公司上市律師工作報(bào)告的內(nèi)容與格式
XX公司，現(xiàn)將本律師事務(wù)所為貴公司XXXX年度股票發(fā)行、上市出具法律意 見書所做的工作及有關(guān)意見報(bào)告如下:
一、律師參與本次發(fā)行、上市工作的身份以及業(yè)務(wù)范圍
1．說明以何種身份參與工作
2．本次出具法律意見所涉及業(yè)務(wù)概述
二、律師應(yīng)當(dāng)對其出具法律意見書的工作過程作詳細(xì)說明(包括與發(fā)行人的相互 溝通、對發(fā)行人提供材料的查驗(yàn)、走訪、談話記錄、現(xiàn)場勘查記錄、查閱文件清單， 以及工作小時等)。
三、律師應(yīng)當(dāng)對下列事實(shí)及其形成和發(fā)展過程作出詳盡、完整的闡述
(一)發(fā)行人簡況
1．發(fā)行人(包括發(fā)起人)的歷史沿革
2．發(fā)行人在股份制改造及其運(yùn)作過程中執(zhí)行國家有關(guān)部門(如國家體改委、國 家國有資產(chǎn)管理局、財(cái)政部、國家土地管理局等)關(guān)于股份制改造規(guī)定的情況
3．發(fā)行人在股份制改造前后的組織結(jié)構(gòu)
4．發(fā)行人的股權(quán)結(jié)構(gòu)及其形成過程
5．對發(fā)行人公司章程(或者章程草案)內(nèi)容的審查情況
6．發(fā)行人的經(jīng)營狀況
7．發(fā)行人對其主要財(cái)產(chǎn)(如機(jī)器設(shè)備、廠房、土地使用權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)等)的所 有權(quán)或者經(jīng)營、使用權(quán)
8．發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系
(1)發(fā)行人與其關(guān)聯(lián)企業(yè)的股權(quán)關(guān)系
(2)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員在部聯(lián)企業(yè)中兼職情況
9．發(fā)行人的`重要合同及其合同之外的重大債權(quán)債務(wù)關(guān)系
10．與發(fā)行人有關(guān)的訴訟、仲裁、行政處罰等情況
11．發(fā)行人的稅務(wù)問題
(二)本次股票發(fā)行、上市情況
1．本次發(fā)行、上市的授權(quán)及批準(zhǔn)
2．本次發(fā)行、上市的實(shí)質(zhì)條件
3．有關(guān)承銷協(xié)義的內(nèi)容及承銷的其他事宜
4．對招股說明書的審查
5．募股資金的運(yùn)用
6．專業(yè)性機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)資格
(1)律師事務(wù)所
(2)會計(jì)師事務(wù)所
(3)資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)
(4)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)
(5)其他有關(guān)機(jī)構(gòu)
四、有待解決的法律問題及其對疑難問題討論和說明
五、律師所審查的文件清單
1．政府批文
2．公司文件
3．權(quán)益證書
4．合同文件
5．有關(guān)信函
6．其他文件
XX律師事務(wù)所 (公章)
經(jīng)辦律師: XX XX ( (
XX
2 印刷體)簽字) 年X月X日
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