合規(guī)述職報(bào)告

　　在人們素養(yǎng)不斷提高的今天，大家逐漸認(rèn)識(shí)到報(bào)告的重要性，不同的報(bào)告內(nèi)容同樣也是不同的。那么大家知道標(biāo)準(zhǔn)正式的報(bào)告格式嗎？以下是小編為大家整理的合規(guī)述職報(bào)告，僅供參考，希望能夠幫助到大家。

　　合規(guī)述職報(bào)告 篇1

市行黨委：

　�、�Ⅹ年，在省、市行黨委的正確領(lǐng)導(dǎo)下，在省行內(nèi)控合規(guī)部的業(yè)務(wù)指導(dǎo)下，ⅩⅩ分行內(nèi)控合規(guī)部堅(jiān)持“加強(qiáng)管理，以人為本”的指導(dǎo)思想，轉(zhuǎn)變觀念，適應(yīng)形勢(shì)，緊緊圍繞省市行黨委確定的中心任務(wù)，大力推進(jìn)內(nèi)控合規(guī)體系建設(shè)，充分發(fā)揮審計(jì)監(jiān)督與合規(guī)服務(wù)職能，為規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、促進(jìn)全行各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康有序發(fā)展提供有力保障。積極參與總、省行審計(jì)項(xiàng)目和市行合規(guī)檢查，圓滿完成了ⅩⅩ年的各項(xiàng)工作任務(wù)，現(xiàn)將一年來(lái)的工作情況向市行黨委匯報(bào)如下：

　　一、全年工作情況

　　我行內(nèi)控合規(guī)部現(xiàn)有員工17人，其中總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理1人，員工15人。今年是農(nóng)行IPO上市之年，是內(nèi)控合規(guī)組織機(jī)構(gòu)體系變革之年，本部門(mén)員工在總經(jīng)理及副總經(jīng)理的帶領(lǐng)下踏實(shí)工作，履職盡責(zé)。今年以來(lái)，共抽調(diào)11人次參加總、省行審計(jì)檢查，歷時(shí)200余天；完成省行委托審計(jì)工作任務(wù)3次；完成省行交辦的調(diào)研任務(wù)1次；開(kāi)展支行級(jí)離任審計(jì)10次，風(fēng)險(xiǎn)排查2次，內(nèi)控自評(píng)價(jià)2次，內(nèi)控評(píng)價(jià)1次，整體移位1次，接待總行審計(jì)1次；組織反洗錢(qián)業(yè)務(wù)培訓(xùn)3次，部門(mén)員工參加總省市行培訓(xùn)30多人次。

　�。ㄒ唬├眄橁P(guān)系，順利完成內(nèi)控合規(guī)改革。

　　一是在省、市行黨委的大力支持和幫助下，完成從駐ⅩⅩ市內(nèi)控合規(guī)辦事處到分行內(nèi)控合規(guī)部的職能轉(zhuǎn)變，人員實(shí)現(xiàn)合理分流。為市行選送了三名風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理，為資產(chǎn)處置部選送了兩名信貸業(yè)務(wù)骨干。

　　二是與信貸管理部、運(yùn)營(yíng)管理部、紀(jì)委監(jiān)察部溝通協(xié)調(diào)，實(shí)現(xiàn)法律事務(wù)、轉(zhuǎn)授權(quán)管理、整體移位檢查、員工積分等幾項(xiàng)工作的平穩(wěn)交接，順暢運(yùn)轉(zhuǎn)。

　　三是對(duì)本部門(mén)員工合理分工，定崗定責(zé)，確定崗位聯(lián)系人，工作中做到既分工明確，又相互協(xié)作，確保各項(xiàng)工作責(zé)任落實(shí)到人。

　�。ǘ�）高度重視，努力提高合規(guī)管理水平。

　　一是加強(qiáng)內(nèi)部管理，提高內(nèi)控合規(guī)部門(mén)工作質(zhì)量。提早制定工作規(guī)劃，落實(shí)檢查任務(wù)；不斷強(qiáng)化日常管理，提升內(nèi)控合規(guī)部門(mén)工作效率；強(qiáng)化內(nèi)控監(jiān)督，加強(qiáng)監(jiān)管檢查力度。

　　二是扎實(shí)有效地把反洗錢(qián)管理納入日常工作來(lái)抓。上半年要求各支行對(duì)反洗錢(qián)業(yè)務(wù)進(jìn)行100%自查，我部門(mén)組織人員開(kāi)展30%的抽樣檢查，已將檢查情況通報(bào)全轄。下半年組織人員對(duì)各支行開(kāi)展2次反洗錢(qián)業(yè)務(wù)檢查。對(duì)支行反洗錢(qián)崗位人員進(jìn)行三次不同層次的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，反洗錢(qián)管理總體情況趨于良好。

　　三是區(qū)分權(quán)限，認(rèn)真做好轉(zhuǎn)授權(quán)和法律事務(wù)工作。轉(zhuǎn)授權(quán)工作。1-11月，ⅩⅩ分行共下發(fā)轉(zhuǎn)授權(quán)書(shū)22次，合計(jì)50份，建立轉(zhuǎn)授權(quán)書(shū)檔案，及時(shí)登記轉(zhuǎn)授權(quán)管理臺(tái)賬并向相關(guān)部門(mén)備案。其中基本轉(zhuǎn)授權(quán)1次7份；內(nèi)部轉(zhuǎn)授權(quán)8次19份；轉(zhuǎn)授權(quán)調(diào)整2次5份；特別轉(zhuǎn)授權(quán)6次13份；授權(quán)委托5次5份。下達(dá)轉(zhuǎn)授權(quán)批復(fù)2份，收到5個(gè)支行轉(zhuǎn)授權(quán)備案26份。

　　一方面選派骨干人員參加總省行舉辦的合規(guī)業(yè)務(wù)及內(nèi)控綜合評(píng)價(jià)等專業(yè)培訓(xùn)，另一方面定期組織員工學(xué)習(xí)總省市行的制度辦法，進(jìn)行交流討論，提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力。力爭(zhēng)把本部門(mén)建設(shè)成為一支業(yè)務(wù)精良型、團(tuán)結(jié)和諧型、學(xué)習(xí)向上型、吃苦奉獻(xiàn)型的內(nèi)控合規(guī)團(tuán)隊(duì)。五是群策群力，大力開(kāi)展合規(guī)文化建設(shè)。在全行合規(guī)文化建設(shè)中，以百日排查、案件治理、案件執(zhí)行年等活動(dòng)為契機(jī)，推進(jìn)合規(guī)文化開(kāi)展，主辦合規(guī)文化電子期刊一期。

　　二、工作中存在的問(wèn)題和困難

　　一是當(dāng)前在部分干部員工思想上存在的最大的模糊認(rèn)識(shí)和誤區(qū)是：把業(yè)務(wù)發(fā)展與政策、制度對(duì)立起來(lái)，一談發(fā)展就擔(dān)心或伴隨出現(xiàn)違規(guī)行為。實(shí)際上是存在一個(gè)對(duì)政策和制度沒(méi)有靈活運(yùn)用的問(wèn)題。少部分干部員工合規(guī)經(jīng)營(yíng)的理念和意識(shí)還沒(méi)有真正入腦入心，對(duì)各類合規(guī)檢查工作和內(nèi)外部監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改還存在一定抵觸和消極情緒，形象點(diǎn)說(shuō)就是“諱疾忌醫(yī)”。這些都是阻礙開(kāi)展合規(guī)管理工作的障礙和困難。

　　二是當(dāng)前合規(guī)隊(duì)伍現(xiàn)狀與新的歷史使命存在稍許的不適應(yīng)。

　　三、20__年工作思路、目標(biāo)、措施及建議

　　20__年我們內(nèi)控合規(guī)部總體工作思路是：要在市行黨委和省行內(nèi)控合規(guī)部雙重領(lǐng)導(dǎo)下，本著以“合規(guī)促發(fā)展、發(fā)展必須堅(jiān)持合規(guī)“的理念和思想，圍繞省、市行黨委的確定的業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和方針，積極完善制度體系建設(shè)和內(nèi)部組織體系建設(shè)；推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)；做好合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與管理；著重開(kāi)展內(nèi)控評(píng)價(jià)管理；加大力度抓好專項(xiàng)審計(jì)和監(jiān)督管理、整體移位檢查工作；認(rèn)真落實(shí)內(nèi)外部檢查問(wèn)題整改；強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)提示與管理手段運(yùn)用；規(guī)范開(kāi)展轉(zhuǎn)授權(quán)管理；認(rèn)真抓好反洗錢(qián)和違規(guī)行為積分管理，為業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)做好保駕護(hù)航。

　　省行汪行長(zhǎng)在新一屆黨委首次黨委會(huì)議上的重要講話以及張行長(zhǎng)在市行四季度業(yè)務(wù)推進(jìn)會(huì)上的講話。每一次學(xué)習(xí)思想上都受到一次深刻觸動(dòng)，認(rèn)識(shí)上有進(jìn)一步提高。切實(shí)感到：行長(zhǎng)講話的核心要義就是徹底轉(zhuǎn)變觀念，加快遼寧農(nóng)行的有效發(fā)展。我們認(rèn)為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的根本途徑就是動(dòng)員全行干部員工，勤勉盡責(zé)、各司其職，以行為家，共謀發(fā)展。

　　省、市行黨委都提出，把“創(chuàng)新、務(wù)實(shí)、靈活”作為推進(jìn)有效發(fā)展的重要方式；在文化建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)控制方面的工作重點(diǎn)之一是“把資產(chǎn)質(zhì)量和內(nèi)部控制”作為全行經(jīng)營(yíng)管理的兩條生命線，牢牢把握，絲毫不能放松”。正確理解和掌握其精神實(shí)質(zhì)，是卓有成效開(kāi)展好內(nèi)控合規(guī)工作的前提和基礎(chǔ)。眾所周知，合規(guī)文化是農(nóng)行企業(yè)文化的重要組成部分，是立行之本、經(jīng)營(yíng)之本。

　　只有加強(qiáng)內(nèi)部控制管理，嚴(yán)格貫徹執(zhí)行各項(xiàng)金融法律法規(guī)和農(nóng)行規(guī)章制度，依法誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)，才能切實(shí)防范化解風(fēng)險(xiǎn)，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行，從根本上實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)銀行長(zhǎng)治久安和有效、可持續(xù)發(fā)展。違規(guī)的孿生兄弟就是風(fēng)險(xiǎn)，其后果往往是加大了經(jīng)營(yíng)成本和透支了經(jīng)營(yíng)成果。“違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)很大，不發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)更大”。如何擺布好發(fā)展與合規(guī)的關(guān)系顯得十分重要。合規(guī)的發(fā)展才是有效的發(fā)展，反過(guò)來(lái)講，發(fā)展也必須堅(jiān)持合規(guī)。開(kāi)展好20__年的內(nèi)控合規(guī)管理工作擬采取如下措施：

　　一是確定明確的目標(biāo)。至少要達(dá)到以下5個(gè)目標(biāo)：即干部員工合規(guī)意識(shí)明顯提高；制度執(zhí)行力明顯增強(qiáng)；各種違規(guī)操作明顯下降；內(nèi)部控制評(píng)價(jià)明顯進(jìn)步；各類案件隱患明顯減少。

　　二是建立自我糾錯(cuò)機(jī)制。今后要鼓勵(lì)各部門(mén)、各條線、各單位員工自查自糾違規(guī)行為。對(duì)主動(dòng)開(kāi)展自查自糾和上報(bào)違規(guī)問(wèn)題及整改結(jié)果的，內(nèi)控評(píng)價(jià)時(shí)不扣分；違規(guī)性質(zhì)不嚴(yán)重且沒(méi)有造成風(fēng)險(xiǎn)的，檢查發(fā)現(xiàn)以后不處罰。從而實(shí)現(xiàn)違規(guī)行為“糾早、糾小、糾苗頭”的目的，使“違規(guī)糾偏”變成員工的自覺(jué)行為和習(xí)慣。

　　三是創(chuàng)新內(nèi)控管理方式，變“事后檢查”為“事前防范、事中控制、事后監(jiān)督”模式，將風(fēng)險(xiǎn)控制關(guān)口前移，多做“風(fēng)險(xiǎn)提示”，常打“預(yù)防針”，增強(qiáng)“免疫力”。

　　四是狠抓內(nèi)部控制的薄弱環(huán)節(jié)開(kāi)展工作。突出重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重點(diǎn)部位和重點(diǎn)環(huán)節(jié)的監(jiān)督檢查，防止出現(xiàn)較大風(fēng)險(xiǎn)的違規(guī)問(wèn)題。不能忽視管理崗位的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估，從而防范道德風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

　　五是以發(fā)展促合規(guī)，以合規(guī)保發(fā)展。客觀正確對(duì)待在業(yè)務(wù)發(fā)展中出現(xiàn)的各種問(wèn)題，對(duì)于無(wú)道德風(fēng)險(xiǎn)、未造成損失的一般違規(guī)行為多采取一些提示、警示、督辦整改等糾偏的手段；對(duì)于存在道德風(fēng)險(xiǎn)或嚴(yán)重違規(guī)行為、造成較大風(fēng)險(xiǎn)的要采取嚴(yán)厲的處罰措施，使其加大違規(guī)成本的付出，維護(hù)制度的嚴(yán)肅性。

　　六是加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，樹(shù)立主人翁意識(shí)。農(nóng)行興衰，人人有責(zé)。減少牢騷和憤懣才算厚道。眼睛不能老是盯著別人，常常問(wèn)問(wèn)自己，職責(zé)履行到位沒(méi)有。從自身做起，多提合理化建議，認(rèn)真履職，為農(nóng)行發(fā)展多做貢獻(xiàn)才算以行為家，做合格的內(nèi)控合規(guī)隊(duì)伍員工。

　　七是集中學(xué)習(xí)和自我學(xué)習(xí)相結(jié)合，增強(qiáng)從業(yè)能力。審計(jì)、內(nèi)控合規(guī)崗位要求從業(yè)人員要有掌握新知識(shí)、新政策和制度的能力，否則就很難適應(yīng)和勝任本職工作。好比醫(yī)生診病，不懂醫(yī)術(shù)、不學(xué)理論，不長(zhǎng)經(jīng)驗(yàn)，則實(shí)為庸醫(yī)，誤己害人。內(nèi)控合規(guī)部將建立雙周例會(huì)和學(xué)習(xí)日制度，制定規(guī)劃，把新知識(shí)、新政策、新制度的.學(xué)習(xí)做為重點(diǎn)。在自我學(xué)習(xí)基礎(chǔ)上再搞一些強(qiáng)化的訓(xùn)練和集中學(xué)習(xí)、交流和探討，消除惰性，共同提高。

