公司員工盡職調(diào)查報(bào)告

　　一、 項(xiàng)目總體概況

　　（一）信托名稱：

　�。ǘ�）申請(qǐng)發(fā)行人（融資人）：如東縣鑫源投資發(fā)展集團(tuán)有限公司（政府融資平臺(tái)名單外）

　�。ㄈ�）受托人： 方正東亞信托有限責(zé)任公司

　　（四）信托發(fā)行規(guī)模： 總規(guī)模4個(gè)億。分2其發(fā)行，第一期1億元，第二期3億元。

　�。ㄎ澹╉�(xiàng)目發(fā)行地點(diǎn)：江蘇

　�。�六）期限： 24個(gè)月

　　（七）貸款（融資）年利率： 12.1%

　�。ò耍┩顿Y者預(yù)期年收益率和分配方式： 10.6%（含銷售費(fèi)用），按季度分配

　�。ň牛┬磐斜鞠⑹杖》绞剑� 每季度收取利息，本金一次性償還

　�。ㄊ�）我司收益及收取方式： 信托報(bào)酬1.5%，按年收取。

　�。ㄊ�一） 申請(qǐng)發(fā)行人（融資人）融資總成本明細(xì)：總成本12.1%，我司收取1.5%的信托報(bào)酬，，委托人預(yù)期收益率10.6%（含銷售費(fèi)用）

　�。ㄊ�二） 代理行和托管行 南京銀行如東支行

　�。ㄊ�三） 推介期：

　�。ㄊ�四） 項(xiàng)目申請(qǐng)背景介紹：經(jīng)南京銀行推薦，全國(guó)百?gòu)?qiáng)縣江蘇省如東縣

　�。�56位）國(guó)有獨(dú)資企業(yè)—如東縣鑫源投資發(fā)展集團(tuán)有限公司提出融資意向，申請(qǐng)以信托計(jì)劃募集資金，指定用于如東縣第二污水處理廠及排海通道建設(shè)項(xiàng)目。

　　資金用于：

　　展集團(tuán)有限公司合法擁有的對(duì)如東縣開泰城建投資有限公司的合同債權(quán)，在信托計(jì)劃存續(xù)期間，融資人如東縣鑫源投資發(fā)展集團(tuán)有限公司溢價(jià)回購(gòu)標(biāo)的合同債權(quán)，并支付溢價(jià)款，到期支付轉(zhuǎn)讓價(jià)款，實(shí)現(xiàn)信托資金的退出。融資人溢價(jià)款和轉(zhuǎn)讓價(jià)款的資金來(lái)源于如東縣內(nèi)的土地出讓收入。

　�。ㄊ�五） 信托目的：信托資金用于如東縣的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)

　�。ㄊ�六） 信托資金用途：信托資金用于如東縣第二污水處理廠及排海通道建設(shè)項(xiàng)目。

　　（十七） 還款來(lái)源：融資人的經(jīng)營(yíng)收入，主要為融資人土地出讓收入。融資人目前已經(jīng)擁有價(jià)值9.1億元的國(guó)有土地使用權(quán)（576畝），未來(lái)融資人每年可取得土地出讓指標(biāo)約為500畝/每年的商服用地。

　　（十八） 還款保障措施：①如東縣開泰城建投資有限公司提供連帶責(zé)任擔(dān)保。②如東縣開泰城建投資有限公司提供出讓的商服土地抵押。根據(jù)國(guó)佳評(píng)估公司的評(píng)估報(bào)告，抵押率為47%。

　　二、 申請(qǐng)發(fā)行人（融資人）概況

　�。ㄒ唬┕ど虉�(zhí)照

　　1、名稱： 2、編號(hào)：

　�。ǘ�）中華人民共和國(guó)組織機(jī)構(gòu)代碼證號(hào)碼：

　�。ㄈ�）法人代表證明書

　　1、名稱： 2、編號(hào)：

　　（四）貸款卡卡 號(hào)：

　�。ㄎ澹┳�冊(cè)資本： 20000萬(wàn)元

　　（六）企業(yè)性質(zhì)：國(guó)有獨(dú)資

　�。ㄆ撸┏闪⑷掌诩敖�(jīng)營(yíng)年限： 20xx年1月28日至2060年1月27日。經(jīng)營(yíng)范圍：城市基礎(chǔ)設(shè)施投資開發(fā)、公益設(shè)施、建材銷售。

　�。ò耍┳罱�一期財(cái)務(wù)報(bào)表（20xx年10月）

　　1、總資產(chǎn)：

　�。�1） 流動(dòng)資產(chǎn)金額及主要構(gòu)成來(lái)源的具體解釋：流動(dòng)資產(chǎn)25673

　　萬(wàn)元，其中貨幣資金4296萬(wàn)元；應(yīng)收賬款9021萬(wàn)元，其他應(yīng)收款8290萬(wàn)元，主要是應(yīng)收各承建商的欠款、政府部門因項(xiàng)目產(chǎn)生的欠款。存貨4063萬(wàn)元，主要是施工建筑用原材料。

　�。�2） 長(zhǎng)期投資金額及其主要構(gòu)成來(lái)源的具體解釋：長(zhǎng)期股權(quán)投資

　�。�3） 固定資產(chǎn)金額及主要構(gòu)成來(lái)源的具體解釋：固定資產(chǎn)106萬(wàn)元，主要辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備。

