證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法內(nèi)容全文

時間：2021-01-01 16:11:20 政策法規(guī) 我要投稿

證券投資分析報告推薦度：
證券投資心得體會推薦度：
基金投資可行性研究報告推薦度：
房屋托管合同推薦度：
超市業(yè)務(wù)員工作流程內(nèi)容推薦度：
相關(guān)推薦

2016證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法內(nèi)容全文

　　證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法

2016證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法內(nèi)容全文

　　第一章總則

　　第一條為了規(guī)范證券投資基金托管業(yè)務(wù)，維護證券投資基金托管業(yè)務(wù)競爭秩序，保護基金份額持有人及相關(guān)當(dāng)事人合法權(quán)益，促進證券投資基金健康發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金法》、《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》及其他相關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

　　第二條本辦法所稱證券投資基金(以下簡稱基金)托管，是指由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行或者其他金融機構(gòu)擔(dān)任托管人，按照法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金履行安全保管基金財產(chǎn)、辦理清算交割、復(fù)核審查資產(chǎn)凈值、開展投資監(jiān)督、召集基金份額持有人大會等職責(zé)的行為。

　　第三條商業(yè)銀行從事基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)和中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國銀監(jiān)會)核準(zhǔn)，依法取得基金托管資格。其他金融機構(gòu)從事基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，依法取得基金托管資格。

　　未取得基金托管資格的機構(gòu)，不得從事基金托管業(yè)務(wù)。

　　第四條基金托管人應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)的規(guī)定以及基金合同和基金托管協(xié)議的約定，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉，為基金份額持有人利益履行基金托管職責(zé)。

　　第五條基金托管人的基金托管部門高級管理人員和其他從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)忠實、勤勉地履行職責(zé)，不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。

　　第六條中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會依照法律法規(guī)和審慎監(jiān)管原則，對基金托管人及其基金托管業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理。

　　第七條中國證券投資基金業(yè)協(xié)會依據(jù)法律法規(guī)和自律規(guī)則，對基金托管人及其基金托管業(yè)務(wù)活動進行自律管理。

　　第二章基金托管機構(gòu)

　　第八條申請基金托管資格的商業(yè)銀行(以下簡稱申請人)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件:

　　(一)最近3個會計年度的年末凈資產(chǎn)均不低于20億元人民幣，資本充足率等風(fēng)險控制指標(biāo)符合監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定;

　　(二)設(shè)有專門的基金托管部門，部門設(shè)置能夠保證托管業(yè)務(wù)運營的完整與獨立;

　　(三)基金托管部門擬任高級管理人員符合法定條件，取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的1/2;擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格，其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務(wù)崗位人員應(yīng)當(dāng)具備2年以上托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗;

　　(四)有安全保管基金財產(chǎn)、確�；鹭敭a(chǎn)完整與獨立的條件;

　　(五)有安全高效的清算、交割系統(tǒng);

　　(六)基金托管部門有滿足營業(yè)需要的固定場所、配備獨立的安全監(jiān)控系統(tǒng);

　　(七)基金托管部門配備獨立的托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)，包括網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、應(yīng)用系統(tǒng)、安全防護系統(tǒng)、數(shù)據(jù)備份系統(tǒng);

　　(八)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度;

　　(九)最近3年無重大違法違規(guī)記錄;

　　(十)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　第九條申請人應(yīng)當(dāng)具有健全的清算、交割業(yè)務(wù)制度，清算、交割系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定:

　　(一)系統(tǒng)內(nèi)證券交易結(jié)算資金及時匯劃到賬;

　　(二)從交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)等相關(guān)機構(gòu)安全接收交易結(jié)算數(shù)據(jù);

　　(三)與基金管理人、基金注冊登記機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)等相關(guān)業(yè)務(wù)機構(gòu)的系統(tǒng)安全對接;

　　(四)依法執(zhí)行基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜。

　　第十條申請人的基金托管營業(yè)場所、安全防范設(shè)施、與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施和相關(guān)制度，應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定:

　　(一)基金托管部門的營業(yè)場所相對獨立，配備門禁系統(tǒng);

