司下發(fā)《某文件》（文件號）文件要求，進一步加強印章管理力度，確保印章管理的穩(wěn)健、安全。按照分公司統(tǒng)一部署，xx公司展開印章管理風(fēng)險排查工作，具體情況匯報如下：

　　一、xx公司專門成立項目小組對20xx年三季度的印章管理進行自查，中支總經(jīng)理親自主抓，行政人事部牽頭，會同財務(wù)會計部、營運部成立印章自查工作小組。成員如下：

　　組長：xx執(zhí)行組長：xx成員：xx

　　二、針對印章管理工作重點檢查范圍，我司采取自查與互查相結(jié)合的方式及時開展排查工作，印章管理工作已嚴(yán)格按照總分公司管理規(guī)定。

　　三、檢查結(jié)果

　　（一）xx公司嚴(yán)格按照總公司印章種類、規(guī)格及樣式申請刻制印章，不存在不符合規(guī)定樣式和超越權(quán)限私自刻制印章情況，各類審批手續(xù)齊全。

　�。ǘ�）印章使用過程中我司嚴(yán)格按照保管、使用、審批相分離的`原則，指定專人擔(dān)任印章保管人。各類印章使用人均能做到合規(guī)使用、保存完好。

　�。ㄈ�）xx公司行政人事部能及時清收擬作廢印章，并在規(guī)定時限內(nèi)完成清收及上報擬銷毀申請工作。

　　（四）印章管理登記表中清晰、完整記錄了印章頒發(fā)、交接、清收等信息，附件保存齊全。

　�。ㄎ澹┯糜�審批流程符合印章管理辦法相關(guān)要求，會簽、審批手續(xù)齊全，用印申請單保存完整。不存在在空白單證、紙張、材料、合同上加蓋印章現(xiàn)象。

　�。�六）xx公司自3月10日起已停用行政、黨委“電子文件專用章”。

　　經(jīng)過分公司辦公室一系列系統(tǒng)完善的培訓(xùn)和考試，xx公司各部門印章管理員已經(jīng)能夠做到合規(guī)刻制、領(lǐng)取、使用印章。本次自查中不存在違規(guī)行為。

　　特此報告。

xx公司

　　xx年xx月xx日

公司自查報告2

　　我公司成立于x年x月x日，遵照食品藥品監(jiān)督管理局關(guān)于整治醫(yī)療器械流通領(lǐng)域經(jīng)營行為的通知，組織相關(guān)人員重點就我公司經(jīng)營的所有醫(yī)療器械進行了全面的檢查，現(xiàn)將具體情況匯報如下：

　　一、從事醫(yī)療器械批發(fā)業(yè)務(wù)的經(jīng)營企業(yè)銷售給不具有資質(zhì)的經(jīng)營企業(yè)或者使用單位的；醫(yī)療器械經(jīng)營企業(yè)從不具有資質(zhì)的生產(chǎn)、經(jīng)營企業(yè)購進醫(yī)療器械的。

　　公司經(jīng)核查從未銷售給不具有資質(zhì)的經(jīng)營企業(yè)或者使用單位；未從無具資質(zhì)的生產(chǎn)、經(jīng)營企業(yè)購進醫(yī)療器械。從總經(jīng)理到質(zhì)量負(fù)責(zé)人到各部門員工每個環(huán)節(jié)都嚴(yán)格按照《醫(yī)療器械經(jīng)營監(jiān)督管理辦法》制定相應(yīng)的管理制度，對購進醫(yī)療器械所具備的條件及供貨商所具備的資質(zhì)和銷售客戶資質(zhì)做出了嚴(yán)格的規(guī)定，保證購進醫(yī)療器械的質(zhì)量和使用安全，杜絕不合格醫(yī)療器械進入醫(yī)院。

　　二、經(jīng)營條件發(fā)生變化，不再符合醫(yī)療器械經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范要求，未按照規(guī)定進行整改的；擅自變更經(jīng)營場所或者庫房地址，擴大經(jīng)營范圍或者擅自設(shè)立庫房的。

　　公司自x年x月x日成立以來，經(jīng)營方式為批零兼營。經(jīng)營條件、庫房、地址、經(jīng)營范圍等均未發(fā)生發(fā)化，未擅自變更經(jīng)營場所或者庫房地址，未擴大經(jīng)營范圍或者擅自設(shè)立庫房。符合醫(yī)療器械經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范要求。

　　三、提供虛假資料或采取其他欺騙手段取得《醫(yī)療器械經(jīng)營許可證》的；未辦理備案或者備案時提供虛假資料的；偽造、變造、買賣、出租、出借《醫(yī)療器械經(jīng)營許可證》或《醫(yī)療器械經(jīng)營備案憑證》的。公司于20xx年x月x日申請下發(fā)醫(yī)療器械經(jīng)營許可證，公司一直秉承誠“質(zhì)量第一、客戶至上”這一方針合法經(jīng)營，并無發(fā)生過偽造、變造、買賣、出租、出借《醫(yī)療器械經(jīng)營許可證》等事項。

　　四、未經(jīng)許可從事第三類醫(yī)療器械經(jīng)營活動的，或者《醫(yī)療器械經(jīng)營許可證》有效期滿后未依法辦理延續(xù)、仍繼續(xù)從事醫(yī)療器械經(jīng)營的。

　　公司于20xx年x月x日下發(fā)《醫(yī)療器械經(jīng)營許可證》經(jīng)營范圍：II、III類醫(yī)療器械產(chǎn)品。

　　五、經(jīng)營未取得醫(yī)療器械注冊證的第二類、第三類醫(yī)療器械的，特別是進口醫(yī)療器械境內(nèi)代理商經(jīng)營無證產(chǎn)品的。

　　公司所經(jīng)營的產(chǎn)品主要以一類醫(yī)療器械及消毒用品為主，公司沒有經(jīng)營二類醫(yī)療器械和進口醫(yī)療器械。

　　六、經(jīng)營不符合強制性標(biāo)準(zhǔn)或者不符合經(jīng)注冊或者備案的產(chǎn)品技術(shù)要求的醫(yī)療器械的；經(jīng)營無合格證明文件、過期、失效、淘汰的醫(yī)療器械的。

　　公司經(jīng)營產(chǎn)品并無不符合技術(shù)要求的醫(yī)療器械，和無合格證明文件、過期、失效、淘汰的醫(yī)療器械。

　　七、經(jīng)營的醫(yī)療器械的說明書、標(biāo)簽不符合有關(guān)規(guī)定的；未按照醫(yī)療器械說明書和標(biāo)簽標(biāo)示要求運輸、貯存醫(yī)療器械的`，特別是未對需要低溫、冷藏醫(yī)療器械進行全鏈條冷鏈管理的。

　　公司驗收人員對所有購進醫(yī)療器械按要求進行查驗，對不符合規(guī)定的產(chǎn)品上報質(zhì)量管理部由質(zhì)量管理部協(xié)同業(yè)務(wù)部與代理商或生產(chǎn)廠家溝通進行召回處理。公司具有符合所經(jīng)營醫(yī)療器械倉儲、驗收和儲運要求的硬件和設(shè)施設(shè)備，醫(yī)療器械獨立存儲、分類存放并建立了最新的倉儲管理制度。

　　八、未按規(guī)定建立并執(zhí)行醫(yī)療器械進貨查驗記錄制度的；從事第二類、第三類醫(yī)療器械批發(fā)業(yè)務(wù)以及第三類醫(yī)療器械零售業(yè)務(wù)的經(jīng)營企業(yè)未按規(guī)定建立并執(zhí)行銷售記錄制度的。

　　公司有專門的進貨、驗收人、銷售員，并對進貨查驗記錄、銷售記錄制度實施情況定期檢查考核。公司已按照新版器械經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范的要求對計算機系統(tǒng)進行升級，安裝有最新的金蝶軟件管理系統(tǒng)能夠滿足醫(yī)療器械經(jīng)營全過程管理及質(zhì)量控制，并建立相關(guān)記錄和檔案。

　　我公司始終保持“質(zhì)量第一、客戶至上”的質(zhì)量方針，嚴(yán)格按照《醫(yī)療器械經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范》要求定期自查，保證各項系統(tǒng)有效運行。

公司自查報告3

xx市xx稅務(wù)局稽查局：

　　按照貴局于20xx年7月4日下發(fā)的《稅務(wù)稽查查前告知書》(xx字[20xx]001號)的相關(guān)要求，我公司組織相關(guān)人員于20xx年7月5日至7月30日，對我公司20xx年1月1日至20xx年xx月31日所屬期間涉及到的相關(guān)涉稅情況進行了全面的自查，現(xiàn)將自查情況報告如下：

　　一、企業(yè)基本情況：

　　xxxx公司成立于20xx年7月，注冊資金xx00萬元整.由于公司股東從事過礦產(chǎn)資源的開發(fā)的相關(guān)工作，成立公司的主要目的是為了對xx市xx縣當(dāng)?shù)氐牡V產(chǎn)資源進行投資開發(fā)，并同時承接部分通信電纜工程業(yè)務(wù).

　　xxxx公司成立以后，主要是從事了對xxxx市xx縣當(dāng)?shù)氐牡V產(chǎn)資源的前期開發(fā)工作，公司投入了大量的人力、物力和資金，成立了xxxx公司xx分公司，相繼對xx縣可能存在礦產(chǎn)資源的xx礦點、xxx礦點進行前期的辦證、勘查、找礦等工作.同時，為開發(fā)當(dāng)?shù)氐穆糜钨Y源，在xx縣政府的要求下，投資成立了xxxx有限公司.

　　由于礦產(chǎn)資源開發(fā)的前期工作具有較大的不確定性和風(fēng)險性，加上國家的政策的不斷變化，xxxx公司雖然開展了大量的工作，但由于該工作難度較大，過程復(fù)雜，至今雖已開展了五年多的工作，但尚未形成具有開發(fā)條件和價值的礦點.同時，由于資金需求量大，公司資金有限，前期開發(fā)工作時斷時停，公司股東大部分的精力都花在尋找具有資金實力的合作開發(fā)者上，為此xxxx公司除欠銀行貨款外，尚欠大量的私人借款.

　　二、企業(yè)涉稅情況：

　　xxxx公司到目前為止，在對礦產(chǎn)資源的前期開發(fā)工作上，未有收入體現(xiàn)，應(yīng)不存在相關(guān)的稅收問題.

　　xxxx公司近年來除開展以上工作外，另外的業(yè)務(wù)主要是承接了xx市當(dāng)?shù)卦陔娬鹃_發(fā)工作中的配套通信電纜施工工程業(yè)務(wù).其中，20xx年取得收入245494元，開具普通銷售發(fā)票，已繳納增值稅7364.82元.當(dāng)年公司賬面反映虧損964744.37元，經(jīng)納稅調(diào)整后應(yīng)納稅所得額為-9345xx.92元，未繳納企業(yè)所得稅;20xx年取得收入xx62xx2.25元.其中開具普通銷售發(fā)票xx3071.30元，開具通信工程款發(fā)票xx19050.35元，已全部繳納營業(yè)稅，當(dāng)年公司賬面反映虧損469615.35元，經(jīng)納稅調(diào)整后應(yīng)納稅所得額為-3854xx.95元，未繳納企業(yè)所得稅，當(dāng)年預(yù)繳所得稅為2321.04元.

　　三、本次稅收自查情況：

　　接到貴局以后，按照貴局通知后附的相關(guān)要求，我公司安排有關(guān)人員對我公司20xx年1月1日至20xx年xx月31日的相關(guān)涉稅工作進行了全面的`檢查，主要的檢查內(nèi)容分為以下部分進行：

　　1、增值稅相關(guān)涉稅情況檢查：

　　我公司由于涉及的流轉(zhuǎn)稅業(yè)務(wù)主要是通信工程施工，在20xx年度取得收入245494元時，開具了普通銷售發(fā)票，按3%的比例繳納了增值稅7364.82元.20xx年開具普通銷售發(fā)票xx3071.30元，應(yīng)繳納增值稅，由于我公司屬小規(guī)模納稅人，按3%征收率計算，應(yīng)繳納增值稅為xx3071.30×0.03÷/1.03=4167.xx元.

　　2、對與收入相關(guān)的事項進行了檢查.

　　我公司20xx年取得收入245494元，20xx年取得收入xx62xx2.25元，在對我公司業(yè)務(wù)及發(fā)票開具情況進行全面檢查后，特別是對公司的往來款項進行了全面的檢查和分析，對預(yù)收賬款、其它應(yīng)付款各明細(xì)的形成原因、核算過程及相應(yīng)原始憑證進行了落實，自查中發(fā)現(xiàn)20xx年度已掛賬的預(yù)收賬款-xxx電站540000萬元，由于當(dāng)時核算時該款項屬該電站上一級單位付款，后期一直未能處理，屬已收款未確認(rèn)收入項目，因此在此次檢查中應(yīng)確認(rèn)該收入540000萬元.

　　3、對與成本費用相關(guān)事項進行了檢查.

　　經(jīng)對我公司成本費用情況進行全面的檢查，主要存在以下兩方面的問題：

　　1.產(chǎn)品銷售成本及結(jié)轉(zhuǎn)方面存在的問題：

　　經(jīng)檢查，我公司20xx年取得收入245494元，賬面反映產(chǎn)品銷售成本198450元;20xx年取得收入xx62xx2.25元，賬面反映產(chǎn)品銷售成本xx25994元.