　　八是增強(qiáng)自律意識(shí)，模范執(zhí)行規(guī)章制度，注重作風(fēng)養(yǎng)成，提高自身素養(yǎng)，學(xué)會(huì)溝通，謙虛做人，誠(chéng)懇做事。九是建立完善的內(nèi)控制度體系，強(qiáng)化崗位責(zé)任意識(shí)。要明確崗位職責(zé)，強(qiáng)化履職要求，形成明確的崗位責(zé)任體系。建立嚴(yán)密的責(zé)任追究機(jī)制，確保獎(jiǎng)懲分明，違規(guī)必究，要徹底扭轉(zhuǎn)“有規(guī)不依、執(zhí)規(guī)不嚴(yán)”的局面，不斷提高制度執(zhí)行力。

　　20__年要開(kāi)展的幾項(xiàng)重點(diǎn)工作是：

　　1、抓隊(duì)伍建設(shè)。

　　一是堅(jiān)持雙周例會(huì)，人人領(lǐng)學(xué)（新制度、新政策），共同提高；

　　二是安排合規(guī)人員利用空閑時(shí)間按對(duì)應(yīng)專業(yè)搞跟班培訓(xùn)，每次最少7-10天，期間對(duì)相關(guān)專業(yè)的業(yè)務(wù)進(jìn)行調(diào)研和檢查，同時(shí)提升自身實(shí)際操作能力。

　　2、強(qiáng)化專業(yè)培訓(xùn)。以合規(guī)文化建設(shè)為核心，年度內(nèi)搞1-2次大型業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和培訓(xùn)。內(nèi)容涵蓋合規(guī)文化、內(nèi)控評(píng)價(jià)、反洗錢(qián)、法律法規(guī)等。

　　3、圍繞重點(diǎn)環(huán)節(jié)、新業(yè)務(wù)開(kāi)展合規(guī)專項(xiàng)檢查。

　　4、內(nèi)控評(píng)價(jià)檢查重點(diǎn)放在核心業(yè)務(wù)、價(jià)值創(chuàng)造能力和貢獻(xiàn)度上。真實(shí)性評(píng)價(jià)，在合規(guī)經(jīng)營(yíng)前提下以產(chǎn)品所創(chuàng)利潤(rùn)能力為根本出發(fā)點(diǎn)。

　　5、全年整體移位檢查至少安排2-3個(gè)分理處以上營(yíng)業(yè)單位進(jìn)行檢查。

　　6、做好一級(jí)支行行長(zhǎng)和副行長(zhǎng)的離任審計(jì)工作。

　　7、認(rèn)真完成省行和市行安排的各項(xiàng)臨時(shí)性工作任務(wù)。

　　四、工作中的幾點(diǎn)建議

　　一是鑒于目前全省從業(yè)人員現(xiàn)狀，各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)要重視審計(jì)隊(duì)伍建設(shè)，對(duì)一些出現(xiàn)不適應(yīng)的同志，行領(lǐng)導(dǎo)和部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)要注意多加引導(dǎo)，加強(qiáng)思想教育，使之轉(zhuǎn)變思想，正確認(rèn)識(shí)自己，理性思考，安心本職工作，方能變被動(dòng)為主動(dòng)。把綜合素質(zhì)過(guò)硬、責(zé)任心強(qiáng)的人員調(diào)整和充實(shí)到這只隊(duì)伍中來(lái)，把不適應(yīng)崗位要求的人員調(diào)整到適合的其他崗位上去，形成進(jìn)出的動(dòng)態(tài)機(jī)制，增加蓬勃?dú)庀ⅰ?/p>

　　二是建立完善的內(nèi)控制度體系，強(qiáng)化崗位責(zé)任意識(shí)。要明確崗位職責(zé)，強(qiáng)化履職要求，形成明確的崗位責(zé)任體系；建立嚴(yán)密的責(zé)任追究機(jī)制，確保獎(jiǎng)懲分明，違規(guī)必究，要徹底扭轉(zhuǎn)“有規(guī)不依、執(zhí)規(guī)不嚴(yán)”的局面，不斷提高制度執(zhí)行力。

　　三是堅(jiān)持“以人為本”。鑒于審計(jì)崗位的特殊性，需要領(lǐng)導(dǎo)“高看一眼”，切實(shí)關(guān)心審計(jì)人員的工作和生活，幫助解決后顧之憂。使之安心本職工作，樂(lè)于付出，更好履行保駕護(hù)航職責(zé)，切實(shí)推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，為農(nóng)行風(fēng)險(xiǎn)防范構(gòu)筑堅(jiān)固的內(nèi)控堡壘。

　　合規(guī)述職報(bào)告 篇2

　　通過(guò)前一階段的學(xué)習(xí)，我深刻的認(rèn)識(shí)到，合規(guī)文化教育活動(dòng)是在特定的歷史時(shí)期形成具有農(nóng)業(yè)銀行金融特點(diǎn)的教育方式及與之相適應(yīng)的管理制度和組織形式，是農(nóng)業(yè)銀行信奉和借鑒巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)的管理經(jīng)驗(yàn)方式并付諸實(shí)踐的價(jià)值觀念，集中體現(xiàn)了農(nóng)業(yè)

　　銀行員工的價(jià)值準(zhǔn)則、經(jīng)營(yíng)觀念、行為規(guī)范、共同信念及創(chuàng)造力、凝聚力、戰(zhàn)斗力，是推動(dòng)農(nóng)業(yè)銀行改革與發(fā)展的.堅(jiān)強(qiáng)政治保證和組織保證�？梢哉f(shuō)，這次活動(dòng)的開(kāi)展，讓我進(jìn)一步認(rèn)清了崗位職責(zé)、凈化了了思想、提高了領(lǐng)導(dǎo)務(wù)能力。下面，就這次學(xué)習(xí)的收獲，我談點(diǎn)我的見(jiàn)解。

　　一、加強(qiáng)合規(guī)文化教育，是提高經(jīng)營(yíng)管理水平的需要。開(kāi)展合規(guī)文化教育活動(dòng)對(duì)規(guī)范操作行為，遏制違法違紀(jì)和防范案件發(fā)生具有積極的深遠(yuǎn)的意義。

　　一方面，要統(tǒng)一各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)加強(qiáng)合規(guī)文化教育的認(rèn)識(shí)，使之成為企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的倡導(dǎo)者，策劃者、推動(dòng)者。當(dāng)今社會(huì)是一個(gè)知識(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)，各種新事物不斷涌現(xiàn)，新業(yè)務(wù)、新知識(shí)更是層出不窮。形勢(shì)的發(fā)展要求我們不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)，全面系統(tǒng)地學(xué)習(xí)政治理論、金融業(yè)務(wù)、法律法規(guī)等各方面的知識(shí)，不斷更新知識(shí)結(jié)構(gòu)，努力提高綜合素質(zhì)，更好地適應(yīng)全行業(yè)務(wù)提速發(fā)展的需要。按照“一崗

　　雙責(zé)”的要求，認(rèn)真履行 崗位職責(zé)，特別是要注重加強(qiáng)對(duì)政治理論、經(jīng)濟(jì)金融、法律法規(guī)等方方面面知識(shí)的學(xué)習(xí)，不斷提高自身的綜合素質(zhì)，增強(qiáng)明辯事非和拒腐防變的能力，做到在大是大非面前立場(chǎng)堅(jiān)定、頭腦清醒。同時(shí)，要進(jìn)一步端正經(jīng)營(yíng)指導(dǎo)思想，增強(qiáng)依法合規(guī)審慎經(jīng)營(yíng)意識(shí)，把我行各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)引向正確軌道，推進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康有效發(fā)展。

　　要在我行內(nèi)部大興求真務(wù)實(shí)之風(fēng)，形成講實(shí)話，報(bào)實(shí)情，出實(shí)招，辦實(shí)事，務(wù)實(shí)效的經(jīng)營(yíng)作風(fēng)，營(yíng)造良好的經(jīng)營(yíng)環(huán)境，提升管理水平，嚴(yán)明紀(jì)律，嚴(yán)格責(zé)任，狠抓落實(shí)，嚴(yán)格控制各類道德風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)和提升農(nóng)行形象。一方面，要提高全體員工對(duì)加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)文化教育的認(rèn)識(shí)，全行干部職工是泉州農(nóng)行企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的主體，又是企業(yè)合規(guī)文化的實(shí)踐者和創(chuàng)造者，沒(méi)有廣大員工的積極參與，就不可能建設(shè)好優(yōu)良的合規(guī)文化企業(yè)，更談不上讓員工遵紀(jì)守法。從現(xiàn)實(shí)看，許多員工對(duì)企業(yè)合規(guī)文化教育建設(shè)的內(nèi)涵缺乏科學(xué)的認(rèn)識(shí)和理解，把企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)與企業(yè)的一般文化娛樂(lè)活動(dòng)混淆起來(lái)，以為提幾句口號(hào)，組織一些文體活動(dòng)，唱唱跳跳就是企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)。要集中時(shí)間、集中精力做好財(cái)會(huì)人員的培訓(xùn)、考核，業(yè)務(wù)培訓(xùn)力求達(dá)到綜合性、系統(tǒng)性、專業(yè)性、實(shí)用性、提升性，要使所有會(huì)計(jì)出納人員人人熟知制度規(guī)定，個(gè)個(gè)爭(zhēng)當(dāng)合格柜員，柜面成為營(yíng)銷(xiāo)舞臺(tái);要強(qiáng)化財(cái)會(huì)人員政治、思想和職業(yè)道德的培訓(xùn)，針對(duì)不同崗位的實(shí)際情況，采取以會(huì)代訓(xùn)、專題培訓(xùn)等不同形式，力求使財(cái)會(huì)隊(duì)伍

　　的綜合素質(zhì)在原有基礎(chǔ)上再上一個(gè)等級(jí)。通過(guò)系列活動(dòng)，使全體

　　員工準(zhǔn)確把握企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的真正科學(xué)內(nèi)涵，自覺(jué)地融入到企業(yè)的合規(guī)文化建設(shè)中去，增強(qiáng)內(nèi)控管理意識(shí)，狠抓基礎(chǔ)管理，促進(jìn)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。

　　二、加強(qiáng)合規(guī)文化教育，是建立

　　合規(guī)述職報(bào)告 篇3

尊敬的領(lǐng)導(dǎo)：

　　我是審計(jì)合規(guī)部門(mén)經(jīng)理，非常榮幸向您匯報(bào)我們部門(mén)的工作情況。

　　一、工作概述

　　在過(guò)去的一年里，審計(jì)合規(guī)部門(mén)共完成了70多個(gè)項(xiàng)目，其中涉及防欺詐、反洗錢(qián)、合規(guī)培訓(xùn)、企業(yè)文化建設(shè)等領(lǐng)域。本部門(mén)還緊密配合各個(gè)區(qū)域的業(yè)務(wù)，提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和合規(guī)性檢查工作，統(tǒng)籌執(zhí)行相應(yīng)的項(xiàng)目計(jì)劃。

　　本年度，我們著力開(kāi)展了反腐倡廉方面的工作，完成了對(duì)營(yíng)銷(xiāo)和銷(xiāo)售過(guò)程的審計(jì)，確保公司內(nèi)部相關(guān)流程的'規(guī)范和有效性，進(jìn)一步提升了公司的經(jīng)營(yíng)管理水平。

　　二、合規(guī)培訓(xùn)

　　為加強(qiáng)全員合規(guī)意識(shí)，我們還定期開(kāi)展了各種針對(duì)性培訓(xùn)。其中包括組織企業(yè)文化活動(dòng)，宣傳公司價(jià)值觀和道德規(guī)范；落實(shí)標(biāo)準(zhǔn)合規(guī)規(guī)定，引導(dǎo)員工遵守公司規(guī)章制度；實(shí)施職業(yè)倫理教育，強(qiáng)化理念和行為的合規(guī)性；加強(qiáng)數(shù)據(jù)保護(hù)方面的培訓(xùn)，確保數(shù)據(jù)隱私、機(jī)密和完整性的保護(hù)。

　　三、完善合規(guī)制度

　　在建設(shè)合規(guī)體系方面，我們也取得了一定的成果。通過(guò)制定職業(yè)道德規(guī)范、完善內(nèi)控制度、制定不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)定等一系列措施，不斷提高公司的合規(guī)水平和內(nèi)部管控能力，更好地保障企業(yè)的合法合規(guī)運(yùn)營(yíng)。

　　四、項(xiàng)目回顧

　　其中一項(xiàng)對(duì)互聯(lián)網(wǎng)金融領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的項(xiàng)目引起了廣泛關(guān)注。通過(guò)分析和探究資金流入、資金流出、交易風(fēng)險(xiǎn)等多方面因素，推出了一系列細(xì)分的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，為相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)制定風(fēng)險(xiǎn)控制方案提供了寶貴參考。

　　五、工作展望

　　未來(lái)一年，我們將繼續(xù)加強(qiáng)與公司各部門(mén)的溝通協(xié)調(diào)，以更好地推進(jìn)各項(xiàng)合規(guī)工作的順利開(kāi)展。同時(shí)，我們還將通過(guò)進(jìn)一步加強(qiáng)培訓(xùn)，提升員工的合規(guī)意識(shí)和風(fēng)控能力，拓展合規(guī)知識(shí)儲(chǔ)備，更好地滿足公司合規(guī)發(fā)展的各項(xiàng)需求。

　　謝謝您和其他領(lǐng)導(dǎo)對(duì)我們部門(mén)的支持和關(guān)注。我相信，在您們的支持下，我們將會(huì)在未來(lái)的工作中，實(shí)現(xiàn)更高水平、更完善的審計(jì)合規(guī)工作和成果。

　　合規(guī)述職報(bào)告 篇4

尊敬的董事會(huì)：

　　我是公司的監(jiān)事會(huì)成員，現(xiàn)將我所負(fù)責(zé)的合規(guī)工作情況向董事會(huì)做一份述職報(bào)告。

　　合規(guī)作為企業(yè)管理的重要環(huán)節(jié)，對(duì)于維護(hù)企業(yè)形象、規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為、保護(hù)股東利益具有重要意義。過(guò)去一年，為了加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)督，我主要圍繞以下幾個(gè)方面進(jìn)行工作：

