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期貨從業(yè)考試不定項選擇題和答案一
張某是甲期貨公司的副總經(jīng)理，李某是該公司的客戶。甲期貨公司指派張某為李某提供交易服務。后張某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和張某 都沒有將此情況告知李某。李某繼續(xù)在甲期貨公司交易，并繼續(xù)把下達的指令交給張某，而張某并沒有把收到的指令交回甲期貨公司，導致了李某的損失。乙公司對 此事完全知情并采取默認態(tài)度。
根據(jù)以上情況，回答下列問題：
1.在本案中，( )應承擔該損失。
A.甲期貨公司
B.乙期貨公司
C.張某
D.張某和乙期貨公司
2.假設張某在甲期貨公司任副總經(jīng)理期間被舉報其在證券公司涉嫌從事期貨自營業(yè)務，張某是直接責任人，經(jīng)過證監(jiān)會派出機構核實情況屬實。張某可能受到的行政處罰是( )。
A.給予警告
B.暫�；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格
C.并處1萬元以上5萬元以下的罰款
D.刑事起訴
3.張某在從事期貨業(yè)務工作期間，從事的下列行為中符合法律規(guī)定的是( )。
A.向李某承諾一定會使李某盈利
B.當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，及時向李某披露
C.代理客戶進行期貨交易
D.發(fā)現(xiàn)李某保證金不足，通知李某追加保證金
4.張某以甲公司的名義與李某從事的一系列期貨業(yè)務行為應當由( )承擔責任。
A.甲公司
B.離任前由甲公司承擔，離任后由乙公司承擔
C.張某
D.離任前由甲公司承擔，離任后由張某
5.對于張某離開甲公司后的期貨從業(yè)行為給李某造成的損失，乙公司( )。
A.不承擔任何民事責任
B.承擔違約責任和侵權責任
C.只承擔違約責任
D.只承擔侵權責任
6.孫某原來是北京某食品公司的職員，沒有期貨從業(yè)經(jīng)歷�，F(xiàn)擬申請某期貨公司的獨立董事一職，根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，申請該職位必須由兩名推薦人的書面意見，孫某找到了以下四個人，其中可以作為推薦人的是( )。
A.張某是某期貨公司的監(jiān)事
B.王某是某期貨公司的總經(jīng)理，任職11個月
C.陳某是孫某原單位的總經(jīng)理
D.錢某在某期貨公司任監(jiān)事會主席2年以上
7. A證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的資格，現(xiàn)公司擬向下列期貨公司提供介紹業(yè)務服務，其中符合規(guī)定的是( )。
A. B期貨公司是 A證券公司的全資子公司
B. C期貨公司與 A證券公司均屬于某資產(chǎn)投資公司控制
C. A證券公司是 D期貨公司的控股公司
D.E期貨公司與 A證券公司之間業(yè)務關系密切
8. A證券公司為具有向期貨公司提供中間介紹業(yè)務資格的公司，一直以來都接受 B期貨公司的委托，為其提供介紹業(yè)務的服務，后來 A公司經(jīng)營的證券業(yè)違法經(jīng)營被證監(jiān)會撤銷了其業(yè)務資格，此時 A證券公司與 B期貨公司之間的介紹業(yè)務關系( )。
A.自動終止
B.由證監(jiān)會責令終止
C.不受影響，仍然有效
D.由雙方協(xié)商決定是否終止
9.某期貨公司2007年2月由于嚴重違規(guī)期貨交易被當?shù)刈C監(jiān)局要求整改，公司董事長受到中國證監(jiān)會的行政處罰。后該期貨公司被另一證券公司投 資控股，原期貨公司董事長、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經(jīng)理仍任原職，整改完成后，經(jīng)證監(jiān)會檢驗合格，2008年4月，新期貨公司欲申 請金融期貨結算業(yè)務資格，除其他條件之外，是否會受到原期貨公司嚴重違規(guī)事件的影響而不予批準?( )
A.不受影響，應當予以批準
B.受影響，應當不予批準
C.受影響，中國證監(jiān)會應當給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準
D.不受影響，應當予以批準，但結算業(yè)務范圍應當受到限制
10.某期貨公司注冊資本5000萬元，董事長張某在期貨公司里面工作10余年，總經(jīng)理李某曾經(jīng)在證券公司里面任職達6年之久，副總經(jīng)理孫某在 期貨公司里從事期貨業(yè)務已滿5年，張某、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年 由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格，但未被批準，其原因可能是( )。
A.該期貨公司董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定
B.該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定
C.該期貨公司董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理期貨或者證券從業(yè)時間不符合規(guī)定
D.該期貨公司高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定
參考答案及詳解
1. A C【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三條規(guī)定，人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應當根據(jù)各方當事人 是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。本案中，甲期貨公司與張某解除勞動關系后，應當及時將該情況通 知客戶李某，未經(jīng)通知而對李某造成的損失，應當由甲期貨公司和張某共同承擔責任。
2. A B C【解析】《期貨交易管理條例》第七十條第二款規(guī)定，期貨公司有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫�；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。
3. B D【解析】期貨從業(yè)人員禁止向客戶作出任何承諾或者保證，禁止代理客戶進行期貨交易。
4. A【解析】張某離任前屬于甲期貨公司的工作人員，其行為屬于職務行為，所產(chǎn)生的法律后果應當由甲期貨公司承擔;離任后，雖然不屬于甲期貨公司工作人員，但 是由于雙方解除勞動合同并沒有通知李某，此時甲的行為構成了表見代理行為，被代理人甲期貨公司仍然要承擔責任。
5. A【解析】本案中，根據(jù)合同的相對性，乙公司不屬于合同當事人，不必承擔違約責任;乙公司雖然對張某的行為完全知情并默認，但并沒有采取任何侵害李某利益的行為，也不存在侵害的故意，故乙公司不必對李某的損失承擔任何法律責任。
6. C D【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規(guī)定，推薦人應當是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層 人員。擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負責人。擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任的境外期貨經(jīng)營機構的經(jīng) 理層人員。
7. A B C【解析】《證券公司為其期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十二條規(guī)定，證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。 D不屬于可以接受委托的情形。
8. B【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第三十一條規(guī)定，證券公司因其他業(yè)務涉嫌違法違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險被暫停、限制業(yè)務或者撤銷業(yè)務資格的，中國證監(jiān)會可以責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務關系。
9. A【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第七條第(八)項規(guī)定，近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實際 控制人變更，高級管理人員變更比例超過50%，對出現(xiàn)上述情形負有責任的高級管理人員和業(yè)務負責人已經(jīng)不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中 國證監(jiān)會派出機構驗收合格的，可不受此限制。
10. A B【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第九條第(一)項、第(二)項規(guī)定，期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格，除應當具備本辦法第七條規(guī)定 的基本條件外，還應當具備以下條件：(一)董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少3人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少2人的期貨從業(yè)時間在5年以 上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上;(二)注冊資本不低于人民幣1億元，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持 續(xù)符合規(guī)定的標準。
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