　　經(jīng)對我公司財務(wù)人員及業(yè)務(wù)相關(guān)人員進行了解和核對，公司財務(wù)人員在核算產(chǎn)品銷售成本時，是按一定的毛利率計算而得出.20xx年的成本已取得相關(guān)發(fā)票，20xx公司在開展通信工程施工過程中，大量的施工費用及工程配套材料費用款項由當(dāng)?shù)氐氖┕り犖檫M行建設(shè)，工程款已實際付出，相關(guān)費用掛賬于其它應(yīng)收款上，由于工期較長，加上施工過程中施工隊發(fā)生工傷事故(目前法院尚正式判決)，公司未及時取得相關(guān)發(fā)票.在此次自查中，我公司按收入的50%確認(rèn)銷售毛利，應(yīng)調(diào)增應(yīng)納稅所得額為xx25994元-xx62xx2.25元×50%=494932.87元

　　2.期間費用核算方面存在的問題：

　　在對我公司20xx年期間費用檢查過程中，主要存在以下問題：

　�、佟⒎课菅b修及設(shè)備款共87481.37元未采取攤銷，直接計入管理費用;

　�、�、購入固定資產(chǎn)(電腦、辦公家具等)57200元直接計入管理費用，未采取折舊方式進行攤銷;

　�、�、個人電話費用合計9751.72元計入公司管理費用未納稅調(diào)整;

　　④、會務(wù)費、汽車超速罰款共3380元計入管理費用-其它費用未作納稅調(diào)整;

　�、荨⑽慈〉谜�規(guī)發(fā)票入管理費用金額1760.40元未納稅調(diào)整.

　�、�、支付的工程款80xx0元應(yīng)計入施工成本科目.

　　在對我公司20xx年期間費用檢查過程中，主要存在以下問題：

　�、佟�個人電話費用合計3276.05元計入公司管理費用未納稅調(diào)整;

　�、凇⑽慈〉谜�規(guī)發(fā)票入管理費用金額6000元未納稅調(diào)整.

　　3、對相關(guān)涉稅事項進行了檢查.

　　我公司在對20xx年企業(yè)所得稅納稅申報時，資產(chǎn)類調(diào)整項目固定資產(chǎn)折舊62792.37元會計折舊和稅法規(guī)定折舊一致，納稅調(diào)增金額62792.37元屬編報錯誤.

　　4、自查中存在的問題說明.

　　國稅自查報告范文各類報告通過自查，我公司由于開具普通銷售發(fā)票應(yīng)補繳增值稅4167.xx元，我公司20xx、20xx年度企業(yè)所得稅應(yīng)分別調(diào)整如下：

　　20xx年度：

　　調(diào)整后企業(yè)所得稅應(yīng)納稅額=-9345xx.92+540000+87481.37+57200+9751.72+3380+1760.40-80xx0=-1548xx元

　　20xx年度：

　　調(diào)整后企業(yè)所得稅應(yīng)納稅額=-3854xx.95+494932.87元+3276.05+6000=xx8798.97元

　　應(yīng)補繳企業(yè)所得稅=xx8798.97元×25%=29699.74元-2321.04元=27378.7元

　　以上所述為我公司本次自查的情況總結(jié)，不當(dāng)之處敬請指正.

　　xxxx公司

　　20xx年xx月xx日

公司自查報告4

　　按照要求，我公司組織了人員對照下發(fā)材料進行自查，建立了保密工作和信息發(fā)布審查工作臺帳，明確了保密工作責(zé)任人，現(xiàn)自查報告如下：

　　一、對本單位辦公、會議場所環(huán)境安全情況進行了清查：

　　內(nèi)部環(huán)境安全;沒有感染“木馬”病毒;沒有安裝無線網(wǎng)卡等無線設(shè)備。

　　二、對密碼電報管理進行了清查：

　　簽發(fā)、傳輸、批抄、遞送、閱辦、保管、歸檔和銷毀符合管理要求;未存在違規(guī)轉(zhuǎn)發(fā)、摘發(fā)、復(fù)制和擴大閱讀范圍、公開發(fā)布問題;不存在密電明復(fù)、明密混用問題;也未丟失密碼電報。

　　三、對涉密計算機(含筆記本電腦)，主要有黨政網(wǎng)計算機、進行了全面清查：

　　沒有使用過非涉密移動存儲介質(zhì); 非涉密計算機(含筆記本電腦)使用管理情況進行的'清查，沒有存儲、處理涉密信息或曾經(jīng)存儲、處理過涉密信息;沒有使用過涉密移動存儲介質(zhì)。發(fā)布信息落實了保密審查制度，沒有存在違規(guī)發(fā)布問題，有專人進行安全檢查。

　　四、制度建設(shè)和人員管理情況進行了清查：

　　建立了涉密和非涉密計算機保密管理制度;建立了涉密和非涉密移動存儲介質(zhì)保密管理制度;建立了涉密網(wǎng)絡(luò)保密管理制度;完善建立涉密計算機維修、更換、報廢保密管理制度，完善在公共信息網(wǎng)絡(luò)上發(fā)布信息保密管理制度。信息公開人員取得了人員上崗證，實行了涉密人員離崗脫密保密管理。

公司自查報告5

　　為了確保電梯安全運行，保障人身和財產(chǎn)的安全，依據(jù)《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》，特規(guī)定如下：

　　1、電梯使用單位必須對電梯使用運行的安全負(fù)責(zé)，應(yīng)至少設(shè)電梯安全管理人員一名。并建立健全電梯設(shè)備技術(shù)檔案有關(guān)管理制度。

　　2、使用單位必須委托有質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局簽發(fā)的有資質(zhì)許可的電梯專業(yè)維修保養(yǎng)單位對電梯設(shè)備進行維修、保養(yǎng)，以保證電梯的安全運行。

　　3、在用電梯實行定期檢驗制度，檢驗有效期為一年，未經(jīng)檢驗或超過檢驗周期或檢驗不合格的電梯不得繼續(xù)使用。

　　4、《電梯安全檢驗合格證》應(yīng)粘貼在電梯轎廂內(nèi)明顯位置。每臺電梯都應(yīng)有明顯的《安全乘梯須知》或《電梯使用須知》。

　　5、嚴(yán)格執(zhí)行電梯設(shè)備的常規(guī)檢查制度，當(dāng)發(fā)現(xiàn)電梯有異常情況時，必須立即整改，嚴(yán)禁帶故障運行，各種檢查應(yīng)均有記錄，并存檔備查。

　　6、電梯使用單位負(fù)責(zé)人每年至少組織一次電梯《應(yīng)急救援預(yù)案》演習(xí)，并記錄在案備查。

　　7、新裝、大修、改造電梯前，應(yīng)到市或轄區(qū)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督機構(gòu)辦理告之手續(xù)后即可開工，經(jīng)檢驗合格后到當(dāng)?shù)刭|(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門辦理注冊登記手續(xù)，方可交付使用。

　　8、電梯維修、保養(yǎng)人員及司機必須經(jīng)專業(yè)培訓(xùn)和考核，取得特種設(shè)備作業(yè)人員資格證書后，方可從事相應(yīng)工作。

　　9、電梯司機應(yīng)做到

　�、賴�(yán)格遵守有關(guān)規(guī)章制度，

　　②認(rèn)真的執(zhí)行安全操作規(guī)程和工作守則,

　�、奂皶r制止違章乘梯,宣傳安全乘梯(使用)須知。

　　10、電梯發(fā)生嚴(yán)重事故或致使人員傷亡事故，使用單位要保護好現(xiàn)場，并應(yīng)采取緊急救援措施立即報告特種設(shè)備安全監(jiān)察部門。

　　故障狀態(tài)救援操作規(guī)程 《緊急救援操用說明》

　　電梯運行中因電梯故障或供電中斷等原因突然停駛，將乘客困在轎廂內(nèi)，應(yīng)由維修人員及有關(guān)人員進行緊急救援，特制定本操作規(guī)程；

　　1、電梯在故障狀態(tài)救援須由專業(yè)維修人員進行；

　　2、救援人員需要保持鎮(zhèn)靜，及時與單位及有關(guān)人員取得聯(lián)系，告之具體情況；

　　3、電梯司機應(yīng)向乘客說明故障原因，使乘客鎮(zhèn)靜等待，并勸阻乘客不要強行扒轎門或企圖出入轎廂，并與維修人員取得聯(lián)系；

　　4、不準(zhǔn)從轎廂安全窗撤離被困人員，以防發(fā)生人身傷害事故；

　　5、確定統(tǒng)一指揮、監(jiān)護、操作人員，以防發(fā)生人身傷害事故；

　　6、指揮人員、維修人員應(yīng)了解被困人數(shù)及健康狀況，轎廂內(nèi)應(yīng)急燈是否完好，轎廂所停層站位置，以便開始救援操作；

　　7、在救援工作開始前，必須先檢查各層門是否關(guān)閉；

　　8、在救援操作前先通知被困人員，救援操作將開始，請司機或乘客予以配合；

　　9、在機房拆去曳引電動機軸尾的防護罩（若有的情況下）；

　　10、按照電梯手動盤車須知程序進行操作；

　　11、當(dāng)轎廂未超出頂層或底層平層位置時，可向較省力的方向移動轎廂。當(dāng)電梯超出頂層或底層的平層位置時，可向較省力的方向移動轎廂。當(dāng)電梯超出頂層或底層的平層位置時，則應(yīng)向頂層或底層的反方向移動轎廂；

　　12、當(dāng)按上述方法和步驟操作救援時發(fā)生異常情況，應(yīng)立即停止救援，并及時撥打“110”電話進行緊急救援；

　　13、故障狀態(tài)下救援工作結(jié)束后，應(yīng)由維修人員全面檢查故障原困，并及時處理恢復(fù)電梯的正常運行；

　　14、維修及有關(guān)人員應(yīng)將故障原因及排除方法記錄在事故記錄本上備查。

　　電梯手動盤車須知

　　1、手動盤車前必須切斷主電源開關(guān)；

　　2、通過對講電話告之轎廂內(nèi)乘客，不要依靠在轎廂門上，應(yīng)盡量遠(yuǎn)離轎廂門聽從操作人員指揮；

　　3、手動盤車操作至少應(yīng)由倆人以上進行，一人用開閘搬動打開制動器，另外一人（或二人）進行盤車；

　　4、盤車時應(yīng)緩慢進行，尤其當(dāng)轎廂輕載狀態(tài)下，往上盤車時防止因?qū)χ貍?cè)重，造成溜車；

　　5、當(dāng)將轎廂盤至就近層站平層時，應(yīng)停止盤車，并使制動器復(fù)位；

　　6、確認(rèn)制動可靠后，手應(yīng)放開（或拿下）盤車手輪；

　　7、從曳引繩層標(biāo)及其他措施確認(rèn)轎廂平層位置后，維修人員到轎廂停站樓層用外開機械鑰匙打開層、轎門放出被困人員；

　　8、對無變速齒輪箱的電梯進行盤車時，應(yīng)加倍小心，防止困人電梯轎廂的總重量所產(chǎn)生的重力加速過大而失去控制。

　　電梯安全管理人員職責(zé)

　　單位安全管理人員是指導(dǎo)和監(jiān)督各部門安全工作的負(fù)責(zé)人。

　　1、堅持“安全第一”的原則，督促各部門及有關(guān)人員正確使用防護用品；

　　2、對在工作中不按操作規(guī)程操作的人員或不能正確使用防護用品的人員有指正、批評、處罰的權(quán)利；

　　3、安全員應(yīng)以身作則，工作期間嚴(yán)禁喝酒；

　　4、定期檢查電梯運行狀況，定期維修情況；預(yù)防困人、傷人事故的發(fā)生，杜絕火災(zāi)和安全事故的發(fā)生；

　　5、不定期檢查電梯維修人員、司機操作人員執(zhí)行安全操作規(guī)程的情況，并有相應(yīng)違章或處罰記錄。

　　電梯管理人員工作守則

　　1、熱愛本職工作，鉆研專業(yè)知識和有關(guān)國家對電梯管理的有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、條例；

　　2、熟悉本單位有關(guān)電梯管理和規(guī)章制度，并組織有關(guān)人員實施和組織檢查；

　　3、督促有關(guān)部門及維修保養(yǎng)單位進行電梯正常運行的巡視和檢查；

　　4、以身作則、堅持原則、始終貫徹“安全第一”的工作方針；

　　5、定期組織不同人員的專業(yè)培訓(xùn)及安全教育。

　　電梯定期檢驗制度

　　凡本單位使用的電梯必須在安全運行許可證到期前一個月報特種設(shè)備檢驗檢測機構(gòu)進行定期安全檢驗。給檢驗、整改合格后重新?lián)Q發(fā)新一年度安全檢驗合格證。

　　1、有關(guān)部門或人員依據(jù)電梯檔案查詢電梯安全檢驗合格證截止日期，建立年度定期檢驗明細(xì)表，在安全檢驗合格證到期前一個月向特種設(shè)備檢驗檢測機構(gòu)申報年檢；

　　2、在特種設(shè)備檢驗檢測機構(gòu)檢驗之前組織有關(guān)人員及維保單位對電梯進行年度保養(yǎng)；

　　3、有關(guān)部門或人員在對電梯進行年度保養(yǎng)后，對電梯進行安全性能檢查，準(zhǔn)備好相關(guān)資料及保養(yǎng)記錄，電梯的安全性能滿足特種設(shè)備檢驗檢測機構(gòu)的檢驗要求。

　　4、新安裝使用電梯每一年經(jīng)驗收合格后，第二年應(yīng)到特種設(shè)備檢驗檢測機構(gòu)報檢，并將具體檢驗時間登記在年檢電梯的明細(xì)表中；

　　5、電梯主管人員依據(jù)電梯轎廂內(nèi)《安全檢驗合格證》的有效日期。提前一個月向主管領(lǐng)導(dǎo)報告檢驗周期，避免漏報少報；

　　6、主管人員每月檢查有關(guān)人員對電梯的報檢及檢驗狀況，及時調(diào)整存在的問題，作到本單位管理的電梯100%報檢，合同中要求維保單位要積極配合，以便能及時向特種設(shè)備技術(shù)檢驗檢測機構(gòu)報檢；