　　一、制定合規(guī)制度與流程

　　在過(guò)去一年中，為適應(yīng)公司業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，我參與了合規(guī)制度的修訂與制定工作。與相關(guān)部門(mén)緊密合作，制定了一系列規(guī)范各類業(yè)務(wù)行為的制度與流程，包括但不限于：內(nèi)幕交易管理辦法、信息披露管理辦法、反腐敗與賄賂管理制度等。這些制度與流程的建立，為公司的合規(guī)管理提供了基本的框架與指導(dǎo)。

　　二、開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)與宣傳

　　為了提高員工對(duì)合規(guī)管理的認(rèn)識(shí)和重視程度，我組織了一系列合規(guī)培訓(xùn)與宣傳活動(dòng)。通過(guò)召開(kāi)內(nèi)部培訓(xùn)會(huì)議、發(fā)布合規(guī)宣傳資料、開(kāi)展網(wǎng)上宣傳等方式，有效地傳達(dá)了合規(guī)政策、法律法規(guī)以及行業(yè)慣例等內(nèi)容，使員工加深對(duì)合規(guī)相關(guān)知識(shí)的理解和掌握。

　　三、定期進(jìn)行合規(guī)檢查

　　為了保證合規(guī)工作的有效實(shí)施，我每個(gè)季度對(duì)公司進(jìn)行一次全面的合規(guī)檢查。通過(guò)檢查，發(fā)現(xiàn)并排除了一些合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患，如內(nèi)部交易、信息泄露等。對(duì)于發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，我督促各相關(guān)部門(mén)及時(shí)整改，確保合規(guī)制度的有效實(shí)施。

　　四、參與投資并購(gòu)的合規(guī)審查

　　公司在過(guò)去一年中積極開(kāi)展了一系列投資并購(gòu)活動(dòng)，作為監(jiān)事會(huì)成員，我積極參與了合規(guī)審查工作。在投資并購(gòu)的各個(gè)環(huán)節(jié)，我督促項(xiàng)目部門(mén)按照合規(guī)程序進(jìn)行操作，確保公司的投資活動(dòng)合法、合規(guī)，并對(duì)投資并購(gòu)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行把控。

　　五、合規(guī)報(bào)告的提交和匯報(bào)

　　我每個(gè)季度向公司董事會(huì)提交合規(guī)工作報(bào)告，并在年度股東大會(huì)上向股東匯報(bào)。報(bào)告內(nèi)容主要包括合規(guī)制度執(zhí)行情況、合規(guī)檢查結(jié)果、合規(guī)宣傳培訓(xùn)等方面的內(nèi)容。

　　在過(guò)去的工作中，我認(rèn)真履行監(jiān)事會(huì)職責(zé)，加強(qiáng)合規(guī)管理，取得了一定的'成效。然而，也要誠(chéng)實(shí)地說(shuō)，合規(guī)工作的完善仍然有很大的發(fā)展空間。當(dāng)前，國(guó)內(nèi)外法律法規(guī)的變化和新興風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)，給企業(yè)合規(guī)工作帶來(lái)了更大的挑戰(zhàn)。為此，我將進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)習(xí)與研究，不斷更新合規(guī)知識(shí)，提高自身素質(zhì)，為公司的合規(guī)建設(shè)貢獻(xiàn)更大的力量。

　　再次向董事會(huì)匯報(bào)合規(guī)工作，希望董事會(huì)和全體股東能夠繼續(xù)關(guān)注和支持公司的合規(guī)管理工作。

　　謝謝！

　　合規(guī)述職報(bào)告 篇5

　　一、強(qiáng)化學(xué)習(xí)教育，為培育合規(guī)文化營(yíng)造良好氛圍

　　人是業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中最根本的因素，也是合規(guī)文化和案件防范的主體。把人的工作做好，營(yíng)造濃厚的合規(guī)文化氛圍，就能夠補(bǔ)充制度、管理和監(jiān)督檢查中的缺陷和漏洞。所以，在合規(guī)文化建設(shè)中我們始終把員工的思想教育作為合規(guī)文化建設(shè)和案件防范工作的一項(xiàng)“治本之策”，放在突出的位置上來(lái)抓。

　　一是認(rèn)真組織，嚴(yán)肅紀(jì)律。根據(jù)合規(guī)活動(dòng)進(jìn)度制定了學(xué)習(xí)計(jì)劃和配檔表，對(duì)合規(guī)文化和案件防范相關(guān)制度規(guī)定、案防素材、警示教育等內(nèi)容實(shí)行詳細(xì)部署和安排，明確每周集中學(xué)習(xí)時(shí)間，為每位員工配發(fā)學(xué)習(xí)筆記本，定期實(shí)行檢查。

　　二是采取演講、展評(píng)等方式，確保警示教育效果。

　　三是鼓勵(lì)和培養(yǎng)“有心人”，讓大家在日常工作中培養(yǎng)學(xué)習(xí)習(xí)慣。通過(guò)學(xué)習(xí)大家對(duì)員工行為規(guī)范有了一個(gè)更加全面的理解：“愛(ài)崗敬業(yè)、誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡職、依法合規(guī)”是員工職業(yè)操守的四大基本要義，是我行企業(yè)文化重要的精神內(nèi)核；“保密義務(wù)、利益沖突、廉潔自律、公平競(jìng)爭(zhēng)、客戶關(guān)系、日常辦公、同事關(guān)系、職業(yè)形象、監(jiān)督舉報(bào)”是員工處理與客戶、銀行、同事等關(guān)系時(shí)應(yīng)遵循的基本要求，直接影響員工與農(nóng)行的品牌形象。

　　二、作好日常工作，確保合規(guī)工作效果

　　日常工作做深、做細(xì)、做透，才能保證規(guī)章制度執(zhí)行到位。

　　一是做細(xì)員工思想行為排查工作，密切注重員工思想動(dòng)態(tài)。每月對(duì)本單位員工實(shí)行排查，展開(kāi)與員工談心活動(dòng)，隨時(shí)掌握員工的所思、所想，因人施教，有針對(duì)性的展開(kāi)工作。

　　二是做細(xì)制度執(zhí)行，強(qiáng)化執(zhí)行力建設(shè)。我們將《員工行為守則》教育檢查活動(dòng)作為防范案件活動(dòng)的一項(xiàng)重要內(nèi)容，與增強(qiáng)行為糾偏、提升防控水平結(jié)合起來(lái)。通過(guò)合規(guī)活動(dòng)展開(kāi)，規(guī)范員工行為，培育合規(guī)文化，完善風(fēng)險(xiǎn)控制體系，嚴(yán)格落實(shí)案件專項(xiàng)治理的各項(xiàng)措施，切抓好各項(xiàng)檢查中的問(wèn)題整改，努力防控各類案件發(fā)生。在一些重要的崗位，建立健全多項(xiàng)內(nèi)控制度，真正形成了辦事有標(biāo)準(zhǔn)、操作有制度、崗位有制衡、過(guò)程有檢查、事后有考核的管理規(guī)范局面。通過(guò)對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及相關(guān)責(zé)任人通報(bào)處罰，起到了警示和震懾作用，使全體員工規(guī)范操作與合規(guī)意識(shí)明顯增強(qiáng)。

　　三是做細(xì)合規(guī)經(jīng)營(yíng)，確保穩(wěn)健發(fā)展。堅(jiān)持制度與發(fā)展業(yè)務(wù)是銀行的兩大命脈，任何一個(gè)不堅(jiān)持制度而一味發(fā)展業(yè)務(wù)的銀行，或一味堅(jiān)持制度而不謀發(fā)展的銀行，都是沒(méi)有前途的。和不長(zhǎng)久的；所以，我們?cè)诎l(fā)展業(yè)務(wù)時(shí)把堅(jiān)持制度和發(fā)展業(yè)務(wù)有機(jī)地結(jié)合起來(lái)，四是做細(xì)融合文章，形成文化氛圍。企業(yè)文化是一種滲透在企業(yè)一切活動(dòng)中的理性文化，是企業(yè)在長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)管理中形成并共同遵守的企業(yè)目標(biāo)、核心價(jià)值觀一個(gè)集體要發(fā)展，關(guān)鍵的因素就是要有一個(gè)團(tuán)結(jié)、融洽、協(xié)作具有團(tuán)隊(duì)精神的集體氛圍。發(fā)揚(yáng)團(tuán)隊(duì)精神，增強(qiáng)各崗位間的協(xié)調(diào)、配合的整體聯(lián)動(dòng)，增強(qiáng)員工的協(xié)同作戰(zhàn)水平，才能促動(dòng)業(yè)務(wù)的全面發(fā)展�；顒�(dòng)期間，我重視與員工之間的.心靈溝通，關(guān)心員工的真實(shí)需求，認(rèn)真聽(tīng)取大家的意見(jiàn)建議，大家心往一處想，勁往一處使，員工工作、生活充滿了生機(jī)和活力，表現(xiàn)出蓬勃向上的發(fā)展勢(shì)頭。

　　到9月20日各項(xiàng)存款余額48383萬(wàn)元，比年初增長(zhǎng)18025萬(wàn)元。個(gè)人產(chǎn)品營(yíng)銷(xiāo)也名列前茅。

　　我本人在合規(guī)建設(shè)中，以身作則，嚴(yán)格遵守《員工守則》和網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人職責(zé)，遵守作息時(shí)間，堅(jiān)持早來(lái)晚走，模范執(zhí)行規(guī)章制度，在工作中以身作則，身先士卒，在作風(fēng)上，注重團(tuán)體才智，充分發(fā)揮民主。

　　三、存有的不足下一步努力方向

　　在合規(guī)建設(shè)中我們?nèi)〉昧艘恍┏煽?jī)，但是，也存有一些不足。一是對(duì)合規(guī)學(xué)習(xí)在方法和組織上還有待增強(qiáng)。二是對(duì)合規(guī)建設(shè)中一些細(xì)節(jié)問(wèn)題還有待增強(qiáng)和提升。三是工作思路、工作方法、工作水平等方面需要進(jìn)一步改進(jìn)和提升。四是我本人在執(zhí)行制度時(shí)也有不到位的時(shí)候。五是在管理中還存有溫情主義，強(qiáng)調(diào)的多，檢查處罰的的少。

　　在今后的工作中，我們將增強(qiáng)內(nèi)部管理，切實(shí)落實(shí)各項(xiàng)規(guī)章制度，履行好監(jiān)督管理職能，確保安全運(yùn)營(yíng)無(wú)事故。同時(shí)，增強(qiáng)員工教育，切實(shí)作好柜臺(tái)服務(wù)工作，確保各項(xiàng)工作步步提升。我本人也將廉潔奉公，為人表率，切實(shí)履行好自己的崗位職責(zé)，為我行的發(fā)展做出自己應(yīng)有的貢獻(xiàn)，不辜負(fù)支行和同志們的殷切期望。

　　合規(guī)述職報(bào)告 篇6

尊敬的董事會(huì)：

　　我在此呈交本年度監(jiān)事合規(guī)述職報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容涉及公司合規(guī)管理的情況及監(jiān)事履職工作情況，以及針對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題所采取的應(yīng)對(duì)措施。

　　一、公司合規(guī)管理情況

　　1. 安全生產(chǎn)合規(guī)管理

　　公司安全生產(chǎn)合規(guī)管理水平較高，規(guī)章制度完善，員工安全教育與技能培訓(xùn)到位，設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)及安全檢測(cè)按時(shí)落實(shí)，重大安全事件響應(yīng)及處理及時(shí)有效。

　　2. 知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理

　　公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理方面，建立了持續(xù)完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)定嚴(yán)格執(zhí)行，涉及技術(shù)開(kāi)發(fā)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)及訴訟風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施等建立完善。

　　3. 職業(yè)道德合規(guī)管理

　　公司職業(yè)道德合規(guī)管理方面，加強(qiáng)員工職業(yè)道德教育與監(jiān)管，持續(xù)完善公司道德規(guī)范、行為準(zhǔn)則，并落實(shí)各類職業(yè)道德規(guī)章制度。

　　二、監(jiān)事履職工作情況

　　1. 監(jiān)事會(huì)會(huì)議及工作情況

　　本年度，監(jiān)事會(huì)定期召開(kāi)了4次會(huì)議，監(jiān)事會(huì)成員按照公司制度和監(jiān)管要求認(rèn)真履職，提出了合理的.監(jiān)督建議和重要意見(jiàn)。

　　2. 財(cái)務(wù)之安全情況與保密情況

　　監(jiān)事會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)和保密情況進(jìn)行了嚴(yán)格監(jiān)督，經(jīng)過(guò)審計(jì)師審計(jì)后，確保公司業(yè)績(jī)真實(shí)可信并提供有力保障。

　　3. 任期概括性總評(píng)

　　通過(guò)本年度的工作，每位監(jiān)事都認(rèn)真履職、積極監(jiān)督，提出了重要的建議，為公司穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)和保障公司各方面權(quán)益做出了突出的貢獻(xiàn)。

　　三、應(yīng)對(duì)措施

　　監(jiān)事會(huì)針對(duì)本年度發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，采取了以下具體應(yīng)對(duì)措施：

　　1. 安全生產(chǎn)合規(guī)問(wèn)題：嚴(yán)格制定并執(zhí)行全員安全教育和培訓(xùn)，完善安全預(yù)案及應(yīng)急處置措施，強(qiáng)化生產(chǎn)安全隱患排查、整改與監(jiān)控。

　　2. 知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)問(wèn)題：進(jìn)一步提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，完善內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)定和流程，控制知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

　　3. 職業(yè)道德合規(guī)問(wèn)題：持續(xù)加強(qiáng)員工職業(yè)道德教育與監(jiān)管，建立嚴(yán)格的職業(yè)道德規(guī)章制度和行為準(zhǔn)則。

　　以上是本年度監(jiān)事合規(guī)述職報(bào)告的重點(diǎn)內(nèi)容，監(jiān)事會(huì)將繼續(xù)履行職責(zé)，切實(shí)做好公司監(jiān)督工作，促進(jìn)公司穩(wěn)健發(fā)展，以最高水平保證公司經(jīng)營(yíng)的卓越表現(xiàn)。最后，致以衷心感謝。

