淺談美英德三國資本主義的比較組織能力論文

　　美、英、德三國資本主義的比較：組織能力是工業(yè)資本主義的原動力

　　錢德勒從美國企業(yè)史開始他的學(xué)術(shù)生涯，20世紀(jì)70年代后，他把視野擴(kuò)展到全球。經(jīng)過十余年的潛心研究，他終于在1990年完成了煌煌巨著《規(guī)模與范圍：工業(yè)資本主義的原動力》（Scale and Scope：the Dynamics of Industrial Capitalism）。在這本著作中，他以美國、英國和德國為樣本，全面考察了工業(yè)資本主義的產(chǎn)生與發(fā)展，最終推出了他的結(jié)論—組織能力是工業(yè)資本主義的原動力。

　　美國: 競爭性的管理資本主義

　　錢德勒認(rèn)為，現(xiàn)代企業(yè)有兩個基本特征：其一是它含有一些不同的組成單位，是典型的多部門多單位結(jié)構(gòu)；其二是由一些專職的、領(lǐng)薪水的管理人員組成等級制管理團(tuán)隊，由他們從事管理協(xié)調(diào)，支配企業(yè)。在美國，經(jīng)理的作用特別重要，所以，錢德勒把美國的資本主義，稱為“競爭性的管理資本主義”。這種管理資本主義是由現(xiàn)代企業(yè)構(gòu)成的，經(jīng)理人員在其中發(fā)揮著支配性作用的制度。

　　美國本是英國在北美的十三塊殖民地，獨(dú)立之后，通過購買、吞并等手段，最終成為橫跨北美大陸的大國。與此同時，美國的人口迅速增加，這不僅包括本國人口的迅速繁衍，而且包括從其他國家來到這里追尋“美國夢”的大量移民。由于美國相對于英國是一個后發(fā)國家，多數(shù)人口生活在偏遠(yuǎn)的農(nóng)村，特別是由于“西部大開發(fā)”，很大比例的美國人散居在中部大平原和西部洛基山區(qū)，而美國的工業(yè)化速度又非常之快，廣闊的市場催生了大型公司。運(yùn)輸和通訊革命為大公司提供了必要的條件。迅猛的鐵路化，與鐵路相伴隨的電報網(wǎng)，之后貝爾發(fā)明的電話，更加提高了人們通訊的準(zhǔn)確性和及時性。鐵路與早期美國小企業(yè)管理上的最大的區(qū)別是，鐵路必須要進(jìn)行集中的統(tǒng)一管理和調(diào)度，英國式的承包制對鐵路不再適用。在這種現(xiàn)實(shí)需要面前，鐵路界的精英們集中精力探索并設(shè)計出了管理鐵路的組織方法及財務(wù)方法，在世界歷史上首次規(guī)劃出大鐵路（尤其是遠(yuǎn)程運(yùn)輸鐵路）的集權(quán)化管理方案和分權(quán)化管理方案。鐵路模式的示范和推廣，為經(jīng)理占據(jù)支配地位的管理資本主義奠定了基礎(chǔ)。

　　在大企業(yè)的發(fā)展進(jìn)程中，《反托拉斯法》所起的作用是一個引人注目的話題。與一般人不同的是，錢德勒在分析了大量數(shù)據(jù)之后認(rèn)為，雖然《反托拉斯法》的立法目的是針對標(biāo)準(zhǔn)石油式的巨型公司，但在事實(shí)上，它也同樣禁止那些中小企業(yè)出于維護(hù)自身利益而結(jié)成共同體或卡特爾。從這個意義上講，《反托拉斯法》沒有保護(hù)中小企業(yè)的利益。當(dāng)然，該法絕對不允許在美國市場上出現(xiàn)獨(dú)占式壟斷，這一立法意圖恰恰加速了寡頭壟斷的形成。同樣，錢德勒也反駁了所謂“金融資本主義”的說法。他認(rèn)為，美國的銀行代表幾乎從來沒有在工商企業(yè)的董事會中獲得決定性的權(quán)力，他們最多只有否決權(quán)。作為金融行家，他們對企業(yè)經(jīng)營無法提出具有建設(shè)性的意見。