　　7、所有電梯報檢工作均由主管人員負(fù)責(zé)進行安排，協(xié)調(diào)確保年度安全檢驗工作的順利進行。

　　電梯技術(shù)檔案管理制度

　　電梯技術(shù)檔案的管理涉及到電梯的技術(shù)資料及相關(guān)資料的保存應(yīng)完整。它應(yīng)直接反映出電梯的狀況及電梯的有關(guān)數(shù)據(jù)，因此這項工作非常重要。

　　1、電梯技術(shù)檔案應(yīng)由專門的部門或人員進行專項管理；

　　2、電梯的原始技術(shù)檔案及檢驗報告、建檔登記、維修保養(yǎng)過程中形成的各種記錄均包括在技術(shù)檔案內(nèi)；

　　3、有關(guān)記錄應(yīng)填寫清晰、及時、完整并有簽字認(rèn)可；

　　4、有關(guān)部門及人員對記錄進行收集整理，定期移交專門或人員存檔；

　　5、有關(guān)責(zé)任部門應(yīng)按國家、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局的要求妥善保管記錄，不得有破損現(xiàn)象；

　　6、各有關(guān)記錄、檢驗報告保存期限根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定進行存檔（如技術(shù)監(jiān)督局定期年檢報告及整改意見書至少應(yīng)保存三年）；

　　7、當(dāng)需用技術(shù)資料及有關(guān)記錄時，經(jīng)過必要的審批可暫時借用。

　　電梯鑰匙管理使用制度

　　電梯是關(guān)系到人身安全的特種設(shè)備，為保證電梯安全運行和機房設(shè)備安全及電源、層門應(yīng)急開啟特制定本制度。

　　1.電梯機房活板門、檢修門、電源開關(guān)和層門外開鑰匙必須指定專人保管，單位內(nèi)有多個機房的各種鑰匙，要做好耐磨損的標(biāo)記，由主管人員集中保管；

　　2.如需用機房鑰匙活板門、檢修門鑰匙，應(yīng)報主管人員批準(zhǔn)，由專業(yè)人員配合開鎖，不得將鑰匙借與他人。

　　3.電梯司機使用的電梯電源（開梯）鑰匙，應(yīng)由運行負(fù)責(zé)人根據(jù)工作需要發(fā)放，并建立領(lǐng)用和借用登記本；

　　4.電梯外開專用層門機械鑰匙的'使用應(yīng)為受過專門訓(xùn)練并取得電梯維修、檢驗等相應(yīng)資格人員，層門外開專用鑰匙的發(fā)放要有專人負(fù)責(zé)，建立領(lǐng)用登記本，無特種作業(yè)操作證的人員不能領(lǐng)用；

　　5.需要配制備用機房、電源開鎖及外開機械鎖鑰匙時必須報主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，未經(jīng)批準(zhǔn)任何人不準(zhǔn)私自配制；

　　6.各備用鑰匙應(yīng)由專人妥善保管；

　　7.當(dāng)單位人員變動時，原保管人與接替人要辦理交接手續(xù)。應(yīng)有文字記錄，并由雙方簽字；

　　8.當(dāng)合同到期更換維保單位時,由主管領(lǐng)導(dǎo)辦理交接手續(xù),并要求原維保單位交出機房、活板門、檢修門鑰匙外開機械鑰匙及司機開鎖電源鑰匙，做好交接記錄；

　　9.電梯所用各種鑰匙,借用記錄應(yīng)由專人保管完好,以隨時備查。

　　電梯機房管理制度

　　1、電梯專用機房應(yīng)做到隨時上鎖，門鎖鑰匙應(yīng)由主管人員或?qū)ｉT人員保管；

　　2、機房應(yīng)通風(fēng)良好，照明滿足要求，門窗關(guān)閉靈活，任何季節(jié)機房內(nèi)溫度保持在攝氏5度——40度之間；

　　3、機房內(nèi)應(yīng)保持干凈、整潔，嚴(yán)禁存放易燃易爆或危險物品，不準(zhǔn)堆放其他雜物；

　　4、機房內(nèi)消防器材應(yīng)放在顯著位置，并保證設(shè)備良好，在有效期內(nèi)；

　　5、電梯機房應(yīng)每周打掃一次衛(wèi)生；

　　6、閑雜人員不準(zhǔn)進入機房，若因工作需要確定進入時，須經(jīng)主管人員批準(zhǔn)，并在專業(yè)人員陪同下進入機房；

　　7、未取得《特種資格證》人員，不得隨意動用、操作電梯設(shè)備；

　　8、由專業(yè)人員依據(jù)《安全操作規(guī)程》規(guī)定，保持機房內(nèi)設(shè)備設(shè)施表面無積塵、無銹蝕、無油漬、無污物。保證電梯的正常運行；

　　9、電梯機房因維修、保養(yǎng)等造成停梯時，應(yīng)在基站掛出告示牌。

　　乘梯須知（客梯）

　　1、注意轎廂內(nèi)是否具有《電梯安全檢驗合格》標(biāo)志，未經(jīng)檢驗合格或超過檢驗有效期的電梯不得使用；

　　2、乘梯時應(yīng)相互禮讓，不得在轎廂內(nèi)打鬧，蹦跳或進行其他危害電梯安全運行的行為；

　　3、應(yīng)正確使用轎廂內(nèi)外各按鍵，請勿亂按，服從電梯司乘人員指揮；

　　4、電梯門在打開狀態(tài)時請勿使用外力及物品強行阻止電梯門關(guān)閉，電梯運行中不得用手或其他物件強扒電梯門，以免發(fā)生停梯事故；

　　5、請勿在轎廂內(nèi)吸煙、吐痰或從事其他不文明行為，不準(zhǔn)攜帶易燃易爆及腐蝕性物品乘從電梯；

　　6、學(xué)齡前兒童及其他無民事行為能力人員搭乘無人職守電梯的，應(yīng)有成年人陪同；

　　7、電梯運行中發(fā)生任何意外，應(yīng)利用轎廂內(nèi)警鈴和通訊裝置與電梯維修、管理人員聯(lián)系，等待救援，切勿扒門脫離以免發(fā)生危險；

　　8、本梯為載客電梯，嚴(yán)禁載貨。

　　電梯應(yīng)備技術(shù)檔案

　　電梯設(shè)備的技術(shù)檔案材料應(yīng)完整地反映出該臺設(shè)備的所有數(shù)據(jù)及情況，并能通過對技術(shù)資料的了解，解決實際運行中發(fā)生的各種有關(guān)問題。因此，對于每一臺電梯的檔案材料均需完整、無缺、備查。電梯設(shè)備的技術(shù)檔案應(yīng)包括：

　　1、特種設(shè)備注冊登記表

　　2、安裝、改造、大修告之書驗收資料及設(shè)計資料和記錄。

　　3、驗收檢驗報告和定期檢驗報告（定期檢驗報告及整改意見書至少保存三年以上）

　　4、運行使用維修保養(yǎng)和常規(guī)檢查記錄

　　5、設(shè)備故障與事故記錄

　　6、該臺設(shè)備出廠的隨機文件及施工記錄

　�、� 產(chǎn)品出廠的隨機文件及施工記錄 ② 使用維護說明書（中文） ③ 電器線路示意圖及符號說明 ④ 電器敷線圖 ⑤ 部件安裝圖 ⑥ 機房井道布置圖 ⑦ 施工記錄

　�、� 安全部件的型式試驗報告副本（限速器、安全鉗、門鎖、緩沖器等）

　　7、使用單位與有資質(zhì)的維修、保養(yǎng)單位簽定的維保合同或大修、改造合同。

公司自查報告6

xx縣金融工作辦公室：

　　接到貴辦轉(zhuǎn)來的《xx市人民政府金融工作辦公室關(guān)于做好xxxx市小額貸款公司和融資性擔(dān)保機構(gòu)現(xiàn)場檢查的通知》后，我公司依照文件精神的要求，對我司截止xx年10月份融資擔(dān)保項目數(shù)據(jù)進行了認(rèn)真的自查和核實，現(xiàn)將情況匯報如下：

　　一、資金管理情況

　　xx年10月底資產(chǎn)總額xx萬元，比財政局投入資本金xx萬元增資xx萬元，其中：貨幣資金項目xx萬元（存款及現(xiàn)金xx萬元，存出保證金xx萬元），xx縣財政局借款500萬元，固定資產(chǎn)原值xx萬元，固定資產(chǎn)折舊xx萬元，固定資產(chǎn)xx萬元；負(fù)債總額xx萬元，其中國開行項目客戶保證金xxx萬元，擔(dān)保賠償準(zhǔn)備金xx萬元，未到期責(zé)任準(zhǔn)備金xx萬元，預(yù)收xx年-20xx年各個項目擔(dān)保費xx萬元.專項應(yīng)付款xx萬元，所有者權(quán)益期末余額xx萬元。

　　二、擔(dān)保業(yè)務(wù)總體情況

　　我公司截止至xx年10月31日的業(yè)務(wù)情況：年初在保戶xx筆），在保額xx萬元。

　　本年累計增加擔(dān)保xx戶（筆）金額xx萬元，

　　本年順利解保xx戶（筆）金額xx萬元，代償減少xx萬元，解保合計xxx萬元。

　　期末在保xx戶（筆），其中企業(yè)xx戶（筆），個人xx戶（筆）合計金額xxxx萬元。

　　按照貸款類別分：三農(nóng)貸款xx萬元，非三農(nóng)貸款xx萬元。

　　按照擔(dān)保對象分：微型企業(yè)以及個人擔(dān)保xx戶（筆）x萬元。中小企業(yè)x戶（筆）xx萬元。

　　按照合作銀行分：國開行xx戶（筆）xx萬元，農(nóng)村信用合作社x戶（筆）x萬元，郵政銀行x戶（筆）x萬元。

　　平均擔(dān)保費率為2.2%最高單筆貸款xx萬元，沒有出現(xiàn)對單個被擔(dān)保人提供的融資性擔(dān)保責(zé)任余額超過凈資產(chǎn)的10%，及其關(guān)聯(lián)方提供的融資提保余額不超過凈資產(chǎn)的15%的`擔(dān)保集中度限制。

　　三、公司擔(dān)保代償情況

　　年初應(yīng)收代償款xx萬元，系20xx年代償xx貸款余額，本年追償收回x萬元,期末余額x萬元，20xx年代償xxx萬元。(已經(jīng)通過法院判決生效)。xx年7月代償xx貸款x萬元，本年收回x萬元，期末應(yīng)收代償余額xx萬元

　　四、公司準(zhǔn)備金提取情況

　　按當(dāng)年擔(dān)保費收入的50%提取未到期責(zé)任準(zhǔn)備金，按當(dāng)年年末擔(dān)保余額1%的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。我公司從成立至xx年10月31日提取未到期責(zé)任準(zhǔn)備金期末數(shù)值是xx萬元，擔(dān)保賠償準(zhǔn)備金期末數(shù)值xx萬元，累計提取風(fēng)險準(zhǔn)備金總額xx萬元。

　　撥備覆蓋率：擔(dān)保準(zhǔn)備金xx萬元/代償余額xx萬元=xx%

　　五、融資擔(dān)保業(yè)務(wù)放大倍數(shù)情況：

　　擔(dān)保貸款xxx萬元/凈資產(chǎn)xx萬元=xx%。

　　六、扶持涉農(nóng)企業(yè)、中小微型企業(yè)情況

　　目前我公司擔(dān)保業(yè)務(wù)開展順利，期末在保xx筆[戶]，擔(dān)保金額xx萬元。按照合作銀行分：國開行扶貧貼息貸款xx萬元，農(nóng)村信用合作社xx萬元。郵政銀行xx萬元。按照貸款對象“三農(nóng)”貸款（主要為茶葉、金銀花支柱產(chǎn)業(yè)）xx萬元，占86.60%，其他中小企業(yè)占13.4%；服務(wù)于單筆500萬元以下的“三農(nóng)”產(chǎn)業(yè)、農(nóng)民專業(yè)合作社、中小企業(yè)、比例占100%。

　　八、融資擔(dān)保業(yè)務(wù)辦理范圍情況：

　　本公司業(yè)務(wù)經(jīng)營范圍：全部xx縣縣域為農(nóng)民專業(yè)合作社、中小微企業(yè)、種植農(nóng)戶、以及個體經(jīng)營者。

　　九、建立切實可行的風(fēng)險預(yù)警機制

　　提出“多報告、多走訪、勤查看”的風(fēng)險預(yù)警機制。，公司嚴(yán)格執(zhí)行《融資性擔(dān)保機構(gòu)重大風(fēng)險事件報告制度》，《xx市小額貸款公司和融資性擔(dān)保機構(gòu)日常監(jiān)督管理辦法》，并指定專人負(fù)責(zé)上報。

　　xxxx信用擔(dān)保有限責(zé)任公司

　　xx年11月29日

公司自查報告7

　　一、企業(yè)基本情況

　　xxxx生物制品有限公司成立于20××年9月，20××年被定為“國家扶貧龍頭企業(yè)”。公司位于縣城南工業(yè)園區(qū)，公司占地面積122畝，擁有固定資產(chǎn)3192萬元，具備六條先進的生產(chǎn)流水線，達(dá)到國際先進水平。公司合法經(jīng)營，環(huán)境治理情況良好。公司現(xiàn)有干部職工350人，其中貧困戶勞動力156人，占總?cè)藬?shù)的44.6％。公司下設(shè)企業(yè)管理部、生產(chǎn)技術(shù)部、產(chǎn)品開發(fā)部、供銷部、財務(wù)部和辦公室。主要從事棗制品的開發(fā)、生產(chǎn)和銷售，是集科研、產(chǎn)品開發(fā)、生產(chǎn)、銷售于一體的現(xiàn)代化高科技保健食品企業(yè)，主營紅棗提取物、棗膳食纖維素、大棗多糖、棗制品等保健類食品。