此致

敬禮！

　　監(jiān)事會(huì)

　　20xx年XX月XX日

　　合規(guī)述職報(bào)告 篇7

　　本人xxx，根據(jù)總行“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)精神，本人結(jié)合自身履職情況開(kāi)展了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)全面自查，現(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下：

　　本人xxx，漢族，xx年xx月出生，中共黨員，xx年xx月參加工作，xx年xx月-xx年xx月?lián)�任xxx員，xx年xx月-xx年xx月?lián)�任�?cái)會(huì)科技部xx，xx年xx月至今擔(dān)任財(cái)會(huì)科技部xx。一直以來(lái)在本職崗位上從事轄內(nèi)計(jì)算機(jī)軟硬件、計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)、其他外圍電子設(shè)備的管理以及計(jì)算機(jī)制度的制定等工作，xx年年初擔(dān)任電子銀行部經(jīng)理一職，負(fù)責(zé)全行信息化建設(shè)發(fā)展規(guī)劃、計(jì)算機(jī)培訓(xùn)計(jì)劃、計(jì)算機(jī)及網(wǎng)絡(luò)維護(hù)、電子銀行業(yè)務(wù)的培訓(xùn)指導(dǎo)、管理推廣和營(yíng)銷(xiāo)以及各項(xiàng)業(yè)務(wù)系統(tǒng)的應(yīng)用、推廣及人員培訓(xùn)等工作。

　　隨著科技的發(fā)展，技術(shù)的進(jìn)步，各項(xiàng)新業(yè)務(wù)層出不窮，發(fā)行金農(nóng)卡，發(fā)展pos商戶，投放atm機(jī)，以及短信業(yè)務(wù)、網(wǎng)上銀行的相繼開(kāi)通，每一項(xiàng)新業(yè)務(wù)的推出，都需要從思想上提高認(rèn)識(shí)，在學(xué)習(xí)中不斷實(shí)踐，只有這樣才能在平時(shí)的業(yè)務(wù)處理中及時(shí)解決遇到的問(wèn)題，為更好的推動(dòng)業(yè)務(wù)奠定基

　　礎(chǔ)。除自身管理信息科技和電子銀行業(yè)務(wù)以外的其他業(yè)務(wù)知識(shí)更加欠缺，日后需要加強(qiáng)這方面的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，提升自身綜合素質(zhì)。

　　根據(jù)各網(wǎng)點(diǎn)及部門(mén)的實(shí)際情況合理配備資源，做好物盡其力，應(yīng)加強(qiáng)電子設(shè)備的`維護(hù)，平時(shí)要督促網(wǎng)點(diǎn)對(duì)個(gè)人使用的電子設(shè)備的保養(yǎng)，保證其使用效果以及延長(zhǎng)其使用壽命，配合廠商做好各類電子設(shè)備的巡檢工作，保證各硬件設(shè)備的穩(wěn)定運(yùn)行，為各項(xiàng)業(yè)務(wù)的開(kāi)展提供強(qiáng)有力的保障。

　　從我行電子銀行業(yè)務(wù)發(fā)展的進(jìn)度來(lái)看，各網(wǎng)點(diǎn)人員素質(zhì)參差不齊，前臺(tái)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員對(duì)電子銀行業(yè)務(wù)熟悉度很欠缺，無(wú)法讓客戶得到滿意的答復(fù)或解決客戶的問(wèn)題，給電子銀行業(yè)務(wù)的推進(jìn)帶來(lái)了一定的困難。當(dāng)然這跟電子銀行業(yè)務(wù)的輔導(dǎo)力度也是相輔相成的，業(yè)務(wù)輔導(dǎo)很欠缺，前臺(tái)對(duì)電子銀行業(yè)務(wù)不熟悉，不能充分的發(fā)揮營(yíng)銷(xiāo)優(yōu)勢(shì)。

　　對(duì)上述問(wèn)題的產(chǎn)生本人深入的進(jìn)行了分析，平時(shí)要加強(qiáng)了解和學(xué)習(xí)其他崗位的業(yè)務(wù)知識(shí)，全面的熟悉我行的業(yè)務(wù)知識(shí)；加強(qiáng)日常電子設(shè)備保養(yǎng)，提高設(shè)備的巡檢頻率，保障各項(xiàng)業(yè)務(wù)的發(fā)展；加強(qiáng)網(wǎng)點(diǎn)電子銀行業(yè)務(wù)的輔導(dǎo)，經(jīng)常性舉辦員工各項(xiàng)業(yè)務(wù)的培訓(xùn)工作，促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)又好又快發(fā)展。

　　自查人：xxx

　　xx年xx月xx日

　　合規(guī)述職報(bào)告 篇8

　　商業(yè)銀行柜面合規(guī)操作與風(fēng)險(xiǎn)防控培訓(xùn)在德恩銀行研究院的精彩講解下順利結(jié)束了，這兩天聚集了數(shù)家銀行的精英，老師通過(guò)幽默詼諧的語(yǔ)言和生動(dòng)有趣的小游戲，以輕松歡樂(lè)的氣氛帶領(lǐng)我們進(jìn)入了學(xué)習(xí)的殿堂。讓我們?cè)俅紊羁陶J(rèn)識(shí)到在工作中必須時(shí)刻保持清醒的頭腦，不可掉以輕心，需進(jìn)一步增強(qiáng)危機(jī)意識(shí)，增強(qiáng)對(duì)新情況、新問(wèn)題的敏感性和預(yù)判力，摒棄各種麻痹大意的思想和錯(cuò)誤的認(rèn)識(shí)，時(shí)刻保持警惕，有效遏制各類風(fēng)險(xiǎn)案件的發(fā)生。對(duì)于以上存在問(wèn)題，經(jīng)過(guò)學(xué)習(xí)與思考，本人覺(jué)得可以從以下幾方面入手，以提高案件防控的實(shí)效性。

　　一、樹(shù)立“合規(guī)意識(shí)”，提高思想教育水平。

　　案件防控工作教育活動(dòng)，首要解決的就是一個(gè)人的意識(shí)問(wèn)題，應(yīng)該使員工們認(rèn)識(shí)到，制度并不是用來(lái)看的，而是用來(lái)指導(dǎo)實(shí)際工作的。特別是案件專項(xiàng)治理的典型案例，對(duì)每一位員工應(yīng)該是有很強(qiáng)的震憾，模范地遵守內(nèi)控制度，不僅僅是對(duì)自身的愛(ài)護(hù)，也是對(duì)他人的負(fù)責(zé)。在這個(gè)方面，應(yīng)該將本項(xiàng)工作深入持久的開(kāi)展下去，做好人的思想工作，真正使每一位員工從思想上重視，從行動(dòng)上自覺(jué)。

　　二、加大監(jiān)管力度，提高違章違紀(jì)的代價(jià)。

　　通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)非現(xiàn)場(chǎng)不定時(shí)檢查等措施加大對(duì)各個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)的把控，加強(qiáng)各項(xiàng)內(nèi)控制度落實(shí)情況的后續(xù)跟蹤和監(jiān)督工作，對(duì)于嚴(yán)重違反內(nèi)控制度的要嚴(yán)厲予以處理，要讓每一位違章違紀(jì)的員工付出沉重的代價(jià)，嚴(yán)重的更應(yīng)嚴(yán)肅處理至警告等。

　　三、完善工作機(jī)制，防范道德風(fēng)險(xiǎn)。

　　道德風(fēng)險(xiǎn)是各項(xiàng)案件發(fā)生的一個(gè)重要因素。每一件有內(nèi)部員工參與的。案件背后，無(wú)不有作案人長(zhǎng)期處心積慮的身影，他們正是利用了工作機(jī)制上存在的一些問(wèn)題，精心準(zhǔn)備，伺機(jī)作案。我們要通過(guò)工作機(jī)制的轉(zhuǎn)變，來(lái)防范道德風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)。比如，在工作機(jī)制方面，可以以制度化的形式進(jìn)行崗位輪換，以制度化的形式做好稽核監(jiān)察工作，以制度化的`形式作好員工的培訓(xùn)工作等等。

　　四、建立健全好各種規(guī)章制度。

　　加強(qiáng)制度建設(shè)，重視員工道德風(fēng)險(xiǎn)防范，嚴(yán)格操作流程，把對(duì)員工思想排查工作納入議事日程；并做到密切關(guān)注員工思想動(dòng)態(tài)，將各種誘發(fā)案件的隱患消滅在萌芽狀態(tài)。

　　五、切實(shí)加強(qiáng)自身的素質(zhì)學(xué)習(xí)。

　　通過(guò)各種知識(shí)的補(bǔ)充，特別是加強(qiáng)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，熟悉和掌握規(guī)章制度的要求，提高自身的綜合素質(zhì)和分析能力。認(rèn)真履行工作職責(zé)，將各項(xiàng)制度落實(shí)到業(yè)務(wù)活動(dòng)中去。強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)，要求自己愛(ài)崗敬業(yè)，認(rèn)真嚴(yán)肅對(duì)待自己的職業(yè)，忠于自己的事業(yè)，勤奮工作，深思慎行，將責(zé)任心融化于血液，體現(xiàn)于行動(dòng)，伴隨于身邊。

　　這是一次心靈的洗禮，也是一場(chǎng)底線的告誡，讓我們徹底明白了只有堅(jiān)守底線才能作出貢獻(xiàn)。商業(yè)銀行柜面操作作為風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和防控的第一道門(mén)，我們必須知道“想干事、會(huì)干事、不出事”九字方針，時(shí)刻以制度和道德約束自己，做一位合規(guī)合法的好員工，做一名有用的人。

　　合規(guī)述職報(bào)告 篇9

　　為進(jìn)一步規(guī)范員工的服務(wù)行為、防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)、推動(dòng)合規(guī)文化建設(shè)、適應(yīng)農(nóng)行不斷發(fā)展的業(yè)務(wù)需要，我認(rèn)真學(xué)習(xí)了《銀行員工行為守則》。并按照要求很抓落實(shí)，強(qiáng)化執(zhí)行，取得了階段性成果，現(xiàn)將本人在合規(guī)工作中的情況述職如下：

　　一、強(qiáng)化學(xué)習(xí)教育，為培育合規(guī)文化營(yíng)造良好氛圍

　　人是業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中最根本的因素，也是合規(guī)文化和案件防范的主體。把人的工作做好，營(yíng)造濃厚的合規(guī)文化氛圍，就可以彌補(bǔ)制度、管理和監(jiān)督檢查中的缺陷和漏洞。因此，在合規(guī)文化建設(shè)中我們始終把員工的思想教育作為合規(guī)文化建設(shè)和案件防范工作的一項(xiàng)“治本之策”，放在突出的位置上來(lái)抓。

　　一是認(rèn)真組織，嚴(yán)肅紀(jì)律。根據(jù)合規(guī)活動(dòng)進(jìn)度制定了學(xué)習(xí)計(jì)劃和配檔表，對(duì)合規(guī)文化和案件防范有關(guān)制度規(guī)定、案防素材、警示教育等內(nèi)容進(jìn)行詳細(xì)部署和安排，明確每周集中學(xué)習(xí)時(shí)間，為每位員工配發(fā)學(xué)習(xí)筆記本，定期進(jìn)行檢查。

　　二是采取演講、展評(píng)等方式，確保警示教育效果。

　　三是鼓勵(lì)和培養(yǎng)“有心人”，讓大家在日常工作中培養(yǎng)學(xué)習(xí)習(xí)慣。通過(guò)學(xué)習(xí)大家對(duì)員工行為規(guī)范有了一個(gè)更加全面的認(rèn)識(shí)：“愛(ài)崗敬業(yè)、誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡職、依法合規(guī)”是員工職業(yè)操守的四大基本要義，是我行企業(yè)文化重要的精神內(nèi)核；“保密義務(wù)、利益沖突、廉潔自律、公平競(jìng)爭(zhēng)、客戶關(guān)系、日常辦公、同事關(guān)系、職業(yè)形象、監(jiān)督舉報(bào)”是員工處理與客戶、銀行、同事等關(guān)系時(shí)應(yīng)遵循的基本要求，直接影響員工與農(nóng)行的品牌形象。

　　二、作好日常工作，確保合規(guī)工作效果

　　日常工作做深、做細(xì)、做透，才能保證規(guī)章制度執(zhí)行到位。

　　一是做細(xì)員工思想行為排查工作，密切關(guān)注員工思想動(dòng)態(tài)。每月對(duì)本單位員工進(jìn)行排查，開(kāi)展與員工談心活動(dòng)，隨時(shí)掌握員工的所思、所想，因人施教，有針對(duì)性的開(kāi)展工作。

　　二是做細(xì)制度執(zhí)行，強(qiáng)化執(zhí)行力建設(shè)。我們將《員工行為守則》教育檢查活動(dòng)作為防范案件活動(dòng)的一項(xiàng)重要內(nèi)容，與加強(qiáng)行為糾偏、提高防控能力結(jié)合起來(lái)。通過(guò)合規(guī)活動(dòng)開(kāi)展，規(guī)范員工行為，培育合規(guī)文化，完善風(fēng)險(xiǎn)控制體系，嚴(yán)格落實(shí)案件專項(xiàng)治理的各項(xiàng)措施，切抓好各項(xiàng)檢查中的問(wèn)題整改，努力防控各類案件發(fā)生。在一些重要的崗位，建立健全多項(xiàng)內(nèi)控制度，真正形成了辦事有標(biāo)準(zhǔn)、操作有制度、崗位有制衡、過(guò)程有檢查、事后有考核的`管理規(guī)范局面。通過(guò)對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及相關(guān)責(zé)任人通報(bào)處罰，起到了警示和震懾作用，使全體員工規(guī)范操作與合規(guī)意識(shí)明顯增強(qiáng)。

　　三是做細(xì)合規(guī)經(jīng)營(yíng)，確保穩(wěn)健發(fā)展。堅(jiān)持制度與發(fā)展業(yè)務(wù)是銀行的兩大命脈，任何一個(gè)不堅(jiān)持制度而一味發(fā)展業(yè)務(wù)的銀行，或一味堅(jiān)持制度而不謀發(fā)展的銀行，都是沒(méi)有前途的和不長(zhǎng)久的；因此，我們?cè)诎l(fā)展業(yè)務(wù)時(shí)把堅(jiān)持制度和發(fā)展業(yè)務(wù)有機(jī)地結(jié)合起來(lái)，

