下一步內控工作計劃推薦
時間過得真快，總在不經(jīng)意間流逝，我們又將迎來新的喜悅、新的收獲，做好計劃可是讓你提高工作效率的方法喔！什么樣的計劃才是好的計劃呢？下面是小編幫大家整理的下一步內控工作計劃推薦，僅供參考，歡迎大家閱讀。
下一步內控工作計劃推薦1
一、指導思想
按照改革創(chuàng)新、懲防并舉、統(tǒng)籌推進、重在建設的要求，通過清理職權、優(yōu)化流程、預防風險，努力形成制度確權、科學分權、公開亮權、實時監(jiān)控的學校權力運行機制，為深入實施科研興教戰(zhàn)略，大力推進研究性教學，推動學�？茖W發(fā)展、和諧發(fā)展、持續(xù)發(fā)展提供堅強有力的政治保障。
二、工作目標
1.總體目標
增強風險防范意識，建立自我檢視、主動防控、持續(xù)改進的廉政建設內生機制，最終實現(xiàn)從源頭上預防腐敗的目的。
2.具體目標
(1)達到六個到位：行政職權清理到位;風險源(點)查找到位;防范措施制定到位;防范責任落實到位;內控長效機制建立到位;行政效能提高到位。
(2)形成六種內控機制：目標控制(干部隊伍不出事，違紀違法案件零發(fā)生);橫向控制(形成責任明確、管理科學、約束有力的崗位責任體系，對熱點崗位和重要權力進行適度分解與制衡);縱向控制(形成內部垂直監(jiān)控體系);流程控制(權力運行環(huán)節(jié)之間形成制約關系，對權力運行的高風險環(huán)節(jié)進行實時監(jiān)控，形成有監(jiān)控力的制度體系);預警控制(定期進行警示教育，對行政風險進行事前預警);審計控制(定期進行內部審計)。
三、工作內容和實施步驟
(一)建立內控機構，深入宣傳發(fā)動。
1.建立內控機構。為內控機制建設提供組織保障。
2.深入開展宣傳發(fā)動。以每個黨員干部都理解內控、熟悉內控、參與內控為目標，深入開展內控機制建設宣傳教育活動，大力宣傳內控機制建設的重要意義。
3.制訂內控機制建設實施方案。方案制訂時認真吸納建言獻策活動中有價值的意見和建議;方案制訂后，要廣泛征求群眾意見，不斷完善方案。
(二)清理行政職權，優(yōu)化權力運行流程。
1.清理行政職權，編制職權清單。
根據(jù)學校實際，行政職權清理的范圍包括：(1)各項內部管理權，包括組織人事管理(干部選任、新教師招聘、教師調動、職稱評定、評優(yōu)評先等)，財務管理(公務接待、資金使用、工程建設等)，資產管理(物品采購、日常辦公用品管理、固定資產管理等)，重要決策(政策制定、項目立項、資產處置、評估確認、行政獎懲等);(2)其他依法實施的行政執(zhí)法權和內部事務管理權。
2.優(yōu)化權力運行流程，健全組織規(guī)則和程序制度。要以合乎法度、簡單明了、方便群眾、便于監(jiān)督為基本原則，優(yōu)化權力運行路徑，提升內控效率。保證環(huán)節(jié)之間、人員之間互相制衡，讓決策權、執(zhí)法權和管理權處于縝密的內部制約與監(jiān)控之下。
(三)堅持上下聯(lián)動，排查行政風險
風險是指黨員干部在行使權力、執(zhí)行公務或日常生活中發(fā)生腐敗行為的可能性。排查的具體要求：
1.逐崗位逐環(huán)節(jié)排查。要將風險排查工作落實到每個具體崗位、崗位的每項權力、權力運行的每個環(huán)節(jié)，拓展排查廣度和深度，盡可能把隱患和問題想得嚴重一些，力求風險源(點)查找全面、細致、準確一些。在普遍排查的基礎上，要突出重點崗位、重要權力項目、權力運行重點環(huán)節(jié)的風險排查。
2.明確查找辦法。將自己找、群眾幫、領導點和民主評等方式結合起來，組織全體黨員干部和教職工參與查找風險，人人查出風險，人人制定防范措施。
具體來說，主要從三個方面入手：一是將目前已經(jīng)發(fā)生違法違紀案件的環(huán)節(jié)作為風險點查找出來;二是將目前雖未發(fā)生案件，但存在較大風險隱患的環(huán)節(jié)作為風險點查找出來;三是將有發(fā)案風險，目前其他地區(qū)、其他單位已采取措施預防的環(huán)節(jié)作為風險點查找出來。
3.規(guī)范查找步驟。風險點的排查，要按照每位干部和教職工自查學校的科室負責人帶領全體人員集中討論科室負責人初審單位內控委員會二審聽取民主管理委員會意見單位領導組集體終審確認六個步驟進行，做到步驟齊全、層層把關、確保質量。
4.突出查找重點。重點排查思想道德風險、制度機制風險、崗位職責風險、業(yè)務操作風險和人際交往風險等五類風險。
(1)思想道德風險。查找是否無視紀律制度規(guī)定，不斷發(fā)生小過錯是否濫用裁量空間，經(jīng)常做出有悖常理的決定;是否不按規(guī)定報告或故意隱瞞個人分管、經(jīng)辦的重要公務和業(yè)務;是否經(jīng)常對不屬于自己管轄范圍內的工作施加影響;是否以沉默的方式容忍違紀違法行為，或對可疑的現(xiàn)象沒有應有的反應;是否經(jīng)常出入高檔娛樂消費或不健康活動場所，生活行為不檢點，群眾或家庭成員有反映等。
(2)制度機制風險。結合管理權限，查找本科室的內控制度是否具體、管用，是否覆蓋各項公務或業(yè)務活動和權力運行的全過程。特別要排查那些不受關注且無制度約束的風險源(點)，確保涉及職權、利益的關鍵節(jié)點均能得到有效的制度規(guī)范和約束。
(3)崗位職責風險。結合崗位職責要求，重點排查在集體決策行為和執(zhí)行議事規(guī)則等方面可能存在的風險。
(4)業(yè)務操作風險。結合業(yè)務工作特點，查找各類業(yè)務流程運行過程中易發(fā)的違紀違法行為。
(5)人際交往風險。結合自身職權，查找有無與服務對象交往過密，經(jīng)常在一起吃吃喝喝;有無接受可能影響公正執(zhí)行公務的宴請、娛樂和其他消費方面的風險源。
5.建立廉政風險源(點)信息庫。對排查出的各類風險點要認真分析、評估，按照風險發(fā)生機率高低和危害損失程度大小進行風險排序，劃分為高、中、低三個等級。按照內容全面、描述清楚、語言簡潔的要求，采取圖表方式，對風險點逐一登記，歸類匯總，一一列舉出問題類型、表現(xiàn)形式、形成原因、風險等級以及牽涉到的崗位和人員，建立風險臺賬，形成本單位的風險信息庫。
(四)制定防范措施，清理整合制度。
1.制定風險防范措施。針對查找出的每個風險源(點)，深入分析風險產生的原因，按照有風險點必有防范措施的要求，逐一制定具體有效的防范措施。
2.完善規(guī)章制度。對原有制度進行清理、整合，并根據(jù)新形勢、新要求進行創(chuàng)造性地修訂和補充，重構單位權力內控各項規(guī)章制度，并將內控制度匯編成冊，形成制度體系。重點加強對重大決策、干部任免和人事調配、資金使用和物品管理等方面權力的制約和監(jiān)督，用完備的內控制度管人、管事、管錢、管物。
3.持續(xù)更新內控機制。
(五)抓好檢查評估，務求內控實效
1.正常開展自查自糾。如發(fā)現(xiàn)問題，要及時對違紀違規(guī)行為進行問責，督促被檢查對象整改。
2.定期接受專項考評。
3.認真執(zhí)行問責制度。
四、工作要求