　　在文化教育領(lǐng)域，隨著工業(yè)化社會的誕生，各種各樣有關(guān)工程、管理的學(xué)術(shù)團(tuán)體紛紛成立，各大學(xué)也迅速設(shè)立了這類課程，為工商企業(yè)培訓(xùn)管理人才。19世紀(jì)40年代以后的技術(shù)革命，對于美國資本主義起了巨大推動作用。在這段時間里，各種新技術(shù)不斷涌現(xiàn)。電力、化工、機(jī)械等行業(yè)的新發(fā)明層出不窮，為大規(guī)模生產(chǎn)和分銷提供了前提，也有助于企業(yè)在集中化的基礎(chǔ)上實(shí)行相關(guān)多元化戰(zhàn)略，從而最大限度地降低成本。

　　上述因素，不僅促成了美國現(xiàn)代企業(yè)的誕生，而且在一定意義上也決定了它們的成長方式以及彼此之間的競爭方式。錢德勒認(rèn)為，美國企業(yè)設(shè)立之后，通過橫向合并、縱向一體化、進(jìn)入新地域市場（尤其是海外擴(kuò)張）和進(jìn)入新產(chǎn)品市場（即相關(guān)多元化）四種戰(zhàn)略迅速壯大。這四種戰(zhàn)略沒有明確的時間先后順序，在某一段時期，某個企業(yè)采取的戰(zhàn)略可能是其中的一種或多種。

　　從美國企業(yè)的整體來看，橫向合并和縱向一體化是早期主要采用的戰(zhàn)略。橫向合并主要發(fā)生在19世紀(jì)、20世紀(jì)之交，在20世紀(jì)20年代也發(fā)生了一些小范圍的合并，但是這些合并主要發(fā)生在業(yè)務(wù)相互補(bǔ)充的企業(yè)之間，而不是相互競爭的企業(yè)之間。合并的目的不是要支配市場，而是為了實(shí)行多元化。相比之下，縱向一體化在1929年經(jīng)濟(jì)大蕭條之前要常見的多，其目的要么是消極地控制原料來源或市場銷售，要么是積極地對行業(yè)進(jìn)行合理化改革，以降低成本。

　　一戰(zhàn)以后，世界各地尤其是歐洲市場的打開，吸引著越來越多的美國公司到國外投資，開始占領(lǐng)全球市場。同時，出于轉(zhuǎn)移戰(zhàn)時過剩的生產(chǎn)能力之需，美國公司逐漸開始多元化經(jīng)營。這兩種戰(zhàn)略，都對原來公司僅僅局限于一個小的地域范圍內(nèi)或少數(shù)生產(chǎn)線的管理體制提出了挑戰(zhàn)。適應(yīng)這種戰(zhàn)略，以杜邦公司和通用汽車公司為代表，多部門企業(yè)結(jié)構(gòu)被設(shè)計出來并不斷完善，這又反過來支持了美國企業(yè)的海外擴(kuò)張和相關(guān)產(chǎn)品多元化戰(zhàn)略。

　　在實(shí)施各種發(fā)展戰(zhàn)略的過程中，普通機(jī)械、電子機(jī)械、石油、橡膠、化工、金屬等行業(yè)，因?yàn)槟軌蛲ㄟ^大規(guī)模生產(chǎn)和分銷降低成本，這些行業(yè)的企業(yè)家會增加對生產(chǎn)、營銷和管理三方面的投資，進(jìn)一步擴(kuò)大先行者的優(yōu)勢，逐漸構(gòu)筑起強(qiáng)大的進(jìn)入壁壘，從而實(shí)現(xiàn)企業(yè)的持續(xù)成長。相反，那些沒有這樣做的企業(yè)，則往往擺脫不了業(yè)績下滑甚至倒閉的命運(yùn)。這方面的典型例子是福特公司，幾乎每個人都知道亨利?福特作為美國汽車大王獲得成功的傳奇經(jīng)歷，但是，正因?yàn)檫^于相信個人，他沒有及時在管理方面進(jìn)行投資和改革，所以福特公司幾乎招致了滅頂之災(zāi)。而在相同的年份，在斯隆的領(lǐng)導(dǎo)下，通用汽車借鑒杜邦公司的做法，進(jìn)行企業(yè)結(jié)構(gòu)的改組，組建等級制的管理團(tuán)隊，實(shí)行了恰當(dāng)?shù)膽?zhàn)略，業(yè)績蒸蒸日上。