　　四是做細(xì)融合文章，形成文化氛圍。企業(yè)文化是一種滲透在企業(yè)一切活動(dòng)中的理性文化，是企業(yè)在長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)管理中形成并共同遵守的企業(yè)目標(biāo)、核心價(jià)值觀 一個(gè)集體要發(fā)展，關(guān)鍵的因素就是要有一個(gè)團(tuán)結(jié)、融洽、協(xié)作具有團(tuán)隊(duì)精神的集體氛圍。發(fā)揚(yáng)團(tuán)隊(duì)精神，加強(qiáng)各崗位間的協(xié)調(diào)、配合的整體聯(lián)動(dòng)，增強(qiáng)員工的協(xié)同作戰(zhàn)能力，才能促進(jìn)業(yè)務(wù)的全面發(fā)展�；顒�(dòng)期間，我重視與員工之間的心靈溝通，關(guān)心員工的真實(shí)需求，認(rèn)真聽(tīng)取大家的意見(jiàn)建議，大家心往一處想，勁往一處使，員工工作、生活充滿了生機(jī)和活力，呈現(xiàn)出蓬勃向上的發(fā)展勢(shì)頭。

　　到9月20日各項(xiàng)存款余額48383萬(wàn)元，比年初增長(zhǎng)18025萬(wàn)元。個(gè)人產(chǎn)品營(yíng)銷(xiāo)也名列前茅。

　　我本人在合規(guī)建設(shè)中，以身作則，嚴(yán)格遵守《員工守則》和網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人職責(zé)，遵守作息時(shí)間，堅(jiān)持早來(lái)晚走，模范執(zhí)行規(guī)章制度，在工作中以身作則，身先士卒，在作風(fēng)上，注重團(tuán)體才智，充分發(fā)揮民主。

　　三、存在的不足下一步努力方向

　　在合規(guī)建設(shè)中我們?nèi)〉昧艘恍┏煽?jī)，但是，也存在一些不足。一是對(duì)合規(guī)學(xué)習(xí)在方法和組織上還有待加強(qiáng)。二是對(duì)合規(guī)

　　建設(shè)中一些細(xì)節(jié)問(wèn)題還有待加強(qiáng)和提高。三是工作思路、工作方法、工作能力等方面需要進(jìn)一步改進(jìn)和提高。四是我本人在執(zhí)行制度時(shí)也有不到位的時(shí)候。五是在管理中還存在溫情主義，強(qiáng)調(diào)的多，檢查處罰的的少。

　　在今后的工作中，我們將加強(qiáng)內(nèi)部管理，切實(shí)落實(shí)各項(xiàng)規(guī)章制度，履行好監(jiān)督管理職能，確保安全運(yùn)營(yíng)無(wú)事故。同時(shí)，加強(qiáng)員工教育，切實(shí)作好柜臺(tái)服務(wù)工作，確保各項(xiàng)工作步步提高。我本人也將廉潔奉公，為人表率，切實(shí)履行好自己的崗位職責(zé)，為我行的發(fā)展做出自己應(yīng)有的貢獻(xiàn)，不辜負(fù)支行和同志們的殷切期望。

　　合規(guī)述職報(bào)告 篇10

　　通過(guò)前一階段的學(xué)習(xí)，我深刻的認(rèn)識(shí)到，合規(guī)文化教育活動(dòng)是在特定的歷史時(shí)期形成具有農(nóng)業(yè)銀行金融特點(diǎn)的教育方式及與之相適應(yīng)的管理制度和組織形式，是農(nóng)業(yè)銀行信奉和借鑒巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)的管理經(jīng)驗(yàn)方式并付諸實(shí)踐的價(jià)值觀念，集中體現(xiàn)了農(nóng)業(yè)銀行員工的價(jià)值準(zhǔn)則、經(jīng)營(yíng)觀念、行為規(guī)范、共同信念及創(chuàng)造力、凝聚力、戰(zhàn)斗力，是推動(dòng)農(nóng)業(yè)銀行改革與發(fā)展的堅(jiān)強(qiáng)政治保證和組織保證�？梢哉f(shuō)，這次活動(dòng)的開(kāi)展，讓我進(jìn)一步認(rèn)清了崗位職責(zé)、凈化了了思想、提高了領(lǐng)導(dǎo)務(wù)能力。

　　一、加強(qiáng)合規(guī)文化教育，是提高經(jīng)營(yíng)管理水平的需要開(kāi)展合規(guī)文化教育活動(dòng)對(duì)規(guī)范操作行為，遏制違法違紀(jì)和防范案件發(fā)生具有積極的深遠(yuǎn)的意義。一方面，要統(tǒng)一各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)加強(qiáng)合規(guī)文化教育的認(rèn)識(shí)，使之成為企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的倡導(dǎo)者，策劃者、推動(dòng)者。當(dāng)今社會(huì)是一個(gè)知識(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)，各種新事物不斷涌現(xiàn)，新業(yè)務(wù)、新知識(shí)更是層出不窮。形勢(shì)的’發(fā)展要求我們不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)，全面系統(tǒng)地學(xué)習(xí)政治理論、金融業(yè)務(wù)、法律法規(guī)等各方面的知識(shí)，不斷更新知識(shí)結(jié)構(gòu)，努力提高綜合素質(zhì)，更好地適應(yīng)全行業(yè)務(wù)提速發(fā)展的需要。按照“一崗雙責(zé)”的要求，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，特別是要注重加強(qiáng)對(duì)政治理論、經(jīng)濟(jì)金融、法律法規(guī)等方方面面知識(shí)的學(xué)習(xí)，不斷提高自身的綜合素質(zhì)，增強(qiáng)明辯事非和拒腐防變的能力，做到在大是大非面前立場(chǎng)堅(jiān)定、頭腦清醒。同時(shí)，要進(jìn)一步端正經(jīng)營(yíng)指導(dǎo)思想，增強(qiáng)依法合規(guī)審慎經(jīng)營(yíng)意識(shí)，把我行各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)引向正確軌道，推進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康有效發(fā)展。要在我行內(nèi)部大興求真務(wù)實(shí)之風(fēng)，形成講實(shí)話，報(bào)實(shí)情，出實(shí)招，辦實(shí)事，務(wù)實(shí)效的經(jīng)營(yíng)作風(fēng)，營(yíng)造良好的經(jīng)營(yíng)環(huán)境，提升管理水平，嚴(yán)明紀(jì)律，嚴(yán)格責(zé)任，狠抓落實(shí)，嚴(yán)格控制各類道德風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)和提升農(nóng)行形象。一方面，要提高全體員工對(duì)加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)文化教育的認(rèn)識(shí)，全行干部職工是泉州農(nóng)行企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的主體，又是企業(yè)合規(guī)文化的`實(shí)踐者和創(chuàng)造者，沒(méi)有廣大員工的積極參與，就不可能建設(shè)好優(yōu)良的合規(guī)文化企業(yè)，更談不上讓員工遵紀(jì)守法。從現(xiàn)實(shí)看，許多員工對(duì)企業(yè)合規(guī)文化教育建設(shè)的內(nèi)涵缺乏科學(xué)的認(rèn)識(shí)和理解，把企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)與企業(yè)的一般文化娛樂(lè)活動(dòng)混淆起來(lái)，以為提幾句口號(hào)，組織一些文體活動(dòng)，唱唱跳跳就是企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)。要集中時(shí)間、集中精力做好財(cái)會(huì)人員的培訓(xùn)、考核，業(yè)務(wù)培訓(xùn)力求達(dá)到綜合性、系統(tǒng)性、專業(yè)性、實(shí)用性、提升性，要使所有會(huì)計(jì)出納人員人人熟知制度規(guī)定，個(gè)個(gè)爭(zhēng)當(dāng)合格柜員，柜面成為營(yíng)銷(xiāo)舞臺(tái)；要強(qiáng)化財(cái)會(huì)人員政治、思想和職業(yè)道德的培訓(xùn)，針對(duì)不同崗位的實(shí)際情況，采取以會(huì)代訓(xùn)、專題培訓(xùn)等不同形式，力求使財(cái)會(huì)隊(duì)伍的綜合素質(zhì)在原有基礎(chǔ)上再上一個(gè)等級(jí)。通過(guò)系列活動(dòng)，使全體員工準(zhǔn)確把握企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的真正科學(xué)內(nèi)涵，自覺(jué)地融入到企業(yè)的合規(guī)文化建設(shè)中去，增強(qiáng)內(nèi)控管理意識(shí)，狠抓基礎(chǔ)管理，促進(jìn)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。

　　二、加強(qiáng)合規(guī)文化教育，是建立長(zhǎng)效發(fā)展機(jī)制的需要企業(yè)合規(guī)文化教育建設(shè)是一項(xiàng)工程浩大的系統(tǒng)性工程，不是一朝一夕就能建成的。要合理確定發(fā)展目標(biāo)，在一個(gè)時(shí)期內(nèi)要有一定的規(guī)劃目標(biāo)，最終建立適應(yīng)企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的機(jī)制。從我行來(lái)看，他應(yīng)該包括企業(yè)精神、價(jià)值觀念、企業(yè)目標(biāo)、企業(yè)制度、企業(yè)環(huán)境、企業(yè)形象、企業(yè)禮儀、企業(yè)標(biāo)識(shí)等內(nèi)容，形成有自已特色的文化經(jīng)營(yíng)理念。

　　首先要采取走出去、請(qǐng)進(jìn)來(lái)等形式，通過(guò)學(xué)習(xí)、交流、研討使全體員工認(rèn)識(shí)到農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)如何發(fā)展，員工在自己的崗位上應(yīng)如何做好自己的工作，與別的員工相比差別有多大，應(yīng)如何改進(jìn)；在新興支行這個(gè)大家庭中自已是什么角色，自已出了多少力，對(duì)農(nóng)行的改革與發(fā)展有何建設(shè)性意見(jiàn)。要通過(guò)談?wù)J識(shí)，談個(gè)人的人生觀、世界觀、價(jià)值觀，以此建立我行的合規(guī)文化，進(jìn)而提高農(nóng)行的凝聚力、戰(zhàn)斗力。其次要與案件專項(xiàng)治理和正在開(kāi)展的治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作結(jié)合起來(lái)，要統(tǒng)籌兼顧，合理安排，加強(qiáng)對(duì)易發(fā)不正當(dāng)交易行為和商業(yè)賄賂的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的分析研究，突出重點(diǎn)，有的放矢地開(kāi)展專項(xiàng)治理，堅(jiān)決糾正經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中違反商業(yè)道德和市場(chǎng)規(guī)則，影響公平競(jìng)爭(zhēng)的不正當(dāng)行為，依法查處商業(yè)賄賂案件。要通過(guò)開(kāi)展教育活動(dòng)，鼓勵(lì)員工檢舉違紀(jì)違法的人和事，提供案件線索，推動(dòng)案件專項(xiàng)工作深入開(kāi)展，提高企業(yè)合規(guī)文化。最后要結(jié)合工作實(shí)際，認(rèn)真開(kāi)展規(guī)范化服務(wù)，按照總行各項(xiàng)規(guī)章規(guī)定中的條款，對(duì)一些細(xì)節(jié)問(wèn)題、難點(diǎn)問(wèn)題要進(jìn)行專項(xiàng)學(xué)習(xí)。對(duì)當(dāng)前的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和柜臺(tái)服務(wù)形勢(shì)，認(rèn)真總結(jié)和細(xì)分客戶群體和業(yè)務(wù)需要，整合有限資源，對(duì)存在較大矛盾和服務(wù)困難的服務(wù)焦點(diǎn)要集思廣益，打開(kāi)思路，不斷創(chuàng)新服務(wù)方式，以的限度滿足客戶需要，提升企業(yè)合規(guī)文化精華。

　　三、加強(qiáng)合規(guī)文化教育，是提高經(jīng)濟(jì)效益的需要加強(qiáng)合規(guī)文化教育的主要目的，是通過(guò)提高企業(yè)的凝聚力、向心力，降低金融風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)效益的化。工作中，應(yīng)該做到“三要”。

　　一、樹(shù)立正確指導(dǎo)思想。要在追求盈利的同時(shí)重視資金的安全性和流動(dòng)性，防止出現(xiàn)為了片面追求高速業(yè)務(wù)增長(zhǎng)而忽視風(fēng)險(xiǎn)防范和內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的傾向。特別要防止企業(yè)炒銀行的思想。一個(gè)項(xiàng)目必然會(huì)引起多家銀行競(jìng)爭(zhēng)，在競(jìng)爭(zhēng)中企業(yè)肯定會(huì)提出一些不合理的條件讓銀行增加貸款風(fēng)險(xiǎn)，要很好權(quán)衡利弊，切忌為了芝麻而丟了西瓜。寧愿不發(fā)展，不要盲目發(fā)展，而造成新的資金沉淀。

　　二、要建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度。要始終把制度建設(shè)放在突出位置，注重用制度來(lái)約束人，用制度規(guī)范日常行為。三要要結(jié)合工作實(shí)際，制訂并完善一系列規(guī)章制度，堅(jiān)持用制度來(lái)規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)過(guò)程，確保有章可循，切實(shí)堵住各種漏洞，防止違規(guī)行為的發(fā)生，確保每一個(gè)環(huán)節(jié)都不出現(xiàn)問(wèn)題。要認(rèn)真借鑒國(guó)際先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，積極運(yùn)用現(xiàn)代科技手段，建立健全覆蓋所有業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控、評(píng)估和預(yù)警系統(tǒng)，要重視貸款風(fēng)險(xiǎn)集中度及關(guān)聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)提示，重視早期預(yù)警，認(rèn)真執(zhí)行重大違約情況登記和風(fēng)險(xiǎn)提示制度。要建立健全內(nèi)控制度，保證經(jīng)營(yíng)的安全性、流動(dòng)性、效益性，建立自我調(diào)整，自我約束、自我控制的制衡機(jī)制，要在追求自我經(jīng)濟(jì)利益的過(guò)程中建立健全不斷自我完善的內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)操作風(fēng)險(xiǎn)防范。四要堅(jiān)持思想教育。要緊緊抓住思想教育這一重要環(huán)節(jié)，經(jīng)常開(kāi)展有關(guān)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，有針對(duì)性地進(jìn)行黨風(fēng)廉政教育，不斷增強(qiáng)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的意識(shí)，利用金融系統(tǒng)身邊發(fā)生的案例進(jìn)行現(xiàn)身說(shuō)法，使全體職工始終保持清醒頭腦，自覺(jué)抵制各種腐朽思想的侵蝕。