1.加強領導，落實責任。推進內控機制建設是構建反腐倡廉制度體系的一項重要任務，要按照黨風廉政建設責任制的要求，層層落實工作責任。
2.突出重點，統(tǒng)籌安排。要按照縣局《實施方案》的要求，周密安排各階段的工作，循序漸進，穩(wěn)步推進，確保各項工作措施落實到位。
3.學習借鑒，探索創(chuàng)新。不斷豐富內控機制建設工作的內容和形式，不斷積累部門內控機制建設的典型經(jīng)驗，形成學校內控機制的特色。
下一步內控工作計劃推薦2
第一部分：企業(yè)內部控制工作規(guī)劃方案
一、內部控制的目標定位：
一是合法合規(guī)，二是提升效率。
1、合法合規(guī)：國家法律要求，無論在書面上還是實質上，所有適用的法律、法規(guī)均應得到遵守。
2、提升效率。業(yè)務部門花費大量的時間和精力去執(zhí)行內部控制，目的是希望提升效率�！皬碗s的問題簡單化，簡單的問題流程化，流程的問題系統(tǒng)化”是在做流程控制時始終堅持的原則。
二、內部控制的工作開展
1、建立起一個健康的內部控制文化環(huán)境
(1)通過建立“簡單，可依賴”是公司的核心價值觀，
(2)保持簡潔的公司文化和扁平的組織結構，沒有繁文縟節(jié)的條文約定，采用以結果為導向的高效決策方式。
(3)各業(yè)務部門之間互相依賴、互相支持。
2、逐步建立、完善風險評估與控制機制
內部控制中的風險評估過程必須判明企業(yè)完成既定目標存在的外部風險與內部風險，分析各種風險的類型和程度�？刂拼胧┮话惆ǎ翰幌嗳萋殑辗蛛x控制、授權審批控制、會計系統(tǒng)控制、財產保護控制、預算控制、運營分析控制和績效考評控制等。
3、建立起信息與溝通制度
通過建立信息與溝通制度，明確內部控制相關信息的收集、處理和傳遞程序，確保信息及時溝通，促進內部控制有效運行。
4、逐步建立企業(yè)內部監(jiān)控的管理工作方式
部門領導是本部門內部控制的第一責任人，應對部門風險內部控制工作采用“元首問責制”。各部門內部領導對本部門員工的工作進行內部監(jiān)督控制，員工間因流程實行職務性內部監(jiān)督。公司監(jiān)督部門對經(jīng)營單位進行報告、評價及監(jiān)督管理。集團執(zhí)委會對集團各地區(qū)、部門的工作有監(jiān)督、評價、督導的權利與責任。集團董事會對執(zhí)委會的工作有監(jiān)督、評價、督導的權利與責任。
通過建立“目標管理”考核制度，確立公司每個員工的職責與工作目標，保證公司目標與員工工作目標的一致性。
三、內部控制工作范圍
內部控制工作將涉及集團所有管理層級、涵蓋集團公司銷售、售后服務、產品延伸拓展等業(yè)務領域�？砂ǎ汗局卫斫Y構、組織機構建設、投資融資管理、各項資產管理、會計控制、財務管理、銷售和維修服務管理、延伸產品的管理、行政管理、人力資源政策、計算機信息系統(tǒng)、合同擔保、對子公司的管理、重要業(yè)務事項的管控等。
四、內部控制工作的開展及組織
1、內部控制工作開展初步設定為兩年的內部控制基礎工作建立，三年內部控制制度的推行。
下一步內控工作計劃推薦3
一、目標
小學心理健康教育的直接目標是提高全體學生的心理素質，最終目標是促進學生人格的健全發(fā)展。結合學生實際，確立我校的具體工作目標如下：了解自我。培養(yǎng)良好的學習適應能力、養(yǎng)成理想的人際交往習慣、養(yǎng)成理想的人際交往習慣、促進人格的健全發(fā)展。努力使小學生成為一個自信，自立，自強的合格的小學生。并對孩子的學習有個好的支持作用。
二、實施方案
1、根據(jù)學生心理發(fā)展特點和身心發(fā)展規(guī)律，面向全體學生有針對性地實施教育;
2、面向全體學生，通過普遍開展教育活動，使學生對心理健康教育有積極的認識，使心理素質逐步得到提高;
3、關注個別差異，尊重學生的尊嚴和價值，根據(jù)不同學生的不同需要開展多種形式的教育和輔導，提高他們的心理健康水平;
4、尊重學生，以學生為主體，充分啟發(fā)和調動學生的積極性。積極做到心理健康教育的科學性和針對性相結合;
5、面對全體學生與關注個別差異相結合;
6、預防和矯治相結合;
7、教師的科學輔導和學生的主動參與相結合;
8、助人與自助相結合
9、心理教育宣傳和心理輔導相結合
三、具體工作內容安排
四、具體時間安排
周一至周五：中午12：50——13：50
下午16：10——17：10
下一步內控工作計劃推薦4
證券愛好者協(xié)會在指導老師的親切關懷和院校領導大力支持下，在全體會干的不斷努力下，證協(xié)已經(jīng)成立一個學期了，我們證協(xié)的全體會干將努力把協(xié)會壯大，本學期我們協(xié)會的工作計劃如下：
一、全面向新會員講解理財知識
我們已經(jīng)在8月中旬面向全校招新、吸收學校內所有的愛好者擴大我們的隊伍，本月將為新會員們講解各種理財知識和風險投資知識。投資所帶來的收益和風險，給新會員們有投資有風險，謹慎投資的意識，使他們認真學習投資知識。
二、股票知識的講解
每周一自習后為新會員提供免費的股票知識積及投資理財意識的講解，并闡釋投資的高收入高風險的知識講解。
三、在我校積極參加校園各種活動。
積極參加其他學會個院校的各種活動，是同學們能夠凝聚在一起，互幫互組，共同發(fā)張。
四、為新會員提供更多優(yōu)惠
與證券公司聯(lián)系，使新會員們在掌握基礎知識后能夠快速進入實盤操作，是新會員在老會員的幫助下，自己形成自己的操盤技巧和鍛煉對風險的控制能力。
在獲取一定經(jīng)驗后能夠為其他會員們分享自己的操作經(jīng)驗，是其他會員們一起相互學習，共同發(fā)展，共同成長。
以上為月證券協(xié)會的工作計劃，相信在全體會干的努力下證券協(xié)會一定能越走越遠，我們會努力盡職盡責做好本學期工作。
下一步內控工作計劃推薦5
一、工作目標
開展單位內部控制報告編報工作，旨在進一步加強單位內部控制建設工作，更好地發(fā)揮內部控制在提升單位內部治理水平、規(guī)范內部權力運行、促進依法行政、推進廉政建設中的重要作用。
二、總體要求
（一）高度重視，精心組織。各地區(qū)、各行政主管部門（以下簡稱各部門）、各單位要提高對單位內部控制報告工作重要性的認識，加強組織領導，健全工作機制，強化協(xié)調配合，加大保障力度，加強內部控制人才隊伍建設，進一步做好內部控制報告編報、審核、分析和使用等工作。
�。ǘ⿺�(shù)據(jù)準確，報送及時。各單位主要負責人對本單位內部控制報告的真實性和完整性負責。各單位應當在認真學習《指導意見》和《單位內部控制規(guī)范》的基礎上，按照《管理制度》的有關規(guī)定，根據(jù)本單位建立與實施內部控制的實際情況，并按照本通知及附件要求及時編制和報送內部控制報告。
（三）加強分析，推動整改。各地區(qū)、各部門要在做好內部控制報告編報工作的基礎上，堅持問題導向，加強對內部控制重點、難點問題的分析及評價結果的應用，并通過指導和監(jiān)督檢查推動所屬單位內部控制問題整改，逐步完善單位內部控制建設工作。
三、報送要求
�。ㄒ唬┑胤截斦块T。