　　(二)能夠接觸基金交易數(shù)據(jù)的業(yè)務(wù)崗位有單獨的辦公場所，無關(guān)人員不得隨意進入;

　　(三)有完善的基金交易數(shù)據(jù)保密制度;

　　(四)有安全的基金托管業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)備份系統(tǒng);

　　(五)有基金托管業(yè)務(wù)的應(yīng)急處理方案，具備應(yīng)急處理能力。

　　第十一條申請人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報送下列申請材料，同時抄報中國銀監(jiān)會:

　　(一)申請書;

　　(二)具有證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的凈資產(chǎn)和資本充足率專項驗資報告;

　　(三)設(shè)立專門基金托管部門的證明文件，確保部門業(yè)務(wù)運營完整與獨立的說明和承諾;

　　(四)內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置和崗位職責(zé)規(guī)定;

　　(五)基金托管部門擬任高級管理人員和執(zhí)業(yè)人員基本情況，包括擬任高級管理人員任職材料，擬任執(zhí)業(yè)人員名單、履歷、基金從業(yè)資格證明復(fù)印件、專業(yè)培訓(xùn)及崗位配備情況;

　　(六)關(guān)于安全保管基金財產(chǎn)有關(guān)條件的報告;

　　(七)關(guān)于基金清算、交割系統(tǒng)的運行測試報告;

　　(八)辦公場所平面圖、安全監(jiān)控系統(tǒng)設(shè)計方案和安裝調(diào)試情況報告;

　　(九)基金托管業(yè)務(wù)備份系統(tǒng)設(shè)計方案和應(yīng)急處理方案、應(yīng)急處理能力測試報告;

　　(十)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)章制度，包括業(yè)務(wù)管理、操作規(guī)程、基金會計核算、基金清算、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控、內(nèi)控與風(fēng)險管理、信息系統(tǒng)管理、從業(yè)人員管理、保密與檔案管理、重大可疑情況報告、應(yīng)急處理及其他履行基金托管人職責(zé)所需的規(guī)章制度;

　　(十一)開辦基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)計劃書;

　　(十二)中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　第十二條中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自收到申請材料之日起5個工作日內(nèi)作出是否受理的決定。申請材料齊全、符合法定形式的，向申請人出具書面受理憑證;申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)一次告知申請人需要補正的全部內(nèi)容。

　　第十三條中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理申請材料之日起20個工作日內(nèi)作出行政許可決定。中國證監(jiān)會作出予以核準(zhǔn)決定的，應(yīng)當(dāng)會簽中國銀監(jiān)會;作出不予核準(zhǔn)決定的，應(yīng)當(dāng)說明理由并告知申請人，行政許可程序終止。

　　中國銀監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自收到會簽件之日起20個工作日內(nèi)，作出行政許可決定。中國銀監(jiān)會作出予以核準(zhǔn)決定的，中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會共同簽發(fā)批準(zhǔn)文件，并由中國證監(jiān)會頒發(fā)基金托管業(yè)務(wù)許可證;中國銀監(jiān)會作出不予核準(zhǔn)決定的，應(yīng)當(dāng)說明理由并告知申請人，行政許可程序終止。

　　第十四條中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會在作出核準(zhǔn)決定前，可以采取下列方式進行審查：

　　(一)以專家評審、核查等方式審查申請材料的內(nèi)容;

　　(二)聯(lián)合對商業(yè)銀行擬設(shè)立基金托管部門的籌建情況進行現(xiàn)場檢查，現(xiàn)場檢查由兩名以上工作人員進行，現(xiàn)場檢查的時間不計算在本辦法第十三條規(guī)定的期限內(nèi)。

　　第十五條取得基金托管資格的商業(yè)銀行為基金托管人。基金托管人應(yīng)當(dāng)及時辦理基金托管部門高級管理人員的任職手續(xù)。

　　第三章托管職責(zé)的履行

　　第十六條基金托管人在與基金管理人訂立基金合同、基金招募說明書、基金托管協(xié)議等法律文件前，應(yīng)當(dāng)從保護基金份額持有人角度，對涉及投資范圍與投資限制、基金費用、收益分配、會計估值、信息披露等方面的條款進行評估，確保相關(guān)約定合規(guī)清晰、風(fēng)險揭示充分、會計估值科學(xué)公允。在基金托管協(xié)議中，還應(yīng)當(dāng)對基金托管人與基金管理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)督與協(xié)作等職責(zé)進行詳細(xì)約定。