　　合規(guī)述職報(bào)告 篇11

　　為建立健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理制度，完善合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)，明確合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任，構(gòu)建合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，有效識(shí)別并主動(dòng)主動(dòng)防范化解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，確保全省各縣（市、區(qū)）農(nóng)村信用社聯(lián)合社、農(nóng)村信用合作聯(lián)社、農(nóng)村合作銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行（以下簡(jiǎn)稱“縣級(jí)聯(lián)社”）的平安穩(wěn)健運(yùn)行，依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》和中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)制定的《商業(yè)銀行內(nèi)部限制評(píng)價(jià)試行方法》、《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》等規(guī)定及XX監(jiān)管局有關(guān)要求，結(jié)合我省農(nóng)村信用社實(shí)際狀況，特制定本指導(dǎo)看法。

　　一、合規(guī)與合規(guī)部門(mén)

　　本指導(dǎo)看法所指的“合規(guī)”，是指縣級(jí)聯(lián)社的全部經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)與所適用的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一樣。

　　本指導(dǎo)看法所指的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則是指適用于縣級(jí)聯(lián)社經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)定、市場(chǎng)慣例、縣級(jí)聯(lián)社內(nèi)部管理規(guī)章制度以及誠(chéng)懇守信等職業(yè)道德準(zhǔn)則�？h級(jí)聯(lián)社合規(guī)部門(mén)或未設(shè)置合規(guī)部門(mén)的專職合規(guī)崗（以下簡(jiǎn)稱“合規(guī)部門(mén)”）是聯(lián)社內(nèi)部設(shè)立的識(shí)別、評(píng)估、通報(bào)、監(jiān)測(cè)并報(bào)告縣級(jí)聯(lián)社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職能的部門(mén)或崗位。農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行和存貸規(guī)模達(dá)到50億元及以上的縣級(jí)聯(lián)社應(yīng)設(shè)立合規(guī)部門(mén)，配備1-2名專職合規(guī)員，并依據(jù)須要設(shè)立合規(guī)管理、法律事務(wù)等相應(yīng)崗位；存貸規(guī)模未達(dá)到50億元的縣級(jí)聯(lián)社（不含農(nóng)商行、農(nóng)合行）應(yīng)設(shè)立專職合規(guī)崗，人員可1-2名，該崗應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理職能與內(nèi)部審計(jì)職能分別的原則設(shè)置在風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)�？h級(jí)聯(lián)社所轄部門(mén)及機(jī)構(gòu)應(yīng)配備專（兼）職合規(guī)員，對(duì)設(shè)置兼職合規(guī)員的應(yīng)由該部門(mén)或機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人兼任。市州辦事處（聯(lián)社）應(yīng)設(shè)立專（兼）職合規(guī)崗，人員可1-2名，該崗設(shè)在稽核科。

　　二、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制

　　“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”是指縣級(jí)聯(lián)社因未能遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則，而可能遭遇法律制裁、監(jiān)管懲罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

　　“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制”是指縣級(jí)聯(lián)社有效識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，主動(dòng)避開(kāi)違規(guī)事務(wù)發(fā)生，主動(dòng)實(shí)行各項(xiàng)訂正措施和適當(dāng)?shù)膽徒浯胧�，持續(xù)修訂相關(guān)制度及崗位手冊(cè)，以有效管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，確保縣級(jí)聯(lián)社合規(guī)穩(wěn)健運(yùn)行的循環(huán)過(guò)程。有效的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制是縣級(jí)聯(lián)社構(gòu)建全面風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)，是構(gòu)建有效內(nèi)部限制機(jī)制的基礎(chǔ)和核心，是縣級(jí)聯(lián)社平安穩(wěn)健運(yùn)行的重要基礎(chǔ)，對(duì)縣級(jí)聯(lián)社成本限制、風(fēng)險(xiǎn)限制、資本回報(bào)等核心要素具有重要的保障作用，是經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的重要組成部分。

　　三、合規(guī)目標(biāo)

　　縣級(jí)聯(lián)社的合規(guī)目標(biāo)是指縣級(jí)聯(lián)社通過(guò)建立健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理，促進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)，確�？h級(jí)聯(lián)社依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。

　　四、合規(guī)文化

　　縣級(jí)聯(lián)社應(yīng)大力提倡、培育和推行合規(guī)文化，包括在全轄推行“合規(guī)從高管做起”、“合規(guī)人人有責(zé)”、“主動(dòng)合規(guī)”、“合規(guī)創(chuàng)建價(jià)值”等合規(guī)理念，培育全體干部員工的合規(guī)意識(shí)，提倡誠(chéng)懇、守信、正直等職業(yè)道德與行為操守，懲處各種違規(guī)行為，激勵(lì)主動(dòng)報(bào)告合規(guī)問(wèn)題和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患，促進(jìn)內(nèi)部合規(guī)與外部監(jiān)管的有效互動(dòng)。

　　合規(guī)文化是縣級(jí)聯(lián)社企業(yè)文化的核心組成部分。合規(guī)應(yīng)從高級(jí)管理層做起。高管人員必需做出合規(guī)表率，保證言行與縣級(jí)聯(lián)社的宗旨和價(jià)值觀念相一樣，領(lǐng)導(dǎo)全體員工以誠(chéng)懇守信的理念遵守法律合規(guī)，構(gòu)建縣級(jí)聯(lián)社合規(guī)文化。

　　五、合規(guī)責(zé)任

　　合規(guī)不僅是合規(guī)部門(mén)或合規(guī)人員的責(zé)任，更是全部員工的責(zé)任。每一位員工都必需對(duì)其業(yè)務(wù)活動(dòng)或管理活動(dòng)是否合規(guī)負(fù)責(zé)�？h級(jí)聯(lián)社對(duì)社會(huì)負(fù)責(zé)、對(duì)員工負(fù)責(zé)；員工對(duì)縣級(jí)聯(lián)社負(fù)責(zé)、對(duì)其他員工負(fù)責(zé)。縣級(jí)聯(lián)社各部門(mén)對(duì)本部門(mén)的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)是否合規(guī)擔(dān)當(dāng)干脆責(zé)任；縣級(jí)聯(lián)社對(duì)所轄機(jī)構(gòu)自身經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)是否合規(guī)擔(dān)當(dāng)干脆責(zé)任。

　　縣級(jí)聯(lián)社理事會(huì)（董事會(huì)）對(duì)其聯(lián)社和所轄機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)是否合規(guī)負(fù)有最終責(zé)任。

　　合規(guī)部門(mén)擔(dān)當(dāng)幫助縣級(jí)聯(lián)社高級(jí)管理層有效管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的盡職責(zé)任。

　　六、理事會(huì)（董事會(huì)）的合規(guī)職責(zé)

　�。ㄒ唬�審議批準(zhǔn)縣級(jí)聯(lián)社的合規(guī)政策，并監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施；

　�。ǘ�）確�？h級(jí)聯(lián)社戰(zhàn)略、產(chǎn)品拓展以及潛在沖突和新的風(fēng)險(xiǎn)暴露都有獨(dú)立的評(píng)審；

　　（三）確�？h級(jí)聯(lián)社建立適當(dāng)?shù)暮弦?guī)績(jī)效考核、問(wèn)責(zé)（免責(zé)）機(jī)制、激勵(lì)機(jī)制等配套措施；

　�。ㄋ模┒ㄆ讷@得和正確處理高級(jí)管理層提出的合規(guī)方案和合規(guī)問(wèn)題報(bào)告，并對(duì)縣級(jí)聯(lián)社管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效性作出評(píng)價(jià)，以確保被認(rèn)定的合規(guī)薄弱環(huán)節(jié)得到剛好有效的解決；（五）在縣級(jí)聯(lián)社的發(fā)展戰(zhàn)略上，體現(xiàn)對(duì)合規(guī)文化的提倡和激勵(lì)，建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的長(zhǎng)效機(jī)制；

　�。�六）授權(quán)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)對(duì)縣級(jí)聯(lián)社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行日常監(jiān)督、管理和評(píng)審，并對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的重大事項(xiàng)進(jìn)行決議；

　�。ㄆ撸┟磕曛辽僖淮螌�(duì)縣級(jí)聯(lián)社管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效性進(jìn)行評(píng)估；

　�。ò耍┛h級(jí)聯(lián)社章程規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。

　　七、監(jiān)事會(huì)的合規(guī)職責(zé)

　�。ㄒ唬┍O(jiān)督縣級(jí)聯(lián)社合規(guī)政策的實(shí)施，確保被認(rèn)定的合規(guī)薄弱環(huán)節(jié)得到剛好整改；

　�。ǘ�）監(jiān)督理事會(huì)（董事會(huì)）和高級(jí)管理層履行合規(guī)職責(zé)的有效性與推廣合規(guī)文化的實(shí)效性；

　�。ㄈ�）每年至少一次對(duì)縣級(jí)聯(lián)社管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效性進(jìn)行評(píng)估；

　�。ㄋ模┛h級(jí)聯(lián)社章程規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。

　　八、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的合規(guī)職責(zé)

　　合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督縣級(jí)聯(lián)社日常合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作，通過(guò)與合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)人單獨(dú)面談或其他有效途徑，了解合規(guī)政策的實(shí)施狀況和存在問(wèn)題，剛好向理事會(huì)（董事會(huì)）或高級(jí)管理層提出相應(yīng)的看法和建議，監(jiān)督合規(guī)政策的有效實(shí)施，并擔(dān)當(dāng)理事會(huì)（董事會(huì)）授權(quán)的其他合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

　　九、高級(jí)管理層的合規(guī)職責(zé)

　　縣級(jí)聯(lián)社應(yīng)有一名高級(jí)管理人員全面負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)縣級(jí)聯(lián)社的'合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并在合規(guī)部門(mén)的幫助下，履行以下職責(zé)：

　�。ㄒ唬┴�(fù)責(zé)制定和適時(shí)修訂縣級(jí)聯(lián)社的合規(guī)政策，將其作為指導(dǎo)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制建設(shè)的綱領(lǐng)性文件，報(bào)經(jīng)理事會(huì)（董事會(huì)）批準(zhǔn)后貫徹實(shí)施；

　�。ǘ�）領(lǐng)先垂范、切實(shí)貫徹縣級(jí)聯(lián)社的合規(guī)政策，當(dāng)經(jīng)營(yíng)與合規(guī)發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)確保合規(guī)政策得以遵守；當(dāng)發(fā)覺(jué)違規(guī)問(wèn)題時(shí)，應(yīng)剛好實(shí)行措施予以補(bǔ)救，并對(duì)違規(guī)人員進(jìn)行懲戒；

　�。ㄈ�）提名合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)人報(bào)理事會(huì)（董事會(huì)）審議，并確保合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)人到任后履行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)的獨(dú)立性；

　�。ㄋ模┙M建合規(guī)部門(mén)，賜予合規(guī)部門(mén)足夠的人力、技術(shù)等資源支持以確保其有效運(yùn)作，并保證合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)人能獨(dú)立與理事會(huì)（董事會(huì)）或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)進(jìn)行溝通；

　�。ㄎ澹┒ㄆ诨虿欢ㄆ谙蚶硎聲�(huì)（董事會(huì)，或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)）提交合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀報(bào)告，該報(bào)告應(yīng)有助于理事會(huì)（董事會(huì)，或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)）推斷縣級(jí)聯(lián)社管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效性；

　�。�六）每年至少一次識(shí)別和評(píng)估縣級(jí)聯(lián)社所面臨的主要合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)以及管理這些風(fēng)險(xiǎn)的安排；

　　（七）剛好向理事會(huì)（董事會(huì)，或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)）、監(jiān)事會(huì)報(bào)告任何重大違規(guī)事務(wù)。

　　十、合規(guī)部門(mén)及其負(fù)責(zé)人的職責(zé)

　　合規(guī)部門(mén)是管理縣級(jí)聯(lián)社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的獨(dú)立職能部門(mén)或崗位，幫助高級(jí)管理層制定、推動(dòng)和執(zhí)行縣級(jí)聯(lián)社的合規(guī)政策和措施，參加縣級(jí)聯(lián)社的組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)流程再造，為縣級(jí)聯(lián)社各部門(mén)及所轄機(jī)構(gòu)供應(yīng)政策法規(guī)支持，同時(shí)履行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)教化培訓(xùn)、與監(jiān)管部門(mén)日常聯(lián)系等職責(zé)。合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)全面協(xié)調(diào)縣級(jí)聯(lián)社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和管理，組織、監(jiān)督合規(guī)部門(mén)依據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理安排履行職責(zé)，并對(duì)縣級(jí)聯(lián)社所轄部門(mén)及機(jī)構(gòu)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理做出評(píng)價(jià)，定期向高級(jí)管理層提交合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)人不得兼做業(yè)務(wù)條線工作。

　　合規(guī)部門(mén)及其職能應(yīng)獨(dú)立于業(yè)務(wù)部門(mén)。合規(guī)部門(mén)及專職人員不得擔(dān)當(dāng)與其合規(guī)職責(zé)可能產(chǎn)生利益沖突的職責(zé)。

　　十一、市州辦事處（聯(lián)社）的合規(guī)職責(zé)

　　市州辦事處（聯(lián)社）應(yīng)切實(shí)做好對(duì)轄內(nèi)縣級(jí)聯(lián)社合規(guī)機(jī)制建設(shè)的督促、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、服務(wù)工作，履行以下合規(guī)職責(zé)：

　　（一）幫助省聯(lián)社組織開(kāi)展有效的合規(guī)教化和培訓(xùn)，推動(dòng)轄內(nèi)縣級(jí)聯(lián)社合規(guī)文化建設(shè)；

　�。ǘ�）督促轄內(nèi)縣級(jí)聯(lián)社實(shí)行省聯(lián)社制定的合規(guī)政策，并監(jiān)督其實(shí)施；加強(qiáng)對(duì)轄內(nèi)縣級(jí)聯(lián)社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估、詢問(wèn)和報(bào)告，組織和推動(dòng)縣級(jí)聯(lián)社合規(guī)機(jī)制建設(shè)；

　　（三）加強(qiáng)與當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)的聯(lián)系和溝通。

