購房合同：商品房認(rèn)購書

　　商品房認(rèn)購書是商品房買賣雙方在簽訂商品房預(yù)售合同或商品房現(xiàn)房買賣合同之前所簽訂的文書，是對雙方交易房屋有關(guān)事宜的初步確認(rèn)。

　　內(nèi)容

　　認(rèn)購書內(nèi)容一般包括：

　　(1)買賣雙方當(dāng)事人的基本情況;

　　(2)房屋的基本情況(如房屋位置、面積等);

　　(3)房屋價款計算;

　　(4)定金;

　　(5)簽署正式買賣合同的期限。認(rèn)購書常見于商品房交易中，由其引起的法律糾紛也不少。

　　《最高人民法院關(guān)于審理商品房買賣合同糾紛案件適用法律若干問題的解釋》(以下簡稱《解釋》)第四條、第五條第一次以規(guī)范的形式對認(rèn)購書進(jìn)行規(guī)定。以下就認(rèn)購書相關(guān)法律問題進(jìn)行簡要分析。

 

　　性質(zhì)

　　審判實踐中，對商品房認(rèn)購書性質(zhì)的認(rèn)定，歸納起來有兩種觀點：一種觀點認(rèn)為認(rèn)購書就是正式預(yù)售合同，因為認(rèn)購書是買賣雙方平等自愿基礎(chǔ)上的真實意思表示;另一種觀點認(rèn)為認(rèn)購書非獨立的合同，因為認(rèn)購書僅是對簽訂正式合同相關(guān)事宜的約定。我們認(rèn)為，認(rèn)購書應(yīng)屬于商品房買賣合同的預(yù)約合同，與商品房買賣合同之間是預(yù)約與本約的關(guān)系。首先，認(rèn)購書是平等主體之間為設(shè)立買賣商品房民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系而簽訂的協(xié)議，根據(jù)我國合同法第二條規(guī)定，“本法所稱合同是平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議”，認(rèn)購書應(yīng)為獨立的合同。其次，認(rèn)購書是買賣雙方就簽訂商品房買賣合同相關(guān)事宜進(jìn)行的約定，不是對商品房買賣結(jié)果進(jìn)行直接確認(rèn)，所以也不應(yīng)屬于商品房買賣合同。最后，認(rèn)購書與商品房買賣合同之間還存在許多不可預(yù)測的環(huán)節(jié)與風(fēng)險，如果將認(rèn)購書直接認(rèn)定為商品房買賣合同，那么開發(fā)商在掌握優(yōu)勢信息的情況下，可能附加種種不合理條件，強(qiáng)行要求買方履行此“買賣合同”或承擔(dān)違約責(zé)任，則會嚴(yán)重?fù)p害買方的利益。

 

　　效力

　　認(rèn)購書為預(yù)約合同，其效力必須區(qū)別于本約即商品房銷售合同的效力。一般認(rèn)為，預(yù)約合同是談判當(dāng)事人一方或雙方為將來訂立確定性合同達(dá)成的書面允諾或協(xié)議。預(yù)約和本約最根本的區(qū)別在于：預(yù)約合同僅能請求對方誠信談判，履行訂立本約的義務(wù)，不得直接就本約內(nèi)容請求履行。審判實務(wù)中，常有原告根據(jù)認(rèn)購書，訴請法院判令被告履行交房，最后被判決駁回訴訟請求，原因就在于交付商品房是本約即商品房買賣合同的內(nèi)容而非認(rèn)購書的內(nèi)容。

　　認(rèn)購書屬于學(xué)理上的“將行談判的預(yù)約”，即哪怕雙方當(dāng)事人在預(yù)約合同中規(guī)定了交易的實質(zhì)性具體條款，但雙方當(dāng)事人不受其約束，他們僅承擔(dān)繼續(xù)談判直至達(dá)成最后本約的義務(wù)，其特點：

　　一是當(dāng)事人要對違反誠信談判義務(wù)，導(dǎo)致不能達(dá)成本約的行為承擔(dān)責(zé)任;

　　二是當(dāng)事人如果盡到誠信的談判義務(wù)，即使不能達(dá)成本約，也不承擔(dān)任何責(zé)任。

　　因此可以說，認(rèn)購書的效力主要體現(xiàn)在以下三個方面：

　　一是鑒于買賣雙方對交易標(biāo)的物所擁有的信息不對稱，開發(fā)商應(yīng)當(dāng)充分披露可能影響買方訂立本約的信息。

　　二是不應(yīng)強(qiáng)加具有不合理條件的實際談判義務(wù)，特別是開發(fā)商不得利用自身的優(yōu)勢，免除自己的責(zé)任或加重買方的責(zé)任。