　　第十七條基金托管人應(yīng)當(dāng)安全保管基金財產(chǎn)，按照相關(guān)規(guī)定和基金托管協(xié)議約定履行下列職責(zé)：

　　(一)為所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置資金賬戶、證券賬戶等投資交易必需的相關(guān)賬戶，確�；鹭敭a(chǎn)的獨立與完整;

　　(二)建立與基金管理人的對賬機制，定期核對資金頭寸、證券賬目、資產(chǎn)凈值等數(shù)據(jù)，及時核查認(rèn)購與申購資金的到賬、贖回資金的支付以及投資資金的支付與到賬情況，并對基金的會計憑證、交易記錄、合同協(xié)議等重要文件檔案保存15年以上;

　　(三)對基金財產(chǎn)投資信息和相關(guān)資料負(fù)保密義務(wù)，除法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定、監(jiān)管機構(gòu)及審計要求外，不得向任何機構(gòu)或者個人泄露相關(guān)信息和資料。

　　第十八條基金托管人應(yīng)當(dāng)與相關(guān)證券登記結(jié)算機構(gòu)簽訂結(jié)算協(xié)議，依法承擔(dān)作為市場結(jié)算參與人的相關(guān)職責(zé)。

　　基金托管人與基金管理人應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議或者在基金托管協(xié)議中約定結(jié)算條款，明確雙方在基金清算交收及相關(guān)風(fēng)險控制方面的職責(zé)�；鹎逅憬皇者^程中，出現(xiàn)基金財產(chǎn)中資金或證券不足以交收的，基金托管人應(yīng)當(dāng)及時通知基金管理人，督促基金管理人積極采取措施、最大程度控制違約交收風(fēng)險與相關(guān)損失，并報告中國證監(jiān)會。

　　第十九條基金托管人與基金管理人應(yīng)當(dāng)按照《企業(yè)會計準(zhǔn)則》及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定進行估值核算，對各類金融工具的估值方法予以定期評估。基金托管人發(fā)現(xiàn)基金份額凈值計價出現(xiàn)錯誤的，應(yīng)當(dāng)提示基金管理人立即糾正，并采取合理措施防止損失進一步擴大�；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金份額凈值計價出現(xiàn)重大錯誤或者估值出現(xiàn)重大偏離的，應(yīng)當(dāng)提示基金管理人依法履行披露和報告義務(wù)。

　　第二十條基金托管人應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)的.規(guī)定以及基金合同的約定辦理與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的信息披露事項，包括但不限于：披露基金托管協(xié)議，對基金定期報告等信息披露文件中有關(guān)基金財務(wù)報告等信息及時進行復(fù)核審查并出具意見，在基金年度報告和半年度報告中出具托管人報告，就基金托管部門負(fù)責(zé)人變動等重大事項發(fā)布臨時公告。

　　第二十一條基金托管人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金合同及托管協(xié)議約定，制定基金投資監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)與監(jiān)督流程，對基金合同生效之后所托管基金的投資范圍、投資比例、投資風(fēng)格、投資限制、關(guān)聯(lián)方交易等進行嚴(yán)格監(jiān)督，及時提示基金管理人違規(guī)風(fēng)險。

　　當(dāng)發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)出但未執(zhí)行的投資指令或者已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者基金合同約定，應(yīng)當(dāng)依法履行通知基金管理人等程序，并及時報告中國證監(jiān)會，持續(xù)跟進基金管理人的后續(xù)處理，督促基金管理人依法履行披露義務(wù)�；鸸芾砣说纳鲜鲞`規(guī)失信行為給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，基金托管人應(yīng)當(dāng)督促基金管理人及時予以賠償。