　　關(guān)于上述四種發(fā)展戰(zhàn)略，錢德勒進(jìn)一步指出，前兩種戰(zhàn)略（橫向合并和縱向一體化戰(zhàn)略）并不涉及組織能力。“這種組織能力是在企業(yè)內(nèi)部組織起來的物質(zhì)設(shè)備和人的技能的總和，包括每個運(yùn)作部門—工廠、辦公室、實(shí)驗(yàn)室—以及這些運(yùn)作部門的員工的技能�！币簿褪钦f，在企業(yè)發(fā)展的早期階段，即使沒有這種組織能力，只要創(chuàng)始者能夠進(jìn)行必要的財務(wù)和業(yè)務(wù)監(jiān)督，企業(yè)仍然可能得到快速發(fā)展，這方面以杜蘭特時期的通用汽車公司為典型。但是，隨著企業(yè)的發(fā)展壯大，經(jīng)營活動會越來越超出企業(yè)創(chuàng)始者的精力范圍，此時，對管理進(jìn)行投資就變得非常必要。在此基礎(chǔ)上，錢德勒指出，正是這種現(xiàn)實(shí)的需要，使得美國誕生了新的經(jīng)理階層，促進(jìn)了管理權(quán)與所有權(quán)的分離，最終形成了美國的競爭性管理資本主義體制。

　　英國：個人資本主義

　　在錢德勒的眼中，管理資本主義制度一直到20世紀(jì)五六十年代才在英國最終確立。那么，在此之前英國是一種什么樣的制度呢？錢德勒認(rèn)為，英國長期以來存在的是個人管理和家族管理的資本主義，這里的“個人管理”具有雙重含義：一種是指企業(yè)的個人式管理，另一種是指管理的個人式方法即“風(fēng)格”。而這種對生產(chǎn)、營銷和管理缺少投資的體制，使英國企業(yè)沒有形成自己的組織能力，進(jìn)而導(dǎo)致了英國在20世紀(jì)緩慢發(fā)展的落后狀態(tài)，相對于美國和德國，英國的落后是顯而易見的。

　　當(dāng)然，英國這種個人管理式資本主義也不是憑空產(chǎn)生的，而是由英國自身的歷史文化因素決定的，英國的經(jīng)濟(jì)社會和歷史文化狀況是這種制度產(chǎn)生的土壤。錢德勒認(rèn)為，決定英國資本主義與美國、德國不同的因素具體如下。

　　首先，英國本土僅僅包括英倫三島，國內(nèi)市場狹小，人口增長緩慢，在第二次技術(shù)革命開始的時候與美國的人口持平，但到一戰(zhàn)結(jié)束后，美國的人口已經(jīng)是英國的兩到三倍。此外，由于工業(yè)革命發(fā)端于英國，所以英國是世界上最早實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的國家，同時也是世界上

　　最早完成城市化的國家，這樣就造成了不多的人口集中在少數(shù)幾個城市群周圍的局面。 其次，鐵路和通訊革命的影響不明顯。由于在鐵路、電報、輪船和海底電報問世之前英國就開始了工業(yè)化，這些運(yùn)輸和通信上的革新對工業(yè)體制的影響大大低于在美國和德國對工業(yè)體制的影響。在美國和德國歷史上影響巨大的鐵路和通信革命，在英國幾乎沒有對工業(yè)化造成任何影響。