各省級財政部門應當于20xx年5月20日前完成對下級財政部門上報的地區(qū)行政事業(yè)單位內部控制報告及同級部門行政事業(yè)單位內部控制報告的審核和匯總工作，將本地區(qū)行政事業(yè)單位內部控制報告紙質版和電子版報送財政部（會計司）。
各計劃單列市財政部門應當直接向財政部（會計司）報送本地區(qū)行政事業(yè)單位內部控制報告。
其他地方各級財政部門應當按照上級財政部門的規(guī)定按時完成本地區(qū)所屬單位內部控制報告的審核、匯總及報送工作。
�。ǘ└鞑块T。
各中央部門應當于20xx年4月20日前完成本部門所屬單位內部控制報告的審核和匯總工作，將本部門行政事業(yè)單位內部控制報告紙質版和電子版報送財政部（會計司）。
其他各級部門應當按照同級財政部門的規(guī)定按時完成本部門所屬單位內部控制報告的審核、匯總及報送工作。
�。ㄈ┬姓聵I(yè)單位。
各單位應當按照上級行政主管部門的規(guī)定按時完成本單位內部控制報告的編制及報送工作。
四、其他事項
（一）關于內部控制工作聯(lián)系點制度。
為深入推進行政事業(yè)單位內部控制建設，請各地區(qū)、各部門積極探索建立本地區(qū)（部門）內部控制工作聯(lián)系點制度，在所屬單位中選取內部控制工作開展成效突出的先進單位作為本地區(qū)（部門）的內部控制工作聯(lián)系點。通過對聯(lián)系點內部控制工作情況的總結、提煉形成經(jīng)驗、做法及典型案例，與其他單位分享經(jīng)驗和成果，充分發(fā)揮聯(lián)系點的示范引領作用，帶動本地區(qū)（部門）全面實施好《指導意見》和《單位內部控制規(guī)范》。
�。ǘ╆P于內部控制報告監(jiān)督檢查機制。
各地區(qū)、各部門應當加強對本地區(qū)（部門）所屬單位內部控制報告工作的監(jiān)督檢查，每年抽取一定比例的所屬單位內部控制報告，對報告內容的真實性、完整性和規(guī)范性進行檢查。
下一步內控工作計劃推薦6
為提高內部管理水平,規(guī)范內部控制,全面落實行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范工作，結合實際，制定本局內部控制規(guī)范實施方案。
一、指導思想
根據(jù)漢區(qū)財〔20xx〕31號文《關于開展行政事業(yè)單位內部控制基礎評價工作的通知》精神，通過內部自查、制定制度、嚴格執(zhí)行的方式，保證經(jīng)濟活動合法合規(guī)、資產使用安全有效、財務信息真實完整，切實防范和預防腐敗，規(guī)范內部控制，提高管理水平。
二、目標任務
1.工作目標。通過實施《行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范(試行)》，使內部控制理念深入人心，形成人人注重風險防范、處處強化責任意識的良好氛圍;各類經(jīng)濟活動的規(guī)章制度及其業(yè)務流程得到細致梳理，經(jīng)濟活動的決策、執(zhí)行、監(jiān)督實現(xiàn)有效分離，議事決策機制、崗位責任制、內部監(jiān)督等內控機制更加完善;內部控制牽頭股(室)及其工作職責得到進一步明確，各股(室)在內部控制中的溝通、聯(lián)動機制更加順暢、高效，形成管控合力;風險評估和內部控制方法更加科學規(guī)范;以預算管理、收支管理、政府采購管理、資產管理、建設項目管理、合同管理等業(yè)務層面內部控制制度為主要內容;單位內部控制規(guī)范落實工作進入常態(tài)化、規(guī)范化軌道，內部控制工作成效不斷顯現(xiàn)。
2.工作任務。根據(jù)《行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范(試行)》要求，努力從單位和業(yè)務層面兩個方面加強內部控制。
一是建立并組織實施適合我局實際的內部控制體系，包括單位經(jīng)濟活動的決策、執(zhí)行和監(jiān)督相互分離;建立健全內部控制關鍵崗位責任制，確保不相容崗位相互分離、相互制約和相互監(jiān)督;充分運用現(xiàn)代科學技術手段，加強內部控制。
二是梳理我局各類經(jīng)濟活動的業(yè)務流程，明確業(yè)務環(huán)節(jié)，系統(tǒng)分析經(jīng)濟活動風險，確定風險點，選擇風險應對策略。
三是建立健全我局各項內部管理制度。
三、主要步驟
1.加強學習培訓。局辦公室負責開展本局宣傳、培訓和集中學習活動，使全局工作人員全面了解實施《行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范(試行)》的意義、原則、內容和方法，在全局形成“人人學內控，人人懂內控，人人參與內控，人人執(zhí)行內控”的局面。
2.梳理評估風險控制。按照內部控制規(guī)范要求，對單位和業(yè)務層面現(xiàn)有工作制度和業(yè)務內容進行全面梳理，完善經(jīng)濟業(yè)務流程。同時，在內部控制分析、診斷的基礎上，綜合運用不相容崗位相互分離、內部授權審批、歸口管理、預算管理、會計控制、單據(jù)控制、信息內部公開等八類控制方法，設計風險控制措施。
3.完善內控制度建設。按照科學、民主、規(guī)范、嚴謹原則，根據(jù)設計的控制措施，結合工作實際和業(yè)務特點，細化工作程序。加強包括內控組織建設、機制建設、制度建設和信息化建設在內的單位層面建設;加強包括預算編制、審批、執(zhí)行、決算與考評制度建設、收入和支出內部管理制度建設、采購內部管理制度建設、資產內部管理制度建設、項目內部管理制度建設、合同內部管理制度建設在內的業(yè)務層面建設。
四、加強領導，落實責任
成立內部控制基礎性評價工作領導小組。負責領導小組日常工作。
領導小組將此項工作作為當前和今后的一項重要基礎性、常態(tài)化工作來抓，精心組織落實，做到邊學習、邊梳理、邊完善、邊規(guī)范、邊執(zhí)行，逐步建立權責明確、運行有效、執(zhí)行有力、管理科學的內部控制體系。內部控制規(guī)范實施工作領導小組要加強組織協(xié)調，細化工作方案，明確工作職責，落實工作責任。
下一步內控工作計劃推薦7
it銷售人員要做怎樣的工作計劃，會有效果呢：
回顧XX年的銷售，半年多的ｉｔ銷售工作初體驗，實在是感悟良多。除了沒有太多的收入存入帳戶以外，本年度的銷售工作中的成績和戰(zhàn)果還是應該給以一定程度的肯定。首先是完成了個人從食品行業(yè)向ｉｔ產業(yè)的轉型，并且在半年的工作中取得了同行業(yè)相對領先的水平。獲得了公司和客戶，以及銷售渠道的認可，這些都是個人XX年的成績。并且在工作中，合理的制定銷售計劃，按照計劃執(zhí)行計劃，以及在工作中不斷的做好局部跟蹤和評估，都使自己的業(yè)務水平得到全新的發(fā)展。XX年要在XX年的喜人的成績下再接再厲，努力向前，努力的突破利用公司現(xiàn)有的一切有利資源和產品線，突破市場各局限性的制約，為完成一個更加豐收的年度銷售繼續(xù)努力。