　　二、財政扶貧資金落實情況

　　20××年支持 “農(nóng)業(yè)成長型企業(yè)”貼息資金50萬元，用于該公司實施“環(huán)核甘酸天然提取高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化示范工程擴建”項目，通過實施該項目，公司年生產(chǎn)能力8000噸，平均每年消耗小棗8000噸，為確保產(chǎn)品質(zhì)量，公司在20多個貧困村建立了5000畝扶貧到戶無公害棗樹種植基地，并為部分貧困村建起了13個小棗烘干室。公司從基地采購的.無公害紅棗占總量的85％，能夠帶動農(nóng)戶12000戶，其中貧困戶4000戶、貧困人口16000人。以每噸6000元計算，每戶可年收入5000多元，從而能幫助4000多個貧困戶脫貧。20××年實現(xiàn)銷售收入8658萬元，上繳利稅352萬元，利稅率達(dá)到了14.25％，隨著生產(chǎn)規(guī)模的不斷擴大，扶貧社會效益和經(jīng)濟效益更加明顯。

公司自查報告8

　　貴陽金陽霧云飲品有限公司，成立于xxxx年7月，位于貴陽市觀山湖區(qū)百花湖鄉(xiāng)蘿卜村三岔河組，占地面積800平方米，成立至今一直從事自主品牌“鑫霧云飲用天然泉水”的生產(chǎn)和銷售。

　　本公司生產(chǎn)設(shè)備先進，自動化程度改，并設(shè)有獨立的質(zhì)量檢驗室，配備專門的技術(shù)檢測員，在上級質(zhì)量監(jiān)督部門的指導(dǎo)下我公司于xxxx年9月16日取得食品生產(chǎn)許可證，現(xiàn)就一年來本企業(yè)的生產(chǎn)、質(zhì)量檢驗方面做以下匯報：

　　1、質(zhì)檢部門現(xiàn)場核查不合格項改進措施及改進情況：

　　a、標(biāo)簽標(biāo)識不清；改進措施：重新印刷標(biāo)簽；改進情況：重新印刷的標(biāo)簽規(guī)范，符合質(zhì)檢領(lǐng)導(dǎo)要求。

　　b、標(biāo)簽堆放不整齊：改進措施：專門規(guī)劃了標(biāo)簽、膜、蓋子等輔料的存放區(qū)；改進情況：已改進；

　　c、生產(chǎn)區(qū)域有少量雜物、成品區(qū)部分成品生產(chǎn)日期不清：改進措施：清理生產(chǎn)區(qū)雜物、進購全新的.打印機；改進情況：已改進。

　　2、本企業(yè)無發(fā)生遷址，對生產(chǎn)工藝和生產(chǎn)設(shè)備未作技術(shù)性改造，保持上年度發(fā)證時的生產(chǎn)條件，也未開發(fā)新資源食品。

　　3、本企業(yè)生產(chǎn)原材料為：天然泉水、規(guī)格為18.9L的PC五加侖桶、PC密封蓋、防塵袋等，驗貨方式采取查驗合格證明方式，成品出實施取批批檢驗，嚴(yán)格按照DB52/434—20xx《桶裝飲用天然泉水地方標(biāo)準(zhǔn)》標(biāo)準(zhǔn)對比放行，以確保出廠產(chǎn)品質(zhì)量受控。

　　4、本企業(yè)未發(fā)生委托加工和被委托加工情況。

　　5、本企業(yè)產(chǎn)品未添加任何食品添加劑。

　　6、本企業(yè)食品生產(chǎn)許可證、營業(yè)執(zhí)照、排污許可證等一并上墻，不存在涂改，轉(zhuǎn)讓生產(chǎn)許可證，生產(chǎn)假冒偽劣產(chǎn)品或其他質(zhì)量違法行為。許可證標(biāo)志和編號使用符合相關(guān)規(guī)定。

　　7、上級行政機關(guān)對產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查2次，質(zhì)量均合格。

　　8、本企業(yè)產(chǎn)品主要的銷售區(qū)域為清鎮(zhèn)市地區(qū)，客戶主要是小型企業(yè)、單位及家庭消費，對我們的產(chǎn)品質(zhì)量及售后服務(wù)相當(dāng)認(rèn)可，不存在對我公司產(chǎn)品質(zhì)量及服務(wù)有重大投訴情況，因此產(chǎn)品銷量也穩(wěn)步提升。

　　法人代表：xx

　　報告人：xx

　　報告時間：xx

公司自查報告9

　　按照20xx年度測繪公司目標(biāo)任務(wù)書，現(xiàn)將20xx年上半年測繪公司目標(biāo)任務(wù)自查情況報告如下：

　　一、業(yè)務(wù)目標(biāo)完成情況

　　1、上半年，我公司共受理業(yè)務(wù)655宗，測繪面積313223.4平方米，測繪收入497284萬元。

　　2、根據(jù)《河南省測繪局辦公室關(guān)于開展20xx年測繪資質(zhì)年度注冊工作的通知》，我們克服困難，積極籌備，于20xx年5月29日順利完成測繪資質(zhì)年度注冊工作。

　　3、我公司嚴(yán)格按照《房產(chǎn)測量規(guī)范》，做好我市房屋登記及預(yù)售許可證發(fā)放前的測繪、預(yù)測會工作。房產(chǎn)測繪工作實現(xiàn)測繪業(yè)務(wù)與測繪管理分離，測繪成果準(zhǔn)確率達(dá)到了95%以上。

　　4、房產(chǎn)測繪政策性強，時效性強，特別是在當(dāng)今建筑形式日新月異、不斷變化的情況下，測繪工作的難度也越來越大。只有不斷學(xué)習(xí)才能跟得上時代發(fā)展。我公司堅持抓“學(xué)習(xí)型團隊”活動。認(rèn)真學(xué)習(xí)《測繪法》和《房地產(chǎn)測量規(guī)范》等，用先進理論武裝公司人員頭腦，用先進技術(shù)提高測繪成果質(zhì)量，上半年科室組織的業(yè)務(wù)考試中合格率達(dá)到了100%，同時公司還堅持每周一次例會，組織公司人員交流工作中遇到的問題，及時溝通，及時解決。

　　5、配合局辦公室安排抽調(diào)我公司人員參加查出違法建筑執(zhí)法、拆遷、網(wǎng)格化管理等工作。

　　6、每月按時向績效考核辦公室報送工作報表。

　　二、精神文明建設(shè)目標(biāo)完成情況

　　1、學(xué)習(xí)方面，我公司積極組織員工參加全局組織的政治業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。夏季酷暑，員工白天頭頂烈日外出作業(yè)，還要擠出閑暇時間苦讀業(yè)務(wù)考試資料，積極備戰(zhàn)房屋登記官考試。不僅僅是業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)方面，在實際工作中，我公司員工注重理論聯(lián)系實際，平時工作忙，同志們就利用下班時間和周末加班練習(xí)新的登記系統(tǒng)和繪圖軟件，上新系統(tǒng)一周內(nèi)，我公司員工全部熟練掌握新系統(tǒng)的操作程序。

　　2、紀(jì)律方面，嚴(yán)格執(zhí)行考勤制度，平時業(yè)務(wù)量大，如果有一個人請假，就會嚴(yán)重影響業(yè)務(wù)進度，甚至影響整個登記程序的進行，我公司全體員工，不到萬不得已堅決不請假，有的員工笑著說：“請假也是打電話催圖紙，還不如在單位上班呢”。

　　3、工作作風(fēng)方面，我公司堅持貫徹“技術(shù)求新，測繪求精，服務(wù)周到，與時俱進”的質(zhì)量方針，堅持“公正、誠信、專業(yè)、快捷”的服務(wù)理念，始終把提高業(yè)務(wù)素質(zhì)、服務(wù)質(zhì)量和經(jīng)濟效益作為事業(yè)發(fā)展的根本。即使在連續(xù)加班的情況下公司員工也能以良好的工作狀態(tài)，飽滿的工作激情投入到工作當(dāng)中。

　　4、在上報信息和衛(wèi)生方面，我公司做的還不夠好，每天業(yè)務(wù)量大，來往辦事群眾比較多，往往上午開門十分鐘不到，地上煙頭就扔很多，有的辦事群眾還把沒用的復(fù)印件隨處亂扔，但是顧客是上帝，我們又不能強硬的去阻止。我們只有每天下班的`時候認(rèn)真仔細(xì)的打掃衛(wèi)生，這個辦法目前還沒有太大的效果，這點我們做的不好，我公司以后應(yīng)該繼續(xù)努力。

　　三、存在問題及下半年努力方向

　　1、登封房地產(chǎn)市場日新月異，測繪工作中遇到的新問題也層出不窮，我公司應(yīng)加強房產(chǎn)測繪的動態(tài)培訓(xùn)，使公司員工及時掌握國家房產(chǎn)測繪的新動向，了解熟悉各省、市出臺的新的操作規(guī)程和實施細(xì)則，從而更嚴(yán)謹(jǐn)?shù)某鼍邷y繪結(jié)果。

　　2、定期組織儀器培訓(xùn)，使員工可以熟練的操作測繪儀器，同時能把儀器操作運動到實際工作當(dāng)中，使測繪結(jié)果更加精確，同時提高外業(yè)測量的工作效率。

　　3、繼續(xù)加強隊伍素質(zhì)建設(shè)，進一步增強凝聚力和戰(zhàn)斗力，以服務(wù)為理念，統(tǒng)一思想，打造和諧隊伍。堅持業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，在全公司建立濃厚的學(xué)習(xí)氛圍，全面提高我公司人員整體素質(zhì)。

公司自查報告10

　　根據(jù)《市委辦公室、市政府辦公室印發(fā)關(guān)于在全市展開庸懶惰專項治理突出解決辦事效力低下題目的方案的通知》文件要求，我公司認(rèn)真學(xué)習(xí)專項治理活動文件精神，堅持領(lǐng)導(dǎo)帶頭，加強組織領(lǐng)導(dǎo)，并結(jié)合企業(yè)實際，細(xì)致查找存在的題目。切實轉(zhuǎn)變了工作作風(fēng)，進步了工作效力。現(xiàn)將自查情況報告以下：

　　一、存在的主要題目

　　（一）工作循序漸進，輕易滿足現(xiàn)狀，缺少創(chuàng)新精神。進取意識不強，工作方法簡單，缺少進取精神，經(jīng)常碰到困難使自己的工作陷于被動。久長以來構(gòu)成的經(jīng)營模式在日新月異的市場變化眼前缺少主動創(chuàng)新和改變的勇氣，經(jīng)常是在碰到題目時才會解決題目，還缺少未雨綢繆的思想熟悉。

　�。ǘ�）個別員工的個人素質(zhì)、職業(yè)素質(zhì)、服務(wù)水平還需要加強。多年來，我公司重視員工培訓(xùn)與教育，嚴(yán)格依照年初制定的員工培訓(xùn)計劃來加強員工各方面技能、水平的進步，益壽堂零售店每周都展開員工學(xué)習(xí)活動，員工的整體素質(zhì)和各項技能水平得到了不斷進步。但在取得成績的同時我們也要重視看到還是有小部份同道的職業(yè)技能、服務(wù)水平進步不夠，我們必須還要進一步加強這部份員工的培訓(xùn)。

　�。ㄈ�）學(xué)習(xí)缺少主動，不深入，沒有具體計劃。在學(xué)習(xí)深入上做得不夠，經(jīng)常很多東西學(xué)完就丟。研究的`不夠深，學(xué)習(xí)的不夠多。學(xué)

　　習(xí)書本課堂知識與聯(lián)系到平常經(jīng)營實際的能力還不夠強，有的員工培訓(xùn)時學(xué)習(xí)的成績較好，但真正到了平常經(jīng)營上反而得不到體現(xiàn)，這是理論聯(lián)系實際能力的不足，還需要加強。

　　二、存在題目緣由分析

　　一是學(xué)習(xí)不夠，熟悉水平不高。沒能用科學(xué)的理論武裝自己的頭腦、指導(dǎo)自己的言行，從而導(dǎo)致熟悉上、行為上的一些偏差。

　　二是員工自我要求不夠嚴(yán)格，企業(yè)抓落實的力度還不夠。工作上，有時思考題目、處理題目顯得不夠嚴(yán)謹(jǐn)，不講求高質(zhì)量完成，而是滿足完成任務(wù)。

　　三、整改措施嚴(yán)格要求認(rèn)真學(xué)習(xí)，加強理論聯(lián)系實際的能力，進步工作水平和服務(wù)水平。

　　要用新知識、新理念武裝員工和企業(yè)。要勇于創(chuàng)新，不受傳統(tǒng)思路束縛。切實克服庸懶惰情緒，進步工作效力和服務(wù)水平。

公司自查報告11

　　根據(jù)省交通廳《關(guān)于開展公路水運工程在建項目質(zhì)量安全專項督查的通知〉的通知》（湘交質(zhì)監(jiān)字【20xx】348號）文件精神，項目公司成立了自查自糾領(lǐng)導(dǎo)小組，組長由項目經(jīng)理劉建民擔(dān)任，項目副經(jīng)理胡志強、謝伏秀任副組長，公司綜合部、工程部擔(dān)任組員。自查自糾領(lǐng)導(dǎo)小組于20xx年6月13日至22日組織監(jiān)理處、各施工單位從質(zhì)量管理行為、施工工藝情況、工程實體質(zhì)量、安全生產(chǎn)管理行為、安全生產(chǎn)現(xiàn)場情況等五大塊逐條逐項進行自查自糾，現(xiàn)將自查自糾情況報告如下：