　　十二、合規(guī)部門(mén)的權(quán)限

　　（一）合規(guī)部門(mén)有獲得履行合規(guī)職責(zé)的必要信息的權(quán)利；

　　（二）合規(guī)部門(mén)有權(quán)就違規(guī)事項(xiàng)或存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行定期或不定期的現(xiàn)場(chǎng)、非現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)發(fā)覺(jué)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)或合規(guī)問(wèn)題有權(quán)對(duì)被檢查對(duì)象提出整改看法和會(huì)同有關(guān)部門(mén)進(jìn)行處理；

　　（三）合規(guī)部門(mén)有向上級(jí)合規(guī)部門(mén)及本聯(lián)社理事會(huì)（董事會(huì)）或其下設(shè)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、高級(jí)管理層提出有效執(zhí)行合規(guī)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的看法和建議的權(quán)利。

　　十三、合規(guī)部門(mén)和業(yè)務(wù)部門(mén)的關(guān)系

　�。ㄒ唬�業(yè)務(wù)部門(mén)對(duì)本部門(mén)業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)負(fù)有干脆責(zé)任；

　　（二）業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)主動(dòng)尋求合規(guī)部門(mén)的支持和幫助，主動(dòng)進(jìn)行日常和（或）定期的合規(guī)性自查，并向合規(guī)部門(mén)供應(yīng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息或風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，支持并協(xié)作合規(guī)部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和評(píng)估；

　�。ㄈ�）合規(guī)部門(mén)應(yīng)為業(yè)務(wù)部門(mén)供應(yīng)合規(guī)詢問(wèn)、幫助和審核，通過(guò)供應(yīng)建設(shè)性看法，辦理合規(guī)事務(wù)，為業(yè)務(wù)與產(chǎn)品創(chuàng)新供應(yīng)合規(guī)支持；合規(guī)部門(mén)有權(quán)組織和實(shí)施合規(guī)檢查，調(diào)閱任何必要的文件和交易記錄，促進(jìn)業(yè)務(wù)部門(mén)防范和限制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

　　十四、合規(guī)部門(mén)與稽核審計(jì)部門(mén)的關(guān)系

　　合規(guī)部門(mén)與稽核審計(jì)部門(mén)既相互分別又相互支持，合規(guī)部門(mén)接受稽核審計(jì)部門(mén)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理有效性的定期或不定期檢查。

　　合規(guī)部門(mén)主要依據(jù)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則等對(duì)縣級(jí)聯(lián)社的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行事前、事中的合規(guī)詢問(wèn)、指導(dǎo)、監(jiān)督、服務(wù)和檢查工作，對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)定期與稽核部門(mén)交換信息。稽核部門(mén)應(yīng)向合規(guī)部門(mén)供應(yīng)與合規(guī)有關(guān)的任何審計(jì)調(diào)查結(jié)果，為合規(guī)部門(mén)識(shí)別、監(jiān)測(cè)和評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)信息來(lái)源和依據(jù)。十四、合規(guī)部門(mén)與其他職能部門(mén)的關(guān)系其他職能部門(mén)對(duì)本部門(mén)業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)負(fù)有干脆責(zé)任；職能部門(mén)應(yīng)主動(dòng)尋求合規(guī)部門(mén)的支持和幫助，主動(dòng)進(jìn)行定期或不定期的合規(guī)性自查，并向合規(guī)部門(mén)供應(yīng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息或風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，支持并協(xié)作合規(guī)部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、評(píng)估、監(jiān)督和檢查。

　　十五、合規(guī)考核

　　縣級(jí)聯(lián)社績(jī)效考核應(yīng)充分體現(xiàn)提倡合規(guī)和懲處違規(guī)的價(jià)值觀念，協(xié)調(diào)平衡好業(yè)務(wù)拓展與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)系，以增加員工的合規(guī)意識(shí)，形成良好的企業(yè)合規(guī)文化�？h級(jí)聯(lián)社應(yīng)建立有效的合規(guī)評(píng)價(jià)制度，考核評(píng)價(jià)縣級(jí)聯(lián)社各部門(mén)、業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)管理人員合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)力時(shí)，應(yīng)征詢合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)人的看法。合規(guī)部門(mén)的績(jī)效應(yīng)由高級(jí)管理層干脆考核。合規(guī)部門(mén)人員的薪酬及獎(jiǎng)懲管理應(yīng)與其工作目標(biāo)保持一樣。

　　十六、合規(guī)問(wèn)責(zé)

　　問(wèn)責(zé)制是縣級(jí)聯(lián)社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制能否有效運(yùn)作的關(guān)鍵，縣級(jí)聯(lián)社應(yīng)制定違規(guī)的內(nèi)部責(zé)任追究制度和糾錯(cuò)規(guī)范，落實(shí)合規(guī)責(zé)任�？h級(jí)聯(lián)社對(duì)違規(guī)責(zé)任人的處理過(guò)程和處理結(jié)果，以及所實(shí)行的訂正措施，應(yīng)充分體現(xiàn)縣級(jí)聯(lián)社的合規(guī)價(jià)值取向。縣級(jí)聯(lián)社應(yīng)設(shè)定激勵(lì)主動(dòng)報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的基調(diào)，對(duì)于發(fā)覺(jué)合規(guī)問(wèn)題卻隱瞞不報(bào)的，一旦被內(nèi)部審計(jì)部門(mén)或外部監(jiān)管部門(mén)查實(shí)，縣級(jí)聯(lián)社應(yīng)賜予隱瞞不報(bào)者嚴(yán)厲懲罰；對(duì)于主動(dòng)報(bào)告合規(guī)問(wèn)題或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，縣級(jí)聯(lián)社可視狀況賜予主動(dòng)報(bào)告者減輕懲罰、免責(zé)或嘉獎(jiǎng)。

　　十七、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告路途

　　縣級(jí)聯(lián)社應(yīng)明確合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的清楚路途，包括：本聯(lián)社其他部門(mén)向合規(guī)部門(mén)報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的路途，各級(jí)合規(guī)部門(mén)逐級(jí)上報(bào)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的路途，合規(guī)部門(mén)向高級(jí)管理層的報(bào)告路途，以及高級(jí)管理層向理事會(huì)（董事會(huì)）或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、監(jiān)事會(huì)的報(bào)告路途等。應(yīng)明確報(bào)告路途所涉每一位人員的職責(zé)，明確報(bào)告人的報(bào)告要素、方式、格式和頻率等，以及被報(bào)告人干脆處理或向上報(bào)告的規(guī)范要求。對(duì)于報(bào)告要素的要求，應(yīng)以被報(bào)告人能據(jù)此快速、精確推斷所涉及的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為標(biāo)準(zhǔn)。

　　十八、合規(guī)部門(mén)與外部監(jiān)管部門(mén)的聯(lián)系

　　合規(guī)部門(mén)作為縣級(jí)聯(lián)社與外部監(jiān)管部門(mén)聯(lián)系的樞紐，負(fù)責(zé)與監(jiān)管部門(mén)保持日常的工作聯(lián)系，并擔(dān)當(dāng)以下職責(zé)：

　�。ㄒ唬┴�(fù)責(zé)對(duì)監(jiān)管部門(mén)下發(fā)的監(jiān)管規(guī)則、監(jiān)管看法和風(fēng)險(xiǎn)提示等監(jiān)管文件進(jìn)行闡釋；并從合規(guī)的專業(yè)角度，向高級(jí)管理層或縣級(jí)聯(lián)社其他部門(mén)系統(tǒng)地提出有效執(zhí)行這些文件的相關(guān)看法或建議，包括組織修訂相關(guān)政策和程序，同時(shí)賜予員工理解這些文件的相應(yīng)指導(dǎo)，持續(xù)跟蹤這些文件在縣級(jí)聯(lián)社內(nèi)部的執(zhí)行狀況；

　�。ǘ�）就有關(guān)監(jiān)管規(guī)則、監(jiān)管看法和風(fēng)險(xiǎn)提示等監(jiān)管文件不明之處詢問(wèn)相關(guān)監(jiān)管部門(mén)，精確理解和把握監(jiān)管部門(mén)的要求；

　�。ㄈ�）代表縣級(jí)聯(lián)社主動(dòng)向監(jiān)管部門(mén)反饋看法和建議；

　�。ㄋ模┲鲃�(dòng)參與縣級(jí)聯(lián)社與監(jiān)管部門(mén)之間溝通和溝通等各項(xiàng)活動(dòng)；

　�。ㄎ澹┌幢O(jiān)管要求向監(jiān)管部門(mén)備案，報(bào)告有關(guān)監(jiān)管事項(xiàng)。

　　合規(guī)述職報(bào)告 篇12

　　內(nèi)控合規(guī)是銀行穩(wěn)健運(yùn)行的內(nèi)在要求，是每一個(gè)員工必須履行的職責(zé)，同時(shí)也是保障我們自己切身利益的有力武器。做為進(jìn)行兩年多的柜員，我深刻體會(huì)到合規(guī)意義的重大。進(jìn)一步認(rèn)清了崗位職責(zé)、凈化了思想、提高了業(yè)務(wù)能力。從而結(jié)合我平時(shí)在工作中的實(shí)際情況，對(duì)職業(yè)道德誠(chéng)信，合規(guī)操作意識(shí)和臨督防范意識(shí)有了更深一層的學(xué)習(xí)心得。總結(jié)如下：

　�。�1）加強(qiáng)合規(guī)文化學(xué)習(xí)，落實(shí)合規(guī)制度。形勢(shì)的發(fā)展要求我們不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)，全面系統(tǒng)地學(xué)習(xí)政治理論、金融業(yè)務(wù)、法律法規(guī)等各方面的知識(shí)，不斷更新知識(shí)結(jié)構(gòu)，努力提高綜合素質(zhì)，更好地適應(yīng)全行業(yè)務(wù)提速發(fā)展的需要。按照“一崗雙責(zé)”的要求，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，不斷提高自身的綜合素質(zhì)，增強(qiáng)明辯事非和拒腐防變的能力，做到在大是大非面前立場(chǎng)堅(jiān)定、頭腦清醒。而內(nèi)控合規(guī)的規(guī)章制度是基礎(chǔ)框架，是我們柜員進(jìn)行合規(guī)操作的前提，是我們金融幾十年經(jīng)營(yíng)教訓(xùn)的精華。貫徹落實(shí)內(nèi)控合規(guī)制度執(zhí)行是提升經(jīng)營(yíng)管理水平的需要，能為銀行創(chuàng)造價(jià)值，而且有效的合規(guī)經(jīng)營(yíng)能將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)消除于無(wú)形。

　�。�2）提高自身業(yè)務(wù)素質(zhì)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)象環(huán)生防范意識(shí)。銀行的發(fā)展要以合法、合規(guī)經(jīng)營(yíng)為前提，遏制違規(guī)違紀(jì)問(wèn)題和防范案件發(fā)生，全面防范風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)自身業(yè)務(wù)素質(zhì)的培養(yǎng)，就是從源頭上認(rèn)識(shí)內(nèi)控合規(guī)文化。我們柜面制度雖然健全，但我們的經(jīng)營(yíng)大持續(xù)，我們的業(yè)務(wù)在拓展，難免有一些制度不完善，這就要求我們不斷加強(qiáng)自身的積累，資源共享，第一時(shí)間對(duì)新業(yè)務(wù)進(jìn)行了解認(rèn)識(shí)。做為一線的把關(guān)柜員更需要增強(qiáng)內(nèi)控合規(guī)意識(shí)，狠抓基礎(chǔ)內(nèi)控管理，促進(jìn)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，利用金融系統(tǒng)身邊發(fā)生的案例進(jìn)行現(xiàn)身說(shuō)法，始終保持清醒頭腦，自覺(jué)抵制各種腐朽思想的侵蝕。

　　（3）強(qiáng)化柜面風(fēng)險(xiǎn)象環(huán)生管理工作，深入開(kāi)展內(nèi)控合規(guī)教育，提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和自我保護(hù)意識(shí)的教育。認(rèn)真學(xué)習(xí)各項(xiàng)規(guī)章制度，嚴(yán)格按照操作規(guī)程辦理業(yè)務(wù)，從思想、經(jīng)營(yíng)理念，全面風(fēng)險(xiǎn)管理、職業(yè)道德和行為習(xí)慣上培育良好風(fēng)險(xiǎn)的控制，形成一種風(fēng)險(xiǎn)管理從有責(zé)的內(nèi)控氛圍。牢記“銀行十大違規(guī)”，全力做實(shí)反洗錢(qián)工作，認(rèn)真開(kāi)展規(guī)范化服務(wù)，對(duì)一些細(xì)節(jié)問(wèn)題、難點(diǎn)問(wèn)題要進(jìn)行專項(xiàng)學(xué)習(xí)。對(duì)當(dāng)前的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和柜臺(tái)服務(wù)形勢(shì)，認(rèn)真總結(jié)和細(xì)分客戶群體和業(yè)務(wù)需要，整合有限資源，對(duì)存在較大矛盾和服務(wù)困難的服務(wù)焦點(diǎn)要集思廣益，打開(kāi)思路，不斷創(chuàng)新服務(wù)方式，以最大的限度滿足客戶需要，提升企業(yè)合規(guī)文化精華。

　�。�4）讓每個(gè)業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)中真正營(yíng)造“依法合規(guī)，開(kāi)拓創(chuàng)新”的良好氛圍，促使我們?cè)陂_(kāi)展經(jīng)營(yíng)管理工作時(shí)能夠自覺(jué)遵循法律、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)。每位員工首先要強(qiáng)化按規(guī)章制度辦事的觀念，不再是憑“經(jīng)驗(yàn)”操作。合規(guī)操作并非一日之功，堅(jiān)持按照操作規(guī)程處理每一筆業(yè)務(wù)，把習(xí)慣性的合規(guī)操作工作嵌入各項(xiàng)業(yè)務(wù)中，讓合規(guī)的`習(xí)慣動(dòng)作成為習(xí)慣的合規(guī)操作。在工作中善于及時(shí)提出對(duì)異常業(yè)務(wù)處理的疑問(wèn)，對(duì)自己經(jīng)手的復(fù)核和授權(quán)業(yè)務(wù)警惕性負(fù)責(zé)并追問(wèn)到底。堅(jiān)持規(guī)范流程，流程制是解決合規(guī)經(jīng)營(yíng)、防范資金風(fēng)險(xiǎn)的最有效方法。