開工了，我從昨天開始已經(jīng)陸續(xù)的，見到了去年合作的客戶。相互一笑，重新開始一年的合作，無疑為個人的業(yè)績的穩(wěn)定提供了人和的挑戰(zhàn)。天時是一方面，地利是一方面，而人和是最主要的的一個方面�，F(xiàn)在在最主要的一個方面上，占據(jù)了一定的地位。在XX年繼續(xù)延續(xù)和擴充XX年的人脈基礎。在原有的基礎上，不斷的加強新的合作和擴張，從而實現(xiàn)業(yè)務上的擴張和成長。
另外，對于個人的產品規(guī)劃，應該做一個補充計劃。
主要是設想頭和音響兩個領域內的，每個月把其他產品的收益納入到正常的軌道上來。
下一步內控工作計劃推薦8
其次，內控合規(guī)管理建設是適應當前監(jiān)管新形勢的迫切需要。面對經(jīng)濟新常態(tài)、金融新業(yè)態(tài)、市場新生態(tài)，預防金融系統(tǒng)性風險、加強銀行業(yè)監(jiān)管成為普遍共識。對商業(yè)銀行來說，外部監(jiān)管越來越深入到銀行經(jīng)營管理的具體環(huán)節(jié)，對銀行內控管理水平提出了更為嚴格的要求�！皟瓤睾弦�(guī)管理建設年”是銀xxx20xx年“三三四十”、20xx年深化整治市場亂象、20xx年“鞏固治亂象成果促進合規(guī)建設”、20xx年市場亂象整治“回頭看”系列防范化解金融風險活動的延續(xù)和深化。幾年的工作主線是從監(jiān)管的角度要求商業(yè)銀行既要做好發(fā)現(xiàn)問題的整改工作，又要防范亂象新形式新變種，還要建立長效機制，更要培育良好的合規(guī)文化。這些日趨嚴密的外部監(jiān)管，對銀行的合規(guī)管理能力和風險防控能力都提出了更高要求。我們只有把合規(guī)管理持之以恒地堅持下去，才能成為黨紀國法、監(jiān)管規(guī)則的自覺遵守者和堅定捍衛(wèi)者。
最后，內控合規(guī)管理建設是保護員工切身利益的迫切需要。從20xx年至20xx年底，我行在監(jiān)管檢查和自查xxx發(fā)現(xiàn)30個問題，涉及信貸業(yè)務、借記卡、理財產品雙錄、員工管理、外匯業(yè)務、線上貸款用途違規(guī)或被挪用于限制性領域等，已全部整改。共處置違規(guī)人員27人，其中開除1人次、記大過2人次、記過3人次、警告4人次、積分9人次、誡勉談話2人次、合規(guī)約談2人次、公開通報4人次、扣減績效工資萬元。違規(guī)處置起到了“處置一人、教育一片、震懾一片”的作用，員工普遍樹立起了“存戒懼、知敬畏、守規(guī)矩”意識。這些風險問題暴露出的共同特點是個別人對待合規(guī)不以為然、對待違規(guī)麻痹大意，有紀不遵、有章不循。對員工來說，嚴管就是厚愛，合規(guī)是嚴肅的愛、約束的愛，是進步的前提、成長的正道。但現(xiàn)實中，有些員工對操作層面的違規(guī)問題不以為然，認為是小問題微不足道。事實上，驚天大案的發(fā)生，大都是操作中小疏忽、小漏洞、小惡習累積的結果。我們在《金融案鑒》等其他警示教育里就發(fā)現(xiàn)有不少員工因違規(guī)違紀付出了嚴重的代價，甚至我們的身邊也有這樣的員工，有的經(jīng)濟蒙受了損失，有的斷送了前途，還有的鋃鐺入獄、丟了“飯碗”，不僅自己身敗名裂，還給家人和同事帶來痛苦和影響。對此，我感到十分痛心，但法不容情、紀不恕義，違紀必懲、違規(guī)必究。我們常講保護員工利益，實際上讓員工不被誘惑、不再犯錯、不受懲處，才是最大的保護。事實說明，如果每個員工都能嚴格按制度、按程序、按要求辦事，絕大部分違規(guī)問題都是能夠避免的。目前，在新常態(tài)新環(huán)境下，員工面對的誘惑更多、行為管理更難，風險防控任務更艱巨，銀行的內控合規(guī)管理建設任重而道遠。
下一步內控工作計劃推薦9
一、指導思想
貫徹落實依法治國基本方略，全面推進依法行政，有效防控機關事務及管理中存在的各類風險。建立健全機關、事業(yè)內部約束機制，加強機關懲防體系建設，以落實好權責一致、有效制衡為核心，體現(xiàn)分事行權、分崗設權、分級授權的要求，保證政策、執(zhí)行、監(jiān)督相互協(xié)調又相互制約，以推進機關內部控制組織體系建設、機關內部控制制度體系建設、機關內部控制執(zhí)行體系建設、機關內部控制信息化建設為目標。與依法行政、廉政建設、政務管理緊密聯(lián)系，努力提高機關工作質量，提升機關管理水平，保證機關、事業(yè)干部隊伍廉潔高效。
二、基本原則
1.全面性原則。內部控制貫穿于決策、執(zhí)行、監(jiān)督、改進和反饋全過程，貫穿各項業(yè)務流程和各個環(huán)節(jié)，覆蓋街道機關各部門、事業(yè)單位和崗位，并由全體干部職工參與。
2.制衡性原則。分事行權、分崗設權、分級授權，在管理結構、機構設置及職責分配、業(yè)務流程等方面實現(xiàn)決策、執(zhí)行、監(jiān)督既相互制約又相互協(xié)調。
3.權責對等原則。各部門的各崗位人員在決策、執(zhí)行、監(jiān)督和反饋過程中行使的權力與承擔的責任相一致。
4.重要性原則。內部控制應在全面控制的基礎上，重點關注關鍵業(yè)務、環(huán)節(jié)、崗位和重大風險。
5.適應性原則。內部控制應與職責分工、業(yè)務范圍、風險水平和人員構成等相適應，并根據(jù)新情況及時調整完善。
6.有效性原則。內部控制存在的問題能夠得到及時糾正和反饋，有效管控各類風險。
三、工作目標
1.推進機關內部控制制度體系建設。內部控制制度建設要堅持突出重點、整體推進，構建內容協(xié)調、程序嚴密、配套完備、有效管用的制度體系。要結合本單位實際研究制定科學、合理的內部控制基本制度、專項風險控制管理辦法及各單位內部操作規(guī)程等內控制度，深入梳理預算管理、政府采購、資產管理、項目建設、決策機制等重點領域和主要流程，抓住重要環(huán)節(jié)和控制節(jié)點，分析存在的業(yè)務風險和廉政風險，按照分事行權、分崗設權、分級授權的要求，綜合運用不相容崗位(職責)分離控制、授權控制、歸口管理、流程控制、信息系統(tǒng)管理控制等方法進行有效防控。
2.推進機關內部控制執(zhí)行體系建設。建立公平有效的內部控制考評機制�？茖W確定考核評價的重點和標準，將專項風險內部控制辦法及操作規(guī)程當中的風險進行量化，設定合理的分值，將各部門內部控制制度執(zhí)行情況、自查自糾情況、風險事件應對情況、專項檢查處理及整改落實情況等納入考核評價范圍和指標體系，逐步形成科學、合理、公平、公正的考核評價指標體系;建立嚴格的檢查問責機制。堅持有責必問、問責必嚴，組織開展定期檢查和不定期檢查，通報檢查結果，對好的部門和個人予以表揚，對工作不力的部門和個人予以通報，并對內部控制失職失察部門和干部職工違規(guī)行為進行責任追究;強化結果運用。將部門和個人內部控制制度執(zhí)行情況與評“優(yōu)”評“先”、干部提拔使用等掛鉤，全面提升管理成效。
3.加強機關內部控制信息化建設。根據(jù)市局布署，逐步將內部控制制度、操作規(guī)程、內部控制理念、控制活動、控制措施等固化融入各類業(yè)務系統(tǒng)和辦公自動化系統(tǒng)。建立風險識別和預警機制，通過信息采集、風險預警等技術手段，強化流程控制，對機關資金運行全過程等主要業(yè)務的內部控制有效性進行監(jiān)控，對機關內部控制各項業(yè)務進行管理，做到過程留痕、責任可追溯，實現(xiàn)機關各部門內部控制的信息化、程序化和常態(tài)化。
