中國(guó)保監(jiān)會(huì)關(guān)于保險(xiǎn)資金投資創(chuàng)業(yè)板上市公司股票等有關(guān)問(wèn)題的通知

發(fā)文單位：中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

文　　號(hào)：保監(jiān)發(fā)〔2014〕1號(hào)

發(fā)布日期：2014-1-7

生效日期：2014-1-7

各保險(xiǎn)集團(tuán)（控股）公司、保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司：

為促進(jìn)保險(xiǎn)業(yè)支持經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級(jí)，支持中小企業(yè)發(fā)展，優(yōu)化保險(xiǎn)資產(chǎn)配置結(jié)構(gòu)，根據(jù)《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理暫行辦法》等相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將保險(xiǎn)資金投資創(chuàng)業(yè)板上市公司股票等有關(guān)問(wèn)題通知如下：

一、保險(xiǎn)資金可以投資創(chuàng)業(yè)板上市公司股票。保險(xiǎn)集團(tuán)（控股）公司、保險(xiǎn)公司直接投資創(chuàng)業(yè)板上市公司股票，應(yīng)當(dāng)具備股票投資能力；不具備股票投資能力的公司，應(yīng)當(dāng)委托符合條件的專業(yè)管理機(jī)構(gòu)（含保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司和其他專業(yè)管理機(jī)構(gòu)，下同）進(jìn)行投資。

二、保險(xiǎn)集團(tuán)（控股）公司、保險(xiǎn)公司應(yīng)將投資創(chuàng)業(yè)板上市公司股票的賬面余額納入股票資產(chǎn)統(tǒng)一計(jì)算比例。

三、保險(xiǎn)集團(tuán)（控股）公司、保險(xiǎn)公司投資的創(chuàng)業(yè)板上市公司股票，不得存在以下情形：

（一）上市公司已披露正在接受監(jiān)管部門調(diào)查或者最近一年度內(nèi)受到監(jiān)管部門處罰的；

（二）最近一年度內(nèi)被交易所公開(kāi)譴責(zé)的；

（三）上市公司最近一年度內(nèi)財(cái)務(wù)報(bào)表被會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具保留意見(jiàn)、否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的；

（四）存在被人為操縱嫌疑的；

（五）中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

四、保險(xiǎn)集團(tuán)（控股）公司、保險(xiǎn)公司委托專業(yè)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展創(chuàng)業(yè)板及其他股票投資，同一委托人委托同一專業(yè)管理機(jī)構(gòu)管理的多個(gè)資產(chǎn)賬戶應(yīng)當(dāng)合并計(jì)算同一股票持股比例；同一專業(yè)管理機(jī)構(gòu)受托管理不同委托人資產(chǎn)賬戶的，應(yīng)當(dāng)以委托人為主體，分別計(jì)算該委托人資產(chǎn)賬戶的合并持股比例。若合并計(jì)算后持股比例達(dá)到或超過(guò)5%，保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)和專業(yè)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)保監(jiān)會(huì)報(bào)告，按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

五、保險(xiǎn)集團(tuán)（控股）公司、保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)遵循審慎、安全、增值的原則，優(yōu)化股票資產(chǎn)配置，建立透明、規(guī)范的投資決策程序，制定科學(xué)有效的投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，健全投資風(fēng)險(xiǎn)控制制度，完善股票托管制度、股票交易管理制度和信息管理制度等。

六、保險(xiǎn)業(yè)相關(guān)協(xié)會(huì)組織對(duì)保險(xiǎn)資金股票投資行為應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)行業(yè)自律管理。對(duì)保險(xiǎn)資金違規(guī)股票投資，以及股票發(fā)行交易中有關(guān)當(dāng)事人不公平對(duì)待保險(xiǎn)資金等行為，保險(xiǎn)業(yè)相關(guān)協(xié)會(huì)組織應(yīng)當(dāng)實(shí)行負(fù)面清單管理制度。

本通知自發(fā)布之日起實(shí)施。

中國(guó)保監(jiān)會(huì)

2014年1月7日 

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