　　再次，英國的市場狀況使得英國的企業(yè)家在很大程度上可以依靠自己或家族的力量掌握整個企業(yè)運(yùn)營狀況的相關(guān)信息，這使得英國企業(yè)家在擴(kuò)大生產(chǎn)、經(jīng)銷、研究與開發(fā)的投資以及對領(lǐng)薪管理人員的招聘、培訓(xùn)和提升方面躊躇不前。這種價值觀也反映在英國的教育機(jī)構(gòu)中，英國大學(xué)一直是“紳士、政治家和行政官員的搖籃”，在培訓(xùn)經(jīng)理人才方面做出的反應(yīng)是緩慢的。

　　英國企業(yè)誕生以后，往往通過合并購置的方式獲得發(fā)展。但是，英國企業(yè)的這種發(fā)展戰(zhàn)略與美國企業(yè)的合并戰(zhàn)略是完全不同的，因?yàn)橛�國企業(yè)的合并無非是為了合作控制市場，參與合并的企業(yè)并沒有進(jìn)行合理化改革，組織結(jié)構(gòu)沒有根本變化，從而也就實(shí)現(xiàn)不了生產(chǎn)和銷售的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。與之相對應(yīng)的是，美國企業(yè)的合并往往是通過職能和戰(zhàn)略的競爭來擴(kuò)大市場實(shí)力的第一步，美國多數(shù)合并而成的企業(yè)會接著進(jìn)行相關(guān)的合理化和集中化，以獲取規(guī)模經(jīng)濟(jì)的好處。

　　由于信守個人管理的傳統(tǒng)，除了石油、橡膠、化工產(chǎn)業(yè)內(nèi)的幾個代表性的大公司之外，英國企業(yè)家沒有及時對生產(chǎn)、銷售和管理三方面進(jìn)行相關(guān)投資，沒有形成自身的組織能力，這就造成了英國企業(yè)在美國和德國企業(yè)的強(qiáng)大競爭面前不斷失敗。在錢德勒的眼中，英國由原來叱咤風(fēng)云的“日不落帝國”淪落為經(jīng)濟(jì)上的“二流國家”，為組織能力在現(xiàn)代企業(yè)中的重要作用，做出了最好的反面說明。

　　德國：合作的管理資本主義

　　央視紀(jì)錄片《大國崛起》中，關(guān)于德國有這么一句話：“德意志民族要么考問世界，要么拷打世界。”德意志民族考問世界憑借的是以黑格爾、費(fèi)爾巴哈為代表的古典哲學(xué)，拷打世界憑借的則是迅速崛起的經(jīng)濟(jì)實(shí)力。錢德勒從德國大型企業(yè)的產(chǎn)生發(fā)展過程入手，為德國統(tǒng)一后的迅速崛起做了相應(yīng)解釋。德國的資本主義的發(fā)展有其自身的特色，但是更加接近于美國而不是接近于英國。

　　德國作為歐洲中部一個新興的大國，國內(nèi)市場很少是城市市場，城市化水平低，人口居住分散。在第一次世界大戰(zhàn)前，德國的人均國內(nèi)生產(chǎn)總值以及國內(nèi)總資本收益率迅速上升，卻仍低于英國和美國。德國的實(shí)業(yè)家們對國外市場的依賴程度要比美國制造商們嚴(yán)重得多。同美國類似，德國于1871年完成統(tǒng)一后，迅速展開了鐵路和通信革命，有利于德國的工業(yè)企業(yè)家們利用迅速而又大量的運(yùn)輸系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)。然而，德國的鐵路沒有像美國那樣為后來的企業(yè)提供管理和制度上的借鑒。這主要是因?yàn)椋�德國的鐵路后來多數(shù)已經(jīng)收歸國有，成為官僚政治國家的一個代表機(jī)構(gòu)。