　　一、檢查基本情況

　　(一)關(guān)于質(zhì)量管理行為方面

　　1、建設(shè)單位能嚴(yán)格按照有關(guān)文件要求及時辦理質(zhì)量監(jiān)督與施工許可手續(xù)，制定了質(zhì)量管理目標(biāo)、辦法和措施,針對性和可操作性較強,且落實比較到位。施工工期能按批復(fù)的工期進行安排和控制。對施工、監(jiān)理單位提出的人員變更能夠按照招標(biāo)文件要求及時進行審查與批復(fù)。變更與支付管理及時、規(guī)范，建立了變更與計量臺賬。能定期不定期的組織質(zhì)量安全檢查，對施工過程中所發(fā)現(xiàn)的問題能夠及時整改與處理。

　　2、監(jiān)理處有完善的監(jiān)理實施細(xì)則，監(jiān)理工作計劃能根據(jù)工程實際進度及時進行調(diào)整，監(jiān)理工程師資質(zhì)、人員和設(shè)備到位情況基本符合合同要求，有完善的試驗室管理制度。標(biāo)準(zhǔn)試驗和對配合比設(shè)計驗1

　　證的審批均已完成。工地實測項目的抽檢工作基本滿足規(guī)范要求。能及時進行中間交工驗收和簽署中間驗收證書。監(jiān)理人員能認(rèn)真填寫監(jiān)理日志，詳細(xì)記錄每天的工作情況及施工中存在的問題，履行監(jiān)理職責(zé)較認(rèn)真。能認(rèn)真簽署下發(fā)質(zhì)量監(jiān)理指令，跟蹤落實，使其在執(zhí)行過程中及時有效，并進行閉合。自檢資料比較齊全。

　　3、設(shè)計單位能及時進行技術(shù)交底，設(shè)計人員駐場服務(wù)到位，對施工單位提出的變更能及時進行審核與簽認(rèn)。

　　4、施工單位項目經(jīng)理、總工程師、質(zhì)檢負(fù)責(zé)人、試驗室主任均已到位，其持證情況均符合合同及招標(biāo)文件要求。需要變動的人員按要求辦理了變更手續(xù)。各項目經(jīng)理部成立了以項目經(jīng)理為組長、總工程師為副組長的'質(zhì)量管理領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)工程總體質(zhì)量。勞務(wù)分包制定了相應(yīng)的管理制度。各分項工程的施工組織設(shè)計有較強的針對性、操作性和合理性，并且報批手續(xù)齊全，施工技術(shù)交底比較全面。施工中加強了自檢、自糾,發(fā)現(xiàn)問題及時處理。試驗設(shè)備按合同要求基本到位。質(zhì)量文件較齊全，檔案管理較規(guī)范。

　　但各級各類管理人員崗位責(zé)任制的落實欠到位，現(xiàn)場管理有時出現(xiàn)空檔現(xiàn)象。在自查自糾中這些問題已整改落實到位。

　�。ǘ�）關(guān)于施工工藝方面

　　路基施工中，土方施工采取分層填筑、厚度與壓實功效匹配，含水量基本適宜，絕大部分碾壓無明顯輪跡，“彈簧”現(xiàn)象。砌體砌筑、勾縫較密實牢固，軟基處理范圍、深度、砂礫墊層厚度基本符合設(shè)計要求。

　　橋梁施工中，材料規(guī)格符合要求，水泥、鋼筋存放采取了防雨、防潮、防銹措施，砼拌和均勻，無明顯離析和超粒徑現(xiàn)象，梁板頂部平整無浮漿，存放在預(yù)制場。鋼筋焊接長度按照規(guī)范及設(shè)計要求。樁基采用鉆孔沖擊樁,用護筒法鉆進,鉆進連續(xù),在鉆孔排渣、提鉆頭除土?xí)r,保持孔內(nèi)具有規(guī)定的水位和要求的泥漿相對密度和粘度,及時檢測,清孔;成孔后,灌注水下混凝土,根據(jù)規(guī)范及設(shè)計要求,澆筑過程連續(xù),記錄真實.砼采取保濕養(yǎng)生，保證了養(yǎng)生期，外觀平整密實，色澤均勻，無蜂窩麻面、露筋、修補等質(zhì)量缺陷。

　　但個別路基填土含水量偏大，局部有“彈簧”現(xiàn)象，A2標(biāo)砼拌和場硬化破壞后未重新硬化，砂石材料有混堆現(xiàn)象，現(xiàn)已要求施工單位對“彈簧”路段進行換填處理，拌和場進行重新硬化，并對砂石材料進行分類堆放。

　　（三）關(guān)于已完工程實體質(zhì)量方面

　　填方路基自檢合格率為100%，達(dá)94區(qū)頂面的已經(jīng)過監(jiān)理驗收，壓實度符合規(guī)范要求。橋涵構(gòu)造物砼28天強度全部合格。通過益陽市質(zhì)檢站回彈檢測或檢測中心鉆心取樣等強度均滿足設(shè)計要求，蘭溪橋聲測5根樁，合格率為100%。

　　但有些構(gòu)件存在跑模、線型不順、幾何尺寸控制不太好等現(xiàn)象。要求在今后的現(xiàn)場施工中，嚴(yán)格控制施工質(zhì)量。

　　（四）關(guān)于安全生產(chǎn)管理行為方面

　　1、建設(shè)單位能嚴(yán)格按照合同工期組織施工，無違規(guī)壓縮合同工期的現(xiàn)象；項目概算雖未確定安全生產(chǎn)費用，但根據(jù)實際需要已支

　　付安全生產(chǎn)費用達(dá)50多萬（含保通費用）；項目公司成立了安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組，實行了安全生產(chǎn)責(zé)任制，制定了生產(chǎn)安全應(yīng)急救援預(yù)案；嚴(yán)格審查了各施工單位的安全生產(chǎn)許可證和“三類人員”的考核證書；到目前為止，尚未發(fā)生一起安全生產(chǎn)事故。

　　2、監(jiān)理單位配備有專職的安全監(jiān)理，有明確的安全監(jiān)理責(zé)任制度；能制定安全監(jiān)理計劃，及時進行安全監(jiān)理檢查，發(fā)現(xiàn)問題，及時整改；能對施工單位上報的施工組織設(shè)計、專項施工方案中牽涉安全技術(shù)的文件，進行認(rèn)真核查，檢驗其可行性，以確保工程實施過程中不發(fā)生安全事故；每天巡視工地，對存在安全事故隱患的施工現(xiàn)場進行口頭或書面的指令，要求施工單位及時整改；建立了完善的安全監(jiān)理臺帳，駐地監(jiān)理工程師每月對安全臺帳、安全記錄進行檢查，了解安全隱患整治落實情況，并認(rèn)真填寫安全監(jiān)理日志，做到有據(jù)可查。

　　3、施工單位堅持“安全第

　　一、預(yù)防為主”的安全生產(chǎn)方針，加強安全管理人員和施工作業(yè)人員的安全教育，強化安全意識；加大安全生產(chǎn)設(shè)施的投入，防止安全事故的發(fā)生；施工人員已投保意外傷害保險；“三類人員”證書齊全，各施工單位組織相關(guān)人員多次參加了市安監(jiān)局辦的安全教育培訓(xùn)班；建立了危險源識別清單、重大危險源清單，并嚴(yán)格按清單實施管理；落實了風(fēng)險告知制度；在危險作業(yè)區(qū)，設(shè)立了危險源告示牌，制定了各項應(yīng)急預(yù)案；建立了操作性較強專項安全技術(shù)措施；有針對性的制定了橋梁、蓋板涵等危險性較大工程的專項施工方案，報批資料齊全；制定了臨時用電方案；建立了特種作業(yè)人員花名冊，有效資格證書齊全；能對特種設(shè)備進行定期檢驗和驗

　　收，施工駐地、辦公生活區(qū)選址未存在風(fēng)險，作業(yè)區(qū)和辦公生活區(qū)分開。

　　但還存在以下方面的問題：在落實風(fēng)險告知制度的時候，無書面告知作業(yè)人員記錄；無電工巡視、維修、保養(yǎng)記錄；特種作業(yè)人員無到崗、離崗記錄；無特種設(shè)備施工檢查、維修、保養(yǎng)、使用臺帳，起重設(shè)備無試吊記錄；無消防安全責(zé)任制度，未確定消防安全責(zé)任人，無消防器材和危險品管理使用臺帳。已通知施工單位，6月底前完成上述問題的整改。

　　（五）關(guān)于安全生產(chǎn)現(xiàn)場方面

　　邊通車邊施工路段土方施工用木樁打樁，設(shè)置警界線，兩頭設(shè)立警示標(biāo)志牌；對開挖的基坑用竹膠板支擋防護，設(shè)立明顯警示標(biāo)志牌，在夜間懸掛紅色警示燈，并設(shè)立了超限標(biāo)志牌；施工現(xiàn)場指揮交通的人員配備安全警示背心，橋涵施工作業(yè)人員必須佩戴安全帽；施工設(shè)備用電按“一機一閘一保護”安裝，有接零保護和漏電保護設(shè)施；外露傳動部分有安全防護罩，露天設(shè)備有防雨設(shè)施；拌和機設(shè)備作業(yè)和搶修符合安全要求；沒使用起重設(shè)備運送人員，起重臂下無站人現(xiàn)象，司機持證上崗，信號傳遞通暢；基坑邊坡符合安全要求，基坑邊1m以內(nèi)不得堆土、堆料、停置機具，基坑邊沿堆物的安全距離符合安全規(guī)定；基坑開挖時,兩人操作間距大于2.5m,多臺機械開挖,挖土機間距大于10m。在開挖機范圍內(nèi),不許其他施工作業(yè)；基坑開挖嚴(yán)格按要求放坡,操作時隨時注意了土壁的變動情況,如發(fā)現(xiàn)有裂紋或部分坍塌現(xiàn)象,應(yīng)及時放坡或支撐處理,并注意支撐、保護的穩(wěn)固和土壁的

　　變化。確保安全后,方可進行下道工序,有護坡樁和護坡的基坑在開挖時,定人定時對邊坡進行監(jiān)測；基坑四周設(shè)安全欄桿,高度不低于1.2m,人員不得趴在欄桿上往坑底看；基坑邊坡采取了排降水措施，并用彩條布進行遮蓋，以防止雨水對邊坡的沖刷，基坑支護按規(guī)定進行了觀測，對支護設(shè)施變形的增加支擋；基坑上下先挖好階梯或開斜坡道,采取防滑措施,基坑已按規(guī)定設(shè)置了上下通道。

　　但還存在以下方面的問題：臨時用電線路未按規(guī)定設(shè)立，平躺在施工場地，存在安全隱患；安全警示燈的接線采用的花線，不符合工程臨時用電要求；拌和機的空氣開關(guān)未設(shè)置防水設(shè)施；邊通車邊施工路段，部分施工標(biāo)志牌已損壞。已要求施工單位將電線線路用竹竿架立，將安全警示燈的接線更換為皮線，在空氣開關(guān)處設(shè)置防水箱，更換損壞的施工標(biāo)志牌。

　　二、整改措施

　　1、完善質(zhì)檢體系，落實三級自檢制度，確保檢驗頻率和方式符合規(guī)范和文件規(guī)定。

　　2、落實崗位責(zé)任制，加強現(xiàn)場管理和對隱蔽工程、關(guān)鍵工序的旁站，嚴(yán)格落實上道工序不合格下道工序不開工的規(guī)定，強化事前和事中質(zhì)量控制，減少和消除質(zhì)量隱患。

　　3、嚴(yán)格按設(shè)計圖紙施工，未批復(fù)的變更不得施工，以確保設(shè)計的嚴(yán)肅性和施工的規(guī)范性。

　　4、加大安全生產(chǎn)投入，設(shè)置必要的安全防護設(shè)施、警示標(biāo)志、標(biāo)牌、安全橫幅等，確保施工路段安全暢通。

　　5、加強邊通車邊施工路段的交通管制，派專人疏導(dǎo)、指揮交通，防止阻車事件的發(fā)生。

　　6、認(rèn)真開展施工質(zhì)量安全檢查，加大整治力度，發(fā)現(xiàn)和查處問題，限期整改。

公司自查報告12

　　一、企業(yè)概況

　　1、企業(yè)的性質(zhì)及類型：

　　醫(yī)藥有限公司”原名“醫(yī)藥公司”，該公司成立于1992年，原隸。經(jīng)營地址是市號。公司在總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，嚴(yán)格按照gsp的要求規(guī)范經(jīng)營行為，公司從藥品的購進、儲存、銷售一直按照gsp要求管理，堅決落實質(zhì)量管理職責(zé)和質(zhì)量管理程序，通過不斷的培訓(xùn)讓員工知道在其崗位上做什么、怎樣做，責(zé)任落實到人。

　　2、營業(yè)場所、倉庫、辦公及輔助區(qū)面積：

　　公司現(xiàn)有辦公場所面積300㎡，經(jīng)營場所面積90㎡，倉儲面積1232㎡，其中陰涼庫：982㎡，常溫庫214㎡，冷藏庫14m2，易串味庫22㎡。另設(shè)有40m2的驗收養(yǎng)護室。

　　倉庫按要求劃分為：待驗區(qū)、退貨區(qū)、發(fā)貨區(qū)、合格品區(qū)、不合格品區(qū)，分別用黃色、綠色、紅色明顯標(biāo)志。行政辦公區(qū)與倉庫完全分開。

　　3、人員概況：

　　公司現(xiàn)有職工80人，其中：執(zhí)業(yè)藥師1人，從業(yè)藥師2人，藥1師人，其他技術(shù)人員4人。藥學(xué)技術(shù)人員占員工總數(shù)的10%。從事藥品質(zhì)量管理、驗收、養(yǎng)護工作人員7人。

　　公司主要負(fù)責(zé)人具有相關(guān)學(xué)歷和職稱，熟悉國家有關(guān)藥品管理的法律、法規(guī)、規(guī)章及所經(jīng)營藥品的知識。質(zhì)管部經(jīng)理具有執(zhí)業(yè)藥師資格，大專學(xué)歷。從事質(zhì)量管理的人員，均為大專以上學(xué)歷，且專職在崗。