四、工作內容
內部控制制度體系分為三個層次，即基本制度、專項風險內部控制辦法和各部門內部控制操作規(guī)程。
(一)制定內部控制基本制度
內部控制基本制度，是開展內控建設的基礎和架構，應界定內部控制的概念，明確內控制度的適用范圍及控制目標，提出內部控制的主要要素和應當遵循的原則，明確專項風險內部控制的種類，確定內部控制組織管理架構，明確內部控制方法和主要內容，對內部控制職責進行分工，并要做好內部控制檢查和結果運用。要結合各自實際情況做好相關設計，明確重點領域、重點業(yè)務，將主要業(yè)務、流程進行分類，研究制定各項風險內部控制辦法，為推進內控機制建設打好基礎。
(二)制定專項風險內部控制辦法
各部門根據(jù)市內控基本制度的要求，結合本部門實際進行專題研究，做好專項風險防控管理辦法起草工作。要逐項分析風險來源、風險點，提出有效的風險控制措施，緊密結合工作實際，做到風險點不落項、內控環(huán)節(jié)全覆蓋。要注意把握以下幾點：
1.建立權界清晰、分工合理、權責一致、協(xié)調配合、有效制衡、運轉高效的職責體系，體現(xiàn)分事行權、分崗設權、分級授權的要求，使決策、執(zhí)行、監(jiān)督相互協(xié)調又相互制衡。
2.結合行政績效管理要求進行研究設計，理順和細化管理流程，將每項業(yè)務中的決策機制、執(zhí)行機制和監(jiān)督機制，融入流程中的每個環(huán)節(jié)，進入程序節(jié)點，從程序上進行控制。
3.堅持問題導向，結合業(yè)務和流程，找出關鍵節(jié)點，識別和分析存在的風險，綜合運用不相容崗位(職責)分離控制、授權控制、歸口管理、流程控制、信息系統(tǒng)管理控制制度等方面進行有效防控。
(三)制定內部控制操作規(guī)程
按照內部控制基本制度和專項風險防控管理辦法要求，各部門要認真梳理業(yè)務流程，研究提出本部門內部各業(yè)務環(huán)節(jié)和崗位的風險防控措施，制訂內部控制操作規(guī)程。建立符合內部控制基本制度要求，與各專項風險內部控制辦法相互交融、有機結合，覆蓋本部門所有業(yè)務流程的單位內部控制體系。
1.明確本單位及崗位職責。要嚴格按照“三定”方案等相關規(guī)定，厘清單位及各崗位職責，不缺位、不越位，達到“過程留痕、責任可追溯”的基本要求。
2.梳理單位內部業(yè)務流程、劃分責任邊界。厘清單位和崗位職責后，各單位應梳理出本單位各項業(yè)務流程，把業(yè)務流程細化到崗位，將每項業(yè)務流程上下游的崗位職責、科室職責、領導職責及其責任邊界歸納、表述清楚。單位內部操作規(guī)程重在分清每個崗位和環(huán)節(jié)的責任，明確工作流程中每個崗位和每個環(huán)節(jié)的責任邊界。每一項業(yè)務上下游各個環(huán)節(jié)的責任應有效銜接，避免出現(xiàn)責任不清、責任缺位的情況。
3.查找制定風險防控措施。各單位應根據(jù)各業(yè)務流程的特點，查找并列明每項業(yè)務流程中的風險點，確定需要進行重點控制的流程節(jié)點，制訂有針對性的防控措施。對不同崗位可按不同風險類型制定具體防控措施，對重點業(yè)務環(huán)節(jié)，要將已制定的專項風險內部控制辦法中的相關措施與本單位的特色措施有機融合。同時，應將業(yè)務風險防控與廉政風險防控有機結合，將每個重要環(huán)節(jié)的廉政風險防控措施納入操作規(guī)程。
4.科學繪制業(yè)務流程圖。對于一個完整的業(yè)務流程，應采用一個流程說明加一個流程圖的形式予以規(guī)范說明，以圖的形式對業(yè)務流程進行簡化反映，展示本單位各崗位之間，以及與其他單位或外部門在業(yè)務上的銜接關系。內部操作規(guī)程應以操作手冊的形式編寫，高度注重實用性和可操作性，使初次接觸此項工作或輪換崗位的人員在閱讀后便能直觀、精確地了解業(yè)務流程，特別是流程中的重點控制環(huán)節(jié)，能盡快進入角色。
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新春將過，20xx年度工作即將開始，為了能夠更好的履行巡檢員的職責，在前期工作的基礎上，完善存在的不足，更好的做好質量工作。以下是我二月份工作計劃及方向：
1、針對春節(jié)假期后，車間員工可能不能夠馬上把心收回，生產中交檢的車輛質量可能下滑，我準備本月前期通過節(jié)前著重強調的問題加強檢驗及考核如：全車四門升降、剎車踏板調桿備帽易漏緊、車身邊角掉漆及露噴，車內衛(wèi)生等問題，能夠盡快的使車間員工在質量意識上有一個提高。
2、繼續(xù)跟蹤上月沒有落實的質量改進項如：V3上下水管卡子，柴油四驅歐三下水管與前橋支架過近，柴油歐三檔桿套過短等問題繼續(xù)跟蹤落實。
3、加大對外路試的檢驗，前期抽檢中發(fā)現(xiàn)外路試存在的問題比較多，有些多是一些調試方面的問題，本月將重點關注檢驗。
4、加大對淋雨的檢驗比例。
5、在生產任務允許的情況下，根據(jù)質量檢驗操作指導書等相關文件，組織一次外路試方面的培訓。特別是針對內檢員的檢驗項目及流程，統(tǒng)一標準。
6、匯合車間，工藝等部門，完善更新檢驗操作指導書，明確檢驗標準及考核、扣分項。為以后績效考核制訂依據(jù)。
以上是我二月份的工作計劃，請領導審閱，不足之處，請領導指正，指導。謝謝！
下一步內控工作計劃推薦11
第一、參加20××年5月份的人力資源管理師二級的考試，握拳，誓死要將其考過，去年也參加了三級的考試，可惜沒過，這次打算去參加培訓，作為考試的一種輔助準備。人都說HR需要的是實踐，或者說是去找工作的時候，別人更看重你的實戰(zhàn)經(jīng)驗，但我想從理論上來武裝自己，也是為了更好的實戰(zhàn)更好的幫助自己，從而讓自己的工作能力得到提升，讓自己有成長的空間，也相信這樣做，會讓自己的工作做得更加的有聲有色。
第二、加強對法律法規(guī)的學習理解，現(xiàn)在的HR一定要對法律法規(guī)有全面的認識，這個是解決各種勞資糾紛也是讓各自的工作更好的能展開。我突然想到我們現(xiàn)在或許需要回歸到當年小學的學習方法，需要去背然后理解，好吧，雖然我的記憶能力也不如前了，不過我想這個方法還是可以試試的。至于資料么就好好好的感謝三矛了，我從10月份開始認識到現(xiàn)在，真的相當感謝，在這里有一大群人一起學習一起交流，雖然我沒發(fā)過言做過筆記(好吧，這個該打)，但是每天看到大家智慧的結晶，真的很感謝，也要謝謝把我?guī)нM來的同事，謝謝大家!
第三、如果條件允許，我想我會去參加心理學三級課程的培訓，以前就一直想著要去學一下考一下，但是只是停留在想的階段，可是經(jīng)過了20××，我發(fā)現(xiàn)如果真的只是想想而已，什么都不去做那永遠都只是想想而已，祝福我自己今年有勇氣就踏出這一步!