　　德國的金融、法律、文化教育傳統(tǒng)促成了它具有自身特色的資本主義制度的建立。同美國一樣，德國鐵路的修建促進(jìn)了德國金融制度的完善，但是，與美英不同的是，德國工業(yè)企業(yè)主要靠發(fā)展全能銀行來獲得所必需的資金，這導(dǎo)致金融機(jī)構(gòu)代表在德國工業(yè)企業(yè)的.決策中長期以來扮演著重要角色。在經(jīng)營管制方面，德國沒有禁止企業(yè)聯(lián)合的習(xí)慣法，這與英國不同，英國的習(xí)慣法一直堅持禁止聯(lián)合，這反映了歐洲大陸法系與盎格魯－撒克遜法系的不同。因?yàn)楹献魇呛戏ǖ模�所以，企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)間的兼并就沒有壓力。缺少兼并，組織結(jié)構(gòu)的變革就缺少動力，因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)間的兼并是產(chǎn)業(yè)重組和產(chǎn)業(yè)合理化的先決條件。所以，在第一次世界大戰(zhàn)前，德國的產(chǎn)業(yè)合理化舉措遠(yuǎn)遠(yuǎn)少于美國。但是，德國的高等教育機(jī)構(gòu)一直提供著世界上最優(yōu)秀的技術(shù)和科學(xué)培訓(xùn)，這有助于德國企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和組織能力的形成及保持。

　　在上述條件的基礎(chǔ)上，德國企業(yè)沿著自己的道路不斷前進(jìn)。與美英相比，德國企業(yè)的特點(diǎn)是：①德國企業(yè)之間的關(guān)系更多的是一種合作關(guān)系，而不僅是職能與戰(zhàn)略上的競爭。尤其是在一戰(zhàn)以后，德國企業(yè)更加認(rèn)識到這種合作對重返國際市場的必要性，各行各業(yè)形成了無數(shù)的卡特爾、康采恩和共同利益集團(tuán)。②德國的全能銀行在德國工業(yè)企業(yè)的發(fā)展過程中始終扮演著重要的角色，成為“金融資本主義最佳的甚至惟一的范例”。③德國的大型工業(yè)企業(yè)主要集中在生產(chǎn)資料領(lǐng)域—化工、金屬和機(jī)械行業(yè)，也就是第二次產(chǎn)業(yè)革命誕生的那些資本密集型工業(yè)。

　　德國企業(yè)與美國、英國企業(yè)的差別，有一個十分重要的因素，就是兩次世界大戰(zhàn)的影響。德國是兩次世界大戰(zhàn)的策源地，同時也是受害最深的國家。這導(dǎo)致了德國企業(yè)在國外的投資先后被戰(zhàn)勝國接管，遭受了重大的損失。與此同時，英國和法國則宣稱要奪回被德國占領(lǐng)的市場。但是，德國國內(nèi)的局勢穩(wěn)定以后，德國企業(yè)迅速奪回了原本屬于他們的市場，同時期的英國和法國企業(yè)根本不是德國大型企業(yè)的競爭對手。錢德勒認(rèn)為，在國際市場上獲得成功的德國工業(yè)，都是建立起了組織能力的行業(yè)，而那些沒有成功建立并維持組織能力的行業(yè)，甚至在德國本土市場都無法參與競爭。

　　結(jié)論：組織能力是工業(yè)資本主義的核心動力

　　通過美國、英國和德國資本主義制度的對比，錢德勒詳細(xì)分析了三個國家的制度差別及其各自的成長過程。同時，他也發(fā)現(xiàn)三個國家的資本主義具有共同之處，這就是，凡是具備并維持了組織能力的企業(yè)或國家，在國內(nèi)外市場的競爭中就會成功，否則就會被淘汰。因此，企業(yè)發(fā)展的“第一推動”，來自于企業(yè)作為一個整體的組織能力。只有當(dāng)設(shè)備和技能得到合理的整合和協(xié)調(diào)的時候，企業(yè)才能在國內(nèi)外參與競爭，并實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)。