　　4、企業(yè)經(jīng)營狀況：

　　（1）經(jīng)營方式范圍：經(jīng)營范圍為：中成藥、化學(xué)藥制劑、抗生素制劑、生化藥品、生物制品。

　�。�2）公司注冊資金100萬元，20xx年經(jīng)營品種660多種，20xx年完成銷售額約8000萬元。

　　二、公司gsp質(zhì)量體系內(nèi)部評審情況

　　為了貫徹執(zhí)行《藥品經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范》及其實施細(xì)則，公司建立了以總經(jīng)理為首，包括質(zhì)管部、辦公室、業(yè)務(wù)部、儲運部、財務(wù)部負(fù)責(zé)人在內(nèi)的gsp管理小組，成員有等，并明確了具體職能。同時進行了軟件整理、硬件改造。為使我公司質(zhì)量管理符合認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)，我們于20xx年1月12日——1月14日進行了全面的內(nèi)部評審。通過制定方案，召開會議布置任務(wù)，提出要求，組織檢查，綜合評審，下達(dá)整改通知書，制定措施，實施整改，最后做出企業(yè)自查內(nèi)審報告。

　　具體內(nèi)容如下：

　　1、建立了質(zhì)量管理組織，制定了質(zhì)量管理制度，發(fā)布了質(zhì)量方針目標(biāo)。

　�。�1）質(zhì)量管理組織情況

　　設(shè)立了由總經(jīng)理直接領(lǐng)導(dǎo)下的質(zhì)量管理機構(gòu)。機構(gòu)下設(shè)質(zhì)量管理組、質(zhì)量驗收養(yǎng)護組。企業(yè)質(zhì)量管理機構(gòu)負(fù)責(zé)人為執(zhí)業(yè)藥師；質(zhì)管、驗收、養(yǎng)護和銷售人員均具有中專以上學(xué)歷，經(jīng)藥品監(jiān)督局培訓(xùn)并考試合格。從事質(zhì)管、驗收、養(yǎng)護人員7人，占員工總數(shù)的9%。

　�。�2）藥品經(jīng)營質(zhì)量文件的制定及運行情況：

　　公司制定了質(zhì)量方針及目標(biāo)，成為公司進行質(zhì)量管理、開展各項質(zhì)量活動的基本準(zhǔn)則。

　　由總經(jīng)理及質(zhì)量管理機構(gòu)負(fù)責(zé)人牽頭組織編寫的質(zhì)量管理職責(zé)、程序文件，規(guī)范了相關(guān)記錄，明確了規(guī)范各部門職責(zé)及崗位責(zé)任制。

　　程序文件包括：

　　質(zhì)量方針和目標(biāo)管理；

　　質(zhì)量體系的審核；

　　質(zhì)量責(zé)任；

　　質(zhì)量否決；

　　質(zhì)量信息管理；

　　首營企業(yè)和首營品種的審核；

　　質(zhì)量驗收；

　　倉儲保管、養(yǎng)護和出庫復(fù)核的管理；

　　記錄和憑證的管理；

　　有效期藥品、不合格藥品和退貨藥品的管理；

　　質(zhì)量事故、質(zhì)量查詢和質(zhì)量投訴的管理；

　　藥品不良反應(yīng)報告的規(guī)定；

　　衛(wèi)生和人員健康狀況的管理；

　　質(zhì)量方面的教育、培訓(xùn)及考核規(guī)定等。

　　20xx年根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境的變化，我們對質(zhì)量管理文件進行修訂和頒布，其中修訂和頒布了質(zhì)量職責(zé)16項，質(zhì)量管理制度36項，操作程序21項。

　　其中包括：對興奮劑藥品管理，如興奮劑的分區(qū)管理、驗收以及對銷售客戶和人員資質(zhì)的索取審核。通過不斷的改進質(zhì)量管理制度，從而保證公司經(jīng)營的進一步規(guī)范。

　　20xx年我們制定的質(zhì)量方針是“質(zhì)量第一，用戶至上”。

　　質(zhì)量目標(biāo)為：

　　1、確保公司經(jīng)營行為的規(guī)范性、合法性；

　　2、確保所經(jīng)營藥品質(zhì)量的安全有效；

　　3、確保質(zhì)量管理體系的有效運行及持續(xù)改進；

　　4、不斷提升公司的質(zhì)量信譽；

　　5、最大限度的滿足客戶需求。

　　同時分解為：

　　1、首營企業(yè)、首營品種審批率100%；

　　2、庫存藥品合格率100%；

　　3、購銷合同均有質(zhì)量條款或100%簽訂質(zhì)量保證協(xié)議。

　　4、直接接觸藥品員工每年體檢一次，并建立健康檔案；

　　5、相關(guān)崗位均要持證上崗；

　　6、新錄入員工均進行崗前培訓(xùn)；

　　7、入庫藥品驗收合格率為100%；

　　8、質(zhì)量查詢和投訴受理、處理率100%；

　　9、質(zhì)量信息、不良反應(yīng)及時上報率100%；

　　10、全年重大事故為0；

　　11、質(zhì)量培訓(xùn)每季度一次。通過質(zhì)量方針和目標(biāo)的制定、發(fā)布，有力的推動了公司質(zhì)量管理全面開展，收到了良好的效果。

　　（3）質(zhì)量體系的實施與運行

　　公司定期進行質(zhì)量管理程序?qū)嵤┛己�，使管理程序落實到實處，發(fā)現(xiàn)問題及時糾正。每年對公司藥品進貨質(zhì)量進行評審和總結(jié)。

　　2、人員與培訓(xùn)

　　（1）培訓(xùn)：公司為提高人員素質(zhì)，采取請進來或送出去的多種方式對人員進行繼續(xù)教育。積極參加各級藥品監(jiān)督管理局的各種培訓(xùn)，質(zhì)管、驗收、養(yǎng)護、保管等相關(guān)人員都進行了培訓(xùn)并考試合格。公司辦公室和質(zhì)管部共同制定了年度培訓(xùn)計劃，由辦公室按計劃組織培訓(xùn)，每季度培訓(xùn)一次并考核。培訓(xùn)內(nèi)容包括藥品管理的法律、法規(guī)、規(guī)章和藥品專業(yè)知識及專業(yè)技術(shù)、管理程序及管理職責(zé)，培訓(xùn)及考核均記錄存檔。通過培訓(xùn)使員工提高了質(zhì)量意識，保障了質(zhì)量管理體系的有效運行。20xx年我公司共培訓(xùn)4次，10個學(xué)時，考核4次，均為優(yōu)、良。

　�。�2）健康檢查：質(zhì)量管理、驗收、養(yǎng)護、保管等崗位人員不但在專業(yè)素質(zhì)方面須達(dá)到要求，健康狀況也須符合要求。新上崗人員須經(jīng)體檢合格方可上崗，在崗人員按規(guī)定每年體檢一次。通過體檢以上人員均未患有皮膚病、傳染病、精神病。辦公室建立了“健康檢查匯總表”及健康檔案。

　　3、設(shè)施與設(shè)備

　　環(huán)境質(zhì)量是保證藥品在經(jīng)營中其安全有效的基礎(chǔ)。公司現(xiàn)有辦公面積300㎡，經(jīng)營面積90㎡，倉儲面積1232㎡，其中陰涼庫：982㎡，常溫庫214㎡，冷藏庫14m2，易串味庫22㎡。另設(shè)有40m2的驗收養(yǎng)護室。

　　庫區(qū)地面平整、無積水和無污染源，辦公區(qū)與倉儲區(qū)嚴(yán)格分開。庫內(nèi)墻壁、頂棚、地面光潔平整，門窗結(jié)構(gòu)嚴(yán)密，并有良好的通風(fēng)系統(tǒng)和排水設(shè)施。庫區(qū)內(nèi)配置有溫濕度調(diào)節(jié)系統(tǒng)、消防系統(tǒng)、溫濕度計。冷藏庫配備了雙電源，安裝了溫濕度自動記錄設(shè)備。當(dāng)庫房溫濕度超出范圍時，及時采取調(diào)控措施，以使保持合格范圍。除此之外，庫區(qū)設(shè)置有通風(fēng)、驅(qū)鼠、防蟲、防蚊蠅等設(shè)施，以及符合安全的照明設(shè)施和拆零、拼箱等工作場所。

　　驗收養(yǎng)護室內(nèi)配置有：千分之一天平、標(biāo)準(zhǔn)比色液、澄明度檢測儀、空調(diào)，室內(nèi)溫度嚴(yán)格按要求調(diào)控。

　　公司對所用的設(shè)備和設(shè)施制定有檢查、維修、保養(yǎng)和操作規(guī)程并建立了使用記錄及檔案。

　　營業(yè)大廳寬敞明亮，設(shè)有電腦8臺，購銷業(yè)務(wù)全部實行微機管理。

　　4、藥品購進

　　公司嚴(yán)格按制定的《藥品購進程序》、《藥品購銷合同評審程序》、《首營企業(yè)和首營品種審核制度》對供方進行審核，建立供貨企業(yè)檔案。以確保購進的藥品是合法企業(yè)生產(chǎn)或經(jīng)營的、符合質(zhì)量要求的合格藥品。

　　在審核確定供貨企業(yè)的同時，對其與本企業(yè)聯(lián)系的銷售人員進行合法資格的確認(rèn)。即：收取銷售人員的身份證復(fù)印件，檢查其所持有的法人委托書及委托書期限。

　　公司與供貨企業(yè)所簽訂的購貨合同中有質(zhì)量條款并按質(zhì)量條款執(zhí)行。購銷合同中明確：藥品質(zhì)量應(yīng)符合其質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和有關(guān)質(zhì)量要求；藥品附產(chǎn)品合格證；藥品包裝符合有關(guān)規(guī)定和貨物運輸要求。業(yè)務(wù)部建立了合同管理臺帳。質(zhì)量管理部負(fù)責(zé)監(jiān)督購貨合同中質(zhì)量條款的執(zhí)行。

　　目前已完成首營企業(yè)審批580家，首營品種審批387種。現(xiàn)供方資質(zhì)齊全，質(zhì)量合格，票據(jù)齊備。

　　5、藥品驗收

　　公司均按國家法定標(biāo)準(zhǔn)和進貨合同中的質(zhì)量條款以及《藥品驗收管理制度》、《銷后退回藥品管理制度》、《藥品質(zhì)量驗收操作規(guī)程》對購進藥品、銷后退回藥品的質(zhì)量逐批驗收，包括藥品外觀的性狀檢查和藥品內(nèi)外包裝及標(biāo)識的檢查，建立了《藥品驗收記錄》。驗收記錄記載了供貨單位、數(shù)量、到貨日期、品名、規(guī)格、批準(zhǔn)文號、生產(chǎn)廠商、有效期、質(zhì)量狀況、驗收結(jié)論和驗收人員等項內(nèi)容。驗收記錄按要求存檔。

　　對銷后退回藥品，驗收人員按進貨“驗收細(xì)則”的規(guī)定逐批驗收。并填寫《銷后退回藥品檢查驗收記錄》，記錄按要求存檔。

　　驗收在規(guī)定的時限內(nèi)完成，驗收時抽樣按《驗收抽樣細(xì)則》進行抽樣，確保抽取的樣品具有代表性。首營品種須有該批號藥品的質(zhì)量檢驗報告書。倉庫保管員憑驗收員簽字收貨。對貨與單不符、質(zhì)量異常、包裝不牢或破損、標(biāo)志模糊等情況，拒收并上報有關(guān)部門處理。

　　用于藥品驗收養(yǎng)護用儀器、計量器具，按規(guī)定登記、使用和定期校驗并記錄。

　　發(fā)現(xiàn)不合格藥品按《不合格藥品管理制度》上報，經(jīng)確認(rèn)的不合格藥品，移入不合格品區(qū)存放，并懸掛紅色不合格品標(biāo)志牌。

　　不合格藥品按《不合格藥品管理制度》、《銷貨藥品管理制度》進行確認(rèn)、報告、報損、銷毀并填寫相應(yīng)的記錄。

　　xx年改制后已驗收藥品1493批，驗收率100%，驗收合格率100%，均有記錄。

　　6、藥品儲存與養(yǎng)護

　�。�1）嚴(yán)格實行色標(biāo)及“分開”管理。庫房內(nèi)劃出了待驗區(qū)、合格品區(qū)、不合格品區(qū)、退貨藥品區(qū)、發(fā)貨區(qū)，并有色標(biāo)標(biāo)記。養(yǎng)護員及庫管員嚴(yán)格按要求擺放藥品。做到藥與非藥分開；內(nèi)服藥與外用藥分開；易串味藥與一般藥分開。并達(dá)到“五距”要求。

　�。�2）嚴(yán)格控制庫區(qū)溫、濕度。養(yǎng)護人員隨時檢查在庫藥品的儲存條件。配合保管員進行庫房溫、濕度的監(jiān)測和管理。每日上、下午各一次定時對庫房的溫、濕度進行記錄。若庫房的溫、濕度超出規(guī)定范圍時采取調(diào)控措施。

　�。�3）養(yǎng)護員對庫房藥品根據(jù)流轉(zhuǎn)情況定期進行養(yǎng)護和檢查，并做好養(yǎng)護記錄，建立了藥品養(yǎng)護檔案�！端幤佛B(yǎng)護管理制度》規(guī)定了養(yǎng)護員對由于異常原因可能出現(xiàn)問題的`藥品、易變質(zhì)藥品、已發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題藥品的相鄰批號藥品、儲存時間較長的藥品，養(yǎng)護中如發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題懸掛明顯標(biāo)志和暫停發(fā)貨，養(yǎng)護員對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)及時通知質(zhì)量管理部復(fù)查處理。藥品養(yǎng)護人員應(yīng)定期匯總、分析和上報養(yǎng)護檢查、近效期或長時間儲存的藥品等質(zhì)量信息。