下一步內控工作計劃推薦12
按照工程局公司及公司領導的要求，公司目前正與深圳迪博企業(yè)風險管理技術有限公司內控專職人員進行對接，幫助指導和梳理公司各部門主要職責，人員職能量化，部門相關制度建設、各部門日常工作流程等工作任務。分析整理出公司各部門在日常工作中需要注意的風險點，切實提高公司抗風險能力和各部門人員內控風險防范意識，為公司的長足發(fā)展扎實基礎。
一、內部工作進展情況
根據(jù)國家財政部、中國證監(jiān)會等五部委聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》及配套指引(企業(yè)內部控制《應用指引》、《評價指引》)，以及中國證監(jiān)會公告[20xx]41號對公司內控建設、實施和公司領導的相關要求，結合公司現(xiàn)階段的發(fā)展狀況，公司于20xx年5月28日召開了關于公司內控工作指導與培訓啟動會議，并制訂了下一步工作方案。截至目前，公司開展的主要工作有：
(一)高度重視，成立內控實施工作領導小組和組織機構為確保公司內部控制體系建設有組織、有計劃、扎實有效地進行，公司成立了內控實施領導小組，負責對內控實施工作的領導、組織與協(xié)調、分解工作任務和責任。成立內部控制規(guī)范項目工作組，牽頭部門為公司投資開發(fā)部。
(二)制定公司內控實施實施方案
第一步：訪談公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理及各部門主任;第二步：根據(jù)訪談內容搭建公司流程框架;第三步：指導各部門專員繪制流程圖和編寫流程說明;第四步：搭建公司內控風險矩陣;第五步：測試流程可行性。目前公司內控流程框架已搭建完畢，根據(jù)公司內控領導小組統(tǒng)一部署安排，公司各個部門已開始進行流程圖及流程描述的繪制和編寫工作。
(三)組織公司內控專員進行培訓
為提高各部門內控專員的內控專業(yè)知識公司于20xx年6月3日組織各部門內控專員參加內控培訓，培訓主要由深圳迪博企業(yè)風險管理技術有限公司內控專職人員對各部門專員在內控流程圖繪制、繪圖軟件運用、流程描述的編寫方面進行了培訓，并規(guī)定了本周的工作任務及完成上交時間。
(四)根據(jù)工作方案制定內部控制規(guī)范詳細工作計劃，明確工作內容和目標根據(jù)工作方案要求精心籌劃，分階段實施。本次內控體系建設共分為以下三個階段實施：
第一階段項目計劃與啟動。明確各部門內控專職負責人員，明確職責分工，由各部門專員主導負責繪制部門流程圖和編寫流程說明及風險矩陣。內控實施領導小組負責組織內控工作按要求實施，并負責組織各部門專員參加內控知識培訓。
第二階段內控流程梳理。通過對公司內部控制關鍵業(yè)務流程進行梳理，了解公司管理現(xiàn)狀，建立公司內部控制文檔(流程圖、流程描述、輸出文檔)，識別關鍵業(yè)務控制，找出各個流程中的風險點，加強各風險點的管控。
第三階段內部控制檢測與評價。通過對標監(jiān)管要求及企業(yè)管理實踐，編制風險控制矩陣及自查表，評價公司內部控制執(zhí)行有效性;根據(jù)設計有效性和執(zhí)行有效性評價結果編制內控缺陷匯總表。
目前，水電四局投資公司內控實施工作正在有序推進中。
二、下一步內控實施工作計劃
第一、繼續(xù)按照內部控制實施工作方案穩(wěn)步推進，按計劃目標完成內部控制體系建設、整改與測評、項目總結與報告等各階段內控實施工作任務，確保內控實施與評價工作平穩(wěn)、有序、順利進行，保證內控管理工作機制得以長效運行。
第二、深入貫徹實施公司內部控制體系，公司將制定完善的'公司相關內部控制管理制度，有助于公司進一步完善公司治理，更有效的實現(xiàn)公司發(fā)展戰(zhàn)略，有助于公司進一步健全戰(zhàn)略風險、財務風險、運營風險、市場風險等方面的管控措施，防范各類風險，提升公司管理水平，夯實公司發(fā)展基礎，為可持續(xù)發(fā)展提供強有力支持。
第三、進一步加強全員學習、培訓，共同參與。通過加強宣傳、培訓等方式，促進公司各部門、各級員工要深刻領悟內部控制規(guī)范體系要求，更新管理理念、掌握內控方法，在全公司形成“人人學內控、人人講內控、個個受約束”的良好氣氛，促進公司建立系統(tǒng)、規(guī)范、高效的內部控制管理機制。
三、內部控制實施體會
根據(jù)上述工作，我們總結了一些基本經(jīng)驗，主要有以下方面：
(一)正確認識內部控制規(guī)范實施的重要意義，明確內部控制建設工作的指導思想和工作目標;實施以全面風險管理為導向的企業(yè)內部控制規(guī)范，全面提升企業(yè)管理水平，更有效的實現(xiàn)公司的發(fā)展戰(zhàn)略，實現(xiàn)公司發(fā)展方式轉變和可持續(xù)發(fā)展。因此，規(guī)范的內部控制實施既是政府強化市場監(jiān)管的有效措施，更是公司可持續(xù)發(fā)展的內生動力。全面實施企業(yè)內部控制規(guī)范，建立健全以風險管理為導向的公司內部控制體系，有助于進一步完善公司治理，健全戰(zhàn)略風險、財務風險、合規(guī)風險、安全生產風險、環(huán)境風險等方面的管控措施，防范和化解公司內、外部的各類風險，有利于維護社會公眾合法權益。實施內部控制規(guī)范的是現(xiàn)代公司制度落實到位的重要標志，是加強公司管理，是公司實現(xiàn)全面、協(xié)調、可持續(xù)發(fā)展的內生動力，是企業(yè)強化規(guī)范經(jīng)營提升管理的需要，也是外部監(jiān)管機構監(jiān)督保障的需要。水電四局投資開發(fā)有限公司，嚴格執(zhí)行加強內控體系建設的工作目標，以規(guī)范管理、防范風險為目標，從建立健全內部控制制度入手，根據(jù)內部控制規(guī)范的相關要求，系統(tǒng)梳理公司已有的內部控制程序并加以完善，著力規(guī)范業(yè)務流程，明確崗位職責，強化制約，落實責任追究，形成公司健全有效的內部控制體系，確保公司戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)和可持續(xù)發(fā)展。
(二)管理層高度重視、全員積極參與。公司成立內部控制規(guī)范實施工作領導小組，邀請深圳迪博企業(yè)風險管理技術有限公司內控專職人員對公司內控工作進行指導和培訓，同時明確牽頭部門，安排專人負責此項工作，形成了以公司高管決策、協(xié)調，各業(yè)務部門為制度建設主體，職能部門協(xié)調、組織的工作機制;內控規(guī)范實施工作小組具體負責對內部控制設計、運行的監(jiān)督檢查，并跟蹤改進情況，反饋相關信息;各部門、各xxx負責職責范圍內相關業(yè)務風險管控流程的梳理，管理制度的完善、執(zhí)行，內部控制自我評價以及內部控制缺陷的整改等。
(三)廣泛學習內部控制規(guī)范，積極開展業(yè)務培訓，營造學內控，講內控，守規(guī)章的氛圍; 20xx年5月公司高管、職能部門、xxx及各業(yè)務部門的業(yè)務人員先后參加了公司召開的內控工作指導與培訓專題會議，同時公司為各部門、各xxx配備了內部控制規(guī)范權威的學習資料，要求各部門組織員工學習。通過學習和培訓，更新管理理念，培育內控文化，掌握內控方法，在部門內部營造良好的開展內控氛圍。
下一步內控工作計劃推薦13
為推進全縣行政事業(yè)單位開展內部控制工作，提高行政事業(yè)單位內部管理水平，確保財政部《行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范》(以下簡稱《內控規(guī)范》)在我縣的貫徹實施和有序推進，特制定本實施方案：
一、統(tǒng)一思想
《內控規(guī)范》將內部控制的基本原理與我國行政事業(yè)單位的實際情況相結合，重點強化機制建設，將制衡機制嵌入到內部管理制度中，是指導行政事業(yè)單位加強內部管理的重要規(guī)范性文件。實施《內控規(guī)范》對提高單位管理水平，規(guī)范財經(jīng)秩序，落實中央八項規(guī)定和《黨政機關厲行節(jié)約反對浪費條例》，建設服務型政府具有重要意義。