　　第二十二條基金托管人應(yīng)當(dāng)對所托管基金履行法律法規(guī)、基金合同有關(guān)收益分配約定情況進行定期復(fù)核，發(fā)現(xiàn)基金收益分配有違規(guī)失信行為的，應(yīng)當(dāng)及時通知基金管理人，并報告中國證監(jiān)會。

　　第二十三條對于轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換基金管理人等需召開基金份額持有人大會審議的事項，基金托管人應(yīng)當(dāng)積極配合基金管理人召集基金份額持有人大會;基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集的，基金托管人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會，并依法履行對外披露與報告義務(wù)。

　　第二十四條基金托管人在取得基金托管資格后，不得長期不開展基金托管業(yè)務(wù);在從事基金托管業(yè)務(wù)過程中，不得進行不正當(dāng)競爭，不得利用非法手段壟斷市場，不得違反基金托管協(xié)議約定將部分或者全部托管的基金財產(chǎn)委托他人托管。

　　第二十五條基金托管人應(yīng)當(dāng)按照市場化原則，綜合考慮基金托管規(guī)模、產(chǎn)品類別、服務(wù)內(nèi)容、業(yè)務(wù)處理難易程度等因素，與基金管理人協(xié)商確定基金托管費用的計算方式和方法。

　　基金托管費用的計提方式和計算方法應(yīng)當(dāng)在基金合同、基金招募說明書中明確列示。

　　第四章托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制

　　第二十六條基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)，針對基金托管業(yè)務(wù)建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運行高效的內(nèi)部控制體系，保持托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度健全、執(zhí)行有效。

　　基金托管人應(yīng)當(dāng)每年聘請具有證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所，或者由托管人內(nèi)部審計部門組織，針對基金托管法定業(yè)務(wù)和增值業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度建設(shè)與實施情況，開展相關(guān)審查與評估，出具評估報告。

　　第二十七條基金托管人應(yīng)當(dāng)建立突發(fā)事件處理預(yù)案制度，對發(fā)生嚴(yán)重影響基金份額持有人利益、可能引發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險或者嚴(yán)重影響社會穩(wěn)定的突發(fā)事件，按照預(yù)案妥善處理。

　　第二十八條基金托管人應(yīng)當(dāng)健全從業(yè)人員管理制度，完善信息管理及保密制度，加強對基金托管部門從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為及投資基金等相關(guān)活動的管理。

　　基金托管部門的從業(yè)人員不得利用未公開信息為自己或者他人謀取利益。

　　第二十九條基金托管人應(yīng)當(dāng)根據(jù)托管業(yè)務(wù)發(fā)展及其風(fēng)險控制的需要，不斷完善托管業(yè)務(wù)信息技術(shù)系統(tǒng)，配置足夠的托管業(yè)務(wù)人員，規(guī)范崗位職責(zé)，加強職業(yè)培訓(xùn)，保證托管服務(wù)質(zhì)量。

　　第三十條基金托管人應(yīng)當(dāng)依法采取措施，確保基金托管和基金銷售業(yè)務(wù)相互獨立，切實保障基金財產(chǎn)的完整與獨立。

　　第三十一條基金托管人根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，按照法律法規(guī)規(guī)定和基金托管協(xié)議約定委托符合條件的境外資產(chǎn)托管人開展境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對境外資產(chǎn)托管人進行盡職調(diào)查，制定遴選標(biāo)準(zhǔn)與程序，健全相關(guān)的業(yè)務(wù)風(fēng)險管理和應(yīng)急處理制度，加強對境外資產(chǎn)托管人的監(jiān)督與約束。

　　第三十二條基金托管人在法定托管職責(zé)之外依法開展基金服務(wù)外包等增值業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的團隊與業(yè)務(wù)系統(tǒng)，與原有基金托管業(yè)務(wù)團隊之間建立必要的業(yè)務(wù)隔離，有效防范潛在的利益沖突。

　　第五章監(jiān)督管理與法律責(zé)任

　　第三十三條申請人在申請基金托管資格時，隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假申請材料的，中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會不予受理或者不予核準(zhǔn)，并給予警告;申請人在3年內(nèi)不得再次申請基金托管資格。