　�。�4）效期藥品管理。公司制定《藥品效期管理程序》，保管員對距有效期終止不足6個月的藥品，即時填制《近效期藥品催銷單》，上墻管理及催銷。出庫復(fù)核時嚴(yán)禁過期藥品出庫。

　�。�5）不合格藥品管理。公司制訂了《不合格藥品管理制度》，對不合格藥品的確定、保管、報損、銷毀做了明確規(guī)定。

　�。�6）退庫藥品管理。公司制訂了《退貨藥品管理制度》，對購進退出、銷后退回藥品管理作了規(guī)定。

　　7、出庫、復(fù)核與運輸

　　藥品出庫進行復(fù)核和質(zhì)量檢查。藥品出庫時，復(fù)核員按出庫單對實物進行質(zhì)量檢查和數(shù)量、項目的核對，尤其須做到藥品出庫“先產(chǎn)先銷”“先進先出”“易變先出”“近期先出”和按批號發(fā)貨。藥品出庫時，有下列問題時停止發(fā)貨，并報養(yǎng)護員處理：藥品包裝內(nèi)有異常響動和液體滲漏；外包裝出現(xiàn)破損、封口不牢、襯墊不實、封條嚴(yán)重?fù)p壞等現(xiàn)象；包裝標(biāo)識模糊不清或脫落；藥品已超出有效期。

　　對每批出庫藥品復(fù)核員均須填寫復(fù)核記錄。復(fù)核記錄內(nèi)容包括：購貨單位、品名、劑型、規(guī)格、批號、有效期、生產(chǎn)廠商、數(shù)量、銷售日期、質(zhì)量情況、驗收結(jié)論和復(fù)核人等項目。復(fù)核記錄按要求保存。

　　對有溫度要求的藥品運輸，養(yǎng)護員根據(jù)季節(jié)和運程采取必要的保溫或冷藏措施。搬運和裝卸藥品時，嚴(yán)格按外包裝圖示標(biāo)志輕拿、輕放和堆碼，并針對藥品的包裝條件以及道路情況，采取相應(yīng)的防護措施，防止藥品混淆和破損。

　　8、銷售與售后服務(wù)

　　公司嚴(yán)格控制藥品銷售渠道，確保藥品銷售給具有合法資格的單位。我公司堅持了索取客戶有效的《藥品經(jīng)營許可證》、《醫(yī)療機構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證》、《營業(yè)執(zhí)照》并建立檔案。目前已建立客戶檔案1400余家，銷售員開具合法票據(jù)，做到票、帳、貨相符。公司按規(guī)定建立藥品銷售記錄，記載藥品的品名、劑型、規(guī)格、批號、生產(chǎn)廠商、購貨單位、銷售數(shù)量、銷售日期等項內(nèi)容。銷售記錄按要求保存。

　　公司對質(zhì)量查詢、投訴、抽查和銷售過程中發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題及時查明原因，分清責(zé)任，采取有效的處理措施，并做好了記錄。

　　公司制訂了《藥品不良反應(yīng)報告的制度》，注意收集本企業(yè)售出藥品的不良反應(yīng)情況，發(fā)現(xiàn)不良反應(yīng)情況，由質(zhì)量管理部按規(guī)定上報告主管部門。目前尚未發(fā)生。

　　三、內(nèi)部評審結(jié)論

　　通過內(nèi)部評審認(rèn)為，我公司在質(zhì)量管理體系的執(zhí)行過程中，不斷改進，在質(zhì)量管理制度、人員與培訓(xùn)、設(shè)備與設(shè)施、藥品購進、藥品驗收、儲存與養(yǎng)護、出庫復(fù)核與運輸、銷售與售后服務(wù)等各方面較以往有了明顯進步，基本符合gsp認(rèn)證要求，因此申請認(rèn)證。

公司自查報告13

　　一、xx融資擔(dān)保有限公司擔(dān)保業(yè)務(wù)總體情況

　　我公司從成立至20xx年12月31日的業(yè)務(wù)情況：累計擔(dān)保 筆，累計擔(dān)保額萬元。20xx年年初在保擔(dān)保 筆，在保擔(dān)保額 萬元； 20xx年1月至12月新增擔(dān)保 筆，新增擔(dān)保額 萬元； 20xx年1月至12月解除擔(dān)保A筆，解除擔(dān)保額 萬元； 20xx年12月31日在保擔(dān)保 筆，在保擔(dān)保額 萬元。

　　二、公司擔(dān)保代償情況

　　我公司擔(dān)保代償率0%，代償回收率0%，擔(dān)保損失率0%。

　　三、公司準(zhǔn)備金提取情況

　　我公司從成立至20xx年12月31日提取未到期責(zé)任準(zhǔn)備金期末數(shù)值是 萬元，擔(dān)保賠償準(zhǔn)備金期末數(shù)值為 萬元，累計提取風(fēng)險準(zhǔn)備金總額 萬元。

　　四、融資擔(dān)保業(yè)務(wù)放大倍數(shù)情況：

　　在各大合作金融機構(gòu)中， 20xx年末融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)放大倍數(shù)A倍，協(xié)議中擔(dān)保業(yè)務(wù)放大倍數(shù)A倍。

　　五、扶持涉農(nóng)涉牧企業(yè)、中小微型企業(yè)情況 在20xx年度的擔(dān)保業(yè)務(wù)中涉及絕大部分企業(yè)是屬于中小微企業(yè)。

　　六、公司根據(jù)本縣的實際情況，提出“以城鄉(xiāng)相結(jié)合的業(yè)務(wù)發(fā)展為導(dǎo)向”對當(dāng)?shù)氐钠髽I(yè)進行融資擔(dān)保服務(wù)，為當(dāng)?shù)氐闹行∥⑵髽I(yè)經(jīng)濟發(fā)展提供資金支持。

　　七、融資擔(dān)保業(yè)務(wù)辦理范圍情況： 由于本縣的實際情況，再加上客戶不集中，交通不方便等多種原因，制約了服務(wù)客戶范圍的。

　　八、建立切實可行的風(fēng)險預(yù)警機制

　　提出“多報告、多走訪、勤查看”的風(fēng)險預(yù)警機制。在應(yīng)對突發(fā)事件應(yīng)急機制情況時，公司嚴(yán)格執(zhí)行《融資性擔(dān)保機構(gòu)重大風(fēng)險事件報告制度》，并指定專人負(fù)責(zé)上報。

　　九、加強從業(yè)人員的培訓(xùn)工作

　　我司從成立至20xx年12月31日，公司聘請專業(yè)的法律顧問、銀行業(yè)的行長、同行業(yè)的風(fēng)控總監(jiān)、內(nèi)退的'民庭庭長等多人進行培訓(xùn)，全年共組織了4次在xx酒店的培訓(xùn)會。

　　十、20xx年工作思路

　　我公司將繼續(xù)在縣委、縣政府的領(lǐng)導(dǎo)下，在縣金融辦的監(jiān)管幫助下；我司將繼續(xù)按照工作要求，努力抓住每一次機遇，不斷創(chuàng)新融資方式，擴大融資總量，增加信貸擔(dān)保的投入，為我縣項目建設(shè)提供更多資金保障。并且在20xx年公司計劃新增兩家商業(yè)銀行的合作關(guān)系，以滿足業(yè)務(wù)發(fā)展需要,切實做好推動本縣經(jīng)濟的發(fā)展的助推器。

公司自查報告14

　　XX年3月19日中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布了證監(jiān)公司字(XX)28號(關(guān)于開展加強上市公司治理專項活動有關(guān)事項的通知)，隨后中國證監(jiān)會廣東監(jiān)管局發(fā)布了(關(guān)于做好上市公司治理專項活動有關(guān)工作的通知)(廣東證監(jiān)(XX)48號)和(關(guān)于做好上市公司治理專項活動自查階段有關(guān)工作的通知)(廣東證監(jiān)(XX)57號)，深圳證券交易所也發(fā)布了(關(guān)于做好加強上市公司治理專項活動有關(guān)工作的通知)，就開展加強上市公司治理專項活動及相關(guān)工作作出具體安排。根據(jù)通知的要求和統(tǒng)一部署，珠海中富實業(yè)股份有限公司(以下簡稱"公司"、"本公司"或"珠海中富")本著實事求是的原則，嚴(yán)格對照(公司法)、(證券法)等有關(guān)法律、行政法規(guī)，以及(公司章程)等內(nèi)部規(guī)章制度進行自查，情況如下：

　　一、特別提示：公司治理方面存在的有待改進的問題

　　自公司治理專項活動開展以來，本公司按中國證監(jiān)會、深圳證券交易所、廣東證監(jiān)局對治理專項活動的要求進行了認(rèn)真自查后認(rèn)為，公司在治理上還存在以下幾方面不足，需要繼續(xù)完善。

　　(一)董事會專門委員會運作需要提高。根據(jù)(上市公司治理準(zhǔn)則)的規(guī)定，公司董事會已于XX年初設(shè)立審計委員會、提名委員會和薪酬與考核委員會。由于成立時間不長，故運作經(jīng)驗有待積累，水平尚需提高。

　　(二)公司制度還需進一步完善。公司已按有關(guān)規(guī)定制訂了一系列制度，并在實踐中發(fā)揮了積極作用。但仍需按照最新的法規(guī)要求，對公司制度進行增補完善。

　　(三)公司的激勵機制不夠。公司已建立了績效考核機制，并發(fā)揮了積極作用，但仍有進一步提高的必要，并應(yīng)考慮引入股權(quán)激勵機制，以充分提高管理層的積極性。

　　(四)公司在資本市場上的創(chuàng)新不夠。一直以來公司專注于主業(yè)的經(jīng)營，為投資者帶來穩(wěn)健的回報，但作為上市公司，如何利用資本市場做大做強仍需探索學(xué)習(xí)積極提高。

　　二、公司治理概況

　　公司自上市以來，能夠按照(公司法)、(證券法)、公司(章程)等規(guī)定規(guī)范運作，在法人治理結(jié)構(gòu)、信息披露、投資者關(guān)系管理等方面取得了一些成效，得到了監(jiān)管部門和廣大投資者的認(rèn)同，其主要體現(xiàn)在：

　　(一)公司與大股東珠海中富工業(yè)集團有限公司在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、機構(gòu)、財務(wù)等方面分開。

　　(1)業(yè)務(wù)方面：公司具有獨立的供、產(chǎn)、銷系統(tǒng)，業(yè)務(wù)機構(gòu)做到了分開設(shè)置，公司具有獨立完整的業(yè)務(wù)及自主經(jīng)營能力；

　　(2)人員方面：上市公司獨立聘用員工，勞動、人事及工資管理做到完全獨立，公司高級管理人員專職在公司工作并領(lǐng)取報酬，不存在雙重任職；

　　(3)資產(chǎn)方面：公司擁有獨立完整的生產(chǎn)系統(tǒng)、輔助生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設(shè)施，以及土地使用權(quán)、房屋產(chǎn)權(quán)、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)等資產(chǎn)，所有權(quán)清晰；

　　(4)機構(gòu)方面：公司機構(gòu)設(shè)置是根據(jù)上市公司規(guī)范要求及公司實際業(yè)務(wù)特點需要設(shè)置，獨立于大股東，與大股東的內(nèi)設(shè)機構(gòu)之間沒有直接的隸屬關(guān)系；

　　(5)財務(wù)方面：公司設(shè)置獨立的財務(wù)部門并配備相應(yīng)的財務(wù)專職人員，根據(jù)上市公司有關(guān)會計制度的要求，建立了獨立的會計核算體系和財務(wù)管理制度，實行嚴(yán)格的獨立核算，獨立進行財務(wù)決策，擁有獨立的銀行賬戶，依法獨立納稅。

　　(二)"三會"制度健全,運作規(guī)范。

　　公司建立完善了"三會"(股東大會、董事會、監(jiān)事會)運作的系列制度，并按相關(guān)制度規(guī)范運作。

　　(1)關(guān)于股東與股東大會：公司能夠確保所有股東、特別是中小股東享有平等地位，確保股東能夠充分行使自己的權(quán)利；公司制訂完善了股東大會的議事規(guī)則，嚴(yán)格按照股東大會規(guī)則的要求召集、召開股東大會；公司關(guān)聯(lián)交易公平合理，表決時關(guān)聯(lián)股東放棄表決權(quán)，并對定價依據(jù)予以充分披露。

　　(2)關(guān)于董事與董事會：公司嚴(yán)格按照(公司章程)規(guī)定的董事選聘程序選舉董事；公司董事的人數(shù)和人員構(gòu)成符合法律、法規(guī)的要求；公司董事會建設(shè)趨于合理化，董事會決策專業(yè)化、科學(xué)化；制訂完善了董事會議事規(guī)則，董事能夠以認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度出席董事會，學(xué)習(xí)有關(guān)法律法規(guī)，了解作為董事的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保董事會的高效運作和科學(xué)決策。

　　(3)關(guān)于監(jiān)事與監(jiān)事會：公司監(jiān)事會嚴(yán)格執(zhí)行(公司法)和(公司章程)的有關(guān)規(guī)定，監(jiān)事會的人數(shù)和人員構(gòu)成符合法律、法規(guī)要求；制訂完善了監(jiān)事會議事規(guī)則，監(jiān)事能夠認(rèn)真履行職責(zé)。

　　(三)信息披露公開、透明。

　　公司嚴(yán)格按中國證監(jiān)會、深圳證券交易所有關(guān)規(guī)定進行了信息披露，積極地保護投資者特別是中小投資者的.利益。公司指定董事會秘書負(fù)責(zé)信息披露工作，并嚴(yán)格按照(股票上市規(guī)則)等法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，真實、準(zhǔn)確、完整、及時的披露有關(guān)信息。