　　（4） 在建工程金額及其主要構(gòu)成來(lái)源的具體解釋：在建工程836萬(wàn)元，主要是廣電局停車場(chǎng)。

　�。�5） 無(wú)形資產(chǎn)及其它：無(wú)形資產(chǎn)91156萬(wàn)元，主要是土地使用權(quán)。

　　2、負(fù)債

　�。�1） 流動(dòng)負(fù)債金額及主要構(gòu)成來(lái)源的具體解釋： 流動(dòng)負(fù)債3181萬(wàn)元，其中應(yīng)付賬款1209萬(wàn)元，主要是應(yīng)付其他建筑材料供應(yīng)商的.款項(xiàng)，其他應(yīng)付款1908萬(wàn)元，是應(yīng)付政府和其他平臺(tái)公司的款項(xiàng)。

　�。�2） 長(zhǎng)期負(fù)債金額及主要構(gòu)成來(lái)源的具體解釋： 無(wú) （3） 其它： 無(wú)

　　3中實(shí)收資本20000萬(wàn)元，資本公積1030萬(wàn)元，未分配利潤(rùn)3010萬(wàn)元。凈資產(chǎn)較大的原因是計(jì)入了土地資產(chǎn)。 4直至到20xx年10月為止，公司每年的收入8526萬(wàn)元、14520萬(wàn)元、元、2131萬(wàn)元、2419萬(wàn)元。

　　5現(xiàn)金流，無(wú)銀行借款等籌資活動(dòng)，近三年現(xiàn)金流保持總體平衡。

　　6主要職能是如東縣的基礎(chǔ)設(shè)施，包括路橋、排水管道、道路等。公司的收入來(lái)源為土地的出讓金收入。目前公司計(jì)入土地9.1億元，是已辦證的土地。

　　另外：當(dāng)?shù)赝恋夭块T每年給予融資人的可出讓的用地土地指標(biāo)不低于500畝，按照住宅用地200萬(wàn)/畝計(jì)算，每年的土地出讓收益至少在10億元左右。融資人的償債能力基于土地出讓及項(xiàng)目代建收入。

　　需揭示的風(fēng)險(xiǎn)是，融資人每年直接出讓500畝的住宅用地獲得需求來(lái)確定。目前整體上看，各工程承包商的墊付資金，銀行的借款，包括其他融資方式都是政府平臺(tái)獲得現(xiàn)金流的來(lái)源。信托經(jīng)理認(rèn)為，在縣級(jí)政府、人大、財(cái)政的監(jiān)管下，土地管理部門也承諾了土地出讓指標(biāo)，融資人的償債能力有一定保障。

　�。ㄊ�一）如申請(qǐng)發(fā)行人為土地儲(chǔ)備中心或當(dāng)?shù)赝恋亟?jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)：

　�。ㄊ�二）或有負(fù)債及內(nèi)、外擔(dān)保情況說(shuō)明： 無(wú)

　�。ㄊ�三）在該行業(yè)所處的地位(競(jìng)爭(zhēng)力)和當(dāng)?shù)氐氖袌?chǎng)份額 ：如東縣鑫源投資發(fā)展集團(tuán)有限公司如東縣較大的投融資平臺(tái)，公司法人代表為如東縣住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局局長(zhǎng)，當(dāng)?shù)爻墙�及基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目大部分由該公司承建。

　�。ㄊ�四）申請(qǐng)發(fā)行人的股東和董事會(huì)（或主管部門）是否對(duì)此次融資的表示同

　　意情況說(shuō)明： 如東縣政府、人大、財(cái)政局，公司董事會(huì)均同意。

　　主要針對(duì)項(xiàng)目各主要關(guān)聯(lián)方（如股東、子公司、主要投資人和合伙人等）之間的產(chǎn)權(quán)及其相互關(guān)系

　　1、股東名稱、股份結(jié)構(gòu)和股東背景簡(jiǎn)單介紹：方圓城建投資有限公司，占比70%。

　　2、主要投資人和合伙人的背景簡(jiǎn)單介紹：

　　3、其它有關(guān)關(guān)聯(lián)方的簡(jiǎn)單介紹：

　　三、 擔(dān)保方概況：

　　（一）擔(dān)保如為政府承諾列入財(cái)政預(yù)算的，則以當(dāng)?shù)刎?cái)政局為調(diào)查對(duì)象，考察當(dāng)?shù)刎?cái)政狀況。

　　如東縣2011年全縣財(cái)政地方一般收入預(yù)算為250000萬(wàn)元，實(shí)際完成253906萬(wàn)元，占年初預(yù)算的101.6%，比上年增長(zhǎng)33.4%。2011年全縣財(cái)政基金收入預(yù)算為214800萬(wàn)元，實(shí)際完成211230萬(wàn)元，占年初預(yù)算的98.3%，比上年增長(zhǎng)18.5%。全縣實(shí)現(xiàn)財(cái)政總收入657922萬(wàn)元, 比上年增長(zhǎng)30.6%。

　　如東縣政府債務(wù)率為60.31%，維持在較低水平。低于國(guó)際預(yù)警線。

　　2、本級(jí)財(cái)政局當(dāng)前內(nèi)、外擔(dān)保情況：

　　3、本級(jí)財(cái)政局當(dāng)前內(nèi)、外的或有及潛在負(fù)債情況：

　　4、率來(lái)看，如東縣財(cái)政收入去年增長(zhǎng)幅度超過(guò)30%。預(yù)計(jì)地方一般財(cái)政收入20xx年可達(dá)33億，2013年42.9億，2014年55.7億元。

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