　　申請人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得基金托管資格的，中國證監(jiān)會商中國銀監(jiān)會取消基金托管資格，給予警告、罰款，由中國證監(jiān)會注銷基金托管業(yè)務(wù)許可證;中國銀監(jiān)會可以區(qū)別不同情形，責(zé)令申請人對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，或者對其給予警告、罰款，或者禁止其一定期限直至終身從事銀行業(yè)工作;申請人在3年內(nèi)不得再次申請基金托管資格;涉嫌犯罪的依法移送司法機關(guān)，追究刑事責(zé)任。

　　第三十四條未取得基金托管資格擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，責(zé)令停止，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。

　　第三十五條基金托管人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證監(jiān)會的要求，履行下列信息報送義務(wù)：

　　(一)基金投資運作監(jiān)督報告;

　　(二)基金托管業(yè)務(wù)運營情況報告;

　　(三)基金托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制年度評估報告;

　　(四)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則要求報送的其他材料。

　　第三十六條當(dāng)基金托管人發(fā)生下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起5日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告：

　　(一)基金托管部門的設(shè)置發(fā)生重大變更;

　　(二)托管人或者其基金托管部門的名稱、住所發(fā)生變更;

　　(三)基金托管部門的高級管理人員發(fā)生變更;

　　(四)托管人及基金托管部門的高級管理人員受到刑事、行政處罰，或者被監(jiān)管機構(gòu)、司法機關(guān)調(diào)查;

　　(五)涉及托管業(yè)務(wù)的重大訴訟或者仲裁;

　　(六)與基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)的其他重大事項。

　　第三十七條中國證監(jiān)會可以根據(jù)日常監(jiān)管情況，對基金托管人的基金托管部門進行現(xiàn)場檢查，并采取下列措施：

　　(一)要求提供與檢查事項有關(guān)的文件、會議記錄、報表、憑證和其他資料，查閱、復(fù)制與檢查事項有關(guān)的文件;

　　(二)詢問相關(guān)工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項做出說明;

　　(三)檢查基金托管業(yè)務(wù)系統(tǒng);

　　(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他措施。

　　中國證監(jiān)會進行現(xiàn)場檢查后，應(yīng)當(dāng)向被檢查的基金托管人出具檢查結(jié)論。基金托管人及有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會進行檢查，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關(guān)材料，或者提供不真實、不準(zhǔn)確、不完整的資料。

　　第三十八條基金托管人在開展基金托管業(yè)務(wù)過程中違反本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)責(zé)令限期整改，整改期間可以暫停其辦理新的基金托管業(yè)務(wù);對直接負(fù)責(zé)的基金托管業(yè)務(wù)主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等行政監(jiān)管措施。

　　第三十九條　對有下列情形之一的基金托管人，中國證監(jiān)會商中國銀監(jiān)會可以依法取消其基金托管資格，依法給予罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，中國證監(jiān)會依法給予罰款，可以并處暫停或者撤銷基金從業(yè)資格，中國銀監(jiān)會可以并處禁止一定期限直至終身從事銀行業(yè)工作：

　　(一)連續(xù)3年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的;

　　(二)未能在規(guī)定時間內(nèi)通過整改驗收的;

　　(三)違反法律法規(guī)，情節(jié)嚴(yán)重的;

　　(四)法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。

　　第六章附則

　　第四十條本辦法適用于境內(nèi)法人商業(yè)銀行及境內(nèi)依法設(shè)立的其他金融機構(gòu)。

　　第四十一條非銀行金融機構(gòu)申請基金托管資格的條件與程序由中國證監(jiān)會另行規(guī)定。

　　第四十二條本辦法自2013年4月2日起施行。2004年11月29日中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會聯(lián)合公布的《證券投資基金托管資格管理辦法》同時廢止。

【證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法內(nèi)容全文】相關(guān)文章：

證券投資基金運作管理辦法201601-27

證券投資者保護基金管理辦法2016修訂06-05

2016最新公開募集證券投資基金運作管理辦法01-20