　　(四)積極開展投資者關(guān)系管理。

　　公司建立了投資者關(guān)系管理制度，并通過電話、網(wǎng)絡(luò)及登門訪談等多種溝通方式與投資者建立了良好的互動關(guān)系，對投資者的咨詢，公司有關(guān)部門及時、詳盡地予以答復(fù)，最大程度地滿足了投資者的信息需求。

　　(五)內(nèi)部控制制度比較完善。

　　公司基本建立和健全了內(nèi)部管理制度，在公司章程和其他有關(guān)制度中，明確規(guī)定重大關(guān)聯(lián)交易、對主要股東和關(guān)聯(lián)方的擔(dān)保，均須股東大會審議通過；所有關(guān)聯(lián)交易均須獨立董事審議并發(fā)表獨立意見，關(guān)聯(lián)董事和關(guān)聯(lián)股東均放棄表決權(quán)；對濫用股東權(quán)利侵害其他股東利益的行為進行了相應(yīng)規(guī)定，可有效防止關(guān)聯(lián)方占用公司資金、侵害公司利益。

　　三、公司治理存在的問題及原因

　　(一)董事會下設(shè)委員會的運作需要加強。

　　XX年初，公司董事會根據(jù)(上市公司治理準(zhǔn)則)的要求設(shè)立了審計委員會、提名委員會和薪酬與考核委員會，專業(yè)委員會中獨立董事占多數(shù)并擔(dān)任主任委員。但成立時間較晚，運作經(jīng)驗欠缺，需要提高委員會的專業(yè)運作水平，更好的達(dá)到完善公司治理結(jié)構(gòu)的目的。

　　(二)公司制度需進一步增補修訂。

　　公司雖已按證監(jiān)會、深交所有關(guān)規(guī)定制定了(公司章程)、(股東大會議事規(guī)則)、(董事會議事規(guī)則)、(監(jiān)事會議事規(guī)則)等一系列公司制度，但公司還需按中國證監(jiān)會、深圳證券交易所及廣東證監(jiān)局的最新規(guī)定的要求進一步地制定、完善公司的(信息披露管理制度)等相關(guān)控制制度。

　　(三)公司激勵機制還需完善。

　　公司在員工的考核、績效掛鉤、獎懲方面已制訂了薪酬考核辦法，對員工進行了獎懲掛鉤，實施了績效考核。但在激勵方式和獎懲力度上還不夠，僅靠目前的激勵辦法還不能夠充分地調(diào)動公司管理人員和核心員工的積極性。因此，在如何進一步充分發(fā)揮公司管理層和骨干人員的積極性方面，公司還需探索新的辦法，比如對公司的管理層和核心人員予以持股或?qū)嵤┢跈?quán)、股權(quán)等激勵機制等。

　　(四)公司在資本市場上的創(chuàng)新還不夠。

　　公司自上市以來主要是以穩(wěn)健經(jīng)營來進行持續(xù)發(fā)展，在生產(chǎn)經(jīng)營上，雖取得了較好的經(jīng)營業(yè)績，但作為一家公眾的上市公司，在資本市場上的創(chuàng)新方面還做得不夠。為求得更快的發(fā)展，公司應(yīng)適當(dāng)加快在資本市場的發(fā)展步伐，充分利用和發(fā)揮資本市場的作用和功能，不斷地把公司做大做強，為投資者創(chuàng)造更好的回報。

　　四、公司的整改措施、整改時間及責(zé)任人

　　針對上述自查存在的差距、問題和不足，公司擬定以下整改計劃和措施。

　　(一)董事會將借鑒其他上市公司的成熟做法，并認(rèn)真積累總結(jié)經(jīng)驗，不斷提高董事會下屬委員會的專業(yè)運作水平，進一步完善公司治理結(jié)構(gòu)。

　　該項整改措施在XX年9月30日之前落實，由董事長、董事會秘書負(fù)責(zé)。

　　(二)公司將按照規(guī)定制訂公司的(信息披露管理制度)，并提交董事會審議通過后實施。

　　該項整改措施在XX年6月30日之前落實，由董事會秘書負(fù)責(zé)。

　　(三)在激勵機制的建立和完善上，公司將借鑒其它上市公司的成功經(jīng)驗，結(jié)合公司實際情況，積極探索，處理好股東與管理者之間的關(guān)系，適時地推出適合公司特點的激勵機制，更好、更有效地調(diào)動各方面的積極性。

　　該項整改措施在XX年底前力爭展開前期工作，由公司董事長負(fù)責(zé)。

　　(三)在今后的工作中，公司將在抓好生產(chǎn)經(jīng)營的同時，積極重視資本市場的巨大作用，及時了解和掌握資本市場的新政策、新動向，加強資本經(jīng)營，促進實體產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，不斷地將公司做大做強。

　　該項整改措施在XX年落實，由公司董事會和公司經(jīng)營管理層共同負(fù)責(zé)。

　　五、有特色的公司治理做法

　　(一)為確保公司按照(公司法)、(公司章程)及各項制度的要求規(guī)范運作，有效防范風(fēng)險，在充分發(fā)揮獨立董事及董事會專業(yè)委員會的作用外，專設(shè)審計部，直接向董事會匯報，定期對分、子公司進行專項審計，不定期地對公司人員和下屬公司進行稽核、監(jiān)督、檢查，并對可能產(chǎn)生漏洞的環(huán)節(jié)進行專人負(fù)責(zé)監(jiān)督整改。

　　(二)根據(jù)公司規(guī)模大、下屬分子公司多、區(qū)域分布廣等實際情況，設(shè)置五大管理區(qū)(華北、東北、西南西北、華東華中及華南)，配備區(qū)總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)、生產(chǎn)技術(shù)總監(jiān)及人事總監(jiān)，加強對各分、子公司的監(jiān)管指導(dǎo)。在內(nèi)部管理上，為了強化財務(wù)監(jiān)督，明確由公司財務(wù)部進行直線職能式垂直管理(包括財務(wù)人員的任免、調(diào)動、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、考核等)。

　　六、其他需要說明的事項

　　無。

　　公司通過一系列內(nèi)控制度的建立和實施，有效地保障了公司的資產(chǎn)安全，及時地解決了生產(chǎn)經(jīng)營管理中存在的問題，促進了公司持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展。未來公司將根據(jù)中國證監(jiān)會、交易所的有關(guān)規(guī)定，以此次治理專項活動為契機，增強公司董、監(jiān)事及高管人員的規(guī)范意識，不斷完善公司的法人治理結(jié)構(gòu)，進一步搞好公司的信息披露工作，積極提高公司質(zhì)量，不斷地將公司做大做強。

公司自查報告15

各上級部門：

　　根據(jù)南金辦函【ⅩⅩ】626號關(guān)于開展ⅩⅩ年南寧市小額貸款公司現(xiàn)場檢查和年度預(yù)考評的通知，XX小額貸款有限責(zé)任公司管理層高度重視，召開了專題會議，研討自檢自查工作方案，布置工作內(nèi)容。各部門統(tǒng)一思想，相互協(xié)調(diào)配合，認(rèn)真落實檢查及預(yù)評要求的各項工作重點，及時開展各項自檢自查工作。于ⅩⅩ年11月7日至ⅩⅩ年11月17日，對公司內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營、財務(wù)執(zhí)行以及各種制度建立健全情況進行了自檢自查，現(xiàn)將本次自查的有關(guān)情況匯報如下：

　　此次自查工作在我公司董事長XXX及各部門負(fù)責(zé)人指導(dǎo)下開展，我公司認(rèn)真梳理了從20xx年7月至今的各項信貸業(yè)務(wù)風(fēng)險點、合規(guī)性、財務(wù)數(shù)據(jù)、風(fēng)險控制制度及經(jīng)營管理的薄弱環(huán)節(jié)，嚴(yán)格按照本次檢查的重點要求和相關(guān)監(jiān)管規(guī)定逐一進行排查，檢查覆蓋率達(dá)100% 。

　　一、公司基本情況及業(yè)務(wù)經(jīng)營情況

　　XX小額貸款有限責(zé)任公司注冊資金為壹億元，均為股東自有資金，暫無商業(yè)銀行融資。公司設(shè)有股東會、董事會，并下設(shè)總經(jīng)理室（審貸委員會）、信貸客戶服務(wù)部、財務(wù)部、綜合部、風(fēng)險控制等部門。公司以講信用為基礎(chǔ)、手續(xù)簡便為原則為三農(nóng)產(chǎn)業(yè)、個體經(jīng)營戶、小微企業(yè)提供及時的貸款服務(wù)。

　　截止到ⅩⅩ年10月31日，公司累計發(fā)放貸款 萬元，其中涉農(nóng)貸款累計發(fā)放額為 萬元，占總發(fā)放額的 %。公司目前貸款余額為 萬元，其中涉農(nóng)貸款共計 筆，合計 萬元。占各項貸款余額的 %。

　　二、財務(wù)管理、執(zhí)行情況

　　依據(jù)《金融企業(yè)財務(wù)制度》，《金融企業(yè)會計出納制度》，《廣西區(qū)企業(yè)財務(wù)會計實施細(xì)則》等相關(guān)制度規(guī)定，財務(wù)堅持每月對報表與總賬、總賬與分戶賬進行了認(rèn)真核對，做到賬賬、賬表、賬實、賬據(jù)、賬款、內(nèi)外賬務(wù)完全相符。財務(wù)收支堅持實事求是、真實準(zhǔn)確、增收節(jié)支、量入為出的原則，嚴(yán)格控制各項費用標(biāo)準(zhǔn)，完整記錄各種開支，及時反映經(jīng)營狀況。通過自查，無違規(guī)或超標(biāo)列支各種費用情況發(fā)生。

　　自查到目前為止，我公司的經(jīng)營沒有發(fā)現(xiàn)賬外經(jīng)營的.行為。

　　我公司財務(wù)的應(yīng)收賬款ⅩⅩ年10月末為我們遵循依法合規(guī)經(jīng)營和納稅，公司自20xx年2月開業(yè)以來，累計繳納稅金 萬元，其中營業(yè)稅 萬元，所得稅 萬元。實現(xiàn)凈利潤為 萬元。

　　三、信貸業(yè)務(wù)情況

　　1、通過對營業(yè)以來的每一筆貸款進行自查，未發(fā)生單筆貸款超過500萬元的情況，我公司嚴(yán)格遵守“小額、分散”原則，按照金融辦規(guī)定單筆或單個客戶的貸款余額控制在公司注冊資本的5%以內(nèi)（含5%），沒有違規(guī)放款的現(xiàn)象，無一筆違規(guī)跨區(qū)域貸款。

　　2、利率執(zhí)行上下浮動全部在人民銀行基準(zhǔn)利率0.9—4倍區(qū)間內(nèi)，無隱瞞收支，節(jié)流利潤現(xiàn)象。

　　3、公司實行按月結(jié)息的方式，貸款本金、利息不存在現(xiàn)金結(jié)算的情況。 經(jīng)自查，所有貸款均屬于合規(guī)、正常。具體管理及運作方式概括為以下幾方面：

　　1）、信貸業(yè)務(wù)內(nèi)控制度的建立與落實情況。為加強信貸管理，防范信貸風(fēng)險，提高信貸資產(chǎn)質(zhì)量，公司制定了《信貸管理基本制度》，信貸人員進行了認(rèn)真學(xué)習(xí)，并要求信貸人員嚴(yán)格遵照執(zhí)行。同時結(jié)合我公司自身實際，對貸款的“調(diào)查、審批、發(fā)放、收回”等一系列環(huán)節(jié)做了詳細(xì)具體規(guī)定。

　　公司貸款期限靈活，主要以一年期以內(nèi)的短期流動資金貸款居多。公司計劃效仿銀行信貸分類，推行“正常、關(guān)注、次級、可疑、損失”五級分類的管理辦法，對各項貸款進行管理。

　　2）、貸款審批情況。根據(jù)有關(guān)信貸內(nèi)控制度要求，公司成立了審貸委員會。并對貸款審批權(quán)限進行了嚴(yán)格規(guī)定。凡上報審貸會的貸款，首先必須對貸款項目的可行性進行調(diào)查，對貸款人的信譽進行評定。嚴(yán)禁人情貸款、超權(quán)貸款出現(xiàn)，保證信貸資產(chǎn)質(zhì)量。

　　3）、貸款的發(fā)放及管理情況。我公司貸款投放以“農(nóng)戶、個體工商戶、中小企業(yè)”為主，貸款主管信貸員許對每筆貸款進行調(diào)查研究，風(fēng)險性評估。

　　四、其他重大違法違紀(jì)行為

　　1、我公司嚴(yán)格遵守區(qū)、市金融辦的規(guī)定，以注冊資本為公司的經(jīng)營資本，杜絕從事非法集資。

　　2、經(jīng)自查，我公司的財務(wù)報表ⅩⅩ年10月末的貸款存量為 元，與公司注冊資本相符，沒有吸收或變相吸收公眾存款行為。

　　3、我公司沒有不存在涉嫌暴力收貸、金融詐騙等行為。

　　雖然經(jīng)過全體員工自檢自查，未發(fā)現(xiàn)有違規(guī)經(jīng)營現(xiàn)象，但由于部分員工實踐經(jīng)驗相對缺乏，對政策、法律、法規(guī)、制度上的理解可能會出現(xiàn)偏差，也難免會出現(xiàn)經(jīng)營管理和一些業(yè)務(wù)操作方面的失誤，希望檢查組在對我公司檢查過程中，發(fā)現(xiàn)問題及時給我們提出，我們一定虛心接受，在下步經(jīng)營管理中不斷完善，加以改正。力爭更好的為三農(nóng)經(jīng)濟、中小企業(yè)發(fā)展做出更大的貢獻！

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