　　而我會(huì)在今后日常的工作中力爭(zhēng)“抓整改、強(qiáng)內(nèi)控、零違規(guī)”，自發(fā)地以“自重、自省、自警、自勵(lì)”的標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格要求自己，并做到遵紀(jì)守法，嚴(yán)以律己，盡職盡責(zé)，恪守職業(yè)道德，爭(zhēng)做遵規(guī)守紀(jì)的XX，為實(shí)現(xiàn)XX持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、快速發(fā)展的既定目標(biāo)貢獻(xiàn)力量。

　　合規(guī)述職報(bào)告 篇13

尊敬的各位領(lǐng)導(dǎo)、同事們：

　　大家好！

　　我是本公司審計(jì)合規(guī)部的一名員工，今天來(lái)給大家進(jìn)行一份述職報(bào)告。

　　實(shí)施合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，是每一個(gè)企業(yè)應(yīng)該承擔(dān)的重要責(zé)任。我們審計(jì)合規(guī)部致力于對(duì)公司現(xiàn)有的經(jīng)營(yíng)行為、財(cái)務(wù)決策、合同管理等方面進(jìn)行全面、深入的審計(jì)工作，為公司的可持續(xù)發(fā)展提供有力的支持。

　　在過(guò)去一年里，我們審計(jì)合規(guī)部在以下方面取得了一系列的重要進(jìn)展：

　　一、制定和完善公司合規(guī)制度

　　合規(guī)制度的完善是公司健康發(fā)展的重要保障。因此，在過(guò)去一年里，我們審計(jì)合規(guī)部積極參與公司合規(guī)制度的制定，并審查公司現(xiàn)行合規(guī)制度的實(shí)施情況，對(duì)不符合法律法規(guī)或公司規(guī)定的.行為進(jìn)行糾正和整改。同時(shí)，我們還不斷完善公司的合規(guī)培訓(xùn)體系，提高公司員工的合規(guī)意識(shí)和水平。

　　二、審計(jì)工作的深入開(kāi)展

　　在審計(jì)工作中，我們認(rèn)真貫徹執(zhí)行審計(jì)規(guī)范，并結(jié)合公司的實(shí)際情況，開(kāi)展了一系列深入的審計(jì)工作，包括財(cái)務(wù)審計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)、合同管理審計(jì)等等。通過(guò)對(duì)公司各方面的審計(jì)，我們發(fā)現(xiàn)了一些潛在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題，為公司提供了有價(jià)值的參考和建議。

　　三、加強(qiáng)與政府部門(mén)的溝通，提高公司的政策合規(guī)性

　　在過(guò)去一年里，我們審計(jì)合規(guī)部加強(qiáng)了與政府部門(mén)的溝通，并及時(shí)了解、掌握了有關(guān)政策的變化和要求。同時(shí)，我們也對(duì)公司相關(guān)業(yè)務(wù)的政策要求進(jìn)行了梳理和整理，確保公司的經(jīng)營(yíng)行為符合政策法規(guī)的相關(guān)規(guī)定。

　　四、積極開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理工作

　　作為審計(jì)合規(guī)部的一項(xiàng)重要工作，我們積極開(kāi)展了風(fēng)險(xiǎn)管理工作。我們通過(guò)對(duì)公司各方面的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了分析和評(píng)估，并結(jié)合公司的實(shí)際情況，制定了相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理措施。我們還在公司內(nèi)部開(kāi)展了相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)，提高公司員工的風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)和水平。

　　五、推動(dòng)信息化建設(shè)，提高工作效率

　　為了提高審計(jì)工作的效率和質(zhì)量，我們還積極推動(dòng)了信息化建設(shè)。我們引入了先進(jìn)的審計(jì)管理軟件，對(duì)審計(jì)工作進(jìn)行了自動(dòng)化、智能化的處理，提高了審計(jì)工作的效率和準(zhǔn)確性。同時(shí)，我們還不斷優(yōu)化和改進(jìn)信息化系統(tǒng)，以更好地服務(wù)于公司的合規(guī)管理工作。

　　總之，過(guò)去一年里，我們審計(jì)合規(guī)部在加強(qiáng)公司內(nèi)部合規(guī)管理、優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)管理、深入開(kāi)展審計(jì)工作等方面取得了一系列重要進(jìn)展。我們將繼續(xù)努力，為公司的持續(xù)發(fā)展和長(zhǎng)足進(jìn)步做出更大的貢獻(xiàn)。

　　謝謝大家！

　　合規(guī)述職報(bào)告 篇14

　　一年來(lái)的工作已經(jīng)結(jié)束，在聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)的指導(dǎo)和同事們的主動(dòng)幫助、協(xié)作下，我順當(dāng)完成20xx年風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部的各項(xiàng)工作任務(wù)。在崗期間，我能夠仔細(xì)履行自己的職責(zé)，主動(dòng)做好本職工作，較好地完成自己負(fù)責(zé)的各項(xiàng)工作任務(wù)�，F(xiàn)從以下幾個(gè)方面將我一年以來(lái)的工作狀況述職如下。

　　一、履行本職工作

　�。ㄒ唬�為盡快進(jìn)入角色，保證風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)工作的規(guī)范性、有效性和針對(duì)性，我嚴(yán)格要求自己，從一個(gè)新學(xué)員做起，注意加強(qiáng)學(xué)問(wèn)積累和業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，夯實(shí)風(fēng)險(xiǎn)審查崗位的理論基礎(chǔ)。首先，我仔細(xì)學(xué)習(xí)銀監(jiān)局下發(fā)的各類合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)限制方面的文件，以及我社信貸管理和授信業(yè)務(wù)審批流程、《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守指引》《三個(gè)“方法”》，一個(gè)“指引”、合規(guī)文化建設(shè)及案件防控治理等規(guī)章制度。其次，在系統(tǒng)操作上，學(xué)習(xí)并嫻熟操作信貸業(yè)務(wù)信息管理系統(tǒng)、統(tǒng)計(jì)報(bào)表等相關(guān)查詢系統(tǒng)。另外，主動(dòng)參與銀行業(yè)協(xié)會(huì)舉辦的銀行業(yè)從業(yè)人員資格考試。

　　通過(guò)學(xué)習(xí)培訓(xùn)，不僅逐步提高個(gè)人專業(yè)職能理論水平，提升自身的業(yè)務(wù)素養(yǎng)，增進(jìn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理重要性的相識(shí)，同時(shí)也提高個(gè)人的業(yè)務(wù)操作技能，使自己在業(yè)務(wù)操作上能夠規(guī)范嫻熟，在工作上做到有的放矢。

　�。ǘ�）在實(shí)際本職工作中，我主要做好以下幾個(gè)方面：

　　一是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)工作進(jìn)行支配部署。在全年的工作支配中，就轄內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系、風(fēng)險(xiǎn)管理政策和程序、風(fēng)險(xiǎn)管理運(yùn)行機(jī)制、考核問(wèn)責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)管理文化、監(jiān)督與評(píng)價(jià)等工作進(jìn)行支配部署，進(jìn)一步明確全年的風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)工作方向和工作安排。

　　二是制定風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)工作安排。在年初，依據(jù)市辦《長(zhǎng)治市農(nóng)村信用社20xx年風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)指導(dǎo)看法》制定20xx年度風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)工作安排，明確全年制度建設(shè)、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)審核、合規(guī)檢查、品創(chuàng)新評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)、普法提示等一系列工作目標(biāo)。為使合規(guī)工作順當(dāng)開(kāi)展按時(shí)完成，制定合規(guī)部工作考核方法。通過(guò)出臺(tái)制度，制定方法，為確保全年合規(guī)管理工作取得成效奠定基礎(chǔ)。

　　三是加強(qiáng)內(nèi)控管理，建立健全內(nèi)限制度體系。結(jié)合工作實(shí)際，在年初剛好梳理現(xiàn)有的各項(xiàng)規(guī)章制度，整理業(yè)務(wù)流程和環(huán)節(jié)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定某某聯(lián)社20xx年度規(guī)范性文件—各項(xiàng)內(nèi)限制度廢止、修訂、訂立建設(shè)規(guī)劃。20xx年以來(lái)，規(guī)范性文件共廢止3個(gè)，修訂4個(gè)，實(shí)際訂立22個(gè)制度（方法）和操作流程。目前，我社現(xiàn)有各項(xiàng)規(guī)章制度89個(gè)，其中：信貸方面16個(gè)、財(cái)務(wù)方面12個(gè)、信息科技方面1個(gè)、風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)方面1個(gè)、人力資源方面13個(gè)、稽核審計(jì)方面9個(gè)、平安保衛(wèi)方面23個(gè)、黨務(wù)工作方面2個(gè)、紀(jì)檢監(jiān)察方面5個(gè)，其他綜合制度7個(gè)。通過(guò)廢止、修訂和訂立各項(xiàng)規(guī)章制度，對(duì)制度中存在的風(fēng)險(xiǎn)漏洞進(jìn)行補(bǔ)充和完善，內(nèi)限制度基本覆蓋所開(kāi)展的各項(xiàng)業(yè)務(wù)。但在風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警方面規(guī)范性文件還不全面，如：計(jì)算機(jī)運(yùn)行故障處理方法、計(jì)算機(jī)突發(fā)事務(wù)應(yīng)急預(yù)案等。

　　四是對(duì)各級(jí)制定的登記簿（臺(tái)賬）進(jìn)行整理、規(guī)范。在修訂、廢止內(nèi)限制度的同時(shí)，于去年10月份對(duì)全部的登記簿（臺(tái)賬）進(jìn)行整理、規(guī)范。通過(guò)對(duì)內(nèi)限制度的仔細(xì)疏理和修訂完善，目前已經(jīng)基本形成一套能夠覆蓋現(xiàn)有業(yè)務(wù)全過(guò)程的管理制度，各種登記簿（臺(tái)賬）也得到進(jìn)一步規(guī)范和統(tǒng)一。

　　五是加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理工作。為確保風(fēng)險(xiǎn)管理工作上一個(gè)新的`臺(tái)階，有效遏制各類風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，制定《某某縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制建設(shè)管理方法》。在方法中進(jìn)一步明確包括：信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流淌性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、信息科技風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、銀行卡業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等八類風(fēng)險(xiǎn)各業(yè)務(wù)條線職能部門(mén)的職責(zé)范圍和主要工作措施。同時(shí)，依據(jù)聯(lián)社支配，參加我社信貸業(yè)務(wù)等專項(xiàng)檢查。

　　六是按時(shí)完成風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制建設(shè)初步規(guī)劃。依據(jù)制定的《風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制建設(shè)初步規(guī)劃》中的工作安排措施，初步建立風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系，確立風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和政策，搭建風(fēng)險(xiǎn)管理制度體系，完成授信、會(huì)計(jì)、投資等主要業(yè)務(wù)流程再造與風(fēng)險(xiǎn)管理運(yùn)行機(jī)制建設(shè)，著手開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)工作，建立完善考核問(wèn)責(zé)制和薪酬激勵(lì)機(jī)制，信用風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部評(píng)級(jí)已應(yīng)用于信貸工作中。目前，正在全面改造股權(quán)結(jié)構(gòu)，完成風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系建設(shè)；嘗試引入經(jīng)濟(jì)資本管理，完善操作風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制；建立在壓力測(cè)試情景模式，進(jìn)一步完善管理信息系統(tǒng)建設(shè)。

　　七是開(kāi)展訴訟（仲裁）工作。去年累計(jì)辦理訴訟案件19起，19起訴訟案件中，涉及金融借款合同糾紛16起，涉及勞動(dòng)爭(zhēng)議1起，涉及債權(quán)糾紛1起，其中15起已結(jié)案，另3起正在審理中，通過(guò)訴訟收回貸款11萬(wàn)元。

　　八是開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)教化培訓(xùn)。在20xx年初，制定《某某縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社20xx年度案件防控學(xué)問(wèn)培訓(xùn)實(shí)施方案》，詳細(xì)負(fù)責(zé)制定全轄金融相關(guān)法律法規(guī)學(xué)問(wèn)學(xué)習(xí)安排，并組織學(xué)習(xí)和進(jìn)行階段性測(cè)試。去年共開(kāi)展全員性警示教化10期，分別是《再現(xiàn)真相》6期、防搶案例4期，參與人數(shù)為324人次，培訓(xùn)面人均2次。同時(shí)開(kāi)展黨風(fēng)廉政教化學(xué)習(xí)。學(xué)習(xí)期數(shù)6期，參與人數(shù)為372人次，學(xué)習(xí)面達(dá)100%。

　　二、工作中存在的問(wèn)題

　　在過(guò)去的一年，我以“提升實(shí)力、嚴(yán)謹(jǐn)履職”為標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格要求自己，力求高質(zhì)量的完成風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理工作。但部分問(wèn)題依舊存在，主要表現(xiàn)在：一是對(duì)部分工作安排未能有序完成；二是對(duì)相關(guān)操作系統(tǒng)還挖的不深不透，未能嫻熟操作相關(guān)系統(tǒng)；三是對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)的理論學(xué)問(wèn)學(xué)習(xí)還須要再系統(tǒng)歸納，吃透，在實(shí)際業(yè)務(wù)操作上更須要再實(shí)踐再提高；四是工作的主動(dòng)性主動(dòng)性有待進(jìn)一步提高，并加強(qiáng)和同事、部門(mén)之間的工作協(xié)調(diào)與協(xié)作。

　　三、下半年的工作準(zhǔn)備

　　在今年的工作中，我將在去年工作的基礎(chǔ)上，揚(yáng)長(zhǎng)避短，主動(dòng)改進(jìn)，扎實(shí)工作，全面做好風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)化解限制工作。主要做好以下三個(gè)方面：

　�。ㄒ唬┘訌�(qiáng)理論學(xué)習(xí)，進(jìn)一步提高自身素養(yǎng)，爭(zhēng)取能通過(guò)“銀行業(yè)從業(yè)資格考試”。

　　（二）主動(dòng)做好本職工作的同時(shí)，主動(dòng)加強(qiáng)與各部門(mén)的協(xié)調(diào)與溝通，取得支持，與同事們通力合作，共同提高，并努力完成各項(xiàng)業(yè)務(wù)指標(biāo)。

　�。ㄈ�）增加大局觀念，轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)，克服自己間或的消極心情，提高工作質(zhì)量和效率，主動(dòng)協(xié)作領(lǐng)導(dǎo)同事們，把工作做得更好，在努力熬煉提高自己的同時(shí)，為我社美妙的明天盡我綿薄之力！

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