中等收入陷阱究竟是什么

　　導(dǎo)讀：中等收入陷阱究竟是什么?對(duì)中國(guó)而言，有4種定義認(rèn)為陷入了中等收入陷阱，而有7種定義認(rèn)為擺脫了中等收入陷阱。不過(guò)，幾乎所有的定義都發(fā)現(xiàn)，拉丁美洲與加勒比海地區(qū)均陷入了中等收入陷阱。

　　中等收入陷阱(Middle Income Trap，MIT)最早是由Garret(2004)間接提出的。他觀察到自1980年代以來(lái)中等收入國(guó)家增長(zhǎng)率陷入停滯的現(xiàn)象。他認(rèn)為這是因?yàn)橹械仁杖雵?guó)家一方面難以與高收入國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)(后者具有高質(zhì)量的知識(shí)經(jīng)濟(jì)與制度)，另一方面難以與低收入國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)(后者在低技能工作方面具有成本競(jìng)爭(zhēng)力)。中等收入陷阱第一次被正式提出則是在Gill與Kharas(2007)，這篇文獻(xiàn)認(rèn)為，基于要素集聚的增長(zhǎng)策略可能導(dǎo)致逐漸惡化的結(jié)果，而拉丁美洲與中東國(guó)家則是陷入中等收入陷阱的例子。中等收入陷阱這一名詞從2011年起關(guān)注度陡然上升，原因則是由世界銀行前任行長(zhǎng)佐利克(Robert Zoellick)倡導(dǎo)的中國(guó)2030項(xiàng)目的啟動(dòng)。

　　目前關(guān)于中等收入陷阱并沒(méi)有被廣泛接受的統(tǒng)一定義。迄今為止的文獻(xiàn)主要用五種方法來(lái)定義中等收入現(xiàn)象。一是用非實(shí)證性的描述性定義。例如，Gill與Kharas(2007)將中等收入陷阱定義為中等收入國(guó)家不能繼續(xù)通過(guò)使用同樣的基本增長(zhǎng)引擎(通常是低工資)來(lái)保持較快地趨同速度的狀態(tài)。二是使用特定水平的收入作為中等收入陷阱的門檻。例如，Spence(2011)提出，在用購(gòu)買力平價(jià)計(jì)算的人均收入處于5000美元到10000美元之間的范圍，容易面臨經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步增長(zhǎng)的挑戰(zhàn)。三是用相對(duì)收入水平來(lái)作為追趕的基準(zhǔn)。例如在世界銀行的中國(guó)2030報(bào)告(2012)中，將美國(guó)人均GDP的5%到45%作為中等收入陷阱的門檻。四是考慮一個(gè)國(guó)家從一種收入水平向另一種收入水平轉(zhuǎn)變所花費(fèi)的時(shí)間。例如，F(xiàn)elipe(2012)將處于中低收入水平(按照1990年固定價(jià)格的購(gòu)買力平價(jià)計(jì)算，人均2000美元至7500美元)28年以上或者處于中高收入水平(人均7500美元至11500美元)14年以上的國(guó)家歸類于陷入了中等收入陷阱。五是通過(guò)創(chuàng)建特定的指數(shù)來(lái)評(píng)估一國(guó)是否陷入中等收入陷阱。例如Woo等(2012)提出的追趕指數(shù)(如果一國(guó)在相對(duì)于美國(guó)50%左右的生活水平上停留了20年以上的時(shí)間，則陷入了該陷阱)以及Hawksworth(2014)提出的逃逸指數(shù)(由包含了經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、通訊、政治法律與環(huán)境在內(nèi)的20個(gè)關(guān)鍵指標(biāo)組成)。

　　一些學(xué)者對(duì)中等收入陷阱的概念提出了批評(píng)。例如，Im與Rosenblatt(2013)指出，盡管這一概念有助于政策討論，但其存在不能找到統(tǒng)計(jì)方面的證據(jù)。更重要的是，對(duì)一小部分增長(zhǎng)較快的中等收入國(guó)家的識(shí)別，可能造成對(duì)異常值的崇拜。如果過(guò)于強(qiáng)調(diào)高增長(zhǎng)，這可能導(dǎo)致使用一些不可持續(xù)的政策，而這本身就可能導(dǎo)致未來(lái)的增長(zhǎng)停滯。相比之下，漸進(jìn)主義可能更可持續(xù)以及更低風(fēng)險(xiǎn)。Pritchett與Summers(2014)指出，其實(shí)真正發(fā)生的是各國(guó)增長(zhǎng)速度向其歷史平均值回歸的現(xiàn)象。他們提供的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)表明，與收入水平相比，增長(zhǎng)率是對(duì)增長(zhǎng)減速現(xiàn)象的更重要的預(yù)測(cè)指標(biāo)。

　　本文作者針對(duì)上述各種定義，對(duì)全球國(guó)家進(jìn)行了再檢驗(yàn)。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：在各種定義之間存在顯著的不一致性。例如，對(duì)中國(guó)而言，有4種定義認(rèn)為陷入了中等收入陷阱，而有7種定義認(rèn)為擺脫了中等收入陷阱。不過(guò)，幾乎所有的定義都發(fā)現(xiàn)，拉丁美洲與加勒比海地區(qū)均陷入了中等收入陷阱。

　　一國(guó)為什么會(huì)陷入中等收入陷阱呢?通過(guò)對(duì)文獻(xiàn)的梳理，本文發(fā)現(xiàn)以下七個(gè)要素更為重要：一是人口結(jié)構(gòu)的不利變動(dòng);二是經(jīng)濟(jì)多元化處于較低水平;三是無(wú)效的金融市場(chǎng);四是缺乏高質(zhì)量的基礎(chǔ)設(shè)施;五是創(chuàng)新處于較低水平;六是制度質(zhì)量薄弱;七是無(wú)效的勞動(dòng)力市場(chǎng)。(筆者的點(diǎn)評(píng)：究竟這些要素是陷入中等收入陷阱的原因，還是陷入中等收入陷阱的結(jié)果，需要進(jìn)一步的分析。)

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