二、實施范圍
20xx年1月1日起，全縣黨政機關、人大機關、政協(xié)機關、行政機關、審判機關、檢查機關、各xxx機關、人民團體和事業(yè)單位(以下統(tǒng)稱單位)，全面實施《內控規(guī)范》工作。
三、總體目標
通過《內控規(guī)范》的貫徹實施，夯實全縣行政事業(yè)單位各項基礎工作，保證經(jīng)濟活動合法合規(guī)、資產安全和有效使用、財務信息真實完整，達到進一步推進財政規(guī)范化科學化信息化管理、提高行政事業(yè)單位內部管理水平、有效防范舞弊和預防腐敗、提高公共服務的效率和效果的總體目標。
四、組織領導
為做好《內控規(guī)范》的貫徹實施工作，縣財政局建立由局長負責、分管局領導牽頭實施，局內相關股室、縣直各單位、咨詢委員會成員共同參與實施的工作聯(lián)絡機制，對全縣行政事業(yè)單位《內控規(guī)范》的組織實施工作負總責。
各單位應相應成立工作機構，加強實施工作的組織和領導，采用適當?shù)姆绞浇嵤┕ぷ鳈C制，制定貫徹實施《內控規(guī)范》的工作方案，明確目標任務、工作措施和時限要求，負責本單位《內控規(guī)范》的實施和運行工作。
下一步內控工作計劃推薦14
一、抓好兩查一見面工作:
認真開展一年三次查環(huán)查孕工作和未婚青年見面工作，從嚴把關，確實解決普遍查重點漏的問題，同時要注意分別對待，分類指導。
二、措施
突破二女扎難點，做到一孩上環(huán)清，二孩結扎清，把需要落實節(jié)育時間、地點等事項告訴育齡群眾，確保節(jié)育措施及時率、到位率和有效率達100℅。
三、“三結合”工作。
我村要把幫扶重點放在男到女方家落戶的計生戶和二女扎戶上，同時要進一步明確完善各有關部門職責和任務，做到“五定三落實”:定項目，定目標，定期限，定措施，定懲獎;落實幫扶責任單位，落實幫扶責任人，落實項目獎金。
四、鞏固協(xié)會工作。
組織健全，活動經(jīng)常，搞好服務，進一步加強村計生協(xié)會健全，大力開展創(chuàng)建計生協(xié)會先進村活動。
五、深化宣傳教育
營造濃厚氛圍，利用各種不同的形式，深化計生政策宣傳，在農村大力宣傳晚婚晚育，少生優(yōu)生，生男生女一樣好，男女平等新型的婚育觀念，普及計劃生育和生殖保健知識，村干部要通過計生知識入戶宣傳政策法規(guī)，避孕節(jié)育，晚婚晚育各種知識進戶，為計生工作營造良好的社會環(huán)境。
六、通過責任制建立
嚴格執(zhí)行獎懲制度，村下達各包片干部責任制，把本片的計劃生育工作落實到位。如有出意外問題，各包片干部承擔一切責任，以經(jīng)濟獎懲兌現(xiàn)執(zhí)行。
下一步內控工作計劃推薦15
一、更換工作服,并佩戴工作牌(保持整潔)
二、早班人員對部門管轄區(qū)域衛(wèi)生的打掃。
三、吧臺每天早晚交接班財務飲料盤點，審核次日報表與協(xié)議書，交至辦公室。
四、前臺門禁：
1)接待,問訊，輸單，驗卡，體驗，會員卡的管理，員工會客，緊急情況處理，更衣室儲物柜管理。
2)會員意見反饋核實處理，音響控制與播音，物品存放與認領。
五、每月及時更新統(tǒng)計所有新老員工資料，上報。
六、保潔衛(wèi)生工作進行跟蹤提醒：晚班單車房一下課要及時拖地板，男女更衣室，衛(wèi)生間隨時巡視托掃。
七、晚班人員按時按點開關大小門面門頭燈;及時清理不續(xù)租會員更衣柜，并將清理的物品分類在存放處保管好。
八、吧臺前臺人員在崗期間，準備好工作姿勢，主動詢問會員需求，針對工作中出現(xiàn)的各種接待，服務和操作問題進行商討并整改。
九、對于公司傳達的各項文件和通知，及時有效傳達到部門每位員工。
十、及時協(xié)調好本部門與銷售，教練部等其他部門之間的工作事項。
十一、監(jiān)督上班期間所有部門人員外出和返回時間，確保不缺崗;監(jiān)督所有人員不在前臺崗位就餐。
十二、下班離崗前，做好交接工作，閉店期間，及時檢查女更，女衛(wèi)水電的關閉，對出現(xiàn)的問題及時上報。
下一步內控工作計劃推薦16
自20xx年總行開展內部控制綜合評價以來，我行十分重視內部控制管理工作，把內控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對xx支行實際，努力完善、細化內控管理制度，做精做細各項內控管理，為了實現(xiàn)經(jīng)營目標，維護財產完整，保證會計及其他資料正確和財務收支合法，決策層的經(jīng)營方針、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟效益能得以提高，我行堅持業(yè)務發(fā)展與內控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風險中起到了積極促進作用�，F(xiàn)將全行20xx年內控管理情況報告：
一、內部控制管理的基本情況
支行本職設置辦公室、人事xxx、計劃信貸部、市場客戶部、財務會計部、國際業(yè)務部、合規(guī)部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、xx支行、xx支行、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處十一個營業(yè)機構，另設xx、xx、xx、xx、xx、xx6個儲蓄所。到10月末全行員工xx人，其中長期合同工xx人，短期合同工xx人。在機構上設置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業(yè)務分離;在崗位配置上做到人員落實、職責明確;在制度建設上做到文件傳遞上及時，貫徹學習到位;在制度執(zhí)行上嚴格要求規(guī)范操作，努力降低操作風險;在制度保障上堅持加強自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內控管理保駕護航�？傮w上講，我行內控管理工作是領導重視、組織落實、職責明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風險防范能力日益提高。
二、當年內控管理采取的主要措施、取得的效果和成績，為確保全行內控管理的良好態(tài)勢，今年以來我行在內控管理工作上采取了以下措施
1、領導重視，組織落實，xx年以來，我行領導班子始終高度重視支行的內控工作，把加強內控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務經(jīng)營，提高全行員工綜合素質的重要手段來抓，做到思想認識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強。我行單獨設立審計辦公室，內控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場審計x次，參加人員xx人次，根據(jù)行長室要求制訂了工作計劃，完成了xx主任xx、xx分理處主任xx任期內的責任審計;xx儲畜所、xx儲蓄所、xx儲蓄所、xx分理處業(yè)務審計工作;重要崗位責任移交x個人次;支持分行審計處人員調用;對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進行延伸檢查;建立了問題整改臺賬;督導了內控評價自查自糾工作。
2、及時傳達銀監(jiān)會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計，到9月底共向支行本級轉發(fā)內外部上級行業(yè)務性文件十多只，向營業(yè)機構轉發(fā)內外部上級行業(yè)務性文件xx多只，收文后及時組織了員工學習，強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務操作程序。