　　三是持續(xù)談判的義務(wù)，除非出現(xiàn)重大僵局或終止談判的事由，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守誠信義務(wù)，繼續(xù)進(jìn)行談判。

 

　　定金賠償

　　當(dāng)前，商品房認(rèn)購書中往往約定了定金條款，一般做法是購房者未能在認(rèn)購書約定的期限內(nèi)繳納購房款或簽訂商品房買賣合同，開發(fā)商就沒收定金;如果以后簽訂了正式商品房買賣合同，定金則抵充房款。根據(jù)《解釋》第四條規(guī)定，我們認(rèn)為，商品房認(rèn)購書中的定金同時有兩重屬性，第一重屬性是立約定金。立約定金是專為保證當(dāng)事人能夠就某事項訂立合同而設(shè)立的，不具有擔(dān)保主合同之債的功能，第二重屬性是履約定金，即履行認(rèn)購書這一預(yù)約合同本身的定金。認(rèn)購書定金保證雙方當(dāng)事人能夠盡最大的誠信談判，努力達(dá)成商品房買賣合同。我們認(rèn)為，只有兼顧定金的這兩個屬性，才能在商品房糾紛案件中正確理解《解釋》第四條的法義。

　　《解釋》第四條規(guī)定：“如果因當(dāng)事人一方原因未能訂立商品房買賣合同，應(yīng)當(dāng)按照法律關(guān)于定金的規(guī)定處理;因不可歸責(zé)于當(dāng)事人雙方的事由，導(dǎo)致商品房買賣合同未能訂立的，出賣人應(yīng)當(dāng)將定金返還買受人。”如果僅認(rèn)為認(rèn)購書定金為立約定金，那么不論何種原因，只要拒絕訂立商品房買賣合同，就適用定金罰則，顯然有悖公平正義。如果開發(fā)商在訂立本合同時，附加種種不合理的條款，買方要么拒絕簽訂本合同，喪失定金，要么同開發(fā)商違心簽訂合同。

　　因此，我們還應(yīng)從履約定金分析認(rèn)購書的定金。在認(rèn)購書一方當(dāng)事人拒絕簽訂商品房預(yù)售合同即本約的情況下，我們認(rèn)為要辨別拒絕簽訂本約是否違反認(rèn)購書中的誠信談判義務(wù)，例如，開發(fā)商在談判中隨意提高商品房價格，買方為此拒絕簽訂本約，那么開發(fā)商不僅無權(quán)沒收買方的本金，而且在買方主張要求適用定金罰則時，由于開發(fā)商拋出不合理條件的行為顯然構(gòu)成不履行認(rèn)購書中誠信談判的義務(wù)，應(yīng)雙倍返還定金�！督忉尅返谒臈l中“不可歸責(zé)于當(dāng)事人雙方的事由”的規(guī)定亦應(yīng)理解為，當(dāng)事人雙方全面、忠實履行了預(yù)約合同中誠信談判的義務(wù)，但仍未達(dá)成本約協(xié)議的情形。 在適用定金罰則后，守約方能否再主張賠償損失呢?我們認(rèn)為守約方的請求應(yīng)予酌定支持。

　　根據(jù)合同法第四十二條規(guī)定：當(dāng)事人在訂立合同過程中有下列情形之一，給對方造成損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任：

　　(一)假借訂立合同，惡意進(jìn)行磋商;

　　(二)故意隱瞞與訂立合同有關(guān)的重要事實或提供虛假情況;

　　(三)有其他違背誠實信用原則的行為。

　　認(rèn)購書是預(yù)約合同，而且是行將談判的預(yù)約合同，違反認(rèn)購書義務(wù)主要是違反誠信談判義務(wù)，對雙方當(dāng)事人來說，造成的損失只能是機(jī)會的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)合同法第四十二條項下所規(guī)定的締約責(zé)任。締約責(zé)任賠償?shù)氖鞘丶s方信賴?yán)�益的損失。信賴?yán)�益通常是法律行為無效或可得撤銷，相對人信賴其為有效，卻因無效或撤銷的結(jié)果所蒙受的不利益，又稱為消極利益或消極合同利益，信賴?yán)�益賠償?shù)慕Y(jié)果為如同合同未曾發(fā)生一樣。據(jù)此，守約方可以要求違約方賠償其在訂立認(rèn)購書及其在簽訂本合同過程中的損失，使其得以彌補(bǔ)恢復(fù)到認(rèn)購書未曾發(fā)生以前的狀態(tài)。