　　錢德勒強(qiáng)調(diào)，在參與市場競爭和維持企業(yè)自身的組織能力方面，管理人員具有責(zé)無旁貸的責(zé)任。各級管理人員的職能是不同的，中層管理人員不僅需要開發(fā)并運(yùn)用具體產(chǎn)品、具體職能的管理技能，還需要培養(yǎng)低層管理人員的合作和整合能力，并激勵和評估其工作。高級管理人員（高層運(yùn)營經(jīng)理和公司辦事處經(jīng)理）的能力是企業(yè)長期健康發(fā)展的關(guān)鍵因素，他們負(fù)責(zé)招聘和激勵中級管理人員，定義和分配他們的責(zé)任，監(jiān)督其工作并對其進(jìn)行協(xié)調(diào)，此外，他們還對企業(yè)整體進(jìn)行計劃和資源分配。當(dāng)然，這種組織能力需要去創(chuàng)造，而且一旦被創(chuàng)造出來，就必須加以維持。由于設(shè)備折舊和技能萎縮，加上技術(shù)的更新和市場的變化所造成的設(shè)備和技術(shù)的逐步落后，使組織能力的維持并不比組織能力的創(chuàng)造更容易。創(chuàng)業(yè)難，守成更不易，高層管理人員的主要技能之一就是維持組織能力，并運(yùn)用自己的聰明才智，把設(shè)備和技術(shù)融合到組織整體之中。

　　反過來，組織能力又為企業(yè)的發(fā)展提供了源泉和動力，甚至影響企業(yè)的和國家的持續(xù)發(fā)展，使美、德兩國在第一次世界大戰(zhàn)前的三十年間成為世界上最富競爭力的國家。正如上文提到的，在一戰(zhàn)到二戰(zhàn)期間，組織能力的保持和更新，對于德國迅速在世界市場上崛起有著至關(guān)重要的作用。而正是由于缺乏這種能力，才導(dǎo)致英國和法國企業(yè)未能搶占到德國曾經(jīng)暫時失去的市場。同期，美國企業(yè)通過利用其規(guī)模經(jīng)濟(jì)發(fā)展了其組織能力，拓展了其國際業(yè)務(wù)，從而得到進(jìn)一步的發(fā)展壯大。在石油、橡膠、玻璃、礦業(yè)、食品、民用化工等產(chǎn)業(yè)中，以及在各類機(jī)械制造業(yè)尤其是汽車工業(yè)中，美國企業(yè)迅速發(fā)展壯大。二戰(zhàn)后，這種組織能力對于企業(yè)、產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟(jì)實(shí)體的競爭力更為重要。到20世紀(jì)60年代，管理型企業(yè)基于組織能力的競爭力不斷增強(qiáng)，使得競爭日益加劇，同時也給這些企業(yè)的戰(zhàn)略、組織和融資結(jié)構(gòu)都帶來了根本的變化。從這一意義上來說，組織能力是現(xiàn)代工業(yè)資本主義的核心動力。

　　在這里，錢德勒對主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本觀點(diǎn)展開了挑戰(zhàn)。經(jīng)濟(jì)學(xué)界一般認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展依賴于相關(guān)要素，不管這些要素是勞動、資本還是土地。如果把這些要素說清了，甚至可以將經(jīng)濟(jì)活動以要素函數(shù)的方式表達(dá)出來。然而，錢德勒則說明，組織能力比這些要素更為根本，更為重要。再進(jìn)一步，技術(shù)也不具有決定作用。英國曾經(jīng)在鋼鐵工業(yè)的技術(shù)上獨(dú)占鰲頭，但美國人和德國人則運(yùn)用自己的組織能力使相關(guān)技術(shù)在他們那里獲取了巨大的經(jīng)濟(jì)收益。錢德勒的研究，最終使經(jīng)濟(jì)學(xué)落腳于以組織能力為代表和象征的管理問題上。

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