3、針對本行實際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級行的文件精神，我行為進一步貫穿到具體業(yè)務發(fā)展和內控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務性文件，新成立了xx、xx、xx委員會，調整了xx審查委員會、xx委員會、xx領導小組、xx領導小組;出臺了xx年度經(jīng)營目標考核辦法、經(jīng)營單位主責任人內部綜合管理考核內法、工資分配辦法、xx工作質量考核辦法;修訂了支行職能部門崗位職責。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責上為內控管理提供了有效的制度保障。
4、高度重視存在問題，明確落實整改責任，扎實抓好整改工作。整改工作由支行合規(guī)部門牽頭，各業(yè)務主管部門督辦，問題存在單位落實整改。合規(guī)部門建立全行性整改臺賬，對今年來上級行各種內外部檢查出來的問題及整改結果逐一登記，并對業(yè)務主管部門發(fā)送《xx通知書》，全程監(jiān)控各單位的整改情況;業(yè)務主管部門對上級行各種內外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問題建立系統(tǒng)整改臺賬，并根據(jù)《xx通知書》深入基層抓整改落實;問題存在單位重點落實整改責任人，堅持“誰經(jīng)辦，誰整改，誰不整改處理誰”原則。通過責任到位，縱橫結合措施，除客觀原因確難整改外，做到整改不留死角，不走過常
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。xx月，支行對違所會計基本業(yè)務操作和制度的有關人員，按照xx銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰，共處罰xx人次，金額xx元。
6、積極組織員工培訓，提高員工規(guī)范操作意識。
下一步內控工作計劃推薦17
為進一步規(guī)范社會保險經(jīng)辦管理工作，確保社會保險業(yè)務經(jīng)辦安全運行，嚴控經(jīng)辦風險，保障基金安全、數(shù)據(jù)安全。根據(jù)《社會保險法》、《社會保險稽核辦法》有關規(guī)定，結合我縣局實際，現(xiàn)對二0一九年社會保險稽核工作作出如下工作安排，請認真照此執(zhí)行。
一、內部日�；�
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企業(yè)職工基本養(yǎng)老保險、基本醫(yī)療保險、工傷保險、生育保險、失業(yè)保險基金收、支、管等各項業(yè)務經(jīng)辦情況及計算機硬件、軟件管理運行情況。
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按照《內控制度》要求，重點對：
1、基本養(yǎng)老保險、基本醫(yī)療保險、工傷保險、生育保險、失業(yè)保險參保登記及繳費基數(shù)申報，基本養(yǎng)老保險、工傷保險、醫(yī)療保險、生育保險、失業(yè)保險基數(shù)確定及征收比例、養(yǎng)老保險在職退費及死亡退費、養(yǎng)老保險關系轉移、參保人員有關重要信息數(shù)據(jù)變更、退休待遇計發(fā)、退休費社會化發(fā)放及未成功發(fā)放基金返回支出戶與退休費補發(fā)、工傷生育保險待遇支付、財務基金管理等方面業(yè)務經(jīng)辦手續(xù)是否齊全、是否履行層層符合審批手續(xù)、是否存在手工辦理、現(xiàn)金支付等情況。
2、各項業(yè)務是否按照操作規(guī)程和業(yè)務流程經(jīng)辦，內控制度是否執(zhí)行到位。
3、計算機硬件、軟件管理是否執(zhí)行到位，信息是否安全。
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以日�；撕投ㄆ诔椴橄嘟Y合，按照內控制度要求，做好內部稽核工作，并于每月末對上月經(jīng)辦的重點業(yè)務經(jīng)辦情況進行抽查，抽查面不低于經(jīng)辦業(yè)務量的20%。通過日常稽核，促進業(yè)務經(jīng)辦達到制度化、規(guī)范化，切實做到各項業(yè)務經(jīng)辦依法合規(guī)。
二、實地稽核
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于20xx年8月至10月，對我縣參保企業(yè)人員參保情況和繳費基數(shù)申報情況及社會保險費繳納情況進行實地稽核。實地稽核的內容為：
1、員工參保情況，查是否存在少報、漏報參保人數(shù)。
2、申報繳費基數(shù)情況，查是否存在少報、漏報工資基數(shù)情況。
3、社保費繳納情況，查是否存在欠繳、少繳社保費情況。
4、社保待遇支付情況，查是否按照規(guī)定享受各項社會待遇。
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成立局實地稽核工作小組，工作小組由分管股局長牽頭，成員由稽核股、統(tǒng)籌股、財務股相關工作人員組成，工作小組具體負責全縣參保企業(yè)實地稽核工作，實地稽核企業(yè)為安漢集團及所屬公司、九天真空、電信等，實地稽核面力爭達到25%以上。
下一步內控工作計劃推薦18
一、在總經(jīng)理領導下開展工作，負責基地的車間生產，按計劃完成全面工作任務
二、組織建立車間的正常生產秩序，對車間主任和技術員的工作賦有領導責任，生產廠長工作標準。
三、每日下班前例會安排明日生產任務做到有布置、有檢查、有結果。
四、車間責任到人，實行車間主任、技術員、組長責任制。正確及時處理生產中發(fā)生的問題。
五、在生產過程中，要經(jīng)常深入生產第一線，負責技術標準化工作。認真檢查崗位的各項規(guī)章制度和質量標準的執(zhí)行情況，加強勞動紀律，對違反者給予處罰。
六、負責全基地的設備管理工作，出現(xiàn)問題及時安排人員檢修，不能因為設備問題影響正常生產任務。
七、負責全廠安全：防火、防盜、水、電管理，嚴格要求生產車間嚴禁吸煙。
八、全面開展質量管理，樹立“質量第一，用戶至上”的思想原則。要求菌包成品率20xx年生產工作計劃以上。
九、認真學習食用菌生產技術、專業(yè)知識，積極開展產品創(chuàng)新、達標升級工作。注意調研、收集有關資料、科技信息，果斷處理質量問題。安排組織車間職工定期學習，加快知識更新速度，保證職工按技術要求達到質量標準。
定期工作：
1、每日晚點組織車間主任、技術員例會，布置工作任務
2、參加經(jīng)理辦公會
3、每月組織一次工作總結會議
4、參加每周大周會
下一步內控工作計劃推薦19
新年伊始我將對我今后的工作做以下初步的計劃：
一、做好各類公文的登記、上報、下發(fā)等工作，并把原來沒有具體整理的文件按類別整理好放入貼好標簽的文件夾內。
二、做好了各類信件的收發(fā)工作。
三、做好辦公用品的管理工作。做好辦公用品領用登記，按需所發(fā)，做到不浪費，按時清點，以便能及時補充辦公用品，滿足大家工作的需要。
四、認真、按時、高效率地做好領導交辦的其它工作。
在日常事物工作中，我一定遵循精、細、準的原則，精心準備，精細安排，細致工作，嚴格按照辦公室的各項規(guī)章制度辦事。
五、做好領導服務：及時完成領導交辦的各項的工作。要成為領導的助力、助手，急領導所急，想領導所想，勤跑腿，多匯報，當好參謀助手。
六、做好各部門服務：加強與各部門之間信息員的聯(lián)絡與溝通，系統(tǒng)的、快速的傳遞信息，保證信息在公司內部及時準確的傳遞到位。
七、做好員工服務：及時的將公司員工的信息向公司領導反饋，做好員工與領導溝通的橋梁。
八、做好信息保密工作：保存好辦公室常用文檔，做好存檔保密工作;要及時、準確、全面的收集各方面信息并做好存檔工作。
九、做好文書工作：及時完成領導交辦的各種文稿，學習各種文字材料的寫作，提高自身寫作功底。
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