 

　　其他問題

　　審判實務(wù)中，認(rèn)購書效力是否以取得商品房銷售許可證為必要條件存在著較大爭議?有的認(rèn)為應(yīng)以取得商品房許可證為必要條件，有的則持相反觀點。我們認(rèn)為，認(rèn)購書簽訂的根本原因在于簽訂正式預(yù)售合同存在法律上和事實上的障礙，只有這些法律和事實上的障礙消除后才得以簽訂正式的預(yù)售合同，且這些法律和事實上的障礙合同雙方當(dāng)事人是可以預(yù)期消除的。商品房預(yù)售許可證未取得之前只能簽訂認(rèn)購書而非正式預(yù)售合同，且雙方在簽訂認(rèn)購書時通過開發(fā)商當(dāng)時的條件，可以合理預(yù)期到預(yù)售許可證的取得，因此，未取得商品房預(yù)售許可證明，認(rèn)購書未必?zé)o效。

　　《解釋》第五條規(guī)定：“商品房的認(rèn)購、訂購、預(yù)訂等協(xié)議具備商品房銷售合同的主要內(nèi)容，并且出賣人已經(jīng)按照約定收受購房款的，該協(xié)議應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為商品房買賣合同。”這條解釋及時解決了以往審判實踐對認(rèn)購書性質(zhì)的困惑。從該條規(guī)定可以看出，認(rèn)購書成為預(yù)售合同應(yīng)具備兩個條件：

　　1.具備商品房銷售管理辦法(以下簡稱管理辦法)的主要內(nèi)容。該辦法第十六條規(guī)定了商品房買賣合同應(yīng)當(dāng)具備13項主要內(nèi)容：

　　(1)當(dāng)事人基本情況;

　　(2)商品房基本狀況;

　　(3)商品房的銷售方式;

　　(4)商品房價款的確定方式及總價款、付款方式、付款時間;

　　(5)交付使用條件及日期;

　　(6)裝飾、設(shè)備標(biāo)準(zhǔn)承諾;

　　(7)供水、供電、供熱、燃?xì)�、通訊、道路、綠化等配套基礎(chǔ)設(shè)施和公共設(shè)施的交付承諾和有關(guān)權(quán)益、責(zé)任;

　　(8)公共配套建筑的產(chǎn)權(quán)歸屬;

　　(9)面積差異的處理方式;

　　(10)辦理產(chǎn)權(quán)登記有關(guān)事宜;

　　(11)解決爭議的方法;

　　(12)違約責(zé)任;

　　(13)雙方約定的其他事項。我們在調(diào)研中，發(fā)現(xiàn)實踐中存在的爭議主要是，如果認(rèn)購書缺失了其中幾項，認(rèn)購書是否還可以直接認(rèn)定為預(yù)售合同呢?我們認(rèn)為，除了后三項外，其他各項原則上不能缺失，否則不應(yīng)認(rèn)定為買賣合同。因為商品房買賣合同的標(biāo)的物即商品房具有特殊性，買方的最直接目的在于對房屋所有權(quán)有效的完全的行使。而對其行使完全所有權(quán)必須具備許多附加的條件，如供水、供電、產(chǎn)權(quán)登記等等，而管理辦法規(guī)定的前十項內(nèi)容恰恰是產(chǎn)權(quán)人行使所有權(quán)的必備條件，否則，買方將無法圓滿地對商品房占有、使用、收益和處分。

　　2.出賣人已經(jīng)按照約定收取了購房款。這里的購房款既包括全部購房款，也包括部分購房款，而且后者在當(dāng)前商品房買賣中出現(xiàn)的更多。其實，從法理上說，只要具備第一個條件，就應(yīng)認(rèn)定為正式的商品房買賣合同，但考慮到我國當(dāng)前商品房交易中，買賣雙方的真實意思是簽訂預(yù)約合同，認(rèn)購書內(nèi)容即使具備了管理辦法第十六條規(guī)定的商品房買賣合同主要內(nèi)容，也往往需要在日后簽訂正式買賣合同，因此，《解釋》第五條從認(rèn)購書的內(nèi)容和開始實際履行兩個標(biāo)準(zhǔn)來認(rèn)定認(rèn)購書為正式的商品房買賣合同，符合我國商品房買賣的實際情況，也有利于法官在認(rèn)購書認(rèn)定上的統(tǒng)一性。

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